2025年期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》練習(xí)題庫第一部分單選題(50題)1、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及（），并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者作出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

A.職業(yè)背景

B.風(fēng)險(xiǎn)偏好

C.收入狀況

D.投資目標(biāo)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前應(yīng)了解的投資者相關(guān)信息。期貨從業(yè)人員在開展業(yè)務(wù)時(shí)，需要全面、準(zhǔn)確地了解投資者情況，以便為其提供合適的服務(wù)和進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)提示。在向投資者提供服務(wù)前，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)以及投資目標(biāo)。了解投資者的投資目標(biāo)對(duì)于期貨從業(yè)人員至關(guān)重要，只有明確投資者的投資目標(biāo)，才能根據(jù)其目標(biāo)來匹配合適的期貨投資策略和產(chǎn)品，并準(zhǔn)確告知其相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A職業(yè)背景并非是核心需要了解的內(nèi)容，職業(yè)背景與期貨投資風(fēng)險(xiǎn)和服務(wù)適配性的直接關(guān)聯(lián)較??；選項(xiàng)B風(fēng)險(xiǎn)偏好雖然也是需要考慮的因素，但題干中已有“謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)”的表述，風(fēng)險(xiǎn)偏好并非此語境下與財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)并列重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容；選項(xiàng)C收入狀況包含在財(cái)務(wù)狀況之中，并非單獨(dú)需要額外強(qiáng)調(diào)了解的要點(diǎn)。綜上所述，答案選D。2、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行（）。

A.監(jiān)督管理

B.監(jiān)控管理

C.自律管理

D.遠(yuǎn)程管理

【答案】：C

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理方式。選項(xiàng)A：監(jiān)督管理監(jiān)督管理通常是指政府相關(guān)部門依據(jù)法律法規(guī)對(duì)特定領(lǐng)域進(jìn)行的全面監(jiān)管活動(dòng)，具有較強(qiáng)的行政權(quán)威性和強(qiáng)制性。中國(guó)期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理主要由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)承擔(dān)，它負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行期貨市場(chǎng)的監(jiān)管政策、規(guī)章及規(guī)則，對(duì)期貨市場(chǎng)參與主體進(jìn)行檢查、處罰等，并非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的主要職能，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：監(jiān)控管理監(jiān)控管理側(cè)重于對(duì)特定對(duì)象的實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)與控制，目的是及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常情況并采取措施加以應(yīng)對(duì)。一般是通過技術(shù)手段和信息系統(tǒng)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)等進(jìn)行監(jiān)測(cè)。而中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作重點(diǎn)并非單純的監(jiān)控，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：自律管理自律管理是指行業(yè)協(xié)會(huì)等組織依據(jù)本行業(yè)的章程、規(guī)則等，對(duì)會(huì)員進(jìn)行自我約束、自我管理，以維護(hù)行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，它通過制定行業(yè)規(guī)范、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理，促進(jìn)行業(yè)規(guī)范運(yùn)作和公平競(jìng)爭(zhēng)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：遠(yuǎn)程管理遠(yuǎn)程管理主要是借助網(wǎng)絡(luò)技術(shù)等手段，對(duì)處于不同地理位置的設(shè)備、系統(tǒng)或人員進(jìn)行管理和控制。這與中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員的管理方式無關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。3、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.最大限度維護(hù)投資者利益

B.保證投資者滿意

C.為投資者創(chuàng)造最大利益

D.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中對(duì)投資者應(yīng)盡的義務(wù)。選項(xiàng)A“最大限度維護(hù)投資者利益”，“最大限度”這一表述過于絕對(duì)。在實(shí)際情況中，由于市場(chǎng)的不確定性和各種復(fù)雜因素，很難做到最大限度維護(hù)投資者利益，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B“保證投資者滿意”，投資者的滿意度受到多種因素影響，不僅取決于從業(yè)人員的服務(wù)，還與市場(chǎng)行情等外部因素有關(guān)，期貨從業(yè)人員難以保證讓投資者滿意，該選項(xiàng)表述不合理。選項(xiàng)C“為投資者創(chuàng)造最大利益”，同樣“最大利益”的說法過于絕對(duì)。市場(chǎng)存在風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，期貨從業(yè)人員無法確保為投資者創(chuàng)造最大利益，該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)D“維護(hù)投資者的合法權(quán)益”，這是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的合理且必要的義務(wù)。期貨從業(yè)人員應(yīng)以適當(dāng)技能，小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀地為投資者提供服務(wù)，其核心目標(biāo)就是維護(hù)投資者的合法權(quán)益，該選項(xiàng)符合要求。綜上，答案選D。4、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。所以本題正確答案是選項(xiàng)B。5、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院

C.財(cái)政部

D.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所終止公告的負(fù)責(zé)主體?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定明確，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以公告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益等重要職責(zé)，對(duì)期貨交易所的設(shè)立、變更、終止等事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督管理并發(fā)布相關(guān)公告是其職責(zé)范圍內(nèi)的工作。而國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國(guó)家重大政策的制定和行政管理等宏觀層面事務(wù)；財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)稅政策等方面的管理；期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，保障交易的順利進(jìn)行和資金安全。這三個(gè)主體均不負(fù)責(zé)期貨交易所終止的公告工作。所以，本題正確答案是A。6、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。

A.期貨公司網(wǎng)站

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

C.期貨交易所網(wǎng)站

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可時(shí)的公告要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。這是為了確保信息能夠準(zhǔn)確、及時(shí)、廣泛地傳達(dá)給相關(guān)利益方和社會(huì)公眾，保障市場(chǎng)的透明度和信息的對(duì)稱。選項(xiàng)A，僅在期貨公司網(wǎng)站公告，受眾范圍局限于該公司自身的客戶和關(guān)注者，不能滿足信息廣泛傳播的要求。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站主要用于行業(yè)自律管理信息等的發(fā)布，并非專門用于期貨公司上述事項(xiàng)的公告平臺(tái)。選項(xiàng)C，期貨交易所網(wǎng)站主要圍繞期貨交易相關(guān)信息，如合約規(guī)則、行情等進(jìn)行發(fā)布，也不是期貨公司設(shè)立、變更等事項(xiàng)的公告指定媒體。而選項(xiàng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體，具有權(quán)威性和廣泛的傳播性，能夠使相關(guān)信息得到有效傳達(dá)，所以正確答案為D。7、負(fù)責(zé)審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）。

A.發(fā)改委

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.銀監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查負(fù)責(zé)審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，發(fā)改委即中華人民共和國(guó)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)，其職責(zé)主要是擬訂并組織實(shí)施國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略、中長(zhǎng)期規(guī)劃和年度計(jì)劃等宏觀經(jīng)濟(jì)管理方面的工作，并不負(fù)責(zé)審批設(shè)立期貨交易所，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)期貨交易所設(shè)立、變更、終止的審批等相關(guān)工作，所以負(fù)責(zé)審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，其主要職責(zé)是行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等，不具備審批設(shè)立期貨交易所的職能，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，銀監(jiān)會(huì)即中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)，主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易所的設(shè)立審批無關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。8、期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經(jīng)批準(zhǔn)可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.公司遭受不可抗力

C.總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.當(dāng)年發(fā)生財(cái)務(wù)虧損

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的特定情形相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：當(dāng)公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，這可能會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)狀況和資金流動(dòng)性產(chǎn)生嚴(yán)重影響。為了幫助公司應(yīng)對(duì)這種突發(fā)狀況、維持正常運(yùn)營(yíng)，經(jīng)批準(zhǔn)公司是可以暫停繳納期貨投資者保障基金的，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等。公司遭受不可抗力事件時(shí)，同樣會(huì)面臨經(jīng)營(yíng)困境和資金緊張等問題，在此情況下經(jīng)批準(zhǔn)暫停繳納保障基金是合理的，因此該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：若期貨投資者保障基金總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，意味著目前保障基金已經(jīng)達(dá)到了可以有效保障投資者利益的水平，此時(shí)經(jīng)批準(zhǔn)期貨公司暫停繳納保障基金，能在保障投資者權(quán)益的同時(shí)，減輕公司的資金壓力，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：當(dāng)年發(fā)生財(cái)務(wù)虧損并不屬于期貨公司經(jīng)批準(zhǔn)可以暫停繳納期貨投資者保障基金的特定情形。財(cái)務(wù)虧損是企業(yè)經(jīng)營(yíng)過程中可能出現(xiàn)的一種常見情況，與保障基金暫停繳納的特定條件并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。9、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托小李下單。某日，甲要出差一個(gè)月，臨走時(shí)委托小李將其9月份的合約在下跌10％時(shí)賣出，并和小李簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價(jià)賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認(rèn)虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）。

A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求而定

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)題干中描述的小李的行為以及不同法律糾紛的處理規(guī)定來逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A題干中，小李接受甲的委托，本應(yīng)在合約下跌10％時(shí)賣出，但他在行情不跌反漲時(shí)，判斷行情上漲便幫甲買入合約，隨后因合約下跌按市價(jià)賣出止損致甲虧損。雖然小李的行為違反了與甲簽訂的書面委托協(xié)議，但不能簡(jiǎn)單地僅按違約的期貨糾紛案件處理。因?yàn)樵摪讣€涉及到小李的行為可能侵犯甲利益的侵權(quán)問題，存在侵權(quán)與違約競(jìng)合的情況，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B同理，小李的行為確實(shí)侵犯了客戶甲的利益并造成了甲的損失，但不能只依據(jù)這一點(diǎn)就按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理。此案件同時(shí)具備違約和侵權(quán)的特征，屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，不能單一地認(rèn)定為侵權(quán)糾紛，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，對(duì)于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，并非按照當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)。而是有明確的規(guī)定來確定案件性質(zhì)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D在侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件中，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求而定案件性質(zhì)。所以該案件作為侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，應(yīng)遵循這一規(guī)則來確定性質(zhì)，選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是D。10、具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格時(shí)學(xué)歷放寬條件對(duì)應(yīng)的從事期貨業(yè)務(wù)的年限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。所以答案選D。11、公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由（）提名。

A.監(jiān)事會(huì)

B.股東大會(huì)

C.董事會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨(dú)立董事的提名主體。在公司制期貨交易所的治理結(jié)構(gòu)中，對(duì)于獨(dú)立董事的提名有明確規(guī)定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨交易所的運(yùn)行和治理負(fù)有監(jiān)督管理職責(zé)。其提名獨(dú)立董事能夠從更宏觀的市場(chǎng)監(jiān)管角度出發(fā)，保障期貨交易所治理的公正性、獨(dú)立性和專業(yè)性，避免交易所內(nèi)部利益關(guān)聯(lián)可能帶來的影響。而監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，其職責(zé)重點(diǎn)在于對(duì)公司內(nèi)部合規(guī)性和財(cái)務(wù)狀況等方面的監(jiān)督，并不承擔(dān)獨(dú)立董事的提名工作，所以A選項(xiàng)不正確。股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使重大事項(xiàng)的決策權(quán)等權(quán)力，一般不直接進(jìn)行獨(dú)立董事的提名，故B選項(xiàng)不符合要求。董事會(huì)是公司的決策執(zhí)行機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)決策等工作，也不是獨(dú)立董事的提名主體，C選項(xiàng)也不正確。因此，公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，正確答案是D。12、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到()的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50％，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50％，且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。

A.3％

B.5％

C.7％

D.10％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系股東持股比例達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)對(duì)持股比例最高股東的相關(guān)要求對(duì)應(yīng)的持股比例數(shù)值。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5％時(shí)，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50％，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50％，且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。所以本題答案選B。13、張某曾在美國(guó)留學(xué)，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國(guó)內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司擬將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列做法中，正確的是()。

A.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識(shí)，期貨公司無需向張某充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)

B.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，仍應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估其自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力等

C.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已具有金融知識(shí)，無須通過相關(guān)測(cè)試

D.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，期貨公司仍應(yīng)當(dāng)向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)，業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司開發(fā)金融期貨客戶的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司向客戶充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)是其應(yīng)盡的義務(wù)，不論客戶是否具備金融知識(shí)，都需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示。雖然張某有在華爾街的工作經(jīng)歷，但這并不意味著期貨公司無需向其充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)。因此，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B全面評(píng)估客戶自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力等，是期貨公司在開發(fā)客戶過程中的重要環(huán)節(jié)。即使張某有在華爾街的工作經(jīng)歷，期貨公司也應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估其各項(xiàng)能力，以確?？蛻裟軌虺浞掷斫獠⒊惺芙鹑谄谪浗灰讕淼娘L(fēng)險(xiǎn)。所以，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C即便張某有在華爾街的工作經(jīng)歷且具有一定金融知識(shí)，相關(guān)測(cè)試仍是必要的。通過測(cè)試可以更準(zhǔn)確地了解張某對(duì)金融期貨產(chǎn)品的具體認(rèn)知程度和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為其提供更合適的金融服務(wù)。所以，不能因?yàn)槠溆泄ぷ鹘?jīng)歷就免去相關(guān)測(cè)試，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D雖然期貨公司需要向客戶全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，但本題重點(diǎn)在于強(qiáng)調(diào)對(duì)客戶自身能力的評(píng)估。相比之下，選項(xiàng)B更符合期貨公司在開發(fā)客戶時(shí)的重點(diǎn)要求。所以，選項(xiàng)D表述雖正確，但不符合本題的核心要求。綜上，本題正確答案是B。14、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分了解投資者信息。下列不屬于了解投資者信息的途徑的是（）。

A.查詢投資者資料

B.問卷調(diào)查

C.知識(shí)測(cè)試

D.熟人推薦

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)了解投資者信息的途徑。對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析A選項(xiàng)：查詢投資者資料是一種常見且直接的了解投資者信息的方式。通過查詢投資者已有的相關(guān)資料，如身份信息、過往投資記錄等，可以獲取投資者較為全面和準(zhǔn)確的基本情況，有助于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行評(píng)估，所以該選項(xiàng)屬于了解投資者信息的途徑。B選項(xiàng)：?jiǎn)柧碚{(diào)查是一種有針對(duì)性地收集投資者信息的有效手段。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以設(shè)計(jì)一系列與投資相關(guān)的問題，涵蓋投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等多個(gè)方面，從而全面深入地了解投資者，因此該選項(xiàng)也屬于了解投資者信息的途徑。C選項(xiàng)：知識(shí)測(cè)試能夠考察投資者對(duì)期貨相關(guān)知識(shí)的掌握程度，進(jìn)而了解投資者的投資素養(yǎng)和風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力。這對(duì)于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)判斷投資者是否適合相關(guān)的產(chǎn)品或服務(wù)具有重要意義，所以該選項(xiàng)同樣屬于了解投資者信息的途徑。D選項(xiàng)：熟人推薦往往缺乏專業(yè)性和全面性，不能準(zhǔn)確、系統(tǒng)地獲取投資者在投資方面的關(guān)鍵信息，如財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好、投資經(jīng)驗(yàn)等。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需要基于客觀、準(zhǔn)確的信息來評(píng)估投資者，熟人推薦無法滿足這一要求，所以不屬于了解投資者信息的途徑。綜上，答案選D。15、甲是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，在任職期間，由于一些違法行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.6個(gè)月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官被認(rèn)定為不適當(dāng)人選后，期貨公司任用限制的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。在本題中，甲作為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選，按照此規(guī)定，自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，所以答案選C。16、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)按照（）來提取。

A.手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例

B.成交金額的30％的比例

C.手續(xù)費(fèi)收入的30％的比例

D.成交金額的20％的比例

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取方式。期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取是有明確規(guī)定的，通常按照手續(xù)費(fèi)收入的一定比例來提取。在本題所給選項(xiàng)中，A選項(xiàng)提出按照手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例提取，這符合相關(guān)規(guī)定。B選項(xiàng)按照成交金額的30％的比例，C選項(xiàng)按照手續(xù)費(fèi)收入的30％的比例以及D選項(xiàng)按照成交金額的20％的比例，均不符合期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的實(shí)際提取規(guī)則。所以本題正確答案是A。17、下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的說法中不正確的是（）。

A.理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)

B.理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人.副理事長(zhǎng)1～2人

C.理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開一次

D.理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15日前通知全體理事

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，在會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間，負(fù)責(zé)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。該選項(xiàng)說法符合相關(guān)規(guī)定，是正確的。選項(xiàng)B會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1-2人。理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過。所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開一次，以確保能及時(shí)對(duì)交易所的相關(guān)事務(wù)進(jìn)行決策和管理。此規(guī)定是為了保證理事會(huì)工作的正常開展，該選項(xiàng)說法無誤。選項(xiàng)D理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開10日前通知全體理事，而不是15日，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。18、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為（）類。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】此題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者按風(fēng)險(xiǎn)承受能力的劃分類別。按照相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為5類，所以答案選D。"19、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.客戶開立期貨保證金賬戶的，僅需向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案

B.期貨公司應(yīng)按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立.變更或者撤銷情況

C.嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金

D.客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)客戶資產(chǎn)保護(hù)相關(guān)規(guī)定的理解。選項(xiàng)A客戶開立期貨保證金賬戶的，不僅需要向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，還應(yīng)向期貨公司備案等，并非僅需向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司按照規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況，有助于客戶及時(shí)了解自身保證金賬戶的相關(guān)變動(dòng)信息，保障客戶對(duì)自身資產(chǎn)情況的知情權(quán)，這是客戶資產(chǎn)保護(hù)的重要舉措，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金，能夠有效防止客戶保證金被挪用等風(fēng)險(xiǎn)，保障客戶保證金的安全，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D客戶向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶，便于期貨公司準(zhǔn)確識(shí)別客戶資金來源和去向，保障資金流轉(zhuǎn)的安全性和可追溯性，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。20、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，應(yīng)當(dāng)（），全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評(píng)估，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。

A.勤勉盡責(zé)，審慎履職

B.誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)

C.公平對(duì)待，審慎履職

D.以上都不對(duì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)過程中的職責(zé)要求。選項(xiàng)A“勤勉盡責(zé)，審慎履職”，強(qiáng)調(diào)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)，需要付出足夠的努力和精力，以謹(jǐn)慎、認(rèn)真的態(tài)度履行職責(zé)，這有助于全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或服務(wù)信息，科學(xué)有效評(píng)估并充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，符合經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在此過程中的職責(zé)要求。選項(xiàng)B“誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)”，“誠(chéng)實(shí)信用”主要側(cè)重于在交易活動(dòng)中要秉持誠(chéng)實(shí)守信的原則，重點(diǎn)在于信用方面的要求，相比之下，沒有直接突出在履職過程中謹(jǐn)慎、認(rèn)真的態(tài)度，不如“審慎履職”更能準(zhǔn)確體現(xiàn)對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在全面了解投資者、分析產(chǎn)品服務(wù)等工作中的要求。選項(xiàng)C“公平對(duì)待，審慎履職”，“公平對(duì)待”主要強(qiáng)調(diào)對(duì)不同投資者一視同仁，在交易中不偏袒任何一方，而本題重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自身履行職責(zé)的方式和態(tài)度，“公平對(duì)待”不能全面涵蓋本題所要求的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)做的工作內(nèi)容。綜上所述，正確答案是A選項(xiàng)。21、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照（）原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.適當(dāng)性

B.屬地監(jiān)管

C.區(qū)域自定

D.崗位監(jiān)管

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的監(jiān)督管理原則。選項(xiàng)A，適當(dāng)性原則一般是指金融機(jī)構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品或提供金融服務(wù)時(shí)，應(yīng)根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等因素，為客戶提供合適的產(chǎn)品或服務(wù)，與對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理的原則無關(guān)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，屬地監(jiān)管原則是指按照地域劃分監(jiān)管范圍，由當(dāng)?shù)氐谋O(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)本轄區(qū)內(nèi)的相關(guān)主體進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依據(jù)屬地監(jiān)管原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，這樣可以更高效地了解和掌握當(dāng)?shù)貭I(yíng)業(yè)部的情況，及時(shí)進(jìn)行監(jiān)管和處理問題，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，證券市場(chǎng)的監(jiān)管有著統(tǒng)一的規(guī)則和要求，并非由各區(qū)域自行制定監(jiān)管原則，否則會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)監(jiān)管混亂，不利于市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，崗位監(jiān)管主要側(cè)重于對(duì)具體工作崗位的職責(zé)、操作規(guī)范等方面進(jìn)行監(jiān)管，無法全面涵蓋對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)督管理，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B。22、期貨從業(yè)人員向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告違法行為的，這些監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)報(bào)告行為（）。

A.公開

B.保密

C.不處理

D.向公安機(jī)關(guān)報(bào)告

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告違法行為時(shí)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)報(bào)告行為的處理方式。選項(xiàng)A，公開報(bào)告行為可能會(huì)使報(bào)告人面臨不必要的風(fēng)險(xiǎn)和壓力，不利于鼓勵(lì)從業(yè)人員積極報(bào)告違法行為，所以監(jiān)管機(jī)構(gòu)不會(huì)將報(bào)告行為公開，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，對(duì)報(bào)告行為進(jìn)行保密是合理且必要的。保密可以保護(hù)報(bào)告人的個(gè)人信息和安全，消除報(bào)告人的后顧之憂，從而鼓勵(lì)更多期貨從業(yè)人員積極向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告違法行為，有助于維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)于期貨從業(yè)人員報(bào)告的違法行為是需要進(jìn)行處理的，不處理會(huì)導(dǎo)致違法行為得不到糾正和制裁，破壞市場(chǎng)環(huán)境，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，監(jiān)管機(jī)構(gòu)在收到報(bào)告后，會(huì)根據(jù)具體情況進(jìn)行調(diào)查和處理，不一定直接向公安機(jī)關(guān)報(bào)告，且這與對(duì)報(bào)告行為的處理方式無關(guān)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。23、期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果（）。

A.按照與客戶約定的方式及時(shí)通知客戶

B.按照與法定的方式及時(shí)通知客戶

C.按照與客戶約定的方式次日通知客戶

D.按照與法定的方式次日通知客戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對(duì)客戶結(jié)算結(jié)果的通知方式。首先分析選項(xiàng)A，期貨公司與客戶之間存在具體的業(yè)務(wù)關(guān)系和約定，按照與客戶約定的方式及時(shí)通知客戶結(jié)算結(jié)果，既符合商業(yè)活動(dòng)中尊重當(dāng)事人約定的原則，也能保證客戶及時(shí)了解自身交易的結(jié)算情況，以便客戶做出相應(yīng)決策，該選項(xiàng)合理。選項(xiàng)B，“法定的方式”表述不準(zhǔn)確，在期貨交易中，對(duì)于結(jié)算結(jié)果的通知，更強(qiáng)調(diào)按照與客戶的約定，而不是法定的特定方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，“次日通知客戶”不符合“及時(shí)通知”的要求，及時(shí)通知意味著在結(jié)算結(jié)果得出后應(yīng)盡快傳達(dá)給客戶，而不是等到次日，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，同樣既存在“法定的方式”不準(zhǔn)確的問題，又存在“次日通知”不及時(shí)的問題，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。24、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭(zhēng)取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對(duì)于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認(rèn)定該承諾無效，并對(duì)李某處3萬元以下罰款

C.撤銷其從業(yè)資格，并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)無權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施。分析題干李某作為期貨從業(yè)人員，私下與客戶約定保證客戶在期貨交易中盈利，若虧損則由其一人承擔(dān)。這種行為嚴(yán)重違反了期貨行業(yè)的相關(guān)規(guī)定和職業(yè)操守。逐一分析選項(xiàng)A選項(xiàng)：給予警告處分通常適用于情節(jié)相對(duì)較輕的違規(guī)行為。而李某承諾保證客戶盈利并承擔(dān)損失，這種行為破壞了期貨市場(chǎng)的公平、公正和正常秩序，其情節(jié)較為嚴(yán)重，僅給予警告處分不足以起到有效的懲戒作用，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：認(rèn)定該承諾無效并對(duì)李某處3萬元以下罰款，這一般是其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)可能采取的措施，但并非期貨業(yè)協(xié)會(huì)針對(duì)此類嚴(yán)重違規(guī)行為的主要處罰手段。期貨業(yè)協(xié)會(huì)有其特定的處罰權(quán)限和措施，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：李某的行為違背了期貨從業(yè)人員的基本準(zhǔn)則和職業(yè)規(guī)范，對(duì)期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展造成了較大危害。撤銷其從業(yè)資格，并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)，能夠有效防止李某繼續(xù)在期貨行業(yè)從事可能危害市場(chǎng)的行為，是期貨業(yè)協(xié)會(huì)針對(duì)此類嚴(yán)重違規(guī)行為可以采取的合理處罰措施，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)對(duì)期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進(jìn)行處罰和監(jiān)管。李某的行為明顯違反了行業(yè)規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。25、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，有權(quán)依法對(duì)其實(shí)行監(jiān)督管理的是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨公司總部

D.具有專業(yè)資質(zhì)的投資咨詢公司

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理主體。選項(xiàng)A中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的派出機(jī)構(gòu)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)和領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。它有權(quán)依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理，確保期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者合法權(quán)益，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理、服務(wù)和協(xié)調(diào)等作用。它雖然對(duì)期貨公司和從業(yè)人員有一定的自律管理職責(zé)，但并非是對(duì)其實(shí)行監(jiān)督管理的法定權(quán)力機(jī)構(gòu)，其職責(zé)更多體現(xiàn)在行業(yè)規(guī)范和自我約束方面，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司總部是期貨公司的內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司自身的運(yùn)營(yíng)和管理，它并不具有對(duì)本公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行法定監(jiān)督管理的權(quán)力，其管理活動(dòng)是基于公司內(nèi)部的規(guī)章制度，而不是依法定職責(zé)進(jìn)行監(jiān)督管理，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D具有專業(yè)資質(zhì)的投資咨詢公司與期貨公司及其從業(yè)人員是不同的市場(chǎng)主體，它們主要從事自身的投資咨詢業(yè)務(wù)，并不具備對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的權(quán)力和職責(zé)，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，有權(quán)依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的是中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，本題答案選A。26、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)按照（）來提取。

A.手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例

B.成交金額的30％的比例

C.手續(xù)費(fèi)收入的30％的比例

D.成交金額的20％的比例

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取方式。期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取是有明確規(guī)定的。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨交易所為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的專項(xiàng)資金，其提取通常與手續(xù)費(fèi)收入相關(guān)。選項(xiàng)A：按照手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，這是符合相關(guān)規(guī)定的。手續(xù)費(fèi)收入是期貨交易所運(yùn)營(yíng)過程中的一項(xiàng)重要收入來源，以此為基礎(chǔ)按一定比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，可以有效保障期貨交易所應(yīng)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)的能力。選項(xiàng)B：以成交金額的30％的比例來提取并不符合規(guī)定。成交金額與手續(xù)費(fèi)收入是不同的概念，若按成交金額的較大比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，可能會(huì)給期貨交易所帶來較大的財(cái)務(wù)壓力，且不符合風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取的常規(guī)邏輯。選項(xiàng)C：手續(xù)費(fèi)收入按30％的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金也不符合規(guī)定。該比例過高，會(huì)影響期貨交易所正常的運(yùn)營(yíng)和發(fā)展。選項(xiàng)D：按成交金額的20％的比例提取同樣缺乏依據(jù)。如前面所述，成交金額并非風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取的合理基礎(chǔ)。綜上，本題正確答案是A。27、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是()。

A.董事長(zhǎng)

B.總經(jīng)理

C.副總經(jīng)理

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員任職資格失效的規(guī)定。對(duì)于期貨公司董事長(zhǎng)這一職位，其任職資格具有特殊性，當(dāng)董事長(zhǎng)離任時(shí)，其任職資格自離任之日起就會(huì)失效。而總經(jīng)理、副總經(jīng)理和首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格并不必然在離任之日起失效，他們可能在符合相應(yīng)條件的情況下，后續(xù)經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核等流程，還有重新任職等情況。所以本題正確答案是A。28、某投資者委托給期貨公司20萬元進(jìn)行管理投資，后投資者發(fā)現(xiàn)該公司并沒有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應(yīng)向（）起訴。

A.投資者住所地中級(jí)人民法院

B.交易所所在地中級(jí)人民法院

C.期貨公司所在地中級(jí)人民法院

D.投資者戶口所在地高級(jí)人民法院

【答案】：C"

【解析】根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，在期貨交易引發(fā)的訴訟案件中，通常應(yīng)由被告所在地中級(jí)人民法院管轄。本題中被告為期貨公司，所以該投資者應(yīng)向期貨公司所在地中級(jí)人民法院起訴。選項(xiàng)A投資者住所地中級(jí)人民法院不符合管轄規(guī)定；選項(xiàng)B交易所所在地中級(jí)人民法院與此類案件管轄無關(guān)；選項(xiàng)D投資者戶口所在地高級(jí)人民法院，首先案件一般由中級(jí)人民法院管轄，且并非以投資者戶口所在地確定管轄法院。因此正確答案是C。"29、申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效。

A.15

B.20

C.30

D.60

【答案】：C"

【解析】本題考查申請(qǐng)期貨公司特定崗位人員任職資格失效的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效。所以本題正確答案選C。"30、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守中華人民共和國(guó)法律法規(guī)和《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，履行的義務(wù)不包括（）。

A.反洗錢

B.反恐融資

C.反逃稅

D.反內(nèi)幕交易

【答案】：D

【解析】本題主要考查境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易時(shí)應(yīng)履行的義務(wù)內(nèi)容。選項(xiàng)A，反洗錢是金融領(lǐng)域重要的監(jiān)管要求，境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)參與境內(nèi)特定品種期貨交易時(shí)，必須遵守相關(guān)法律法規(guī)履行反洗錢義務(wù)，以維護(hù)金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和安全，防止非法資金通過期貨交易渠道進(jìn)行清洗。選項(xiàng)B，反恐融資也是維護(hù)國(guó)家安全和金融秩序的重要方面。境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)需要配合我國(guó)相關(guān)規(guī)定，防止資金被用于恐怖主義活動(dòng)的融資，這是其應(yīng)盡的義務(wù)之一。選項(xiàng)C，反逃稅是國(guó)家稅收管理的重要內(nèi)容。境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)從事特定品種期貨交易過程中，應(yīng)當(dāng)按照我國(guó)稅收法律法規(guī)的要求，如實(shí)申報(bào)納稅，履行反逃稅義務(wù)，確保國(guó)家稅收的正常征收。選項(xiàng)D，反內(nèi)幕交易通常是針對(duì)證券市場(chǎng)或期貨市場(chǎng)中內(nèi)部人員利用未公開信息進(jìn)行交易的行為進(jìn)行規(guī)制。而題干強(qiáng)調(diào)的是境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易時(shí)應(yīng)履行的基本義務(wù)，反內(nèi)幕交易并非作為此類主體必須履行的基本義務(wù)范疇。所以本題答案選D。31、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求（）的意見。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院有關(guān)部門

C.全國(guó)人大常委會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新交易品種時(shí)的征求意見對(duì)象。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)本身就是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的組成部分，不存在自身批準(zhǔn)新交易品種時(shí)征求自身意見的情況，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國(guó)務(wù)院有關(guān)部門的意見。這是因?yàn)槠谪浗灰卓赡軙?huì)涉及到多個(gè)行業(yè)和領(lǐng)域，與國(guó)務(wù)院相關(guān)部門的職能和管理工作存在關(guān)聯(lián)，征求國(guó)務(wù)院有關(guān)部門意見有助于從更宏觀和全面的角度考慮新交易品種上市的影響和可行性，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：全國(guó)人大常委會(huì)是我國(guó)的立法機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)制定和修改法律等工作，并不直接參與期貨交易品種上市的具體審批相關(guān)的征求意見環(huán)節(jié)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)的作用，并非批準(zhǔn)新交易品種時(shí)需要征求意見的對(duì)象，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。32、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金計(jì)提比例不得低于管理費(fèi)收入的（），風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到上季末資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）時(shí)可以不再提取。

A.10%；1%

B.20%；1%

C.10%；3%

D.20%；5%

【答案】：A

【解析】本題考查風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金計(jì)提比例和停止提取條件的相關(guān)知識(shí)。根據(jù)規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金計(jì)提比例不得低于管理費(fèi)收入的10%，而當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到上季末資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的1%時(shí)，便可以不再提取。故本題正確答案是A選項(xiàng)。33、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)做出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查對(duì)推薦人簽署虛假陳述意見后相關(guān)處理規(guī)定中時(shí)間年限的記憶。根據(jù)規(guī)定，推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)做出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案，所以答案選B。"34、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（）。

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.凈資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

C.期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.期貨保證金減值準(zhǔn)備

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，資產(chǎn)減值準(zhǔn)備是指由于資產(chǎn)市價(jià)持續(xù)下跌，或技術(shù)陳舊、損壞、長(zhǎng)期閑置等原因?qū)е缕淇墒栈亟痤~低于賬面價(jià)值的，應(yīng)當(dāng)將可收回金額低于其賬面價(jià)值的差額作為減值準(zhǔn)備金額。期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，能夠更真實(shí)地反映公司的資產(chǎn)狀況和財(cái)務(wù)實(shí)力，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，并不存在“凈資產(chǎn)減值準(zhǔn)備”這一常規(guī)概念用于期貨公司凈資本計(jì)算時(shí)相關(guān)項(xiàng)目的計(jì)提，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)收入減去應(yīng)付期貨交易所手續(xù)費(fèi)后的凈收入的一定比例提取的，用于應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)損失，但它并非是計(jì)算凈資本時(shí)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提的項(xiàng)目，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，不存在“期貨保證金減值準(zhǔn)備”的說法，期貨保證金是指在期貨市場(chǎng)上，交易者只需按期貨合約價(jià)格的一定比率交納少量資金作為履行期貨合約的財(cái)力擔(dān)保，便可參與期貨合約的買賣，它與凈資本計(jì)算時(shí)應(yīng)計(jì)提的項(xiàng)目無關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。35、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所上市交易品種的批準(zhǔn)主體?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所上市交易品種需經(jīng)其批準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)是其下屬的分支機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的相關(guān)監(jiān)管工作，并不具備批準(zhǔn)期貨交易所上市交易品種的權(quán)限，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)，不具有批準(zhǔn)上市交易品種的職能，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，與期貨交易所上市交易品種的批準(zhǔn)無關(guān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。36、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易內(nèi)幕信息知情人員違規(guī)交易的法律量刑規(guī)定。根據(jù)法律規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B中“處3年以下有期徒刑或者拘役”表述錯(cuò)誤，法律規(guī)定是“處5年以下有期徒刑或者拘役”。選項(xiàng)C中“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”錯(cuò)誤，法律規(guī)定是“并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金”。選項(xiàng)D“處3年以下有期徒刑或者拘役”以及“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”均不符合法律規(guī)定。綜上，答案選A。37、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的（）。

A.持倉制度

B.交易制度

C.限倉制度

D.保證金制度

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員應(yīng)建立并執(zhí)行的制度。選項(xiàng)A，持倉制度主要是對(duì)投資者持倉數(shù)量、持倉時(shí)間等方面的規(guī)定，并不是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司按照期貨交易所規(guī)定必須對(duì)非結(jié)算會(huì)員建立并執(zhí)行的特定制度。選項(xiàng)B，交易制度是涵蓋交易規(guī)則、交易流程、交易方式等一系列內(nèi)容的統(tǒng)稱，它是整個(gè)期貨市場(chǎng)通用的規(guī)則，并非專門針對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員所特定要建立并執(zhí)行的制度。選項(xiàng)C，限倉制度是指期貨交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場(chǎng)行為，對(duì)會(huì)員和客戶的持倉數(shù)量進(jìn)行限制的制度。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉制度，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，保證金制度是期貨交易的一種基本制度，是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價(jià)值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，用于結(jié)算和保證履約。雖然保證金制度很重要，但題干強(qiáng)調(diào)的是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司按期貨交易所規(guī)定對(duì)非結(jié)算會(huì)員建立并執(zhí)行的制度，限倉制度更符合題意。綜上，答案選C。38、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司辦理擬任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職手續(xù)的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，辦理上述人員的任職手續(xù)。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"39、某單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同．委托期貨公司進(jìn)行期貨交易，該期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬元。下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的說法中．正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪.如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)挪用資金行為的主體性質(zhì)及相關(guān)法律規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A分析單位犯罪是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任的危害社會(huì)的行為。任某挪用期貨交易保證金是為其父親進(jìn)行股票交易，獲利也歸個(gè)人所有，這并非是以單位名義實(shí)施、為單位謀取利益的行為，不屬于職務(wù)行為，不構(gòu)成單位犯罪。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析任某作為期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員，利用職務(wù)之便，挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，這是其個(gè)人的違法行為，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任。因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析任某挪用期貨交易保證金的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個(gè)月未還的，或者雖未超過三個(gè)月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)的，或者進(jìn)行非法活動(dòng)的，構(gòu)成挪用資金罪。任某挪用保證金進(jìn)行股票交易獲利，屬于進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)，構(gòu)成犯罪。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析任某的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪，是否承擔(dān)刑事責(zé)任取決于其行為是否符合犯罪構(gòu)成要件，而不是期貨公司是否開除他。期貨公司開除任某并不影響其犯罪事實(shí)的成立，他依然要承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。40、投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為（）

A.固定收益類

B.商品及金融衍生品類

C.混合類

D.權(quán)益類

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)不同類型資產(chǎn)管理計(jì)劃的定義區(qū)分。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)固定收益類：固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃通常投資于固定收益類資產(chǎn)，如債券、貨幣市場(chǎng)工具等，其收益相對(duì)較為穩(wěn)定，主要依賴于債券的利息收入或貨幣市場(chǎng)工具的穩(wěn)定回報(bào)，與投資股權(quán)類資產(chǎn)比例不低于80%的定義不符。B選項(xiàng)商品及金融衍生品類：商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計(jì)劃主要投資于商品及金融衍生品，如期貨、期權(quán)等，這類投資的特點(diǎn)在于利用衍生品的杠桿效應(yīng)和價(jià)格波動(dòng)獲取收益，并非以股權(quán)類資產(chǎn)投資為主，所以該選項(xiàng)不符合題意。C選項(xiàng)混合類：混合類資產(chǎn)管理計(jì)劃是指投資于債權(quán)類資產(chǎn)、股權(quán)類資產(chǎn)、商品及金融衍生品類資產(chǎn)且任一資產(chǎn)的投資比例未達(dá)到前三類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃，其資產(chǎn)配置較為多元化，沒有明確以某一類資產(chǎn)為主導(dǎo)，不像題目中明確要求股權(quán)類資產(chǎn)占比不低于80%，因此該選項(xiàng)也不正確。D選項(xiàng)權(quán)益類：權(quán)益類資產(chǎn)管理計(jì)劃的定義就是投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%，與題目描述完全相符。綜上，正確答案是D。41、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.5

B.20

C.15

D.10

【答案】：D"

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告紀(jì)律懲戒決定的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。因此本題正確答案是D選項(xiàng)。"42、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.董事會(huì)

D.總經(jīng)理

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的報(bào)告對(duì)象相關(guān)知識(shí)。在期貨行業(yè)的監(jiān)管體系中，不同的主體有著不同的職責(zé)和功能。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范等，雖然在行業(yè)監(jiān)管中發(fā)揮著重要作用，但期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官并不需要向其報(bào)告。選項(xiàng)B，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司等市場(chǎng)主體的日常監(jiān)管職責(zé)，期貨公司的這一重要人事變動(dòng)向其報(bào)告，有助于其及時(shí)掌握期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理情況，加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司重大事項(xiàng)的決策等，但在解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官這一事項(xiàng)上，董事會(huì)并非報(bào)告對(duì)象。選項(xiàng)D，總經(jīng)理是負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營(yíng)管理工作的高級(jí)管理人員，主要側(cè)重于公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)和管理，不是期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官時(shí)需要報(bào)告的特定對(duì)象。綜上，答案選B。43、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)是（）。

A.企業(yè)法人

B.事業(yè)單位

C.國(guó)家機(jī)關(guān)

D.社會(huì)團(tuán)體法人

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的定義及性質(zhì)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：企業(yè)法人企業(yè)法人是指以營(yíng)利為目的，獨(dú)立從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法人。企業(yè)法人的主要特征在于其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)具有營(yíng)利性，是通過生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)來獲取利潤(rùn)的經(jīng)濟(jì)組織。而期貨業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨并非單純?yōu)榱藸I(yíng)利，所以它不屬于企業(yè)法人，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：事業(yè)單位事業(yè)單位是指國(guó)家為了社會(huì)公益目的，由國(guó)家機(jī)關(guān)舉辦或其他組織利用國(guó)有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動(dòng)的社會(huì)服務(wù)組織。其資金來源通常主要依靠國(guó)家財(cái)政撥款，主要從事社會(huì)公益服務(wù)活動(dòng)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)并非依靠國(guó)家財(cái)政撥款設(shè)立，也不屬于從事傳統(tǒng)社會(huì)公益服務(wù)活動(dòng)的范疇，所以不屬于事業(yè)單位，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國(guó)家機(jī)關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)是指從事國(guó)家管理和行使國(guó)家權(quán)力的機(jī)關(guān)，包括國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和軍事機(jī)關(guān)等。國(guó)家機(jī)關(guān)具有鮮明的國(guó)家行政管理職能和強(qiáng)制力，是國(guó)家政權(quán)的重要組成部分。期貨業(yè)協(xié)會(huì)不具備國(guó)家機(jī)關(guān)的行政管理職能和強(qiáng)制力，并非國(guó)家機(jī)關(guān)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：社會(huì)團(tuán)體法人社會(huì)團(tuán)體法人是具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的社會(huì)組織。它是由公民或法人自愿組成，為實(shí)現(xiàn)會(huì)員共同意愿，按照其章程開展活動(dòng)的非營(yíng)利性社會(huì)組織。期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，由期貨行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員自愿組成，旨在加強(qiáng)行業(yè)自律管理，促進(jìn)期貨市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，符合社會(huì)團(tuán)體法人的特征，因此其性質(zhì)屬于社會(huì)團(tuán)體法人，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。44、在我國(guó)，依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.商務(wù)部

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各機(jī)構(gòu)職能來分析每個(gè)選項(xiàng)，進(jìn)而確定依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：財(cái)政部財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，分析預(yù)測(cè)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，參與制定各項(xiàng)宏觀經(jīng)濟(jì)政策，提出運(yùn)用財(cái)稅政策實(shí)施宏觀調(diào)控和綜合平衡社會(huì)財(cái)力的建議，擬訂中央與地方、國(guó)家與企業(yè)的分配政策，完善鼓勵(lì)公益事業(yè)發(fā)展的財(cái)稅政策等。其并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨交易所進(jìn)行監(jiān)督管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。因此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：商務(wù)部商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對(duì)外援助、對(duì)外投資和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章，研究經(jīng)濟(jì)全球化、區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作、現(xiàn)代流通方式的發(fā)展趨勢(shì)和流通體制改革并提出建議等。其職能與期貨交易所的監(jiān)督管理無關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。其主要職責(zé)是教育和組織會(huì)員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序等，但它并不具有對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。45、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人，債權(quán)人可以請(qǐng)求人民法院凍結(jié)、劃撥以下（）賬戶中的資金或者有價(jià)證券。

A.非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算會(huì)員保證金賬戶中的資金

B.非結(jié)算會(huì)員向結(jié)算會(huì)員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券

C.期貨交易所向其結(jié)算會(huì)員依法收取的結(jié)算擔(dān)保金

D.結(jié)算會(huì)員自有賬戶中的資金

【答案】：D

【解析】本題主要考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所中，當(dāng)結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人時(shí)，債權(quán)人可請(qǐng)求人民法院凍結(jié)、劃撥資金或有價(jià)證券的賬戶范圍。選項(xiàng)A非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算會(huì)員保證金賬戶中的資金，該資金是用于保障非結(jié)算會(huì)員期貨交易的特定資金，具有獨(dú)立性和專用性，不能因結(jié)算會(huì)員的債務(wù)問題被凍結(jié)、劃撥，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B非結(jié)算會(huì)員向結(jié)算會(huì)員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券，同樣是專門用于期貨交易保證金充抵的，是為了保障非結(jié)算會(huì)員交易的順利進(jìn)行，不能隨意被用于結(jié)算會(huì)員債務(wù)的執(zhí)行，因此選項(xiàng)B也不正確。選項(xiàng)C期貨交易所向其結(jié)算會(huì)員依法收取的結(jié)算擔(dān)保金，是期貨交易所為了防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、保障期貨市場(chǎng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)而收取的資金，有其特定的用途和管理規(guī)定，不能用于結(jié)算會(huì)員自身債務(wù)的執(zhí)行，所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D結(jié)算會(huì)員自有賬戶中的資金，這些資金屬于結(jié)算會(huì)員自身可自由支配的財(cái)產(chǎn)，當(dāng)結(jié)算會(huì)員成為債務(wù)人時(shí)，債權(quán)人可以請(qǐng)求人民法院凍結(jié)、劃撥該賬戶中的資金或者有價(jià)證券，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選D。46、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化致客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以（）。

A.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

B.代客戶下達(dá)平倉指令

C.為客戶提供融資

D.向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司在期貨市場(chǎng)相關(guān)情況下的合規(guī)操作。首先分析選項(xiàng)A，證券公司不能利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金。根據(jù)相關(guān)金融監(jiān)管規(guī)定和業(yè)務(wù)隔離要求，證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是相互獨(dú)立的，有著不同的管理和運(yùn)作規(guī)則，證券公司不具備用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金的權(quán)限，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。接著看選項(xiàng)B，證券公司不可以代客戶下達(dá)平倉指令。期貨交易的指令下達(dá)應(yīng)該由客戶自主決定和操作，保障客戶的自主決策權(quán)和交易自由，證券公司代客戶下達(dá)平倉指令違反了這一基本原則，存在較大的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)客戶權(quán)益的侵犯，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。再看選項(xiàng)C，證券公司不得為客戶提供融資用于期貨交易。金融市場(chǎng)對(duì)融資業(yè)務(wù)有著嚴(yán)格的監(jiān)管和限制，證券公司為客戶進(jìn)行期貨融資超出了其合規(guī)業(yè)務(wù)范圍，會(huì)增加金融市場(chǎng)的不穩(wěn)定因素和客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。最后看選項(xiàng)D，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化致客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)是其應(yīng)盡的義務(wù)和合理的操作。這有助于客戶及時(shí)了解自身賬戶的風(fēng)險(xiǎn)狀況，做出合理的決策，符合金融機(jī)構(gòu)的信息披露和風(fēng)險(xiǎn)告知原則，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是D。47、期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的相關(guān)罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易時(shí)，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；若沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。所以本題答案選A。"48、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并完善公司治理。

A.監(jiān)督管理

B.公司治理

C.財(cái)務(wù)制度

D.人事制度

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司建立并完善公司治理應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A，監(jiān)督管理主要是外部監(jiān)管主體對(duì)市場(chǎng)主體等進(jìn)行的監(jiān)管活動(dòng)，并非是期貨公司建立和完善公司治理所遵循的直接原則，所以A項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，期貨公司建立并完善公司治理，就是要遵循公司治理的原則來構(gòu)建內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)、決策機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制等，以保障公司的有效運(yùn)作和穩(wěn)健發(fā)展，公司治理原則是其建立和完善自身治理結(jié)構(gòu)的核心指引，故B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，財(cái)務(wù)制度主要側(cè)重于規(guī)范公司的財(cái)務(wù)管理、資金運(yùn)作和財(cái)務(wù)信息披露等方面，它是公司治理中的一部分內(nèi)容，但不是構(gòu)建公司治理整體遵循的原則，所以C項(xiàng)不合適。選項(xiàng)D，人事制度主要是關(guān)于公司人員的招聘、任用、考核、薪酬等方面的規(guī)定，同樣是公司治理的一個(gè)組成部分，并非建立和完善公司治理所依據(jù)的根本原則，因此D項(xiàng)也不正確。綜上，答案選B。49、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度

C.建立健全信息隔離機(jī)制

D.保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司營(yíng)業(yè)部是可以對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)的，并非如該選項(xiàng)所說不得對(duì)外提供，所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，能夠從制度層面規(guī)范業(yè)務(wù)操作，有效避免不同業(yè)務(wù)之間因利益關(guān)系產(chǎn)生沖突，該做法是符合期貨公司利益沖突防范要求的，所以選項(xiàng)B表述正確。選項(xiàng)C建立健全信息隔離機(jī)制，可防止不同業(yè)務(wù)之間信息的不當(dāng)流通和濫用，降低因信息泄露或共享帶來的利益沖突風(fēng)險(xiǎn)，是保障期貨投資咨詢業(yè)務(wù)獨(dú)立、公正的重要措施，所以選項(xiàng)C表述正確。選項(xiàng)D保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立，能在物理層面減少不同業(yè)務(wù)之間的相互干擾和潛在利益沖突，有助于營(yíng)造獨(dú)立的業(yè)務(wù)環(huán)境，保證業(yè)務(wù)的正常開展，所以選項(xiàng)D表述正確。本題要求選擇表述錯(cuò)誤的選項(xiàng)，答案是A。50、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員時(shí)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以答案選D。"第二部分多選題(20題)1、從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，上述機(jī)構(gòu)包括（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員

B.從事外國(guó)期貨交易的商業(yè)銀行

C.期貨交易所的期貨公司結(jié)算會(huì)員

D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》來判斷各選項(xiàng)中的機(jī)構(gòu)是否屬于從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)且任用期貨從業(yè)人員適用該辦法規(guī)定的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員主要從事與期貨結(jié)算相關(guān)的業(yè)務(wù)，這屬于期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的一部分。這類機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng)過程中需要任用期貨從業(yè)人員來開展具體工作，因此適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：從事外國(guó)期貨交易的商業(yè)銀行《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要規(guī)范的是國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)和人員。從事外國(guó)期貨交易的商業(yè)銀行，其業(yè)務(wù)活動(dòng)主要涉及國(guó)外期貨市場(chǎng)，通常不在《期貨從業(yè)人員管理辦法》所涵蓋的范圍內(nèi)，所以該機(jī)構(gòu)不適用此辦法規(guī)定，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所的期貨公司結(jié)算會(huì)員題干明確強(qiáng)調(diào)的是“從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”，而期貨交易所的期貨公司結(jié)算會(huì)員本質(zhì)上是期貨公司的一種結(jié)算身份，并非獨(dú)立于期貨公司的特殊經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)類別，《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)于期貨公司已有相關(guān)規(guī)定，該表述不符合題目對(duì)于機(jī)構(gòu)類型的界定，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)為投資者提供期貨相關(guān)的投資咨詢服務(wù)，屬于典型的從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。這類機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員為客戶提供專業(yè)服務(wù)，必然適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選AD。2、人民法院在保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位后，應(yīng)當(dāng)采?。ǎ┐胧?。

A.依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

B.強(qiáng)令被保全人提供相應(yīng)擔(dān)保

C.依法停止該會(huì)員交易席位的使用

D.在執(zhí)行過程中，依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)人民法院在保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位后的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A人民法院在保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位后，為確保保全措施的有效性和執(zhí)行的順利進(jìn)行，依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格是合理且必要的舉措。因?yàn)槿绻试S會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓，那么保全的目的就難以實(shí)現(xiàn)，可能導(dǎo)致相關(guān)權(quán)益無法得到保障，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B強(qiáng)令被保全人提供相應(yīng)擔(dān)保并非是在保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位后必須采取的措施。保全會(huì)員交易席位主要是針對(duì)會(huì)員資格及交易席位本身的權(quán)益采取限制措施，而要求提供擔(dān)保通常是在其他特定的保全情形或有明確法律規(guī)定的情況下才會(huì)實(shí)施，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C人民法院保全會(huì)員交易席位，主要是限制其轉(zhuǎn)讓等處分行為，并不必然要停止該會(huì)員交易席位的使用。停止交易席位使用會(huì)對(duì)會(huì)員的正常經(jīng)營(yíng)和市場(chǎng)交易秩序產(chǎn)生較大影響，在沒有法律明確規(guī)定或特殊情況時(shí)，一般不會(huì)采取該措施，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D在執(zhí)行過程中，當(dāng)需要實(shí)現(xiàn)相關(guān)保全權(quán)益時(shí)，依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位是可行的執(zhí)行方式。這有助于保障債權(quán)人的合法權(quán)益，使保全措施最終得以落實(shí)，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選AD。3、A期貨公司與客戶高某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，高某向A公司下達(dá)了一份交易指令，指令要求A公司于當(dāng)日以人民幣1000的價(jià)格買進(jìn)10手的大豆合約。A公司違背該指令，以人民幣1500元買進(jìn)了10手，則（）。

A.超出的5000元部分由A公司承擔(dān)

B.超出的5000元部分由高某承擔(dān)

C.超出的5000元部分由A公司和高某共同承擔(dān)

D.高某可以拒絕接受該交易結(jié)果，由A公司承擔(dān)該交易結(jié)果

【答案】：AD

【解析】本題考查期貨公司違背客戶交易指令的法律后果，可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司執(zhí)行客戶交易指令，若交易價(jià)格超出客戶指令限定的范圍，超出部分的損失應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。在本題中，客戶高某下達(dá)的指令是以人民幣1000元的價(jià)格買進(jìn)10手大豆合約，但A公司以1500元買進(jìn)，每手超出了500元，10手則超出了5000元。所以，超出的5000元部分應(yīng)由A公司承擔(dān)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B由于是期貨公司違背了客戶指令導(dǎo)致價(jià)格超出限定范圍，責(zé)任在于期貨公司，并非客戶高某的原因。因此，超出的5000元部分不應(yīng)由高某承擔(dān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C如前文所述，此次價(jià)格超出限定范圍是A公司違背指令造成的，責(zé)任明確在于A公司，并非由A公司和高某共同承擔(dān)超出部分的費(fèi)用。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D因?yàn)锳公司沒有按照高某下達(dá)的指令進(jìn)行交易，屬于違約行為。在此情況下，高某有權(quán)拒絕接受該交易結(jié)果，而由此產(chǎn)生的交易結(jié)果應(yīng)由違約的A公司承擔(dān)。所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題的正確答案是AD。4、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)出具報(bào)告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（）進(jìn)行核查和驗(yàn)證，并對(duì)出具審計(jì)報(bào)告的合法性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。

A.真實(shí)性

B.準(zhǔn)確性

C.完整性

D.合規(guī)性

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師在出具報(bào)告時(shí)對(duì)所依據(jù)文件資料內(nèi)容的核查和驗(yàn)證要求。選項(xiàng)A，真實(shí)性是指文件資料所反映的信息是真實(shí)存在、沒有虛假成分的。會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)文件資料內(nèi)容的真實(shí)性進(jìn)行核查和驗(yàn)證，是確保審計(jì)報(bào)告真實(shí)性的基礎(chǔ)。只有所依據(jù)的文件資料內(nèi)容真實(shí)，才能保證最終出具的審計(jì)報(bào)告反映的是企業(yè)真實(shí)的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果等情況，所以需要對(duì)真實(shí)性進(jìn)行核查驗(yàn)證，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，準(zhǔn)確性強(qiáng)調(diào)文件資料中的數(shù)據(jù)、信息等準(zhǔn)確無誤，不存在錯(cuò)誤或偏差。如果文件資料中的數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確，那么基于此出具的審計(jì)報(bào)告必然也會(huì)存在問題。注冊(cè)會(huì)計(jì)師需要保證所依據(jù)文件資料內(nèi)容的準(zhǔn)確性，才能得出準(zhǔn)確的審計(jì)結(jié)論，出具可靠的審計(jì)報(bào)告，所以準(zhǔn)確性也是需要核查的方面，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，完整性意味著文件資料涵蓋了所有與審計(jì)事項(xiàng)相關(guān)的重要信息，沒有遺漏關(guān)鍵內(nèi)容。若文件資料不完整，就可能導(dǎo)致注冊(cè)會(huì)計(jì)師無法全面了解企業(yè)的情況，從而影響審計(jì)報(bào)告的質(zhì)量和客觀性。因此，對(duì)文件資料內(nèi)容的完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證是必要的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，合規(guī)性通常是指符合法律法規(guī)、規(guī)章制度等相關(guān)規(guī)定。題干強(qiáng)調(diào)的是對(duì)出具報(bào)告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容本身的特性進(jìn)行核查和驗(yàn)證，而不是強(qiáng)調(diào)其是否符合規(guī)定，合規(guī)性并非這里所要求核查和驗(yàn)證的內(nèi)容，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。5、某期貨公司由于經(jīng)營(yíng)不善，資不抵債，現(xiàn)經(jīng)公司股東大會(huì)討論通過，準(zhǔn)備申請(qǐng)破產(chǎn)，關(guān)于該公司的破產(chǎn)申請(qǐng)，下列說法正確的是（）。

A.該公司申請(qǐng)破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.該公司申請(qǐng)破產(chǎn)，可以直接向人民法院申請(qǐng)，不必經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C.該公司應(yīng)該先行處理客戶的保證金和其他財(cái)產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)

D.該公司破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨公司申請(qǐng)破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。這是因?yàn)槠谪浌旧婕氨姸嗤顿Y者的利益和金融市場(chǎng)的穩(wěn)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)需要對(duì)其破產(chǎn)申請(qǐng)進(jìn)行嚴(yán)格審查，確保破產(chǎn)程序合法合規(guī)，保障投資者的合法權(quán)益和金融市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行。所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B期貨公司作為特殊的金融機(jī)構(gòu)，其破產(chǎn)申請(qǐng)不能直接向人民法院申請(qǐng)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。因?yàn)槠谪洏I(yè)務(wù)具有特殊性和復(fù)雜性，涉及大量客戶的保證金和交易權(quán)益，如果不經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可能會(huì)導(dǎo)致客戶利益受損和市場(chǎng)秩序混亂。所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司在破產(chǎn)時(shí)，應(yīng)該先行處理客戶的保證金和其他財(cái)產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)。這是為了保護(hù)客戶的合法權(quán)益，確?？蛻舻馁Y金安全?？蛻舻谋ＷC金和其他財(cái)產(chǎn)屬于客戶所有，期貨公司有義務(wù)在破產(chǎn)前妥善處理這些資產(chǎn)，避免客戶遭受損失。所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D期貨公司破產(chǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。這樣做的目的是為了保證信息的公開透明，讓投資者和社會(huì)公眾及時(shí)了解期貨公司的破產(chǎn)情況，以便采取相應(yīng)的措施保護(hù)自己的權(quán)益，同時(shí)也有利于維護(hù)金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和秩序。所以該選項(xiàng)說法正確。綜上，本題的正確答案是ACD。6、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及時(shí)報(bào)告，下列各項(xiàng)中屬于重大事項(xiàng)的是（）。

A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律.行政法規(guī).規(guī)章.政策的行為

B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟

C.期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出.投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)是否屬于重大事項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A當(dāng)發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為時(shí)，這極有可能影響到期貨交易所的正常運(yùn)營(yíng)和市場(chǎng)秩序，屬于重大事項(xiàng)范疇。因?yàn)楣ぷ魅藛T的違規(guī)行為可能導(dǎo)致交易混亂、投資者利益受損等嚴(yán)重后果，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及時(shí)報(bào)告，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上（而非5%以上）或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟，才屬于重大事項(xiàng)。題目中說的“占其凈資產(chǎn)5%以上”不符合規(guī)定，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策，這些情況會(huì)對(duì)期貨交易所的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定性產(chǎn)生重要影響。一旦決策失誤或者支出不合理，可能導(dǎo)致交易所面臨財(cái)務(wù)危機(jī)，嚴(yán)重影響市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的信心，所以屬于重大事項(xiàng)，期貨公司應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)實(shí)際情況和監(jiān)管需要規(guī)定其他屬于重大事項(xiàng)的情形。這是為了保證監(jiān)管的全面性和靈活性，能夠應(yīng)對(duì)各種復(fù)雜多變的市場(chǎng)情況，所以“中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)”屬于重大事項(xiàng)，期貨公司需要及時(shí)報(bào)告，該選項(xiàng)正確。綜上，本題的正確答案是ACD。7、對(duì)期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補(bǔ)償?shù)脑瓌t是