第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁基金從業(yè)資格考試原題及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.基金募集期間，基金管理人向合格投資者募集資金的行為，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定是（）。

（）A.《證券投資基金法》及相關(guān)配套法規(guī)

（）B.《公司法》中關(guān)于公司募集的規(guī)定

（）C.《證券法》中關(guān)于證券發(fā)行的規(guī)范

（）D.《保險(xiǎn)法》中關(guān)于保險(xiǎn)資金運(yùn)用的條款

2.下列關(guān)于基金銷售費(fèi)用的說法中，正確的是（）。

（）A.基金銷售費(fèi)用只能由基金管理人收取，基金銷售機(jī)構(gòu)不得加收任何費(fèi)用

（）B.C類份額基金的銷售費(fèi)用歸基金資產(chǎn)所有，不扣除任何費(fèi)用

（）C.基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品時(shí)，可以自行決定費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)

（）D.基金銷售費(fèi)用中包含的申購費(fèi)、贖回費(fèi)等均需計(jì)入基金資產(chǎn)

3.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的重要信息不包括（）。

（）A.基金的投資目標(biāo)

（）B.基金的投資策略

（）C.基金的投資顧問信息

（）D.基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)

4.基金信息披露中，屬于定期信息披露的是（）。

（）A.基金招募說明書

（）B.基金季度報(bào)告

（）C.基金份額持有人大會(huì)通知

（）D.基金合同生效公告

5.基金投資中，關(guān)于“禁止行為”的表述正確的是（）。

（）A.基金管理人可以將其管理的基金財(cái)產(chǎn)用于購買本基金

（）B.基金托管人可以將其管理的基金財(cái)產(chǎn)用于非業(yè)務(wù)需要的用途

（）C.基金投資不受《證券法》中關(guān)于禁止行為的規(guī)定約束

（）D.基金管理人可以與其他基金管理人合作，共同投資同一標(biāo)的

6.基金份額持有人大會(huì)的表決機(jī)制中，屬于普通決議的是（）。

（）A.基金份額持有人大會(huì)的召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者基金合同約定的情形

（）B.基金合同約定的應(yīng)由基金份額持有人大會(huì)審議的贖回費(fèi)率調(diào)整等事項(xiàng)

（）C.基金管理人、基金托管人的更換

（）D.基金清盤

7.基金公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立運(yùn)作負(fù)責(zé)的部門是（）。

（）A.基金投資部

（）B.基金風(fēng)控部

（）C.基金運(yùn)營部

（）D.基金合規(guī)部

8.下列關(guān)于基金估值方法的說法中，正確的是（）。

（）A.基金持有的股票，應(yīng)采用市價(jià)法進(jìn)行估值

（）B.基金持有的債券，應(yīng)采用攤余成本法進(jìn)行估值

（）C.基金持有的貨幣市場(chǎng)工具，應(yīng)采用成本法進(jìn)行估值

（）D.基金估值的目的是為了粉飾基金業(yè)績

9.基金信息披露中，屬于臨時(shí)信息披露的是（）。

（）A.基金招募說明書

（）B.基金年度報(bào)告

（）C.基金投資組合報(bào)告

（）D.基金份額持有人大會(huì)決議

10.基金公司治理結(jié)構(gòu)中，對(duì)基金公司重大決策進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)是（）。

（）A.基金投資部

（）B.基金風(fēng)控部

（）C.基金董事會(huì)

（）D.基金監(jiān)事會(huì)

11.基金銷售適用性中，關(guān)于“投資者適當(dāng)性”的表述正確的是（）。

（）A.投資者適當(dāng)性是指基金管理人可以根據(jù)自身需求，任意選擇基金產(chǎn)品進(jìn)行投資

（）B.投資者適當(dāng)性是指基金產(chǎn)品與投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等相匹配

（）C.投資者適當(dāng)性是指基金銷售機(jī)構(gòu)可以忽略投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，優(yōu)先銷售高收益產(chǎn)品

（）D.投資者適當(dāng)性是指基金份額持有人可以隨意轉(zhuǎn)換基金產(chǎn)品

12.基金投資中，關(guān)于“關(guān)聯(lián)交易”的表述正確的是（）。

（）A.基金管理人可以與其關(guān)聯(lián)方進(jìn)行任何關(guān)聯(lián)交易

（）B.基金關(guān)聯(lián)交易不受《證券投資基金法》的規(guī)定約束

（）C.基金關(guān)聯(lián)交易需要經(jīng)過基金份額持有人大會(huì)的批準(zhǔn)

（）D.基金關(guān)聯(lián)交易需要披露，并符合相關(guān)規(guī)定

13.基金信息披露中，屬于非公開披露的是（）。

（）A.基金招募說明書

（）B.基金季度報(bào)告

（）C.基金凈值公告

（）D.基金份額持有人大會(huì)通知

14.基金投資中，關(guān)于“風(fēng)險(xiǎn)控制”的表述正確的是（）。

（）A.基金投資不需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制

（）B.基金風(fēng)險(xiǎn)控制只需要關(guān)注市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

（）C.基金風(fēng)險(xiǎn)控制需要綜合考慮市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等多種風(fēng)險(xiǎn)

（）D.基金風(fēng)險(xiǎn)控制可以完全依賴基金管理人個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)

15.基金公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)基金運(yùn)營進(jìn)行監(jiān)督的部門是（）。

（）A.基金投資部

（）B.基金風(fēng)控部

（）C.基金運(yùn)營部

（）D.基金合規(guī)部

16.基金估值中，關(guān)于“估值方法選擇”的表述正確的是（）。

（）A.基金估值的目的是為了粉飾基金業(yè)績

（）B.基金估值的目的是為了保護(hù)基金份額持有人的利益

（）C.基金估值的目的是為了滿足監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求

（）D.基金估值的目的是為了提高基金管理人的收益

17.基金銷售過程中，關(guān)于“投資者教育”的表述正確的是（）。

（）A.投資者教育是指基金銷售機(jī)構(gòu)向投資者宣傳基金產(chǎn)品，誘導(dǎo)投資者購買基金

（）B.投資者教育是指基金銷售機(jī)構(gòu)向投資者普及投資知識(shí)，提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

（）C.投資者教育是指基金銷售機(jī)構(gòu)向投資者承諾投資收益，保證投資者的投資回報(bào)

（）D.投資者教育是指基金銷售機(jī)構(gòu)向投資者收取高額費(fèi)用，用于投資者教育的支出

18.基金投資中，關(guān)于“信息披露”的表述正確的是（）。

（）A.基金信息披露只需要披露基金凈值信息

（）B.基金信息披露只需要披露基金業(yè)績信息

（）C.基金信息披露需要披露基金的投資策略、投資組合、風(fēng)險(xiǎn)控制等信息

（）D.基金信息披露可以不披露基金的投資策略、投資組合、風(fēng)險(xiǎn)控制等信息

19.基金公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)基金公司財(cái)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督的部門是（）。

（）A.基金投資部

（）B.基金風(fēng)控部

（）C.基金運(yùn)營部

（）D.基金合規(guī)部

20.基金投資中，關(guān)于“合規(guī)管理”的表述正確的是（）。

（）A.基金合規(guī)管理只需要關(guān)注基金管理人的合規(guī)行為

（）B.基金合規(guī)管理只需要關(guān)注基金產(chǎn)品的合規(guī)性

（）C.基金合規(guī)管理需要綜合考慮基金管理人、基金產(chǎn)品、基金運(yùn)營等多個(gè)方面的合規(guī)性

（）D.基金合規(guī)管理可以完全依賴基金管理人個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.基金募集期間，基金管理人需要向合格投資者披露的信息包括（）。

（）A.基金招募說明書

（）B.基金基金合同

（）C.基金投資策略

（）D.基金業(yè)績比較基準(zhǔn)

22.基金銷售費(fèi)用中，屬于基金銷售機(jī)構(gòu)可以加收的費(fèi)用包括（）。

（）A.申購費(fèi)

（）B.贖回費(fèi)

（）C.交易傭金

（）D.基金托管費(fèi)

23.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的重要信息包括（）。

（）A.基金的投資目標(biāo)

（）B.基金的投資策略

（）C.基金的投資顧問信息

（）D.基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)

24.基金信息披露中，屬于定期信息披露的是（）。

（）A.基金招募說明書

（）B.基金季度報(bào)告

（）C.基金份額持有人大會(huì)通知

（）D.基金凈值公告

25.基金投資中，關(guān)于“禁止行為”的表述正確的是（）。

（）A.基金管理人可以將其管理的基金財(cái)產(chǎn)用于購買本基金

（）B.基金托管人可以將其管理的基金財(cái)產(chǎn)用于非業(yè)務(wù)需要的用途

（）C.基金投資不受《證券法》中關(guān)于禁止行為的規(guī)定約束

（）D.基金管理人可以與其他基金管理人合作，共同投資同一標(biāo)的

26.基金份額持有人大會(huì)的表決機(jī)制中，屬于特別決議的是（）。

（）A.基金份額持有人大會(huì)的召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者基金合同約定的情形

（）B.基金合同約定的應(yīng)由基金份額持有人大會(huì)審議的贖回費(fèi)率調(diào)整等事項(xiàng)

（）C.基金管理人、基金托管人的更換

（）D.基金清盤

27.基金公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立運(yùn)作負(fù)責(zé)的部門包括（）。

（）A.基金投資部

（）B.基金風(fēng)控部

（）C.基金運(yùn)營部

（）D.基金合規(guī)部

28.基金估值中，關(guān)于“估值方法選擇”的表述正確的是（）。

（）A.基金估值的目的是為了粉飾基金業(yè)績

（）B.基金估值的目的是為了保護(hù)基金份額持有人的利益

（）C.基金估值的目的是為了滿足監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求

（）D.基金估值的目的是為了提高基金管理人的收益

29.基金銷售過程中，關(guān)于“投資者教育”的表述正確的是（）。

（）A.投資者教育是指基金銷售機(jī)構(gòu)向投資者宣傳基金產(chǎn)品，誘導(dǎo)投資者購買基金

（）B.投資者教育是指基金銷售機(jī)構(gòu)向投資者普及投資知識(shí)，提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

（）C.投資者教育是指基金銷售機(jī)構(gòu)向投資者承諾投資收益，保證投資者的投資回報(bào)

（）D.投資者教育是指基金銷售機(jī)構(gòu)向投資者收取高額費(fèi)用，用于投資者教育的支出

30.基金投資中，關(guān)于“信息披露”的表述正確的是（）。

（）A.基金信息披露只需要披露基金凈值信息

（）B.基金信息披露只需要披露基金業(yè)績信息

（）C.基金信息披露需要披露基金的投資策略、投資組合、風(fēng)險(xiǎn)控制等信息

（）D.基金信息披露可以不披露基金的投資策略、投資組合、風(fēng)險(xiǎn)控制等信息

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.基金募集期間，基金管理人向合格投資者募集資金的行為，應(yīng)當(dāng)遵守《證券投資基金法》及相關(guān)配套法規(guī)。（）

32.基金銷售費(fèi)用只能由基金管理人收取，基金銷售機(jī)構(gòu)不得加收任何費(fèi)用。（）

33.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的重要信息不包括基金的投資顧問信息。（）

34.基金信息披露中，屬于定期信息披露的是基金份額持有人大會(huì)通知。（）

35.基金投資中，基金管理人可以將其管理的基金財(cái)產(chǎn)用于購買本基金。（）

36.基金份額持有人大會(huì)的表決機(jī)制中，屬于普通決議的是基金管理人、基金托管人的更換。（）

37.基金公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立運(yùn)作負(fù)責(zé)的部門是基金投資部。（）

38.基金估值中，基金持有的股票，應(yīng)采用市價(jià)法進(jìn)行估值。（）

39.基金信息披露中，屬于臨時(shí)信息披露的是基金年度報(bào)告。（）

40.基金公司治理結(jié)構(gòu)中，對(duì)基金公司重大決策進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)是基金監(jiān)事會(huì)。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.基金募集期間，基金管理人向合格投資者募集資金的行為，應(yīng)當(dāng)遵守________及相關(guān)配套法規(guī)。

42.基金銷售費(fèi)用中，屬于基金銷售機(jī)構(gòu)可以加收的費(fèi)用包括________和________。

43.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的重要信息包括________、________和________。

44.基金信息披露中，屬于定期信息披露的是________和________。

45.基金投資中，關(guān)于“禁止行為”的表述正確的是基金管理人________將其管理的基金財(cái)產(chǎn)用于購買本基金。

46.基金份額持有人大會(huì)的表決機(jī)制中，屬于特別決議的是________。

47.基金公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立運(yùn)作負(fù)責(zé)的部門包括________和________。

48.基金估值中，基金估值的目的是為了________和保護(hù)基金份額持有人的利益。

49.基金銷售過程中，投資者教育是指基金銷售機(jī)構(gòu)向投資者_(dá)_______，提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

50.基金投資中，基金信息披露需要披露________、________和________等信息。

五、簡答題（共3題，每題5分，共15分）

51.簡述基金募集期間，基金管理人需要向合格投資者披露的信息。

52.簡述基金投資中，關(guān)于“風(fēng)險(xiǎn)控制”的表述。

53.簡述基金公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)基金公司財(cái)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督的部門。

六、案例分析題（共1題，共25分）

某基金公司A，在基金募集期間，向合格投資者募集資金?；鸸芾砣薆向合格投資者披露了基金招募說明書和基金基金合同，但未披露基金投資策略和基金業(yè)績比較基準(zhǔn)?；鸱蓊~持有人C發(fā)現(xiàn)后，認(rèn)為基金管理人B違反了相關(guān)規(guī)定，要求基金管理人B賠償損失。

問題：

1.分析基金管理人B的行為是否合規(guī)？

2.基金管理人B應(yīng)當(dāng)如何改進(jìn)？

3.總結(jié)本案的啟示。

參考答案及解析

參考答案

一、單選題（共20分）

1.A2.B3.C4.B5.A6.B7.C8.B9.D10.C

11.B12.D13.A14.C15.D16.B17.B18.C19.D20.C

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.ABCD22.ABC23.ABCD24.BCD25.AD26.CD27.CD28.B29.B30.C

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√32.×33.×34.×35.×36.×37.×38.√39.×40.×

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.《證券投資基金法》42.申購費(fèi)、贖回費(fèi)43.基金的投資目標(biāo)、基金的投資策略、基金的投資顧問信息44.基金季度報(bào)告、基金凈值公告45.可以46.基金清盤47.基金運(yùn)營部、基金合規(guī)部48.滿足監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求49.普及投資知識(shí)50.基金的投資策略、基金的投資組合、基金的風(fēng)險(xiǎn)控制

五、簡答題（共3題，每題5分，共15分）

51.答：基金募集期間，基金管理人需要向合格投資者披露的信息包括基金招募說明書、基金基金合同、基金投資策略、基金業(yè)績比較基準(zhǔn)等。（5分）

52.答：基金風(fēng)險(xiǎn)控制需要綜合考慮市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等多種風(fēng)險(xiǎn)，通過制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度、建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和處置等措施，確?；鹳Y產(chǎn)的安全和基金的穩(wěn)健運(yùn)作。（5分）

53.答：基金公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)基金公司財(cái)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督的部門是基金合規(guī)部。（5分）

六、案例分析題（共1題，共25分）

1.案例背景分析：本案中，基金管理人B在基金募集期間，未披露基金投資策略和基金業(yè)績比較基準(zhǔn)，違反了《證券投資基金法》及相關(guān)配套法規(guī)的規(guī)定。（5分）

問題解答：

問題1：答：①基金管理人B的行為不合規(guī)，因?yàn)楦鶕?jù)《證券投資基金法》第19條規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)向合格投資者披露基金招募說明書、基金基金合同、基金投資策略、基金業(yè)績比較基準(zhǔn)等信息。（5分）

問題2：答：①基金管理人B應(yīng)當(dāng)在基金募集期間，向合格投資者披露基金投資策略和基金業(yè)績比較基準(zhǔn)；②基金管理人B應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部管理，確保信息披露的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。（5分）

解析

一、單選題（共20分）

1.A：基金募集期間，基金管理人向合格投資者募集資金的行為，應(yīng)當(dāng)遵守《證券投資基金法》及相關(guān)配套法規(guī)，這是基金募集的基本要求。

B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)椤豆痉ā分嘘P(guān)于公司募集的規(guī)定適用于公司，不適用于基金。

C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)椤蹲C券法》中關(guān)于證券發(fā)行的規(guī)范適用于證券發(fā)行，不適用于基金募集。

D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)椤侗ｋU(xiǎn)法》中關(guān)于保險(xiǎn)資金運(yùn)用的條款適用于保險(xiǎn)資金，不適用于基金。

2.B：基金銷售費(fèi)用中，C類份額基金的銷售費(fèi)用歸基金資產(chǎn)所有，不扣除任何費(fèi)用，這是基金銷售費(fèi)用的一種特殊形式。

A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛痄N售費(fèi)用可以由基金管理人收取，也可以由基金銷售機(jī)構(gòu)收取。

C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛痄N售機(jī)構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品時(shí)，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)需要符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，不能自行決定。

D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛痄N售費(fèi)用中包含的申購費(fèi)、贖回費(fèi)等并不都需計(jì)入基金資產(chǎn)。

3.C：基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的重要信息包括基金的投資目標(biāo)、基金的投資策略、基金的投資顧問信息、基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)等，基金的投資顧問信息屬于基金運(yùn)作方式的重要信息。

A、B、D選項(xiàng)均屬于基金運(yùn)作方式的重要信息。

4.B：基金信息披露中，屬于定期信息披露的是基金季度報(bào)告，這是基金信息披露的一種重要形式。

A、C、D選項(xiàng)均屬于臨時(shí)信息披露。

5.A：基金投資中，關(guān)于“禁止行為”的表述正確的是基金管理人可以將其管理的基金財(cái)產(chǎn)用于購買本基金，這是基金投資的禁止行為之一。

B、C、D選項(xiàng)均屬于基金投資的禁止行為。

6.B：基金份額持有人大會(huì)的表決機(jī)制中，屬于普通決議的是基金份額持有人大會(huì)的召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者基金合同約定的情形。

C、D選項(xiàng)均屬于特別決議。

7.C：基金公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立運(yùn)作負(fù)責(zé)的部門是基金運(yùn)營部，這是基金運(yùn)營部的職責(zé)之一。

A、B、D選項(xiàng)均不屬于對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立運(yùn)作負(fù)責(zé)的部門。

8.B：基金估值中，基金持有的債券，應(yīng)采用攤余成本法進(jìn)行估值，這是基金估值的一種重要方法。

A、C、D選項(xiàng)均不屬于基金估值的方法。

9.D：基金信息披露中，屬于臨時(shí)信息披露的是基金份額持有人大會(huì)決議，這是基金信息披露的一種重要形式。

A、B、C選項(xiàng)均屬于定期信息披露。

10.C：基金公司治理結(jié)構(gòu)中，對(duì)基金公司重大決策進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)是基金董事會(huì)，這是基金董事會(huì)的重要職責(zé)之一。

A、B、D選項(xiàng)均不屬于對(duì)基金公司重大決策進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)。

11.B：基金銷售適用性中，關(guān)于“投資者適當(dāng)性”的表述正確的是基金產(chǎn)品與投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等相匹配，這是投資者適當(dāng)性的核心要求。

A、C、D選項(xiàng)均不屬于投資者適當(dāng)性的表述。

12.D：基金投資中，關(guān)于“關(guān)聯(lián)交易”的表述正確的是基金關(guān)聯(lián)交易需要披露，并符合相關(guān)規(guī)定，這是基金關(guān)聯(lián)交易的基本要求。

A、B、C選項(xiàng)均不屬于基金關(guān)聯(lián)交易的表述。

13.A：基金信息披露中，屬于非公開披露的是基金招募說明書，這是基金招募說明書的一種重要形式。

B、C、D選項(xiàng)均屬于公開披露。

14.C：基金投資中，關(guān)于“風(fēng)險(xiǎn)控制”的表述正確的是基金風(fēng)險(xiǎn)控制需要綜合考慮市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等多種風(fēng)險(xiǎn)，這是基金風(fēng)險(xiǎn)控制的基本要求。

A、B、D選項(xiàng)均不屬于基金風(fēng)險(xiǎn)控制的表述。

15.D：基金公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)基金運(yùn)營進(jìn)行監(jiān)督的部門是基金合規(guī)部，這是基金合規(guī)部的重要職責(zé)之一。

A、B、C選項(xiàng)均不屬于對(duì)基金運(yùn)營進(jìn)行監(jiān)督的部門。

16.B：基金估值中，基金估值的目的是為了保護(hù)基金份額持有人的利益，這是基金估值的基本目的。

A、C、D選項(xiàng)均不屬于基金估值的目的。

17.B：基金銷售過程中，關(guān)于“投資者教育”的表述正確的是基金銷售機(jī)構(gòu)向投資者普及投資知識(shí)，提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，這是投資者教育的基本目的。

A、C、D選項(xiàng)均不屬于投資者教育的表述。

18.C：基金投資中，關(guān)于“信息披露”的表述正確的是基金信息披露需要披露基金的投資策略、投資組合、風(fēng)險(xiǎn)控制等信息，這是基金信息披露的基本要求。

A、B、D選項(xiàng)均不屬于基金信息披露的表述。

19.D：基金公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)基金公司財(cái)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督的部門是基金合規(guī)部，這是基金合規(guī)部的重要職責(zé)之一。

A、B、C選項(xiàng)均不屬于對(duì)基金公司財(cái)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督的部門。

20.C：基金投資中，關(guān)于“合規(guī)管理”的表述正確的是基金合規(guī)管理需要綜合考慮基金管理人、基金產(chǎn)品、基金運(yùn)營等多個(gè)方面的合規(guī)性，這是基金合規(guī)管理的基本要求。

A、B、D選項(xiàng)均不屬于基金合規(guī)管理的表述。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.ABCD：基金募集期間，基金管理人需要向合格投資者披露的信息包括基金招募說明書、基金基金合同、基金投資策略、基金業(yè)績比較基準(zhǔn)等。

22.ABC：基金銷售費(fèi)用中，屬于基金銷售機(jī)構(gòu)可以加收的費(fèi)用包括申購費(fèi)、贖回費(fèi)、交易傭金。

23.ABCD：基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的重要信息包括基金的投資目標(biāo)、基金的投資策略、基金的投資顧問信息、基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)等。

24.BCD：基金信息披露中，屬于定期信息披露的是基金季度報(bào)告、基金凈值公告。

25.AD：基金投資中，關(guān)于“禁止行為”的表述正確的是基金管理人可以將其管理的基金財(cái)產(chǎn)用于購買本基金，基金管理人可以與其他基金管理人合作，共同投資同一標(biāo)的。

26.CD：基金份額持有人大會(huì)的表決機(jī)制中，屬于特別決議的是基金管理人、基金托管人的更換，基金清盤。

27.CD：基金公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立運(yùn)作負(fù)責(zé)的部門包括基金運(yùn)營部、基金合規(guī)部。

28.B：基金估值中，基金估值的目的是為了保護(hù)基金份額持有人的利益。

29.B：基金銷售過程中，投資者教育是指基金銷售機(jī)構(gòu)向投資者普及投資知識(shí)，提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

30.C：基金投資中，基金信息披露需要披露基金的投資策略、投資組合、風(fēng)險(xiǎn)控制等信息。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√：基金募集期間，基金管理人向合格投資者募集資金的行為，應(yīng)當(dāng)遵守《證券投資基金法》及相關(guān)配套法規(guī)。

32.×：基金銷售費(fèi)用可以由基金管理人收取，也可以由基金銷售機(jī)構(gòu)收取，但基金銷售機(jī)構(gòu)加收的費(fèi)用需要符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。

33.×：基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的重要信息包括基金的投資顧問信息。

34.×：基金信息披露中，屬于定期信息披露的是基金季度報(bào)告、基金凈值公告。

35.×：基金投資中，基金管理人不得將其管理的基金財(cái)產(chǎn)用于購買本基金。

36.×：基金份額持有人大會(huì)的表決機(jī)制中，屬于普通決議的是基金份額持有人大會(huì)的召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者基金合同約定的情形。

37.×：基金公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立運(yùn)作負(fù)責(zé)的部門是基金運(yùn)營部、基金合規(guī)部。

38.√：基金估值中，基金持有的股票，應(yīng)采用市價(jià)法進(jìn)行估值。

39.×：基金信息披露中，屬于臨時(shí)信息披露的是基金份額持有人大會(huì)決議。

40.×：基金公司治理結(jié)構(gòu)中，對(duì)基金公司重大決策進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)是基金董事會(huì)。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.《證券投資基金法》：基金募集期間，基金管理人向合格投資者募集資金的行為，應(yīng)當(dāng)遵守《證券投資基金法》及相關(guān)配套法規(guī)。

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