供應(yīng)商評審流程操作手冊一、總則1.1目的與意義為規(guī)范公司供應(yīng)商管理，確保采購物資及服務(wù)的質(zhì)量、成本、交付及合規(guī)性，降低供應(yīng)鏈風(fēng)險，提升整體運營效率，特制定本手冊。本手冊旨在明確供應(yīng)商評審的標(biāo)準(zhǔn)、流程及各相關(guān)部門職責(zé)，為公司選擇、評估和優(yōu)化供應(yīng)商合作伙伴提供系統(tǒng)性指導(dǎo)。1.2適用范圍本手冊適用于公司所有對外采購物資、設(shè)備、服務(wù)的供應(yīng)商（包括潛在供應(yīng)商及現(xiàn)有合作供應(yīng)商）的評審活動。特殊品類供應(yīng)商的評審，可在本手冊基礎(chǔ)上制定補充規(guī)定。1.3基本原則供應(yīng)商評審工作應(yīng)遵循以下原則：客觀公正：以事實為依據(jù)，采用統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)進行評估，避免主觀臆斷。全面系統(tǒng)：從資質(zhì)、能力、質(zhì)量、成本、交付、服務(wù)、社會責(zé)任等多維度進行綜合評價。持續(xù)改進：評審并非一次性活動，應(yīng)建立動態(tài)管理機制，促進供應(yīng)商持續(xù)提升。風(fēng)險導(dǎo)向：重點關(guān)注可能影響公司運營的關(guān)鍵風(fēng)險點。合作共贏：通過評審識別供應(yīng)商潛力，尋求長期穩(wěn)定的戰(zhàn)略合作關(guān)系。1.4職責(zé)分工采購部門：作為供應(yīng)商評審的牽頭部門，負責(zé)評審流程的組織、協(xié)調(diào)、推進及結(jié)果匯總；負責(zé)潛在供應(yīng)商的尋源與信息初步收集。技術(shù)部門：負責(zé)對供應(yīng)商的技術(shù)能力、生產(chǎn)工藝、研發(fā)實力等進行評估。質(zhì)量部門：負責(zé)對供應(yīng)商的質(zhì)量管理體系、質(zhì)量控制能力、歷史質(zhì)量表現(xiàn)等進行評估。財務(wù)部門：負責(zé)對供應(yīng)商的財務(wù)狀況、信用等級、付款條件等進行評估。使用部門：參與對供應(yīng)商產(chǎn)品/服務(wù)的實際使用體驗、技術(shù)支持需求等方面的評估。法務(wù)/合規(guī)部門：負責(zé)對供應(yīng)商的資質(zhì)文件合法性、合規(guī)經(jīng)營情況等進行審核。評審小組：由上述相關(guān)部門代表組成，負責(zé)重大或關(guān)鍵供應(yīng)商的聯(lián)合評審與決策。二、評審準(zhǔn)備與策劃2.1評審需求識別當(dāng)公司有新的采購需求、現(xiàn)有供應(yīng)商合同到期需續(xù)簽、或現(xiàn)有供應(yīng)商表現(xiàn)不佳需尋找替代者時，采購部門應(yīng)提出供應(yīng)商評審需求。2.2潛在供應(yīng)商識別與信息收集采購部門通過市場調(diào)研、行業(yè)展會、同行推薦、公開信息查詢等多種渠道識別潛在供應(yīng)商。向潛在供應(yīng)商發(fā)出《供應(yīng)商信息調(diào)查表》及相關(guān)資料清單，要求其提供營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、質(zhì)量體系認證證書、產(chǎn)品檢驗報告、主要客戶清單、財務(wù)報表（如適用）等基礎(chǔ)信息。2.3評審方案制定采購部門根據(jù)采購物資/服務(wù)的重要性、復(fù)雜性及風(fēng)險等級，會同相關(guān)部門制定評審方案，明確：評審對象及范圍評審小組成員及分工評審內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)（可參考附件《供應(yīng)商評審打分表》）評審方式（文件評審、現(xiàn)場審核、樣品測試、客戶訪談等）評審時間計劃2.4評審小組組建根據(jù)評審方案，由采購部門負責(zé)人牽頭組建評審小組。對于常規(guī)物料的供應(yīng)商評審，可由采購、質(zhì)量、技術(shù)部門代表組成；對于關(guān)鍵物料或重大項目的供應(yīng)商評審，應(yīng)邀請財務(wù)、使用部門及法務(wù)/合規(guī)部門代表參與。三、評審實施3.1資料初審評審小組對供應(yīng)商提交的資料進行初步審核，重點關(guān)注其資質(zhì)的有效性、經(jīng)營范圍的符合性、基本生產(chǎn)/服務(wù)能力是否滿足初步要求。對資料不全或不符合基本要求的供應(yīng)商，應(yīng)及時反饋并要求補充或直接淘汰。3.2評審內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)評審應(yīng)覆蓋但不限于以下方面，各維度權(quán)重可根據(jù)實際情況調(diào)整：資質(zhì)與合規(guī)性：營業(yè)執(zhí)照、相關(guān)行業(yè)許可證、認證證書（如ISO系列）、環(huán)保合規(guī)證明、勞動用工合規(guī)性等。生產(chǎn)/服務(wù)能力：生產(chǎn)設(shè)備、場地規(guī)模、人員配置、產(chǎn)能、工藝流程、檢測能力等是否滿足訂單需求。質(zhì)量保證能力：質(zhì)量管理體系運行情況、質(zhì)量控制流程、不良品率、客訴處理機制、持續(xù)改進措施等。成本與價格：報價的合理性、成本控制能力、價格競爭力、付款條件等。交付與供應(yīng)鏈穩(wěn)定性：生產(chǎn)周期、過往交付準(zhǔn)時率、庫存管理水平、物流方案、供應(yīng)鏈韌性（應(yīng)對突發(fā)情況的能力）。技術(shù)與研發(fā)能力：技術(shù)團隊實力、研發(fā)投入、創(chuàng)新能力、對新技術(shù)的應(yīng)用能力、與公司技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的兼容性。財務(wù)狀況與商業(yè)信譽：資產(chǎn)負債情況、盈利能力、現(xiàn)金流、銀行信用等級、有無重大訴訟或不良記錄。售后服務(wù)與支持：售后服務(wù)體系、響應(yīng)速度、解決問題的能力、技術(shù)支持水平。社會責(zé)任與可持續(xù)發(fā)展：環(huán)境保護措施、能源消耗、員工福利、職業(yè)健康安全管理、是否符合社會責(zé)任相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。信息安全：（如涉及數(shù)據(jù)交互）信息安全管理體系、數(shù)據(jù)保護措施。3.3評審方式文件評審：對供應(yīng)商提交的書面資料進行詳細審查。現(xiàn)場審核：評審小組到供應(yīng)商生產(chǎn)經(jīng)營場所進行實地考察，驗證其實際情況與所提供資料的一致性，觀察其生產(chǎn)管理、質(zhì)量控制、員工狀態(tài)等?，F(xiàn)場審核前應(yīng)準(zhǔn)備《現(xiàn)場審核checklist》。樣品測試/小批量試用：對關(guān)鍵物料或服務(wù)，可要求供應(yīng)商提供樣品進行測試，或進行小批量試用，評估其產(chǎn)品/服務(wù)的實際質(zhì)量和適用性?？蛻粼L談/背景調(diào)查：通過與供應(yīng)商的現(xiàn)有客戶進行溝通，了解其合作口碑、履約情況等。公開信息查詢：利用企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)等平臺查詢供應(yīng)商的公開信用信息。3.4評審記錄與溝通評審過程中，評審小組成員應(yīng)詳細記錄評審發(fā)現(xiàn)（包括優(yōu)點、不足及待確認事項）。對于評審中發(fā)現(xiàn)的疑問或不一致之處，應(yīng)及時與供應(yīng)商進行溝通核實。四、評審結(jié)果應(yīng)用與后續(xù)管理4.1評審報告撰寫與審批評審小組根據(jù)各成員的評審意見及打分情況（如采用打分制），匯總形成《供應(yīng)商評審報告》，報告應(yīng)包括評審概況、各維度評估結(jié)果、存在的主要風(fēng)險點、綜合評價結(jié)論及建議（如：推薦合作、有條件推薦合作、不推薦合作、列入觀察名單等）。評審報告需經(jīng)評審小組所有成員簽字確認后，按公司審批權(quán)限逐級報批。4.2評審結(jié)果通知與反饋對于審批通過的供應(yīng)商，采購部門應(yīng)及時通知對方，并將其納入《合格供應(yīng)商名錄》。對于未通過評審的供應(yīng)商，采購部門也應(yīng)將評審結(jié)果（可簡述原因）書面或口頭通知對方，并說明是否有申訴或重新申請評審的途徑。對于有條件通過的供應(yīng)商，應(yīng)明確告知其需改進的事項及驗證方式，待其完成改進并驗證合格后方可納入合格名錄。4.3合格供應(yīng)商名錄管理《合格供應(yīng)商名錄》是公司開展采購業(yè)務(wù)的依據(jù)，由采購部門負責(zé)維護和動態(tài)更新。名錄應(yīng)明確供應(yīng)商可提供的產(chǎn)品/服務(wù)范圍、評審有效期等信息。未列入名錄的供應(yīng)商，原則上不得進行采購（特殊緊急情況需經(jīng)高級管理層特批）。4.4供應(yīng)商績效監(jiān)控與定期復(fù)評日?？冃ПO(jiān)控：采購部門聯(lián)合質(zhì)量、使用等部門，定期（如每月/每季度）對合格供應(yīng)商的交付準(zhǔn)時率、產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量合格率、售后服務(wù)響應(yīng)速度等關(guān)鍵績效指標(biāo)（KPIs）進行統(tǒng)計與評估。定期復(fù)評：對合格供應(yīng)商，應(yīng)根據(jù)其重要性等級及合作情況，定期（如每年或每兩年）組織復(fù)評，復(fù)評流程可適當(dāng)簡化，但核心評審內(nèi)容應(yīng)保持一致。復(fù)評結(jié)果作為是否繼續(xù)合作、調(diào)整合作份額或淘汰的依據(jù)。績效反饋與改進：定期向供應(yīng)商反饋其績效表現(xiàn)，對于表現(xiàn)不佳的供應(yīng)商，發(fā)出《供應(yīng)商績效改進通知書》，要求其限期整改，并跟蹤整改效果。4.5供應(yīng)商分級與動態(tài)調(diào)整根據(jù)評審結(jié)果及日常績效表現(xiàn)，可對供應(yīng)商進行分級（如戰(zhàn)略供應(yīng)商、優(yōu)先供應(yīng)商、合格供應(yīng)商、備選供應(yīng)商），針對不同級別供應(yīng)商實施差異化的合作策略、資源支持及管理力度。對于持續(xù)表現(xiàn)優(yōu)異的供應(yīng)商，可考慮建立長期戰(zhàn)略合作關(guān)系；對于多次整改仍不達標(biāo)的供應(yīng)商，應(yīng)及時從合格名錄中清除。五、評審記錄與文檔管理5.1記錄保存所有與供應(yīng)商評審相關(guān)的文件資料，包括《供應(yīng)商信息調(diào)查表》、資質(zhì)證明復(fù)印件、評審方案、《供應(yīng)商評審打分表》、《現(xiàn)場審核checklist》、《供應(yīng)商評審報告》、樣品測試報告、供應(yīng)商績效評估記錄、溝通函件等，均應(yīng)妥善保存。5.2文檔管理評審文件資料由采購部門統(tǒng)一歸檔管理，確保其完整性、準(zhǔn)確性和可追溯性。電子文檔應(yīng)備份，紙質(zhì)文檔應(yīng)按規(guī)定期限保存。六、附則6.1手冊解釋權(quán)本手冊由公司采購部門負責(zé)解釋。6.2手冊修訂本手冊根據(jù)公司發(fā)展及外部環(huán)境變化，可定期進行修訂，修訂程序由采購部門發(fā)起，征求相關(guān)部門意見后，報公司管理層批準(zhǔn)。6.3