第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)期貨從業(yè)考試居間人及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.居間人在期貨交易中扮演的角色主要是（）。

A.期貨交易所的會(huì)員

B.期貨公司的業(yè)務(wù)推廣人員

C.為客戶提供交易咨詢并促成交易的中介

D.期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)

2.居間人向客戶收取傭金時(shí)，應(yīng)遵循的原則是（）。

A.收取預(yù)付款后再提供居間服務(wù)

B.明確約定傭金標(biāo)準(zhǔn)并書(shū)面記錄

C.未經(jīng)期貨公司授權(quán)可自行調(diào)整傭金比例

D.僅在客戶盈利后支付傭金

3.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，居間人從事居間業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件不包括（）。

A.與期貨公司簽訂居間協(xié)議

B.具備相應(yīng)的民事行為能力

C.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

D.無(wú)不良信用記錄

4.居間人提供的交易咨詢服務(wù)中，不屬于其職責(zé)范圍的是（）。

A.解讀市場(chǎng)行情

B.指導(dǎo)客戶制定交易策略

C.直接代客戶下單

D.提供資金管理建議

5.若居間人違反居間協(xié)議，導(dǎo)致期貨公司遭受損失，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任主要是（）。

A.行政罰款

B.賠償期貨公司損失

C.被列入行業(yè)黑名單

D.責(zé)令停業(yè)整頓

6.期貨公司授權(quán)居間人的業(yè)務(wù)范圍通常不包括（）。

A.宣傳期貨公司業(yè)務(wù)

B.辦理開(kāi)戶手續(xù)

C.提供交易軟件使用指導(dǎo)

D.代收客戶交易保證金

7.居間人因泄露客戶信息而受到處罰，依據(jù)的法律法規(guī)主要是（）。

A.《證券法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》

D.《合同法》

8.下列關(guān)于居間人與期貨公司關(guān)系的表述中，正確的是（）。

A.居間人獨(dú)立承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)

B.居間人需在期貨公司營(yíng)業(yè)廳內(nèi)辦公

C.居間人可與多家期貨公司簽訂居間協(xié)議

D.居間人需通過(guò)期貨從業(yè)資格考試

9.客戶投訴居間人欺詐行為時(shí)，期貨公司應(yīng)采取的措施不包括（）。

A.立即調(diào)查核實(shí)

B.責(zé)令居間人整改

C.直接免除居間人傭金

D.向證監(jiān)會(huì)報(bào)告

10.居間人在推廣期貨交易時(shí)，必須向客戶披露的信息不包括（）。

A.交易風(fēng)險(xiǎn)提示

B.期貨公司授權(quán)證明

C.個(gè)人聯(lián)系方式

D.交易手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

11.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，居間人與客戶之間的糾紛應(yīng)（）。

A.由期貨交易所仲裁

B.優(yōu)先通過(guò)訴訟解決

C.由期貨公司調(diào)解

D.以協(xié)商為主

12.居間人未按約定提供交易信息，導(dǎo)致客戶損失，應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任形式是（）。

A.行政處罰

B.民事賠償

C.刑事責(zé)任

D.監(jiān)管談話

13.期貨公司終止居間協(xié)議時(shí)，應(yīng)提前（）日書(shū)面通知居間人。

A.10

B.15

C.30

D.60

14.居間人代理客戶開(kāi)戶時(shí)，必須確?？蛻艉炇鸬奈募ǎǎ?。

A.交易委托書(shū)

B.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

C.身份證明復(fù)印件

D.傭金結(jié)算協(xié)議

15.若居間人利用期貨公司名義從事非法集資活動(dòng)，期貨公司應(yīng)（）。

A.贊同并分取收益

B.禁止并追究其責(zé)任

C.視情況默許

D.幫助其規(guī)避監(jiān)管

16.居間人收取傭金的比例通常由（）決定。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.客戶協(xié)商

17.客戶因居間人誤導(dǎo)性宣傳而遭受損失，期貨公司應(yīng)（）。

A.不承擔(dān)連帶責(zé)任

B.優(yōu)先追究居間人責(zé)任

C.與居間人共同賠償

D.由期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)解

18.居間人需具備的職業(yè)道德要求不包括（）。

A.客戶利益優(yōu)先

B.禁止內(nèi)幕交易

C.自行決定客戶倉(cāng)位

D.誠(chéng)信履約

19.期貨公司對(duì)居間人進(jìn)行培訓(xùn)時(shí)，重點(diǎn)內(nèi)容通常不包括（）。

A.期貨交易基礎(chǔ)知識(shí)

B.期貨公司合規(guī)要求

C.客戶心理操縱技巧

D.交易系統(tǒng)使用方法

20.若居間人未如實(shí)告知客戶交易風(fēng)險(xiǎn)，客戶要求賠償時(shí)，期貨公司應(yīng)（）。

A.直接拒絕

B.建議客戶自行維權(quán)

C.依據(jù)協(xié)議處理

D.評(píng)估責(zé)任后賠償

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.居間人的主要權(quán)利包括（）。

A.請(qǐng)求期貨公司支付傭金

B.了解客戶的交易策略

C.推廣期貨公司業(yè)務(wù)

D.查看客戶的交易記錄

22.期貨公司對(duì)居間人進(jìn)行管理的措施通常包括（）。

A.簽訂居間協(xié)議

B.定期考核業(yè)績(jī)

C.實(shí)施黑名單制度

D.提供業(yè)務(wù)培訓(xùn)

23.居間人違反居間業(yè)務(wù)規(guī)范可能導(dǎo)致的后果有（）。

A.被期貨公司解約

B.被市場(chǎng)禁入

C.被行政處罰

D.被追究刑事責(zé)任

24.客戶對(duì)居間人投訴時(shí)，期貨公司應(yīng)核查的內(nèi)容包括（）。

A.居間人的授權(quán)情況

B.投訴事由的真實(shí)性

C.居間人的行為合規(guī)性

D.客戶的保證金狀況

25.居間人在宣傳期貨交易時(shí)，必須遵守的原則有（）。

A.真實(shí)準(zhǔn)確

B.風(fēng)險(xiǎn)提示充分

C.不夸大收益

D.禁止誘導(dǎo)性宣傳

26.期貨公司授權(quán)居間人的業(yè)務(wù)范圍可能包括（）。

A.開(kāi)戶指導(dǎo)

B.交易咨詢

C.資金劃轉(zhuǎn)

D.手續(xù)費(fèi)優(yōu)惠

27.居間人與客戶之間的糾紛處理方式通常有（）。

A.協(xié)商解決

B.期貨公司調(diào)解

C.仲裁

D.訴訟

28.居間人需具備的專業(yè)能力包括（）。

A.期貨交易知識(shí)

B.溝通技巧

C.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力

D.法律法規(guī)常識(shí)

29.期貨公司終止居間協(xié)議的情形包括（）。

A.居間人違規(guī)操作

B.居間人業(yè)績(jī)不達(dá)標(biāo)

C.居間人提出解約

D.期貨公司業(yè)務(wù)調(diào)整

30.居間人因自身過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致客戶損失時(shí)，可能承擔(dān)的責(zé)任有（）。

A.民事賠償

B.行政罰款

C.行業(yè)禁入

D.刑事處罰

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.居間人必須加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)才能從事居間業(yè)務(wù)。

32.居間人可以直接代客戶進(jìn)行期貨交易。

33.期貨公司可以委托居間人辦理開(kāi)戶手續(xù)。

34.居間人收取傭金前需獲得期貨公司的書(shū)面授權(quán)。

35.居間人泄露客戶交易信息屬于違法行為。

36.居間人需通過(guò)期貨從業(yè)資格考試才能從事居間業(yè)務(wù)。

37.期貨公司對(duì)居間人的培訓(xùn)內(nèi)容必須包括法律法規(guī)。

38.居間人可以承諾保本保息。

39.客戶因居間人誤導(dǎo)性宣傳受損時(shí)，期貨公司需承擔(dān)連帶責(zé)任。

40.居間人未如實(shí)告知交易風(fēng)險(xiǎn)，客戶可要求期貨公司賠償。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.居間人向客戶提供服務(wù)時(shí)，必須遵循________原則。

42.期貨公司授權(quán)居間人時(shí)，需簽訂________協(xié)議，明確雙方權(quán)利義務(wù)。

43.居間人泄露客戶信息，依據(jù)的法律法規(guī)主要是________。

44.客戶投訴居間人欺詐時(shí)，期貨公司應(yīng)________日內(nèi)啟動(dòng)調(diào)查。

45.居間人代理客戶開(kāi)戶時(shí)，必須確?？蛻艉炇餩_______。

46.若居間人未如實(shí)告知交易風(fēng)險(xiǎn)，客戶可要求期貨公司________賠償。

47.居間人收取傭金的比例通常由________與居間人協(xié)商確定。

48.期貨公司對(duì)居間人進(jìn)行培訓(xùn)時(shí)，重點(diǎn)內(nèi)容包括________和合規(guī)要求。

49.居間人需具備的職業(yè)道德要求包括________和誠(chéng)信履約。

50.客戶因居間人誤導(dǎo)性宣傳受損時(shí)，期貨公司需________責(zé)任。

五、簡(jiǎn)答題（共20分）

51.簡(jiǎn)述居間人在期貨交易中的角色和職責(zé)。（5分）

52.居間人違反居間業(yè)務(wù)規(guī)范可能導(dǎo)致的法律后果有哪些？（5分）

53.期貨公司如何對(duì)居間人進(jìn)行有效管理？（5分）

54.居間人向客戶提供服務(wù)時(shí)，必須遵守哪些職業(yè)道德要求？（5分）

六、案例分析題（共25分）

55.案例背景：

張某是某期貨公司的居間人，在推廣期貨交易時(shí)向客戶李某承諾“保證月收益10%”，并夸大市場(chǎng)行情，誘導(dǎo)李某重倉(cāng)交易。后因市場(chǎng)波動(dòng)，李某虧損20萬(wàn)元，要求張某賠償。張某辯稱其只是提供信息，不應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。期貨公司調(diào)查發(fā)現(xiàn)，張某未如實(shí)告知交易風(fēng)險(xiǎn)，且未經(jīng)公司授權(quán)承諾收益。

問(wèn)題：

（1）分析張某的行為是否違規(guī)？（6分）

（2）期貨公司應(yīng)如何處理此事？（7分）

（3）總結(jié)居間人違規(guī)行為的危害及防范措施。（12分）

參考答案及解析

一、單選題

1.C

2.B

3.C

4.C

5.B

6.D

7.B

8.A

9.C

10.C

11.D

12.B

13.C

14.B

15.B

16.C

17.C

18.C

19.C

20.D

解析：

1.C（居間人是中介，連接客戶與期貨公司，核心是促成交易并提供咨詢。）

2.B（居間人收傭需明確標(biāo)準(zhǔn)、書(shū)面記錄，預(yù)收款屬于違規(guī)。）

3.C（居間人無(wú)需考期貨投資咨詢資格。）

4.C（代客下單屬于期貨公司或交易員職責(zé)。）

5.B（居間人需賠償公司損失，其他屬于監(jiān)管措施。）

……

（其余題目解析略，均需結(jié)合培訓(xùn)內(nèi)容說(shuō)明正確選項(xiàng)依據(jù)及錯(cuò)誤選項(xiàng)的誤區(qū)。）

二、多選題

21.A,C

22.A,B,D

23.A,B,C

24.A,B,C

25.A,B,C,D

26.A,B

27.A,B,C,D

28.A,B,C,D

29.A,B,D

30.A,B,C,D

解析：

21.A,C（居間人有權(quán)收傭、推廣業(yè)務(wù)，但無(wú)權(quán)查看交易記錄。）

22.A,B,D（管理措施包括協(xié)議、考核、培訓(xùn)，黑名單是處罰措施。）

……

（其余題目解析略，需標(biāo)注“多選不得分”“錯(cuò)選不得分”原則。）

三、判斷題

31.×

32.×

33.√

34.√

35.√

36.×

37.√

38.×

39.√

40.√

解析：

31.×（居間人無(wú)需協(xié)會(huì)會(huì)員資格。）

35.√（泄露信息屬侵權(quán)行為。）

……

（其余題目解析略，說(shuō)明正確/錯(cuò)誤依據(jù)。）

四、填空題

41.客戶利益優(yōu)先

42.居間

43.《期貨交易管理?xiàng)l例》

44.3

45.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

46.民事

47.期貨公司

48.期貨交易知識(shí)

49.誠(chéng)信

50.連帶

解析：

41.客戶利益優(yōu)先（居間服務(wù)需以客戶利益為先。）

43.《期貨交易管理?xiàng)l例》（該條例對(duì)居間行為有明確規(guī)范。）

……

（其余題目解析略，說(shuō)明答案對(duì)應(yīng)知識(shí)點(diǎn)。）

五、簡(jiǎn)答題

51.答：

①居間人是中介，連接客戶與期貨公司；

②提供交易咨詢、市場(chǎng)信息；

③促成開(kāi)戶交易；

④遵守合規(guī)要求。

（解析：要點(diǎn)對(duì)應(yīng)培訓(xùn)中“居間人職責(zé)”模塊內(nèi)容。）

52.答：

①民事賠償（賠償客戶或公司損失）；

②行政處罰（罰款、禁入）；

③刑事責(zé)任（詐騙等嚴(yán)重情況）。

（解析：結(jié)合培訓(xùn)中“違規(guī)后果”模塊內(nèi)容。）

53.答：

①簽訂協(xié)議明確權(quán)責(zé)；

②定期考核業(yè)績(jī)；

③培訓(xùn)合規(guī)知識(shí)；

④建立黑名單制度。

（解析：依據(jù)培訓(xùn)中“居間管理”模塊。）

54.答：

①誠(chéng)信履約；

②客戶利益優(yōu)先；

③如實(shí)告知風(fēng)險(xiǎn)；

④禁止誤導(dǎo)性宣傳。

（解析：結(jié)合培訓(xùn)中“職業(yè)道德”模塊。）

六、案例分析題

55.

（1）答：張某行為違規(guī)。

理由：①承諾收益屬于誤導(dǎo)性宣傳（違反《期貨交易管理?xiàng)l例》）；

②誘