第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁深圳基金從業(yè)資格證考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.根據(jù)深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》（2023年修訂），上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任期內(nèi)的收購、出售其所持有的本公司股份，每半年累計不得超過公司股份總數(shù)的（）%。

A.1

B.2

C.3

D.5

2.下列關(guān)于基金募集期間信息披露的說法，正確的是（）

A.基金合同、招募說明書等法律文件可由基金管理人授權(quán)的第三方代為簽署

B.基金募集期間，基金管理人可隨意修改招募說明書中的投資策略

C.招募說明書中的風(fēng)險揭示部分可省略，因投資者可通過其他渠道了解風(fēng)險

D.基金合同生效后，募集期間披露的臨時信息無需及時更新

3.根據(jù)《深圳經(jīng)濟特區(qū)個人破產(chǎn)條例》，債務(wù)人符合破產(chǎn)條件后，管理人在收到債務(wù)人財產(chǎn)申報材料之日起（）日內(nèi)，應(yīng)向人民法院提交破產(chǎn)財產(chǎn)清單。

A.5

B.10

C.15

D.20

4.下列哪種金融工具屬于衍生金融工具？（）

A.股票

B.債券

C.期貨合約

D.國庫券

5.基金投資顧問為基金管理人提供投資建議時，應(yīng)確保其建議與所提供的研究報告（）一致。

A.完全獨立

B.存在利益關(guān)聯(lián)但需披露

C.基于客戶利益優(yōu)先

D.依據(jù)市場短期波動調(diào)整

6.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其融資融券保證金比例不得低于（）%。

A.50

B.100

C.150

D.200

7.根據(jù)《深圳證券交易所股票異常交易監(jiān)控指引》，以下哪種行為可能被認定為股票異常交易？（）

A.投資者因重大利好消息買入股票

B.集合競價階段大量買單集中出現(xiàn)

C.投資者定期定額交易

D.股票價格因國際事件波動

8.基金托管人對基金財產(chǎn)的管理，應(yīng)以（）為最高行為準(zhǔn)則。

A.基金合同約定

B.基金管理人指令

C.市場收益最大化

D.監(jiān)管機構(gòu)要求

9.下列關(guān)于私募基金管理人登記的說法，錯誤的是（）

A.私募基金管理人應(yīng)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案

B.登記完成后，管理人可立即開展私募基金募集業(yè)務(wù)

C.登記材料需經(jīng)會計師事務(wù)所審計

D.未登記的機構(gòu)從事私募基金業(yè)務(wù)屬非法行為

10.證券公司內(nèi)部洗錢風(fēng)險控制中，以下哪項措施不屬于客戶身份識別環(huán)節(jié)？（）

A.核實客戶身份信息的真實性

B.評估客戶的交易目的和性質(zhì)

C.定期更新客戶交易限額

D.對客戶資產(chǎn)進行實時監(jiān)控

11.上市公司披露年度報告時，關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的披露要求是（）

A.僅披露關(guān)聯(lián)交易金額

B.僅披露關(guān)聯(lián)方身份

C.關(guān)聯(lián)交易需回避表決

D.關(guān)聯(lián)交易需詳細說明交易目的、定價公允性及審批程序

12.證券從業(yè)人員在離職后（）年內(nèi)，不得違反規(guī)定從事與其原任職機構(gòu)有利害關(guān)系的業(yè)務(wù)。

A.1

B.2

C.3

D.5

13.基金合同中關(guān)于基金運作方式的約定，不得違反（）的規(guī)定。

A.基金招募說明書

B.中國證監(jiān)會要求

C.基金公司內(nèi)部制度

D.基金托管協(xié)議

14.下列哪種情形下，基金管理人可暫?；鸸乐?？（）

A.基金規(guī)模低于法定最低限額

B.基金投資標(biāo)的暫停交易

C.基金管理人內(nèi)部系統(tǒng)故障

D.基金投資者數(shù)量不足

15.深圳證券交易所對上市公司信息披露的監(jiān)管要求中，臨時信息披露的“及時性”原則指的是（）

A.信息披露前需經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)

B.信息披露應(yīng)在重大事件發(fā)生后立即進行

C.信息披露內(nèi)容需完整無遺漏

D.信息披露格式需符合交易所模板

16.證券公司為客戶開立信用賬戶時，應(yīng)（）

A.僅審查客戶的資產(chǎn)規(guī)模

B.評估客戶的風(fēng)險承受能力

C.限制客戶的投資范圍

D.要求客戶提供擔(dān)保品

17.根據(jù)《深圳經(jīng)濟特區(qū)個人破產(chǎn)條例》，個人破產(chǎn)程序中，債權(quán)人會議的表決事項需經(jīng)（）以上表決權(quán)通過。

A.1/2

B.2/3

C.3/4

D.4/5

18.基金投資顧問向特定客戶提供的投資建議，應(yīng)（）

A.優(yōu)先考慮自身業(yè)績考核

B.基于客戶的風(fēng)險承受能力

C.與基金管理人利益掛鉤

D.隱藏部分投資風(fēng)險

19.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，應(yīng)向客戶（）

A.承諾最低收益

B.提供保本保息服務(wù)

C.簽署風(fēng)險揭示書

D.提供虛假業(yè)績記錄

20.深圳證券交易所對股票交易實行的價格漲跌幅限制，主板股票的漲跌幅為（）%

A.10

B.20

C.30

D.50

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.基金管理人內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋以下哪些方面？（）

A.信息披露控制

B.投資運作控制

C.財務(wù)會計控制

D.人事管理控制

22.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)包括（）

A.融資規(guī)模與凈資產(chǎn)比例

B.自有資金用于融資比例

C.可用于擔(dān)保的證券價值與融資余額比例

D.融資余額與市場融資余額比例

23.上市公司信息披露中，屬于“重大事件”的情形包括（）

A.公司合并、分立

B.公司發(fā)生重大訴訟

C.公司主要銀行賬號被凍結(jié)

D.公司董事會成員的變動

24.基金托管人對基金財產(chǎn)的監(jiān)督職責(zé)包括（）

A.監(jiān)督基金管理人的投資運作

B.監(jiān)督基金財產(chǎn)的保管情況

C.定期核對基金資產(chǎn)

D.審批基金的投資指令

25.證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范要求包括（）

A.不得利用內(nèi)幕信息獲取利益

B.不得泄露客戶信息

C.不得私下接受客戶委托

D.可與朋友共享部分工作信息

26.私募基金管理人合規(guī)管理的重點領(lǐng)域包括（）

A.資金募集合規(guī)

B.投資運作合規(guī)

C.信息披露合規(guī)

D.關(guān)聯(lián)交易合規(guī)

27.深圳證券交易所對上市公司違規(guī)披露信息的處罰措施包括（）

A.責(zé)令改正

B.監(jiān)管談話

C.罰款

D.限制高管職務(wù)

28.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，應(yīng)建立健全的風(fēng)險管理制度，包括（）

A.風(fēng)險評估體系

B.風(fēng)險預(yù)警機制

C.風(fēng)險處置流程

D.風(fēng)險責(zé)任追究

29.個人破產(chǎn)程序中，破產(chǎn)管理人的職責(zé)包括（）

A.接收和管理破產(chǎn)財產(chǎn)

B.清償破產(chǎn)債務(wù)

C.編制破產(chǎn)報告

D.協(xié)調(diào)債權(quán)人利益

30.基金投資顧問向客戶提供服務(wù)時，應(yīng)（）

A.確保建議的獨立性

B.充分揭示投資風(fēng)險

C.遵守客戶利益優(yōu)先原則

D.接受客戶明示的業(yè)績承諾

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.基金募集期間，基金管理人可自行決定延長募集期限，無需報監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)。

32.上市公司董事的配偶可擔(dān)任公司董事會的秘書。

33.私募基金管理人可向特定非合格投資者募集資金。

34.證券公司為客戶提供的融資融券額度，不得超過客戶的凈資產(chǎn)。

35.上市公司披露的半年度報告無需包含審計報告。

36.基金托管人對基金財產(chǎn)的保管責(zé)任僅限于確保資金安全。

37.證券從業(yè)人員離職后立即可加入與其原任職機構(gòu)有競爭關(guān)系的機構(gòu)。

38.基金合同生效后，基金管理人可隨意變更投資范圍。

39.上市公司發(fā)生重大虧損，屬于需臨時披露的重大事件。

40.深圳證券交易所對股票交易的漲跌幅限制適用于所有板塊的股票。

四、填空題（共5空，每空2分，共10分）

41.根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司披露臨時報告的，應(yīng)在董事會作出決議后的________日內(nèi)，或者已作出決議但未披露的，在相關(guān)事實發(fā)生或知悉后的________日內(nèi)公告。

42.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的運作方式應(yīng)與________的投資策略和風(fēng)險收益特征相匹配。

43.基金合同中約定的基金份額持有人大會，需有代表________以上表決權(quán)的基金份額持有人參加，方可作出決議。

44.私募基金管理人向投資者披露基金凈值，應(yīng)至少________公開一次。

45.上市公司信息披露中，關(guān)聯(lián)交易的定價應(yīng)遵循________原則，確保公允性。

五、簡答題（共30分，每題6分）

46.簡述基金管理人內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

47.結(jié)合實際案例，分析證券公司融資融券業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險及防范措施。

48.深圳證券交易所對上市公司信息披露的“及時性”原則有哪些具體要求？

49.私募基金管理人應(yīng)如何建立健全合規(guī)管理體系？

50.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)如何防范利益沖突？

六、案例分析題（共25分）

某上市公司（以下簡稱“A公司”）董事會于2023年10月15日召開會議，決議收購其控股子公司（以下簡稱“B公司”）100%股權(quán)，交易價格為5000萬元。A公司于10月18日公告了該決議，但未披露B公司近期正面臨重大環(huán)保訴訟，該訴訟可能導(dǎo)致B公司2023年度凈利潤減少20%。截至10月20日，A公司股價因該未披露信息波動較大。

問題：

（1）A公司未及時披露B公司環(huán)保訴訟信息是否違反了深圳證券交易所的規(guī)則？請說明理由。

（2）若A公司因未及時披露該信息受到監(jiān)管處罰，可能面臨哪些后果？

（3）為避免類似事件，上市公司應(yīng)如何完善信息披露管理制度？

參考答案及解析部分

參考答案及解析

一、單選題

1.D

解析：根據(jù)深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》（2023年修訂）第8.4.3條，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任期內(nèi)的收購、出售其所持有的本公司股份，每半年累計不得超過公司股份總數(shù)的5%。A、B、C選項均低于法定比例。

2.A

解析：基金募集期間的法律文件簽署必須由基金管理人授權(quán)的高級管理人員簽署，不得由第三方代簽（依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條）。B選項錯誤，招募說明書修改需經(jīng)基金份額持有人大會審議。C選項錯誤，風(fēng)險揭示是法定必備內(nèi)容。D選項錯誤，募集期間披露的臨時信息需及時更新（依據(jù)《證券法》第八十五條）。

3.B

解析：根據(jù)《深圳經(jīng)濟特區(qū)個人破產(chǎn)條例》第二十一條，管理人在收到債務(wù)人財產(chǎn)申報材料之日起10日內(nèi)提交破產(chǎn)財產(chǎn)清單（依據(jù)該條例第二十一條）。

4.C

解析：期貨合約屬于衍生金融工具，其價值依賴于標(biāo)的資產(chǎn)價格變動（依據(jù)《金融工具確認和計量》準(zhǔn)則）。A、B、D選項均屬于基礎(chǔ)金融工具。

5.A

解析：基金投資顧問提供的投資建議必須與研究報告完全獨立，不得存在利益輸送或誤導(dǎo)性陳述（依據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條）。

6.C

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十二條，融資融券保證金比例不得低于150%（依據(jù)該辦法第十二條）。

7.B

解析：集合競價階段大量買單集中出現(xiàn)可能構(gòu)成異常交易，需符合《深圳證券交易所股票異常交易監(jiān)控指引》第5.2條中的價格異常情形。

8.A

解析：基金托管人對基金財產(chǎn)的管理必須嚴(yán)格依據(jù)基金合同約定（依據(jù)《證券投資基金法》第十五條）。

9.B

解析：私募基金管理人登記完成后，仍需在6個月內(nèi)完成首只私募基金備案，方可開展募集業(yè)務(wù)（依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條）。

10.C

解析：客戶身份識別環(huán)節(jié)的核心是核實身份真實性、評估交易目的和性質(zhì)，而定期更新交易限額屬于持續(xù)監(jiān)控環(huán)節(jié)。

11.D

解析：關(guān)聯(lián)交易需詳細披露交易目的、定價公允性及審批程序，并履行信息披露義務(wù)（依據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條）。

12.C

解析：證券從業(yè)人員離職后3年內(nèi)，不得從事與其原任職機構(gòu)有利害關(guān)系的業(yè)務(wù)（依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十五條）。

13.B

解析：基金合同中的運作方式約定必須符合中國證監(jiān)會的監(jiān)管要求（依據(jù)《證券投資基金法》第十九條）。

14.B

解析：基金投資標(biāo)的暫停交易時，基金管理人可暫停估值（依據(jù)《證券投資基金會計核算辦法》第十五條）。

15.B

解析：“及時性”原則要求重大事件發(fā)生后立即披露，具體時限為2日內(nèi)（依據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第18條）。

16.B

解析：證券公司在開立信用賬戶時必須評估客戶風(fēng)險承受能力，這是合規(guī)要求（依據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第九條）。

17.B

解析：債權(quán)人會議表決事項需經(jīng)2/3以上表決權(quán)通過（依據(jù)《深圳經(jīng)濟特區(qū)個人破產(chǎn)條例》第三十八條）。

18.B

解析：投資建議必須基于客戶的風(fēng)險承受能力，不得誤導(dǎo)客戶（依據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十四條）。

19.C

解析：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須簽署風(fēng)險揭示書，這是法定義務(wù)（依據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十六條）。

20.A

解析：深圳證券交易所主板股票漲跌幅限制為10%（依據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第10.1條）。

二、多選題

21.ABCD

解析：基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)覆蓋信息、投資、財務(wù)、人事等所有環(huán)節(jié)（依據(jù)《證券投資基金內(nèi)部控制指引》第三條）。

22.AC

解析：融資規(guī)模與凈資產(chǎn)比例、可用于擔(dān)保的證券價值與融資余額比例是核心風(fēng)險指標(biāo)（依據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十三條）。

23.ABC

解析：公司合并、分立、重大訴訟、主要銀行賬號被凍結(jié)均屬重大事件（依據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第十七條）。

24.ABC

解析：基金托管人監(jiān)督職責(zé)包括投資運作、財產(chǎn)保管和定期核對，但不審批投資指令（依據(jù)《證券投資基金法》第十六條）。

25.ABC

解析：利益沖突防范要求包括禁止泄露信息、禁止私下接受委托等，但不得與朋友共享工作信息（依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十一條）。

26.ABCD

解析：私募基金管理人合規(guī)管理需覆蓋資金募集、投資運作、信息披露和關(guān)聯(lián)交易等所有領(lǐng)域（依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十一條）。

27.ABCD

解析：深圳證券交易所對違規(guī)披露信息的處罰措施包括責(zé)令改正、監(jiān)管談話、罰款和限制高管職務(wù)（依據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第13.2條）。

28.ABCD

解析：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險管理制度需包括風(fēng)險評估、預(yù)警、處置和責(zé)任追究（依據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十八條）。

29.ABC

解析：破產(chǎn)管理人的核心職責(zé)是財產(chǎn)管理、債務(wù)清償和編制報告（依據(jù)《深圳經(jīng)濟特區(qū)個人破產(chǎn)條例》第二十五條）。

30.ABCD

解析：投資顧問服務(wù)必須獨立、揭示風(fēng)險、優(yōu)先客戶利益并遵守利益沖突防范要求（依據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十三條）。

三、判斷題

31.×

解析：延長基金募集期限需報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)（依據(jù)《證券投資基金法》第四十九條）。

32.×

解析：上市公司董事的配偶不得擔(dān)任公司董事會的秘書，存在關(guān)聯(lián)關(guān)系需回避（依據(jù)《公司法》第一百一十六條）。

33.√

解析：私募基金管理人可向合格投資者及特定非合格投資者募集資金（依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條）。

34.√

解析：融資額度不得超過客戶凈資產(chǎn)是監(jiān)管要求（依據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第九條）。

35.×

解析：半年度報告需包含審計報告（依據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第十五條）。

36.×

解析：托管人責(zé)任包括確保資金安全、獨立保管財產(chǎn)、監(jiān)督管理人運作（依據(jù)《證券投資基金法》第十五條）。

37.×

解析：離職后1年內(nèi)不得加入競爭機構(gòu)（依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十五條）。

38.×

解析：變更投資范圍需經(jīng)基金份額持有人大會審議（依據(jù)《證券投資基金法》第十九條）。

39.√

解析：重大虧損屬于需臨時披露的重大事件（依據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第十七條）。

40.×

解析：主板股票適用漲跌幅限制，創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板另有規(guī)定（依據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第10條）。

四、填空題

41.2；2

解析：根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，臨時報告應(yīng)在決議后2日內(nèi)或知悉后2日內(nèi)披露。

42.基金合同

解析：資產(chǎn)管理計劃的運作方式必須與合同約定的投資策略匹配（依據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十八條）。

43.1/2

解析：基金份額持有人大會決議需代表1/2以上表決權(quán)（依據(jù)《證券投資基金法》第四十三條）。

44.每月

解析：私募基金凈值至少每月公開一次（依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條）。

45.公允價值

解析：關(guān)聯(lián)交易定價必須遵循公允價值原則（依據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條