邵陽市煙草公司2025秋招合規(guī)管理崗位高頻筆試題庫（含答案）一、單選題（共10題，每題1分）1.在邵陽市煙草公司合規(guī)管理體系中，負(fù)責(zé)監(jiān)督和評估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是？A.合規(guī)管理部B.內(nèi)部審計(jì)部C.法律事務(wù)部D.風(fēng)險(xiǎn)管理部2.根據(jù)《煙草專賣許可證管理辦法》，以下哪種行為不屬于無證經(jīng)營煙草制品？A.偽造煙草專賣零售許可證B.未在指定地點(diǎn)陳列煙草制品C.超越核準(zhǔn)的經(jīng)營場所范圍銷售D.以低于成本價(jià)銷售卷煙3.邵陽市煙草公司在采購設(shè)備時(shí)，若涉及與關(guān)聯(lián)方交易，必須經(jīng)過以下哪個(gè)環(huán)節(jié)審批？A.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人B.財(cái)務(wù)部門主管C.風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)D.監(jiān)事會(huì)4.若某員工在銷售過程中收受客戶賄賂，依據(jù)《煙草行業(yè)合規(guī)管理辦法》，該員工可能面臨何種處分？A.警告處分B.罰款并調(diào)離崗位C.解除勞動(dòng)合同D.以上均可能5.邵陽市煙草公司在處理消費(fèi)者投訴時(shí)，若涉及違規(guī)銷售行為，應(yīng)優(yōu)先遵循以下哪項(xiàng)規(guī)定？A.客戶滿意度最大化B.專賣法律法規(guī)C.業(yè)務(wù)部門意見D.市場競爭策略6.根據(jù)《煙草行業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》，以下哪項(xiàng)不屬于內(nèi)部控制的基本要素？A.風(fēng)險(xiǎn)評估B.信息與溝通C.內(nèi)部監(jiān)督D.業(yè)務(wù)創(chuàng)新7.若邵陽市某煙草零售戶違規(guī)銷售電子煙，依據(jù)《電子煙管理辦法》，該公司應(yīng)采取何種措施？A.罰款并通報(bào)批評B.暫停其零售許可證C.責(zé)令其停業(yè)整頓D.以上均可能8.在合規(guī)培訓(xùn)中，邵陽市煙草公司強(qiáng)調(diào)員工需掌握的核心內(nèi)容不包括？A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別B.違規(guī)行為舉報(bào)流程C.個(gè)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃D.保密制度要求9.若邵陽市煙草公司發(fā)現(xiàn)某部門存在系統(tǒng)性合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)啟動(dòng)以下哪個(gè)機(jī)制？A.專項(xiàng)審計(jì)B.業(yè)務(wù)調(diào)整C.員工培訓(xùn)D.市場推廣10.根據(jù)《煙草行業(yè)反商業(yè)賄賂規(guī)定》，以下哪項(xiàng)行為不屬于商業(yè)賄賂？A.向中間人提供回扣B.為客戶員工提供旅游獎(jiǎng)勵(lì)C.支付正常的市場推廣費(fèi)用D.以禮品形式收買關(guān)鍵客戶二、多選題（共10題，每題2分）1.邵陽市煙草公司在合規(guī)管理中，需重點(diǎn)關(guān)注以下哪些風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域？A.專賣執(zhí)法合規(guī)B.采購招標(biāo)合規(guī)C.銷售行為合規(guī)D.員工行為合規(guī)2.根據(jù)《煙草專賣許可證管理辦法》，以下哪些行為屬于違規(guī)行為？A.超越核準(zhǔn)的經(jīng)營范圍B.未按規(guī)定懸掛煙草專賣零售許可證C.將煙草專賣零售許可證出租給他人D.超出經(jīng)營場所陳列煙草制品3.邵陽市煙草公司在處理關(guān)聯(lián)方交易時(shí)，必須遵循以下哪些原則？A.公開透明B.獨(dú)立決策C.價(jià)格公允D.避免利益沖突4.若某員工在銷售過程中違規(guī)操作，依據(jù)《煙草行業(yè)合規(guī)管理辦法》，公司可采取以下哪些措施？A.警告B.罰款C.調(diào)離崗位D.解除勞動(dòng)合同5.邵陽市煙草公司在處理消費(fèi)者投訴時(shí)，需關(guān)注以下哪些合規(guī)要點(diǎn)？A.專賣法律法規(guī)B.消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法C.公司內(nèi)部規(guī)章制度D.市場競爭策略6.根據(jù)《煙草行業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》，內(nèi)部控制的基本要素包括哪些？A.風(fēng)險(xiǎn)評估B.控制活動(dòng)C.信息與溝通D.內(nèi)部監(jiān)督7.若邵陽市某煙草零售戶違規(guī)銷售電子煙，依據(jù)《電子煙管理辦法》，該公司可采取以下哪些措施？A.罰款B.暫停其零售許可證C.責(zé)令其停業(yè)整頓D.收回其電子煙銷售資質(zhì)8.在合規(guī)培訓(xùn)中，邵陽市煙草公司需強(qiáng)調(diào)以下哪些內(nèi)容？A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別B.違規(guī)行為舉報(bào)流程C.個(gè)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃D.保密制度要求9.若邵陽市煙草公司發(fā)現(xiàn)某部門存在系統(tǒng)性合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取以下哪些措施？A.專項(xiàng)審計(jì)B.業(yè)務(wù)調(diào)整C.員工培訓(xùn)D.市場推廣10.根據(jù)《煙草行業(yè)反商業(yè)賄賂規(guī)定》，以下哪些行為屬于商業(yè)賄賂？A.向中間人提供回扣B.為客戶員工提供旅游獎(jiǎng)勵(lì)C.支付正常的市場推廣費(fèi)用D.以禮品形式收買關(guān)鍵客戶三、判斷題（共10題，每題1分）1.邵陽市煙草公司在處理關(guān)聯(lián)方交易時(shí)，可適當(dāng)降低審批標(biāo)準(zhǔn)。（×）2.根據(jù)《煙草專賣許可證管理辦法》，煙草零售戶可自行轉(zhuǎn)讓零售許可證。（×）3.若員工在銷售過程中收受小額賄賂，公司可不追究其責(zé)任。（×）4.邵陽市煙草公司在處理消費(fèi)者投訴時(shí)，可優(yōu)先考慮客戶滿意度。（×）5.根據(jù)《煙草行業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》，內(nèi)部控制的基本要素包括風(fēng)險(xiǎn)評估、控制活動(dòng)、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督。（√）6.若邵陽市某煙草零售戶違規(guī)銷售電子煙，公司可對其進(jìn)行罰款或停業(yè)整頓。（√）7.在合規(guī)培訓(xùn)中，員工需掌握個(gè)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃。（×）8.若邵陽市煙草公司發(fā)現(xiàn)某部門存在系統(tǒng)性合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)啟動(dòng)專項(xiàng)審計(jì)。（√）9.根據(jù)《煙草行業(yè)反商業(yè)賄賂規(guī)定》，正常的市場推廣費(fèi)用不屬于商業(yè)賄賂。（√）10.邵陽市煙草公司在采購設(shè)備時(shí)，可適當(dāng)放寬關(guān)聯(lián)方交易的審批標(biāo)準(zhǔn)。（×）四、簡答題（共5題，每題4分）1.簡述邵陽市煙草公司在合規(guī)管理中需重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。答：需重點(diǎn)關(guān)注專賣執(zhí)法合規(guī)、采購招標(biāo)合規(guī)、銷售行為合規(guī)、員工行為合規(guī)等風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。專賣執(zhí)法合規(guī)涉及依法查處違規(guī)行為；采購招標(biāo)合規(guī)要求公開透明、避免利益沖突；銷售行為合規(guī)強(qiáng)調(diào)不得無證經(jīng)營、不得向未成年人售煙；員工行為合規(guī)要求不得收受賄賂、不得泄露公司機(jī)密。2.簡述邵陽市煙草公司在處理關(guān)聯(lián)方交易時(shí)必須遵循的原則。答：需遵循公開透明、獨(dú)立決策、價(jià)格公允、避免利益沖突的原則。公開透明要求交易過程透明，避免暗箱操作；獨(dú)立決策要求不受關(guān)聯(lián)方不當(dāng)影響；價(jià)格公允要求交易價(jià)格符合市場規(guī)則；避免利益沖突要求確保交易不損害公司利益。3.簡述邵陽市煙草公司在處理消費(fèi)者投訴時(shí)需關(guān)注的合規(guī)要點(diǎn)。答：需關(guān)注專賣法律法規(guī)、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法、公司內(nèi)部規(guī)章制度等合規(guī)要點(diǎn)。專賣法律法規(guī)要求依法處理違規(guī)銷售行為；消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法要求保障消費(fèi)者知情權(quán)、公平交易權(quán)；公司內(nèi)部規(guī)章制度要求按流程處理投訴，確保公正、高效。4.簡述《煙草行業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》的基本要素。答：基本要素包括風(fēng)險(xiǎn)評估、控制活動(dòng)、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督。風(fēng)險(xiǎn)評估要求識別和評估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；控制活動(dòng)要求制定和執(zhí)行控制措施；信息與溝通要求確保信息傳遞暢通；內(nèi)部監(jiān)督要求定期檢查和評估內(nèi)部控制有效性。5.簡述《煙草行業(yè)反商業(yè)賄賂規(guī)定》中商業(yè)賄賂的主要表現(xiàn)形式。答：主要表現(xiàn)形式包括向中間人提供回扣、以禮品形式收買關(guān)鍵客戶、向公職人員行賄等。向中間人提供回扣屬于違規(guī)利益輸送；以禮品形式收買關(guān)鍵客戶可能構(gòu)成賄賂；向公職人員行賄嚴(yán)重違反法律法規(guī)。五、論述題（共2題，每題8分）1.結(jié)合邵陽市煙草公司實(shí)際情況，論述合規(guī)管理的重要性。答：合規(guī)管理對邵陽市煙草公司至關(guān)重要。首先，合規(guī)管理有助于防范法律風(fēng)險(xiǎn)，避免因違規(guī)行為導(dǎo)致罰款或訴訟；其次，合規(guī)管理提升公司形象，增強(qiáng)消費(fèi)者和合作伙伴信任；再次，合規(guī)管理規(guī)范內(nèi)部管理，提高運(yùn)營效率；最后，合規(guī)管理促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展，符合監(jiān)管要求。例如，在邵陽市，若零售戶違規(guī)銷售電子煙，公司需嚴(yán)格處理，以維護(hù)專賣秩序。2.結(jié)合實(shí)際案例，論述如何提升邵陽市煙草公司員工的合規(guī)意識。答：提升員工合規(guī)意識需多措并舉。首先，加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)，定期組織專題培訓(xùn)，確保員工掌握合規(guī)要求；其次，建立違規(guī)行為舉報(bào)機(jī)制，鼓勵(lì)員工舉報(bào)違規(guī)行為；再次，強(qiáng)化考核，將合規(guī)表現(xiàn)納入績效考核；最后，樹立合規(guī)文化，領(lǐng)導(dǎo)層帶頭遵守合規(guī)規(guī)定。例如，可針對邵陽市煙草零售戶違規(guī)銷售行為開展專項(xiàng)培訓(xùn)，以案說法，增強(qiáng)員工敬畏意識。答案與解析一、單選題1.A解析：合規(guī)管理部負(fù)責(zé)監(jiān)督和評估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，其他部門分工不同。2.B解析：未在指定地點(diǎn)陳列煙草制品不屬于無證經(jīng)營，但屬于違規(guī)行為。3.C解析：關(guān)聯(lián)方交易需經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審批，以防范利益沖突。4.D解析：收受賄賂可能面臨警告、罰款、解除勞動(dòng)合同等處分，具體視情節(jié)而定。5.B解析：處理消費(fèi)者投訴時(shí)，優(yōu)先遵循專賣法律法規(guī)，確保合法合規(guī)。6.D解析：業(yè)務(wù)創(chuàng)新不屬于內(nèi)部控制基本要素，其他選項(xiàng)均屬于。7.D解析：根據(jù)《電子煙管理辦法》，可采取罰款、暫停許可證、停業(yè)整頓等措施。8.C解析：個(gè)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃不屬于合規(guī)培訓(xùn)核心內(nèi)容，其他選項(xiàng)均屬于。9.A解析：發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)性合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)需啟動(dòng)專項(xiàng)審計(jì)，以查明原因并整改。10.C解析：正常的市場推廣費(fèi)用不屬于商業(yè)賄賂，其他選項(xiàng)均屬于。二、多選題1.ABCD解析：需重點(diǎn)關(guān)注專賣執(zhí)法、采購招標(biāo)、銷售行為、員工行為等風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。2.ABCD解析：以上均屬于違規(guī)行為，需嚴(yán)格處理。3.ABCD解析：關(guān)聯(lián)方交易必須遵循公開透明、獨(dú)立決策、價(jià)格公允、避免利益沖突原則。4.ABCD解析：公司可采取警告、罰款、調(diào)離崗位、解除勞動(dòng)合同等措施。5.ABCD解析：需關(guān)注專賣法律法規(guī)、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法、內(nèi)部規(guī)章制度、市場競爭策略。6.ABCD解析：均屬于內(nèi)部控制基本要素。7.ABCD解析：可根據(jù)《電子煙管理辦法》采取罰款、暫停許可證、停業(yè)整頓、收回資質(zhì)等措施。8.ABD解析：合規(guī)培訓(xùn)需強(qiáng)調(diào)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別、違規(guī)行為舉報(bào)流程、保密制度要求，個(gè)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃不屬于。9.ABC解析：發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)性合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)需啟動(dòng)專項(xiàng)審計(jì)、業(yè)務(wù)調(diào)整、員工培訓(xùn)，市場推廣非優(yōu)先措施。10.AD解析：向中間人提供回扣、以禮品形式收買關(guān)鍵客戶屬于商業(yè)賄賂。三、判斷題1.×解析：關(guān)聯(lián)方交易必須嚴(yán)格審批，不得降低標(biāo)準(zhǔn)。2.×解析：零售許可證不可自行轉(zhuǎn)讓，需按規(guī)定辦理。3.×解析：收受賄賂必須追究責(zé)任，以儆效尤。4.×解析：處理消費(fèi)者投訴時(shí)，必須依法合規(guī)，不得優(yōu)先考慮滿意度。5.√解析：均屬于內(nèi)部控制基本要素。