期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》強(qiáng)化訓(xùn)練高能第一部分單選題(50題)1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照（）原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.適當(dāng)性

B.屬地監(jiān)管

C.區(qū)域自定

D.崗位監(jiān)管

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部進(jìn)行監(jiān)督管理所遵循的原則。選項(xiàng)A，“適當(dāng)性”原則主要是在金融產(chǎn)品銷售等過程中，要求金融機(jī)構(gòu)將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)提供給適當(dāng)?shù)耐顿Y者，并非對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部進(jìn)行監(jiān)督管理的原則，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，“屬地監(jiān)管”原則是指按照屬地管理的要求，相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)其轄區(qū)內(nèi)的主體進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，正是遵循屬地監(jiān)管原則，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，證券監(jiān)管有統(tǒng)一的規(guī)范和要求，并非“區(qū)域自定”，不能由各個(gè)區(qū)域自行隨意確定監(jiān)管規(guī)則，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，“崗位監(jiān)管”通常側(cè)重于對(duì)具體崗位的職責(zé)履行、操作規(guī)范等方面進(jìn)行監(jiān)管，并非是對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部整體進(jìn)行監(jiān)督管理的原則，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。2、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行（）審核。

A.注冊(cè)制

B.登記制

C.實(shí)名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》中期貨公司對(duì)客戶的審核制度。選項(xiàng)A，注冊(cè)制通常是指證券發(fā)行審核制度，主要是指發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行證券時(shí)，必須依法將公開的各種資料完整、真實(shí)、準(zhǔn)確地向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)申報(bào)。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)是對(duì)申報(bào)文件的全面性、準(zhǔn)確性、真實(shí)性和及時(shí)性作形式審查，不對(duì)發(fā)行人的資質(zhì)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核和價(jià)值判斷而將發(fā)行公司股票的良莠留給市場(chǎng)來決定。它并非期貨公司對(duì)客戶的審核方式，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，登記制是一種較為寬泛的概念，在很多領(lǐng)域都有應(yīng)用，但在《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》所涉及的期貨公司對(duì)客戶審核這一情境下，登記制不是對(duì)應(yīng)的審核制度，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，實(shí)名制是指期貨公司必須對(duì)客戶身份進(jìn)行真實(shí)、準(zhǔn)確的核實(shí)，確?？蛻羯矸菪畔⒌恼鎸?shí)性和唯一性?！镀谪浭袌?chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》明確要求期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名制審核，以保障期貨市場(chǎng)的規(guī)范、安全運(yùn)行，防范各類風(fēng)險(xiǎn)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，資料一致登記并不是該規(guī)定所規(guī)定的期貨公司對(duì)客戶的主要審核內(nèi)容，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。3、非結(jié)算會(huì)員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來，只能通過（）辦理。

A.各自的期貨保證金賬戶

B.銀行存款賬戶

C.期貨公司的資金

D.銀行借款

【答案】：A

【解析】本題主要考查非結(jié)算會(huì)員與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來的辦理方式。選項(xiàng)A：在期貨交易中，各自的期貨保證金賬戶是專門用于存放期貨交易保證金和進(jìn)行資金結(jié)算的賬戶。非結(jié)算會(huì)員與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司之間的期貨業(yè)務(wù)資金往來，通過各自的期貨保證金賬戶辦理，符合期貨市場(chǎng)資金管理和結(jié)算的規(guī)范要求，能夠保證資金的安全、透明和有效監(jiān)管，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：銀行存款賬戶是企業(yè)或個(gè)人在銀行開設(shè)的用于日常資金收付的賬戶，其用途廣泛，并非專門針對(duì)期貨業(yè)務(wù)資金往來設(shè)定。而且使用銀行存款賬戶進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)資金往來，無法滿足期貨市場(chǎng)嚴(yán)格的資金監(jiān)管和結(jié)算要求，不利于保障期貨交易資金的安全和規(guī)范運(yùn)作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：“期貨公司的資金”表述過于籠統(tǒng)，不明確具體的資金賬戶和管理方式，無法準(zhǔn)確反映期貨業(yè)務(wù)資金往來的規(guī)范流程和途徑，不適合作為期貨業(yè)務(wù)資金往來的辦理方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：銀行借款是企業(yè)或個(gè)人從銀行獲得的資金，用于滿足自身的資金需求，與期貨業(yè)務(wù)資金往來的性質(zhì)和目的不同。期貨業(yè)務(wù)資金往來是基于期貨交易的結(jié)算和保證金管理，不能通過銀行借款來辦理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。4、證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月其對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)責(zé)之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A.5%

B.10%

C.20%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格關(guān)于對(duì)外擔(dān)保及或有負(fù)債的相關(guān)規(guī)定。證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，在申請(qǐng)日前6個(gè)月其對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%（因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外）。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。5、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時(shí)間是（）。

A.2007年4月19日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日

【答案】：A"

【解析】本題主要考查《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時(shí)間?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自2007年4月19日起施行，因此本題正確答案選A。"6、期貨從業(yè)人員受到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律懲戒后，享有()權(quán)利。

A.上訴

B.抗辯

C.申訴

D.申請(qǐng)行政復(fù)議

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒后所享有的權(quán)利。選項(xiàng)A，上訴通常是指當(dāng)事人對(duì)人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評(píng)審決定，在法定期限內(nèi)，依法聲明不服，提請(qǐng)上一級(jí)人民法院重新審判的活動(dòng)。期貨從業(yè)人員受到協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒不屬于司法審判的范疇，所以不適用上訴這一途徑，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，抗辯是指在訴訟中，被告用以對(duì)抗原告訴訟請(qǐng)求的權(quán)利或主張。它主要應(yīng)用于法律訴訟場(chǎng)景，而期貨從業(yè)人員受到協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒并非是處于訴訟環(huán)境，所以不存在抗辯的權(quán)利，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，申訴是指公民、法人或其他組織，認(rèn)為對(duì)某一問題的處理結(jié)果不正確，而向國(guó)家的有關(guān)機(jī)關(guān)申述理由，請(qǐng)求重新處理的行為。期貨從業(yè)人員受到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律懲戒后，若對(duì)懲戒結(jié)果不服，是享有申訴權(quán)利的，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，申請(qǐng)行政復(fù)議是指公民、法人或者其他組織不服行政主體作出的具體行政行為，認(rèn)為行政主體的具體行政行為侵犯了其合法權(quán)益，依法向法定的行政復(fù)議機(jī)關(guān)提出復(fù)議申請(qǐng)。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，并非行政機(jī)關(guān)，其作出的紀(jì)律懲戒不屬于具體行政行為，所以不能申請(qǐng)行政復(fù)議，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。7、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）。

A.5萬元以上10萬元以下罰款

B.1萬元以上5萬元以下罰款

C.3萬元以上10萬元以下罰款

D.3萬元以上5萬元以下罰款

【答案】：C"

【解析】本題考查對(duì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)違規(guī)行為處罰規(guī)定的了解。根據(jù)規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)若未勤勉盡責(zé)，所出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對(duì)于直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。因此答案選C。"8、（）是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

A.股東大會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.會(huì)員大會(huì)

D.董事會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)相關(guān)知識(shí)。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：股東大會(huì)是公司制企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，并非會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：監(jiān)事會(huì)是對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)，不是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成，對(duì)期貨交易所的重大事項(xiàng)作出決定，故C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：董事會(huì)是由董事組成的、對(duì)內(nèi)掌管公司事務(wù)、對(duì)外代表公司的經(jīng)營(yíng)決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，并非會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。9、下列選項(xiàng)中，不屬于公司制期貨交易所會(huì)員義務(wù)的有（）。

A.遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議

C.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用

D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會(huì)員義務(wù)的相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策是每個(gè)市場(chǎng)參與者應(yīng)盡的基本義務(wù)。對(duì)于公司制期貨交易所會(huì)員而言，遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和政策，有助于維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序和穩(wěn)定，保障期貨交易的合法性和規(guī)范性，所以這屬于公司制期貨交易所會(huì)員的義務(wù)。選項(xiàng)B公司制期貨交易所是由若干股東共同出資組建，以營(yíng)利為目的的企業(yè)法人，其決策機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)、董事會(huì)等。而會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)和常設(shè)機(jī)構(gòu)，執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議是會(huì)員制期貨交易所會(huì)員的義務(wù)，并非公司制期貨交易所會(huì)員的義務(wù)，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C按規(guī)定繳納各種費(fèi)用是公司制期貨交易所會(huì)員的一項(xiàng)重要義務(wù)。這些費(fèi)用包括會(huì)員費(fèi)、交易手續(xù)費(fèi)等，是維持交易所正常運(yùn)營(yíng)和提供相關(guān)服務(wù)的資金來源，所以繳納費(fèi)用屬于會(huì)員義務(wù)。選項(xiàng)D期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定是規(guī)范期貨交易行為的重要準(zhǔn)則。公司制期貨交易所會(huì)員有義務(wù)遵守這些規(guī)定，以確保交易的公平、公正、公開進(jìn)行，維護(hù)市場(chǎng)的良好秩序，所以這也屬于公司制期貨交易所會(huì)員的義務(wù)。綜上，答案選B。10、期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的，（）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

A.客戶

B.期貨交易所和期貨公司

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司未依據(jù)每日無負(fù)債結(jié)算制度要求履行相應(yīng)金錢給付義務(wù)，且期貨交易所也未代其履行，進(jìn)而造成交易對(duì)方損失時(shí)，從責(zé)任認(rèn)定來看，期貨交易所承擔(dān)著監(jiān)督和管理期貨交易的重要職責(zé)，在此情形下其未履行代付義務(wù)存在失職，所以應(yīng)由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任。因此本題正確答案選D。"11、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。

A.期貨公司住所地

B.期貨交易所住所地

C.交倉所在地

D.客戶住所地

【答案】：B

【解析】本題主要考查因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時(shí)合同履行地的確定。在期貨交易中，期貨交易所作為交易的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，對(duì)實(shí)物交割相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行集中監(jiān)管和協(xié)調(diào)。實(shí)物交割的流程、規(guī)則等都圍繞期貨交易所來制定和執(zhí)行。當(dāng)因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時(shí)，以期貨交易所住所地作為合同履行地，有利于明確管轄、便于調(diào)查取證以及高效處理糾紛。而期貨公司住所地主要是期貨公司開展業(yè)務(wù)活動(dòng)的場(chǎng)所，與實(shí)物交割糾紛的直接關(guān)聯(lián)性較??；交倉所在地雖然與實(shí)物存放有一定聯(lián)系，但缺乏統(tǒng)一明確的規(guī)范和管理機(jī)制；客戶住所地則因客戶分布廣泛且不具有在實(shí)物交割中的核心地位，不能作為確定合同履行地的合理選擇。因此，因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為期貨交易所住所地，答案選B。12、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊(cè)資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評(píng)估作價(jià)為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)和抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)作為對(duì)該期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的表述，正確的是()。

A.方案不符合規(guī)定，對(duì)某公司的股權(quán)不得用于出資

B.方案符合規(guī)定

C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

D.方案不符合規(guī)定，注冊(cè)資本低于期貨公司注冊(cè)資本最低限額

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司設(shè)立的相關(guān)規(guī)定，對(duì)該證券公司的出資方案進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，非貨幣財(cái)產(chǎn)出資所占比例不得高于自有資本的一定比例，且對(duì)某些類型的財(cái)產(chǎn)出資有嚴(yán)格限制。抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)，由于其來源和性質(zhì)具有不確定性，可能存在潛在風(fēng)險(xiǎn)，通常不允許用于期貨公司的出資。所以該方案中以抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)作為出資不符合規(guī)定，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B分析因?yàn)榉桨钢写嬖谝缘謧〉玫膶?duì)某公司的股權(quán)出資這一不符合規(guī)定的情況，所以方案并不符合規(guī)定，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司的注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元。該證券公司以1.7億元人民幣作為出資，貨幣出資比例為\(1.7\div2\times100\%=85\%\)，貨幣出資比例并不低，符合相關(guān)規(guī)定，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析題干中明確指出期貨公司注冊(cè)資本為2億元，而期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元，2億元大于3000萬元，注冊(cè)資本符合要求，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。13、（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶監(jiān)督管理主體的了解。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理，該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律監(jiān)督等，并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心主要是為了更好地保護(hù)期貨投資者的資金安全，建立和完善期貨保證金監(jiān)控機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告期貨保證金風(fēng)險(xiǎn)狀況，為期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供全面、及時(shí)、準(zhǔn)確的期貨保證金監(jiān)控信息等，并非對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動(dòng)，并非對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理的部門，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。14、在公司制期貨交易所中，負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長(zhǎng)

B.總經(jīng)理

C.董事會(huì)秘書

D.董事

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所各職位的職責(zé)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：董事長(zhǎng)董事長(zhǎng)是公司的重要領(lǐng)導(dǎo)職位，主要職責(zé)通常包括召集和主持董事會(huì)會(huì)議、檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況等，并不負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等具體事宜，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：總經(jīng)理總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案等日常經(jīng)營(yíng)管理工作，側(cè)重于公司整體的運(yùn)營(yíng)和業(yè)務(wù)推進(jìn)，并非主要負(fù)責(zé)會(huì)議籌備、文件保管以及股東資料管理等事務(wù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：董事會(huì)秘書董事會(huì)秘書在公司制期貨交易所中承擔(dān)著重要職責(zé)，其中就包括負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：董事董事是董事會(huì)的成員，參與公司重大問題的決策，但一般不負(fù)責(zé)具體的會(huì)議籌備、文件保管和股東資料管理等工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。15、期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡時(shí)機(jī)構(gòu)的報(bào)告對(duì)象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行管理和監(jiān)督，機(jī)構(gòu)向其報(bào)告有助于協(xié)會(huì)及時(shí)掌握從業(yè)人員的動(dòng)態(tài)，維護(hù)期貨市場(chǎng)的秩序和穩(wěn)定。而中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要側(cè)重于對(duì)市場(chǎng)整體的宏觀監(jiān)管；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)活動(dòng)；期貨公司是經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。這些主體并不承擔(dān)本題中機(jī)構(gòu)報(bào)告的接收職能。所以本題正確答案是B。16、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的，可以給予警告，并處以（）萬元以下罰款

A.2

B.1

C.5

D.3

【答案】：D

【解析】本題考查《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的處罰規(guī)定。根據(jù)該辦法，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的，可以給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以答案選D。17、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃，包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和（）。

A.操作規(guī)章制度

B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

C.交易管理制度

D.特定人事制度

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格所需具備的詳細(xì)計(jì)劃內(nèi)容。期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，詳細(xì)計(jì)劃需涵蓋多個(gè)方面，以保障業(yè)務(wù)的順利開展和風(fēng)險(xiǎn)防控。選項(xiàng)B風(fēng)險(xiǎn)管理制度對(duì)于金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)至關(guān)重要。金融期貨市場(chǎng)具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，風(fēng)險(xiǎn)管理制度能夠幫助期貨公司識(shí)別、評(píng)估和控制業(yè)務(wù)過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，確保公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)和客戶資產(chǎn)的安全。選項(xiàng)A操作規(guī)章制度雖然也是業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)中的一部分，但它主要側(cè)重于規(guī)范具體的操作流程，相較于全面管控風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，在申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的整體考量中并非核心內(nèi)容。選項(xiàng)C交易管理制度主要針對(duì)交易環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范，重點(diǎn)在于交易的規(guī)則和流程，而金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)除了交易，還涉及資金結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等多個(gè)方面，交易管理制度不能全面涵蓋結(jié)算業(yè)務(wù)的要求。選項(xiàng)D特定人事制度主要關(guān)注公司的人事管理方面，與金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的核心內(nèi)容——風(fēng)險(xiǎn)防控和業(yè)務(wù)規(guī)范關(guān)聯(lián)性不大。綜上，正確答案是B。18、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為不包括（）。

A.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)禁止的其他行為

D.代理客戶進(jìn)行期貨交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易是嚴(yán)重違反職業(yè)道德和市場(chǎng)規(guī)則的行為。這種行為會(huì)誤導(dǎo)客戶做出錯(cuò)誤的投資決策，損害客戶的利益，擾亂期貨市場(chǎng)的正常秩序，所以這是期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為。選項(xiàng)B挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)屬于嚴(yán)重的違規(guī)違法操作?？蛻舻钠谪洷ＷC金和其他資產(chǎn)是受到嚴(yán)格保護(hù)的，期貨從業(yè)人員挪用這些資產(chǎn)會(huì)使客戶面臨資金損失的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也破壞了期貨市場(chǎng)的信任基礎(chǔ)，因此該行為是被禁止的。選項(xiàng)C中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)作為期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其禁止的其他行為必然是基于維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定、保護(hù)投資者權(quán)益等重要原則而制定的。期貨從業(yè)人員必須遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，不得從事監(jiān)管部門禁止的行為。選項(xiàng)D代理客戶進(jìn)行期貨交易是期貨從業(yè)人員的正常業(yè)務(wù)之一，在符合相關(guān)規(guī)定和程序的前提下，期貨從業(yè)人員可以接受客戶委托，代理其進(jìn)行期貨交易，所以該行為不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為。綜上，答案選D。19、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。

A.客戶保證金

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.非結(jié)算會(huì)員保證金

D.自有資金

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)資金的性質(zhì)及期貨交易相關(guān)規(guī)定來分析判斷全面結(jié)算會(huì)員期貨公司繳納結(jié)算擔(dān)保金的資金來源。對(duì)選項(xiàng)A的分析客戶保證金是客戶存放在期貨公司用于期貨交易的資金，其所有權(quán)歸客戶所有。期貨公司有責(zé)任保障客戶保證金的安全，確保其僅用于客戶的期貨交易，不得擅自挪用。所以全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不能用客戶保證金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)B的分析風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司從營(yíng)業(yè)收入中提取的，用于應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)損失，以增強(qiáng)公司的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。它主要用于彌補(bǔ)期貨公司因不可預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)事件而遭受的損失，并非用于向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)C的分析非結(jié)算會(huì)員保證金是指非結(jié)算會(huì)員存放在全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的用于期貨交易的資金，該資金同樣屬于非結(jié)算會(huì)員所有，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司只是代為管理。因此，不能用非結(jié)算會(huì)員保證金來繳納結(jié)算擔(dān)保金，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)D的分析自有資金是期貨公司自身擁有的資金，可由公司自主支配。按照相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金，以確保期貨交易的順利進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定，D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。20、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近()年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件，故本題正確答案是B選項(xiàng)。"21、《期貨交易管理?xiàng)l例》自()起正式實(shí)施。

A.2002年5月7日

B.2003年7月1日

C.2007年3月28日

D.2007年4月15日

【答案】：D"

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》自2007年4月15日起正式實(shí)施，所以本題正確答案選D。"22、同一證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計(jì)劃及公開募集證券投資基金合計(jì)持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過該上市公司可流通股票的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C

【解析】本題考查同一證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計(jì)劃及公開募集證券投資基金合計(jì)持有單一上市公司發(fā)行股票的比例限制相關(guān)知識(shí)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，同一證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計(jì)劃及公開募集證券投資基金合計(jì)持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過該上市公司可流通股票的30%。所以本題正確答案是C。23、某期貨公司接受客戶李某委托為其進(jìn)行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢(shì)，于是下達(dá)交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測(cè)白糖期貨的走勢(shì)并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，于是擅自做主沒有為李某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價(jià)格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。

A.隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所

D.以上都不是

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)題干所描述的期貨公司行為，結(jié)合各選項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A，題干中并未體現(xiàn)期貨公司隱瞞重要事項(xiàng)來誘騙客戶發(fā)出交易指令，李某是根據(jù)自己對(duì)白糖期貨近期表現(xiàn)的總結(jié)經(jīng)驗(yàn)下達(dá)的交易指令，并非受期貨公司隱瞞重要事項(xiàng)的誘騙，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，同樣，題干里沒有提及期貨公司使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令，李某的交易指令是基于自身判斷，并非受期貨公司不正當(dāng)手段誘導(dǎo)，因此該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C，已知期貨公司擅自做主沒有為李某下達(dá)交易指令，而客戶下達(dá)的交易指令需要下達(dá)到期貨交易所進(jìn)行交易操作，該期貨公司未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所，此行為符合題干描述，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選C。24、《期貨交易管理?xiàng)l例》所涉及的商品期貨合約是指（）。

A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國(guó)債等有價(jià)證券，用于結(jié)算和保證履約

B.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價(jià)證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

C.以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

D.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨交易管理?xiàng)l例》中商品期貨合約的定義。分析選項(xiàng)A選項(xiàng)A描述的是期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國(guó)債等有價(jià)證券，用于結(jié)算和保證履約，這實(shí)際上是保證金的定義，并非商品期貨合約的定義，所以選項(xiàng)A不符合題意。分析選項(xiàng)B該選項(xiàng)中提到以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價(jià)證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。然而，有價(jià)證券不屬于商品范疇，商品期貨合約的標(biāo)的物應(yīng)為實(shí)實(shí)在在的商品，而非有價(jià)證券，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C選項(xiàng)C是以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，這屬于金融期貨合約的定義，并非商品期貨合約，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D選項(xiàng)D指出以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，準(zhǔn)確涵蓋了商品期貨合約所包含的標(biāo)的物范圍，符合《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于商品期貨合約的定義，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案選D。25、A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請(qǐng)材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書，股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請(qǐng)Et前（）個(gè)月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題主要考查A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)對(duì)應(yīng)申請(qǐng)日前的月數(shù)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。在本題中，A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)并提交申請(qǐng)材料，同樣需要遵循這一規(guī)定提交申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。所以答案選C。26、為提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)，（）應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的主體。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其主要職責(zé)是依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但并不負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)工作，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要側(cè)重于對(duì)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管執(zhí)法等工作，并非專門負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)包括教育和組織會(huì)員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)等。為提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，參與制定各項(xiàng)宏觀經(jīng)濟(jì)政策，負(fù)責(zé)管理中央各項(xiàng)財(cái)政收支等，與組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)無關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。27、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取的監(jiān)管措施（）。

A.責(zé)令限期整改

B.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

C.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

D.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

【答案】：A

【解析】本題主要考查依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，對(duì)期貨公司特定凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備情況應(yīng)采取的監(jiān)管措施。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司的凈資本不得低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的100%。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬元，凈資本低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，不滿足上述規(guī)定。當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個(gè)工作日。選項(xiàng)B“責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)”、選項(xiàng)C“限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)”以及選項(xiàng)D“限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利”，通常是在期貨公司存在更為嚴(yán)重的違規(guī)行為或問題時(shí)才會(huì)采取的措施，本題所給情況未達(dá)到需要采取這些措施的程度。所以，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取責(zé)令限期整改的監(jiān)管措施，答案選A。28、期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全（），并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立。

A.信息共享機(jī)制

B.信息隔離機(jī)制

C.信息互動(dòng)機(jī)制

D.信息公開機(jī)制

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的相關(guān)制度。選項(xiàng)A，信息共享機(jī)制強(qiáng)調(diào)的是不同部門或業(yè)務(wù)之間信息的互通共用，這可能會(huì)導(dǎo)致期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間的信息過度流通，無法有效防范利益沖突，反而可能使各業(yè)務(wù)間相互干擾，產(chǎn)生利益輸送等問題，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，信息隔離機(jī)制是指在不同業(yè)務(wù)之間設(shè)置信息屏障，防止信息的不當(dāng)傳遞和共享。對(duì)于期貨公司而言，建立健全信息隔離機(jī)制，可以避免期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間因信息過度交流而引發(fā)利益沖突，保證各業(yè)務(wù)獨(dú)立運(yùn)作，同時(shí)保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立也是信息隔離機(jī)制的一種體現(xiàn)，該選項(xiàng)符合防范利益沖突的制度要求。選項(xiàng)C，信息互動(dòng)機(jī)制側(cè)重于業(yè)務(wù)之間的信息交流與互動(dòng)，這與防范利益沖突的目標(biāo)相悖，可能會(huì)使不同業(yè)務(wù)之間的界限模糊，增加利益沖突的風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，信息公開機(jī)制主要是指將公司的相關(guān)信息向外界披露，以保證透明度和投資者的知情權(quán)，但它并不能直接解決期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間的內(nèi)部利益沖突問題，所以該選項(xiàng)也不正確。綜上，本題正確答案是B。29、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。

A.自律管理

B.備案管理

C.全面管理

D.監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的職能來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：自律管理中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)就是對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，通過制定自律規(guī)則、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，開展從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)檢查等活動(dòng)，規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護(hù)期貨市場(chǎng)的秩序和穩(wěn)定。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：備案管理備案管理通常是指相關(guān)主體將有關(guān)信息向特定部門進(jìn)行登記備案，以方便監(jiān)管部門掌握情況。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的主要職能并非單純的備案管理，該選項(xiàng)不符合協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的管理方式，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：全面管理“全面管理”表述過于寬泛，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要側(cè)重于行業(yè)的自律方面，并非對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行全面涵蓋所有方面的管理，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：監(jiān)督管理監(jiān)督管理更強(qiáng)調(diào)帶有行政權(quán)力的監(jiān)管行為，一般由具有行政監(jiān)管職能的政府部門來實(shí)施，如中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。而中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是自律組織，不具備行政監(jiān)督管理的權(quán)力，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。30、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以獲得（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的資格證書

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

【答案】：B

【解析】本題主要考查通過期貨從業(yè)資格考試后可獲得的證明相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A分析中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)并不會(huì)直接頒發(fā)資格證書，一般是在滿足一定從業(yè)條件等后續(xù)流程后才可能有相關(guān)資格的認(rèn)定，但通過考試時(shí)并不會(huì)直接獲得協(xié)會(huì)頒發(fā)的資格證書，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析按照相關(guān)規(guī)定，通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以獲得中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明，該選項(xiàng)符合實(shí)際情況，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C分析中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)管等工作，從業(yè)資格考試合格證明并非由中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)，期貨從業(yè)資格考試相關(guān)合格證明是由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)發(fā)放，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析同理，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不負(fù)責(zé)頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明，而是由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。31、期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.變更法定代表人

B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

C.變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

D.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

【答案】：C

【解析】本題主要考查應(yīng)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨公司辦理事項(xiàng)。選項(xiàng)A變更法定代表人通常不屬于需國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的重大事項(xiàng)，一般按照期貨公司內(nèi)部規(guī)定和相關(guān)行政管理要求，在一定程序下即可完成變更，不需要經(jīng)過國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，通常由期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核和監(jiān)管，并非必須由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)屬于期貨公司的重大事項(xiàng)，會(huì)對(duì)公司的資本實(shí)力、股權(quán)結(jié)構(gòu)以及經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定性等方面產(chǎn)生重要影響，可能涉及到公司的治理結(jié)構(gòu)調(diào)整、投資者權(quán)益變動(dòng)等問題，因此需要由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，主要涉及到公司的經(jīng)營(yíng)地址變動(dòng)，在符合相關(guān)規(guī)定和辦理一定的登記手續(xù)后即可進(jìn)行，無需國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。32、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）召集。

A.監(jiān)事會(huì)

B.理事會(huì)

C.總經(jīng)理

D.理事長(zhǎng)

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項(xiàng)?！镀谪浗灰姿芾磙k法》規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集。監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)檢查期貨交易所財(cái)務(wù)，監(jiān)督交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為等職責(zé)；總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過的制度和決議，主持期貨交易所的日常工作；理事長(zhǎng)主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議等，但并非會(huì)員大會(huì)的召集主體。因此本題應(yīng)選理事會(huì)，即B選項(xiàng)。"33、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)（），對(duì)其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。

A.適當(dāng)性匹配意見

B.投資者的不同分類

C.投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

【答案】：D"

【解析】這道題的正確答案是D。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需要依據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，來對(duì)適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。選項(xiàng)A，適當(dāng)性匹配意見是在對(duì)投資者類型進(jìn)行判斷之后得出的，并非判斷的依據(jù)，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，投資者的不同分類是基于多方面因素的結(jié)果，不是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)判斷適合銷售產(chǎn)品或服務(wù)投資者類型的依據(jù)，B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力只是一個(gè)方面，不能單純依據(jù)此來判斷適合銷售產(chǎn)品或服務(wù)的投資者類型，C項(xiàng)也不符合要求。而產(chǎn)品或服務(wù)具有不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)根據(jù)這些不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，能夠更精準(zhǔn)地判斷出與之相匹配的投資者類型，故本題答案選D。"34、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向（）提交規(guī)定的申請(qǐng)材料。

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司變更住所時(shí)應(yīng)提交申請(qǐng)材料的主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交規(guī)定的申請(qǐng)材料。選項(xiàng)A，遷出地期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非期貨公司變更住所提交申請(qǐng)材料的對(duì)象。選項(xiàng)B，遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)工商登記、市場(chǎng)監(jiān)管等工作，在期貨公司變更住所這一事項(xiàng)上，不是其提交申請(qǐng)材料的主體。選項(xiàng)C，擬遷入地期貨交易所同樣是負(fù)責(zé)期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，不負(fù)責(zé)接收期貨公司變更住所的申請(qǐng)材料。選項(xiàng)D，擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨公司具有監(jiān)管職責(zé)，期貨公司變更住所向其提交申請(qǐng)材料是符合規(guī)定的。綜上，本題正確答案為D。35、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。

A.企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則

B.期貨交易管理?xiàng)l例

C.期貨交易所管理辦法

D.期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的規(guī)定依據(jù)。-選項(xiàng)A：企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則是規(guī)范企業(yè)會(huì)計(jì)核算的準(zhǔn)則，對(duì)于預(yù)計(jì)負(fù)債的確認(rèn)、計(jì)量和披露等方面有明確的規(guī)定。期貨公司作為企業(yè)，在會(huì)計(jì)核算方面應(yīng)當(dāng)遵循企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的要求來確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)B：期貨交易管理?xiàng)l例主要是對(duì)期貨交易相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范和管理，側(cè)重于期貨市場(chǎng)的交易規(guī)則、市場(chǎng)監(jiān)管等方面，并非針對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債的確認(rèn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：期貨交易所管理辦法主要規(guī)范的是期貨交易所的設(shè)立、運(yùn)行、管理等事項(xiàng)，與期貨公司確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債并無直接關(guān)聯(lián)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法主要關(guān)注期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立、經(jīng)營(yíng)等方面的管理規(guī)定，而不是關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。36、為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和（）為核心的客戶管理和服務(wù)制度，保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章，制定《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》。

A.分級(jí)管理

B.分類管理

C.分層管理

D.分步管理

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》制定相關(guān)內(nèi)容的理解。該規(guī)定的目的在于督促期貨公司完善制度、保護(hù)投資者權(quán)益以及保障金融期貨市場(chǎng)健康運(yùn)行。選項(xiàng)A，分級(jí)管理通常是按照一定標(biāo)準(zhǔn)將對(duì)象劃分成不同級(jí)別進(jìn)行管理，這種管理方式與了解客戶結(jié)合并非該規(guī)定中核心的客戶管理和服務(wù)制度內(nèi)容，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，分類管理是指根據(jù)不同特征對(duì)客戶進(jìn)行分類，結(jié)合了解客戶，能夠更精準(zhǔn)地為不同類型的客戶提供適配的服務(wù)和管理，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，有利于保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，與規(guī)定的制定目的和理念相契合，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，分層管理側(cè)重于在縱向?qū)用鎸?duì)象劃分為不同層次進(jìn)行管理，這并非該規(guī)定所強(qiáng)調(diào)的與了解客戶共同構(gòu)成核心的客戶管理方式，所以C選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，分步管理主要是按照時(shí)間、流程等順序分步驟進(jìn)行管理，和該規(guī)定中核心的客戶管理和服務(wù)制度關(guān)聯(lián)性不大，所以D選項(xiàng)也不正確。綜上，本題正確答案是B。37、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）交易日。

A.4個(gè)

B.5個(gè)

C.3個(gè)

D.2個(gè)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，暫停交易的期限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個(gè)交易日。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。38、（）和期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨公司

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官自律管理主體的了解。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定，是正確的。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，并非對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司是經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，不是對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行行政監(jiān)管，而非自律管理，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。39、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》,期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒后，享有（）權(quán)利

A.上訴

B.申訴

C.申請(qǐng)行政復(fù)議

D.抗辯

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析來確定正確答案。選項(xiàng)A：上訴上訴通常是指當(dāng)事人對(duì)人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評(píng)審決定，在法定期限內(nèi)，依法聲明不服，提請(qǐng)上一級(jí)人民法院重新審判的活動(dòng)。而期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒并非是法院的判決、裁定等，所以不涉及上訴的權(quán)利，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：申訴當(dāng)期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒后，其享有申訴的權(quán)利。申訴是指公民、法人或其他組織，認(rèn)為對(duì)某一問題的處理結(jié)果不正確，而向國(guó)家的有關(guān)機(jī)關(guān)申述理由，請(qǐng)求重新處理的行為。在期貨從業(yè)人員管理中，這種申訴權(quán)利能保障從業(yè)人員在受到紀(jì)律懲戒時(shí)有表達(dá)自身意見、維護(hù)自身合法權(quán)益的途徑，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：申請(qǐng)行政復(fù)議申請(qǐng)行政復(fù)議是指公民、法人或者其他組織認(rèn)為行政主體的具體行政行為違法或不當(dāng)侵犯其合法權(quán)益，依法向主管行政機(jī)關(guān)提出復(fù)查該具體行政行為的申請(qǐng)。期貨從業(yè)人員受到的紀(jì)律懲戒一般并非行政主體的具體行政行為，因此通常不適用申請(qǐng)行政復(fù)議的方式，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：抗辯抗辯一般是指在訴訟或仲裁過程中，一方當(dāng)事人針對(duì)對(duì)方當(dāng)事人的主張和理由提出反駁和辯解。期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒的情況不屬于訴訟或仲裁場(chǎng)景下的抗辯范疇，所以不享有此權(quán)利，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。40、某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為5000萬元，監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”為200萬元，但按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債應(yīng)為400萬元。針對(duì)上述情況進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）萬元

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的調(diào)整規(guī)則，結(jié)合該期貨公司現(xiàn)有凈資本以及預(yù)計(jì)負(fù)債的實(shí)際情況來計(jì)算調(diào)整后的凈資本。已知該期貨公司期末報(bào)表顯示凈資本為\(5000\)萬元，資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”為\(200\)萬元，但按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債應(yīng)為\(400\)萬元，這意味著該公司少確認(rèn)了預(yù)計(jì)負(fù)債，少確認(rèn)的金額為\(400-200=200\)萬元。在計(jì)算凈資本時(shí)，需要對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表中的項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)整，少確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債需要從凈資本中扣除，以反映公司實(shí)際的財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平。所以調(diào)整后該公司的期末凈資本實(shí)際為\(5000-200=4800\)萬元。因此，答案選C。41、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)應(yīng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的（）簽名。

A.董事

B.全體會(huì)員

C.理事

D.董事長(zhǎng)

【答案】：C

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)相關(guān)規(guī)定。首先分析選項(xiàng)A，董事主要負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營(yíng)決策等方面工作，與會(huì)員大會(huì)會(huì)議紀(jì)要簽名這一事項(xiàng)并無關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)A不符合要求。接著看選項(xiàng)B，全體會(huì)員人數(shù)眾多，讓全體會(huì)員都在會(huì)議紀(jì)要上簽名不具有可操作性，且相關(guān)規(guī)定并非如此，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。再看選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)應(yīng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名，所以選項(xiàng)C正確。最后看選項(xiàng)D，董事長(zhǎng)雖然在組織中處于重要地位，但對(duì)于會(huì)員大會(huì)會(huì)議紀(jì)要簽名規(guī)定是理事而非董事長(zhǎng)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。42、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛，可以向（）申請(qǐng)調(diào)解。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者之間適當(dāng)性糾紛的調(diào)解申請(qǐng)對(duì)象。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，在維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序、促進(jìn)期貨行業(yè)健康發(fā)展等方面發(fā)揮著重要作用。其具有協(xié)調(diào)行業(yè)內(nèi)部關(guān)系、調(diào)解會(huì)員之間以及會(huì)員與投資者之間糾紛的職能。所以當(dāng)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛時(shí)，可以向期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)調(diào)解，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，制定交易規(guī)則等，其核心職能并非調(diào)解期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者之間的適當(dāng)性糾紛，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。主要側(cè)重于對(duì)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管，而非專門處理具體的糾紛調(diào)解工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，同樣并非處理期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者適當(dāng)性糾紛調(diào)解的專門機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。43、某期貨公司擬聘請(qǐng)王某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)王某的提名和聘任，下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格

B.公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

D.應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提名和聘任的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。若未取得核準(zhǔn)的任職資格，是不能擔(dān)任期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官這一職務(wù)的，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B：對(duì)于設(shè)有獨(dú)立董事的公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。這是為了保證公司決策的公正性和獨(dú)立性，獨(dú)立董事在公司治理中發(fā)揮著監(jiān)督和制衡的作用，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C：公司在進(jìn)行首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名和聘任時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定來操作。公司章程是公司的基本準(zhǔn)則，明確了公司各項(xiàng)事務(wù)的決策程序和要求，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名和聘任應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)作出決議，而不是股東會(huì)。股東會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議和決定公司的重大事項(xiàng)；董事會(huì)則負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理決策，首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任屬于董事會(huì)的職權(quán)范圍，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。44、期貨公司實(shí)際控制人被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)的，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向()提交書面報(bào)告。

A.實(shí)際控制人住所地的期貨交易所

B.實(shí)際控制人住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨公司住所地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司實(shí)際控制人出現(xiàn)特定情況時(shí)，期貨公司及其實(shí)際控制人提交書面報(bào)告的對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司實(shí)際控制人被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)時(shí)，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。選項(xiàng)A，實(shí)際控制人住所地的期貨交易所并非規(guī)定的提交書面報(bào)告的對(duì)象，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，應(yīng)是向期貨公司住所地而非實(shí)際控制人住所地的相關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所不是接收此類書面報(bào)告的正確主體，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，符合規(guī)定要求，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告，故D項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案選D。45、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送給（）。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：客戶客戶主要是提出開戶等相關(guān)需求的主體，期貨交易所一般不會(huì)直接將客戶交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送給客戶。通常客戶是通過期貨公司等渠道獲取相關(guān)信息，所以該選項(xiàng)不符合規(guī)定，予以排除。選項(xiàng)B：期貨公司期貨公司是協(xié)助客戶進(jìn)行開戶等操作的中介機(jī)構(gòu)，但按照規(guī)定，期貨交易所不是將交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送給期貨公司。在整個(gè)客戶開戶及交易編碼申請(qǐng)流程中，期貨公司有其特定的職責(zé)，并非接收交易編碼申請(qǐng)?zhí)幚斫Y(jié)果的對(duì)象，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送給中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心。監(jiān)控中心在期貨市場(chǎng)的客戶開戶管理等方面起著重要的監(jiān)管和信息收集作用，接收交易編碼申請(qǐng)?zhí)幚斫Y(jié)果是其履行職責(zé)的一部分，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，在客戶交易編碼申請(qǐng)?zhí)幚斫Y(jié)果的傳遞流程中，它并非接收方。其職能重點(diǎn)在于行業(yè)規(guī)范、會(huì)員管理等方面，而非直接接收交易編碼申請(qǐng)?zhí)幚斫Y(jié)果，所以該選項(xiàng)不正確。綜上，答案選C。46、（）依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)金融期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.監(jiān)控中心

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)金融期貨交易所中國(guó)金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等金融衍生品的交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)，側(cè)重于市場(chǎng)交易運(yùn)行方面的管理，并非是對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、服務(wù)等工作，它對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有一定的自律監(jiān)督作用，但并非是依照法律、行政法規(guī)等進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：監(jiān)控中心監(jiān)控中心主要是承擔(dān)期貨市場(chǎng)交易的監(jiān)測(cè)監(jiān)控等技術(shù)支持工作，為市場(chǎng)監(jiān)管等提供數(shù)據(jù)和技術(shù)服務(wù)，并不直接對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作為我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門，依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，符合題意，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案是D。47、會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約（），有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)。

A.免于平倉

B.強(qiáng)行平倉

C.催促平倉

D.以上都不對(duì)

【答案】：B"

【解析】這道題主要考查對(duì)期貨交易規(guī)則中會(huì)員未追加保證金或自行平倉時(shí)期貨交易所處理方式的了解。在期貨交易中，當(dāng)會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時(shí)，為了保證市場(chǎng)的正常秩序和交易的公平性、穩(wěn)定性，期貨交易所會(huì)采取強(qiáng)行平倉的措施。強(qiáng)行平倉是一種強(qiáng)制性的操作，以避免會(huì)員的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大，保障整個(gè)期貨市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行。而選項(xiàng)A免于平倉，顯然不符合市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制的原則；選項(xiàng)C催促平倉，只是一種提醒行為，并非最終的處理手段。所以本題正確答案是B。"48、外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權(quán)的期貨公司。

A.3%

B.5%

C.10%

D.30%

【答案】：B"

【解析】本題考查外商投資期貨公司的定義。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權(quán)的期貨公司。因此本題正確答案選B。"49、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用.

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.財(cái)政部

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的管理和使用主體。選項(xiàng)A，期貨交易所的主要職能是提供交易場(chǎng)所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，并非集中管理、統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的集中管理、統(tǒng)籌使用，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、財(cái)稅政策等宏觀經(jīng)濟(jì)管理方面的工作，不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的具體管理和使用，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障投資者保證金的安全，并非集中管理、統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。50、期貨交易所、期貨公司保障基金總額達(dá)到（）的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金。

A.5億元人民幣

B.6億元人民幣

C.7億元人民幣

D.足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司保障基金暫停繳納的條件。在期貨市場(chǎng)相關(guān)規(guī)定中，當(dāng)期貨交易所、期貨公司保障基金總額達(dá)到足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的程度時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，是可以暫停繳納保障基金的。這一規(guī)定的核心目的在于合理管理保障基金的規(guī)模，既要確保市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)能夠被有效覆蓋，又要避免保障基金過度積累導(dǎo)致的資源浪費(fèi)等問題。而選項(xiàng)A的5億元人民幣、選項(xiàng)B的6億元人民幣、選項(xiàng)C的7億元人民幣，均是具體的金額數(shù)值，但在實(shí)際規(guī)定里，并不是依據(jù)特定的金額標(biāo)準(zhǔn)來決定是否暫停繳納保障基金，而是以是否足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)這一更為科學(xué)、動(dòng)態(tài)的標(biāo)準(zhǔn)來判斷。所以本題正確答案是D。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，使用保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以（）彌補(bǔ)保證金缺口。

A.期貨公司變現(xiàn)資產(chǎn)

B.期貨公司自有資金

C.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.期貨公司結(jié)算擔(dān)保金

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A依據(jù)規(guī)定，在使用保障基金前，期貨公司需積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，以變現(xiàn)資產(chǎn)來彌補(bǔ)保證金缺口是合理的操作流程。所以期貨公司變現(xiàn)資產(chǎn)可以用于彌補(bǔ)保證金缺口，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司自有資金是其自身擁有的資金，在面對(duì)保證金缺口問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)首先動(dòng)用自有資金進(jìn)行彌補(bǔ)。因此，期貨公司自有資金可用于先彌補(bǔ)保證金缺口，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要是為了應(yīng)對(duì)期貨交易所可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)置的資金儲(chǔ)備，其用途并非直接用于彌補(bǔ)期貨公司投資者的保證金缺口。所以，期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不能先用于彌補(bǔ)該缺口，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司結(jié)算擔(dān)保金是用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約等特定結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的資金，不是用于彌補(bǔ)投資者保證金缺口的。故期貨公司結(jié)算擔(dān)保金不能先用于此目的，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為AB。2、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有（）行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。

A.違反規(guī)定使用.分配收益

B.違反規(guī)定接納會(huì)員

C.不按照規(guī)定建立.健全結(jié)算擔(dān)保金制度

D.不按照規(guī)定提取.管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定使用、分配收益，這可能會(huì)影響資金的合理使用和分配，損害相關(guān)方利益，破壞期貨市場(chǎng)的正常秩序，因此該行為應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定接納會(huì)員，可能會(huì)導(dǎo)致不符合條件的主體進(jìn)入市場(chǎng)，增加市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，影響市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以這種行為需要進(jìn)行責(zé)令改正、給予警告并沒收違法所得等處理，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C結(jié)算擔(dān)保金制度對(duì)于保障期貨交易的結(jié)算安全至關(guān)重要。期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度，會(huì)使結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)得不到有效控制，威脅到整個(gè)期貨市場(chǎng)的結(jié)算安全，故這種行為應(yīng)受到相應(yīng)處罰，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取、管理和使用對(duì)于應(yīng)對(duì)期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)起著關(guān)鍵作用。期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，可能無法有效應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，影響市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，所以該行為需要被責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合題意，答案選ABCD。3、下面（）不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。

A.實(shí)時(shí)監(jiān)控期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

D.制定交易所的各種薪酬制度

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)范圍，逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A實(shí)時(shí)監(jiān)控期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況，這一工作通常是由期貨交易所的相關(guān)管理部門或?qū)ｉT的監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)執(zhí)行，以確保風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的合理使用和資金安全。它并非會(huì)員大會(huì)的職權(quán)，會(huì)員大會(huì)一般是對(duì)期貨交易所的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，而實(shí)時(shí)監(jiān)控屬于日常的具體管理工作，所以選項(xiàng)A不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。選項(xiàng)B決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本是期貨交易所的重大事項(xiàng)。注冊(cè)資本的調(diào)整會(huì)對(duì)期貨交易所的運(yùn)營(yíng)規(guī)模、財(cái)務(wù)狀況和市場(chǎng)影響力產(chǎn)生重要影響，會(huì)員大會(huì)作為期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，有權(quán)對(duì)這類涉及期貨交易所根本性財(cái)務(wù)決策的事項(xiàng)進(jìn)行決定，所以選項(xiàng)B屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。選項(xiàng)C決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)同樣是關(guān)系到期貨交易所生死存亡和重大變革的問題。這些決策會(huì)影響到眾多會(huì)員的利益以及整個(gè)期貨市場(chǎng)的格局，因此需要由會(huì)員大會(huì)來進(jìn)行決策，以充分反映會(huì)員的意愿和利益，所以選項(xiàng)C屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。選項(xiàng)D制定交易所的各種薪酬制度屬于期貨交易所的內(nèi)部管理事項(xiàng)，通常由期貨交易所的管理層根據(jù)相關(guān)規(guī)定和實(shí)際情況制定，會(huì)員大會(huì)并不直接參與具體的薪酬制度制定工作，它的主要職責(zé)是對(duì)重大決策和宏觀事務(wù)進(jìn)行審議和決定，所以選項(xiàng)D不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。綜上，答案選AD。4、孫某是甲期貨公司的工作人員，吳某是該公司的客戶。甲期貨公司指派孫某為吳某提供交易服務(wù)。后孫某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和孫某都沒有將此情況告知吳某。吳某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給孫某，而孫某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了吳某的損失。甲公司對(duì)此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。在本案中，應(yīng)承擔(dān)該損失的是（）。

A.甲期貨公司

B.乙期貨公司

C.孫某

D.孫某和乙期貨公司

【答案】：AC

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和權(quán)責(zé)關(guān)系來分析各主體是否應(yīng)承擔(dān)損失。孫某應(yīng)承擔(dān)損失孫某離職后，在甲期貨公司和自己都未將離職情況告知吳某的情況下，繼續(xù)接收吳某下達(dá)的指令，且未把收到的指令交回甲期貨公司，其行為存在明顯過錯(cuò)。孫某的這一行為直接導(dǎo)致了吳某的損失，根據(jù)過錯(cuò)責(zé)任原則，孫某應(yīng)當(dāng)對(duì)吳某的損失承擔(dān)責(zé)任。甲期貨公司應(yīng)承擔(dān)損失甲期貨公司指派孫某為吳某提供交易服務(wù)，在孫某離職后，甲期貨公司有義務(wù)將孫某離職的情況告知吳某。然而，甲期貨公司并未履行該告知義務(wù)，并且對(duì)孫某接收吳某指令未交回公司的事情完全知情，還采取默認(rèn)態(tài)度。甲期貨公司的這種不作為和默認(rèn)行為，使得吳某在不知情的情況下繼續(xù)將指令交給孫某，從而導(dǎo)致?lián)p失發(fā)生。甲期貨公司的行為與吳某的損失之間存在因果關(guān)系，所以甲期貨公司也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。乙期貨公司不承擔(dān)損失題干中并未表明乙期貨公司對(duì)孫某接收吳某指令并導(dǎo)致?lián)p失這一情況存在過錯(cuò)或參與其中，乙期貨公司與吳某的損失之間沒有直接的因果關(guān)系，因此乙期貨公司不應(yīng)承擔(dān)該損失。綜上，應(yīng)承擔(dān)該損失的是甲期貨公司和孫某，答案選AC。5、在組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置上，會(huì)員制期貨交易所與公司制期貨交易所的異同點(diǎn)有（）。

A.會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，而公司制期貨交易所設(shè)股東大會(huì)

B.會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，而公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)

C.會(huì)員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設(shè)總經(jīng)理

D.會(huì)員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設(shè)監(jiān)事會(huì)

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所與公司制期貨交易所在組織機(jī)構(gòu)設(shè)置上的異同點(diǎn)。選項(xiàng)A會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)，由全體會(huì)員組成，會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)；公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)，由全體股東組成，股東大會(huì)同樣是公司制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)；公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)，董事會(huì)是公司的經(jīng)營(yíng)決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。因此，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C會(huì)員制期貨交易所和公司制期貨交易所都設(shè)總經(jīng)理，總經(jīng)理負(fù)責(zé)期貨交易所的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，是期貨交易所的高級(jí)管理人員。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D會(huì)員制期貨交易所一般不設(shè)監(jiān)事會(huì)。而公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，監(jiān)督公司董事、高級(jí)管理人員的行為。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。6、劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，應(yīng)當(dāng)綜合考慮很多因素，其中包括（）。

A.到期時(shí)限

B.穩(wěn)定性

C.結(jié)構(gòu)復(fù)雜性

D.募集方式

【答案】：ACD

【解析】本題考查劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)綜合考慮的因素。選項(xiàng)A到期時(shí)限是劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)需要考慮的重要因素之一。不同的到期時(shí)限會(huì)影響資金的流動(dòng)性和不確定性。一般來說，到期時(shí)限越長(zhǎng)，產(chǎn)品面臨的不確定性因素就越多，風(fēng)險(xiǎn)也就相對(duì)越高；到期時(shí)限越短，資金的流動(dòng)性相對(duì)較好，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)可控。所以到期時(shí)限會(huì)對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)產(chǎn)生影響，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B穩(wěn)定性并不是在劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)需要綜合考慮的通用重要因素。穩(wěn)定性本身是一個(gè)比較寬泛的概念，且在風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分體系中，并沒有將其作為一個(gè)獨(dú)立的、明確的考量維度，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C結(jié)構(gòu)復(fù)雜性是劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)必須考慮的因素。產(chǎn)品或服務(wù)的結(jié)構(gòu)越復(fù)雜，投資者越難以理解其潛在的風(fēng)險(xiǎn)和收益特征。復(fù)雜的結(jié)構(gòu)可能包含多種金融工具、嵌套多個(gè)層級(jí)等，這增加了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估的難度，通常意味著更高的風(fēng)險(xiǎn)，所以結(jié)構(gòu)復(fù)雜性會(huì)影響風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D募集方式也會(huì)影響產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。不同的募集方式針對(duì)的投資者群體不同，其風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)偏好也存在差異。例如，公開募集的產(chǎn)品面向廣大投資者，投資者的專業(yè)知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力參差不齊，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制的要求相對(duì)較高；而私募募集的產(chǎn)品通常針對(duì)特定的合格投資者，其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相對(duì)較強(qiáng)。因此，募集方式是劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)需要綜合考慮的因素，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選ACD。7、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，正確的有（）。

A.研究分析人員應(yīng)當(dāng)對(duì)研究分析報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理

B.制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

C.研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作形式適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问剑d明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號(hào)、制作日期等內(nèi)容

D.研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)注明相關(guān)新資資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險(xiǎn)提示

【答案】：ABCD

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)逐一分析，判斷其是否符合期貨公司提供研究分析服務(wù)的相關(guān)規(guī)定。A選項(xiàng)研究分析人員對(duì)研究分析報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)是合理且必要的。只有保證信息來源合法合規(guī)，才能確保報(bào)告數(shù)據(jù)的真實(shí)性和可靠性；采用專業(yè)審慎的研究方法，能保證分析過程的科學(xué)性和嚴(yán)謹(jǐn)性；得出合理的分析結(jié)論，才能為報(bào)告使用者提供有價(jià)值的參考。所以研究分析人員應(yīng)當(dāng)對(duì)研究分析報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理，該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)受法律保護(hù)，制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，這是基本的法律要求和道德準(zhǔn)則。如果侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不僅會(huì)引發(fā)法律糾紛，也會(huì)損害期貨公司的聲譽(yù)和形象，所以該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)研究分析報(bào)告以適當(dāng)?shù)臅婊螂娮游谋拘问匠尸F(xiàn)，并載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號(hào)、制作日期等內(nèi)容，有助于明確報(bào)告的責(zé)任主體和時(shí)效性，方便報(bào)告使用者了解報(bào)告的來源和背景信息，也便于對(duì)研究分析人員的行為進(jìn)行監(jiān)督和管理，因此該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)注明相關(guān)信息資料的來源，可以保證信息的可追溯性和可靠性，讓報(bào)告使用者能夠?qū)π畔⒌恼鎸?shí)性和權(quán)威性進(jìn)行核實(shí)；說明研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險(xiǎn)提示，能夠使報(bào)告使用者客觀、全面地看待研究分析結(jié)論，避免因盲目相信報(bào)告內(nèi)容而遭受不必要的損失，所以該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)的表述均正確。8、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商有下列（）行為的，責(zé)令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。

A.拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查

B.未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料

C.提供的軟件資料有虛假、重大遺漏

D.以上都不是

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商違規(guī)行為的相關(guān)處罰規(guī)定。選項(xiàng)A：拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí)，有權(quán)對(duì)相關(guān)單位和個(gè)人進(jìn)行調(diào)查。若期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，會(huì)嚴(yán)重干擾監(jiān)管機(jī)構(gòu)的正常工作，影響監(jiān)管效率和效果，不利于維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，因此這種行為屬于違規(guī)行為，應(yīng)責(zé)令改正，并處3萬元以上10萬元以下的罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供準(zhǔn)確、完整的相關(guān)軟件資料，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)全面了解交易軟件和結(jié)算軟件的情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。如果供應(yīng)商未按規(guī)定提供相關(guān)軟件資料，監(jiān)管機(jī)構(gòu)就難以有效履行監(jiān)管職責(zé)，所以這種行為也是違規(guī)的，要受到相應(yīng)的處罰，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：提供的軟件資料有虛假、重大遺漏交易軟件和結(jié)算軟件在期貨交易中起著至關(guān)重要的作用，其相關(guān)資料的真實(shí)性和完整性對(duì)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)準(zhǔn)確評(píng)估市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、保障投資者合法權(quán)益具有重要意義。若供應(yīng)商提供的軟件資料存在虛假內(nèi)容或重大遺漏，會(huì)誤導(dǎo)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的決策，破壞期貨市場(chǎng)的誠信基礎(chǔ)，損害投資者的利益，該行為同樣屬于違規(guī)，應(yīng)受到相應(yīng)處罰，選項(xiàng)C正確。綜上，答案選ABC。9、期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得從事的行為有（）。

A.以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬

B.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

C.以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

D.利用期貨投資咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨投資