六盤水市煙草公司2025秋招合規(guī)管理崗位高頻筆試題庫（含答案）一、單選題（共10題，每題1分）1.在煙草行業(yè)，以下哪項行為不屬于合規(guī)管理范疇？A.對銷售渠道進行合規(guī)審查B.制定內(nèi)部反腐敗制度C.采購過程中供應(yīng)商的資質(zhì)審核D.對員工進行合規(guī)培訓(xùn)2.根據(jù)《煙草專賣許可證管理辦法》，以下哪種情況可能導(dǎo)致煙草專賣零售許可證被撤銷？A.未按時提交年度報告B.經(jīng)營場所發(fā)生變更未及時報備C.超出經(jīng)營許可范圍銷售煙草制品D.采購環(huán)節(jié)存在輕微價格異常3.煙草公司在處理客戶投訴時，應(yīng)遵循的首要原則是？A.快速響應(yīng)，避免影響銷售業(yè)績B.保護公司利益，減少賠償支出C.依法依規(guī)，公平公正處理D.優(yōu)先考慮客戶滿意度，適當(dāng)放寬合規(guī)要求4.《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》規(guī)定，以下哪項行為屬于商業(yè)賄賂？A.對銷售人員進行季度績效獎勵B.向關(guān)鍵客戶贈送合規(guī)范圍內(nèi)的禮品C.在招標(biāo)過程中向競爭對手泄露標(biāo)底D.為促銷活動提供少量樣品試用5.煙草公司在進行供應(yīng)商管理時，以下哪項措施最能防范商業(yè)賄賂風(fēng)險？A.供應(yīng)商只需提供營業(yè)執(zhí)照即可合作B.定期對供應(yīng)商進行合規(guī)審查C.供應(yīng)商只需提供樣品即可簽訂合同D.降低供應(yīng)商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)以擴大合作范圍6.在煙草行業(yè)，以下哪項屬于“內(nèi)幕交易”行為？A.員工根據(jù)公司內(nèi)部信息調(diào)整個人投資B.向特定客戶泄露公司未來產(chǎn)品計劃C.員工因工作需要獲取并使用相關(guān)信息D.公司定期公布業(yè)績預(yù)測數(shù)據(jù)7.根據(jù)《煙草專賣法實施條例》，以下哪種情況屬于無證經(jīng)營煙草制品？A.持有煙草專賣零售許可證但未懸掛B.未取得許可證但少量銷售自用煙草制品C.在禁煙區(qū)域銷售煙草制品D.超出經(jīng)營許可范圍銷售部分煙草制品8.煙草公司在制定合規(guī)政策時，應(yīng)重點關(guān)注以下哪方面？A.如何降低政策執(zhí)行成本B.如何確保政策符合法律法規(guī)C.如何使政策更符合管理層意愿D.如何避免政策影響員工積極性9.在處理合規(guī)舉報時，煙草公司應(yīng)遵循的原則不包括？A.保護舉報人身份，避免報復(fù)B.快速調(diào)查，及時處理C.僅調(diào)查嚴(yán)重違規(guī)行為，忽略輕微問題D.確保調(diào)查結(jié)果客觀公正10.煙草行業(yè)合規(guī)管理的核心目標(biāo)不包括？A.防范法律風(fēng)險B.提升企業(yè)競爭力C.規(guī)范經(jīng)營行為D.增加企業(yè)利潤二、多選題（共10題，每題2分）1.煙草公司合規(guī)管理體系通常包括哪些關(guān)鍵要素？A.合規(guī)政策與制度B.合規(guī)培訓(xùn)與宣傳C.風(fēng)險評估與監(jiān)控D.違規(guī)行為舉報機制2.根據(jù)《煙草專賣許可證管理辦法》，以下哪些情況可能導(dǎo)致煙草專賣零售許可證被吊銷？A.持證主體死亡且未辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)B.超出經(jīng)營許可范圍長期銷售煙草制品C.存在重大違規(guī)行為且拒不整改D.經(jīng)營場所被列為消防安全隱患場所3.煙草公司在采購環(huán)節(jié)可能存在的合規(guī)風(fēng)險包括？A.供應(yīng)商資質(zhì)造假B.采購流程不透明C.存在利益輸送D.采購價格異常4.《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》規(guī)定的競爭行為包括？A.濫用市場支配地位B.商業(yè)賄賂C.虛假宣傳D.仿冒他人商業(yè)標(biāo)識5.煙草公司在處理客戶投訴時，應(yīng)采取哪些措施？A.建立投訴記錄臺賬B.及時響應(yīng)并調(diào)查投訴內(nèi)容C.保護客戶隱私D.根據(jù)調(diào)查結(jié)果依法處理6.煙草公司在制定合規(guī)政策時，應(yīng)考慮哪些因素？A.法律法規(guī)要求B.行業(yè)監(jiān)管政策C.公司經(jīng)營目標(biāo)D.員工反饋意見7.根據(jù)《煙草專賣法》，以下哪些行為屬于違規(guī)經(jīng)營煙草制品？A.在禁煙場所銷售煙草制品B.未取得許可證擅自銷售C.超出經(jīng)營許可范圍銷售D.向未成年人銷售煙草制品8.煙草公司合規(guī)管理的主要目標(biāo)包括？A.降低法律風(fēng)險B.提升企業(yè)形象C.規(guī)范內(nèi)部管理D.增加銷售業(yè)績9.在處理合規(guī)舉報時，煙草公司應(yīng)遵循哪些原則？A.保護舉報人，避免打擊報復(fù)B.公開調(diào)查結(jié)果，接受監(jiān)督C.及時處理，避免拖延D.確保調(diào)查程序合法合規(guī)10.煙草行業(yè)常見的合規(guī)風(fēng)險包括？A.違規(guī)廣告宣傳B.采購環(huán)節(jié)利益輸送C.無證經(jīng)營D.內(nèi)部人員舞弊三、判斷題（共10題，每題1分）1.煙草公司可以允許員工在個人社交平臺上宣傳公司產(chǎn)品，只要不涉及違規(guī)內(nèi)容。（對/錯）2.根據(jù)《煙草專賣法》，所有煙草制品均可自由流通。（對/錯）3.煙草公司在處理供應(yīng)商投訴時，可以不記錄相關(guān)情況。（對/錯）4.合規(guī)管理的主要目的是減少公司利潤。（對/錯）5.煙草公司可以以“內(nèi)部促銷”為名，向特定客戶贈送大量煙草制品。（對/錯）6.根據(jù)《反不正當(dāng)競爭法》，商業(yè)賄賂僅指現(xiàn)金支付。（對/錯）7.煙草公司可以要求員工提供個人賬戶用于接收供應(yīng)商回扣。（對/錯）8.煙草專賣零售許可證可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓方需符合原持證條件。（對/錯）9.合規(guī)管理體系越復(fù)雜越好，能有效降低所有風(fēng)險。（對/錯）10.煙草公司在處理客戶投訴時，可以隱瞞投訴內(nèi)容以避免影響業(yè)績。（對/錯）四、簡答題（共5題，每題4分）1.簡述煙草公司合規(guī)管理體系的主要內(nèi)容。2.列舉三種煙草行業(yè)常見的合規(guī)風(fēng)險，并說明防范措施。3.簡述《煙草專賣法》對煙草制品銷售的主要規(guī)定。4.煙草公司在采購環(huán)節(jié)如何防范商業(yè)賄賂風(fēng)險？5.簡述合規(guī)舉報的處理流程。五、論述題（1題，10分）結(jié)合六盤水市煙草行業(yè)的實際情況，論述合規(guī)管理對企業(yè)發(fā)展的重要性，并提出至少三項具體措施以提升合規(guī)管理水平。答案與解析一、單選題答案與解析1.D-解析：合規(guī)管理范疇包括經(jīng)營行為、采購、反腐敗、員工培訓(xùn)等，但員工個人社交平臺宣傳不屬于合規(guī)管理范疇。2.C-解析：超出經(jīng)營許可范圍銷售屬于嚴(yán)重違規(guī)行為，可能導(dǎo)致許可證被撤銷；A、B、D屬于一般違規(guī)或合規(guī)疏漏。3.C-解析：合規(guī)管理的核心是依法依規(guī)，公平公正處理客戶投訴，其他選項可能存在合規(guī)風(fēng)險。4.C-解析：泄露標(biāo)底屬于商業(yè)賄賂，A、B、D屬于正常經(jīng)營行為或合規(guī)范圍內(nèi)的促銷。5.B-解析：定期審查能防范供應(yīng)商資質(zhì)造假、利益輸送等風(fēng)險，A、C、D措施不足。6.B-解析：向特定客戶泄露內(nèi)部信息屬于內(nèi)幕交易，A、C、D屬于正常工作或合規(guī)行為。7.B-解析：未取得許可證銷售即屬無證經(jīng)營，A、C、D屬于合規(guī)范圍內(nèi)的問題。8.B-解析：合規(guī)政策必須符合法律法規(guī)，其他選項可能存在合規(guī)風(fēng)險。9.C-解析：合規(guī)舉報應(yīng)全面調(diào)查，忽略輕微問題可能導(dǎo)致風(fēng)險累積。10.D-解析：合規(guī)管理的核心目標(biāo)是降低風(fēng)險、規(guī)范行為、提升形象，增加利潤非其直接目標(biāo)。二、多選題答案與解析1.A、B、C、D-解析：合規(guī)管理體系涵蓋政策、培訓(xùn)、風(fēng)險評估、舉報機制等關(guān)鍵要素。2.B、C、D-解析：超出許可范圍、拒不整改、消防安全問題均可能導(dǎo)致吊銷，A屬于正常轉(zhuǎn)讓流程。3.A、B、C-解析：采購環(huán)節(jié)風(fēng)險包括資質(zhì)造假、流程不透明、利益輸送，D屬于正常價格波動。4.A、B、C、D-解析：反不正當(dāng)競爭法涵蓋濫用市場支配地位、商業(yè)賄賂、虛假宣傳、仿冒標(biāo)識等。5.A、B、C、D-解析：合規(guī)投訴處理需記錄、調(diào)查、保護隱私、依法處理。6.A、B、C、D-解析：合規(guī)政策需符合法律、監(jiān)管、公司目標(biāo)，并考慮員工意見。7.A、B、C、D-解析：禁煙場所、無證、超范圍、向未成年人銷售均屬違規(guī)。8.A、B、C-解析：合規(guī)管理主要目標(biāo)降低風(fēng)險、提升形象、規(guī)范管理，D屬于經(jīng)營目標(biāo)而非合規(guī)目標(biāo)。9.A、C、D-解析：舉報處理需保護舉報人、及時調(diào)查、程序合法，B公開結(jié)果可能泄露隱私。10.A、B、C、D-解析：煙草行業(yè)合規(guī)風(fēng)險涵蓋廣告、采購、無證經(jīng)營、內(nèi)部舞弊等。三、判斷題答案與解析1.錯-解析：員工個人社交平臺宣傳可能涉及合規(guī)風(fēng)險，需符合公司規(guī)定。2.錯-解析：《煙草專賣法》規(guī)定煙草制品需專賣經(jīng)營，不可自由流通。3.錯-解析：供應(yīng)商投訴需記錄，以備核查合規(guī)問題。4.錯-解析：合規(guī)管理旨在降低風(fēng)險，而非減少利潤。5.錯-解析：贈送煙草制品可能涉及違規(guī)廣告宣傳，需符合合規(guī)規(guī)定。6.錯-解析：商業(yè)賄賂包括現(xiàn)金、禮品、服務(wù)等非現(xiàn)金形式。7.錯-解析：要求員工提供個人賬戶接收回扣屬于嚴(yán)重違規(guī)行為。8.對-解析：轉(zhuǎn)讓需符合原持證條件，確保合規(guī)性。9.錯-解析：過度復(fù)雜的體系可能導(dǎo)致執(zhí)行困難，需合理設(shè)計。10.錯-解析：隱瞞投訴內(nèi)容違反合規(guī)原則，需如實記錄并處理。四、簡答題答案與解析1.煙草公司合規(guī)管理體系的主要內(nèi)容-合規(guī)政策與制度：包括反腐敗、反商業(yè)賄賂、廣告宣傳、采購管理等方面的規(guī)定。-合規(guī)培訓(xùn)與宣傳：定期對員工進行法律法規(guī)和公司政策的培訓(xùn)。-風(fēng)險評估與監(jiān)控：定期評估業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的合規(guī)風(fēng)險，并采取監(jiān)控措施。-違規(guī)行為舉報機制：建立匿名舉報渠道，保護舉報人。-違規(guī)處理與改進：對違規(guī)行為進行調(diào)查并采取糾正措施，持續(xù)改進合規(guī)體系。2.三種常見合規(guī)風(fēng)險及防范措施-無證經(jīng)營：嚴(yán)格審查零售戶資質(zhì)，定期巡查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)及時處理。-商業(yè)賄賂：規(guī)范采購流程，禁止員工接受供應(yīng)商回扣，加強供應(yīng)商背景審查。-虛假宣傳：禁止夸大產(chǎn)品功效，廣告宣傳需經(jīng)合規(guī)部門審核。3.《煙草專賣法》對煙草制品銷售的主要規(guī)定-煙草制品需專賣經(jīng)營，禁止無證銷售。-禁止向未成年人銷售煙草制品。-禁止在禁煙場所銷售。-零售戶需取得許可證，并按規(guī)定經(jīng)營。4.采購環(huán)節(jié)防范商業(yè)賄賂措施-制定合規(guī)采購流程，明確禁止利益輸送。-供應(yīng)商需提供完整資質(zhì)，并進行背景審查。-采購價格需經(jīng)合規(guī)部門審核，避免異常波動。-建立供應(yīng)商違規(guī)舉報機制。5.合規(guī)舉報處理流程-接收舉報：通過匿名渠道收集舉報信息。-評估風(fēng)險：判斷舉報內(nèi)容是否涉及嚴(yán)重違規(guī)。-調(diào)查核實：合規(guī)部門介入調(diào)查，收集證據(jù)。-處理決定：根據(jù)調(diào)查結(jié)果采取糾正措施，并告知舉報人。-記錄存檔：將處理結(jié)果存檔備查。五、論述題答案與解析合規(guī)管理對企業(yè)發(fā)展的重要性及提升措施重要性-降低法律風(fēng)險：煙草行業(yè)監(jiān)管嚴(yán)格，合規(guī)經(jīng)營可避免罰款、吊銷許可證等處罰。-提升企業(yè)形象：合規(guī)企業(yè)更受消費者和合作伙伴信任，有助于品牌建設(shè)。-規(guī)范內(nèi)部管理：合規(guī)體系可優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，提高運營效率。-增強競爭力：合規(guī)企業(yè)更易獲得監(jiān)管機構(gòu)支持，在市場競爭中占據(jù)優(yōu)勢。提升措施1.完善合規(guī)政策體系：根據(jù)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管要求，制定覆蓋采購、銷售、廣告等全流程的合規(guī)政策。2