期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合檢測(cè)題型匯編第一部分單選題(50題)1、關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說(shuō)法正確的是（）。

A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

B.總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免，副總經(jīng)理由理事會(huì)任免

C.總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任

D.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會(huì)理事

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所總經(jīng)理和副總經(jīng)理的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。該選項(xiàng)說(shuō)法符合規(guī)定，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：在期貨交易所的人事任免方面，總經(jīng)理和副總經(jīng)理均由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免，而不是總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免，副總經(jīng)理由理事會(huì)任免。所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)兩屆，并非可以連選連任。所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所的總經(jīng)理是當(dāng)然理事，無(wú)須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。2、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告。

A.10

B.7

C.5

D.3

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告，所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"3、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。

A.客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在客戶投訴方面的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：題干中未提及客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)保存的具體時(shí)長(zhǎng)，也沒(méi)有相關(guān)信息表明客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：題干沒(méi)有闡述期貨公司需要將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，沒(méi)有相應(yīng)依據(jù)支持此說(shuō)法，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：題干未明確要求期貨公司要將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔，缺乏相關(guān)規(guī)定的體現(xiàn)，該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：建立、健全客戶投訴處理制度是期貨公司在客戶投訴管理方面的重要舉措，能夠規(guī)范投訴處理流程，保障客戶權(quán)益，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度，該選項(xiàng)表述正確。綜上，正確答案是D。4、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，()應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨公司

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容來(lái)確定建立健全相應(yīng)應(yīng)急處理機(jī)制以防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的主體。選項(xiàng)A：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場(chǎng)信息、制定交易規(guī)則等工作，其核心職責(zé)在于保障期貨交易的公平、公正、公開進(jìn)行，并非專門針對(duì)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)建立應(yīng)急處理機(jī)制，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)著期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和管理工作，對(duì)于統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行情況最為了解，也最有責(zé)任和能力建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，以防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨公司期貨公司主要從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，為客戶提供期貨交易服務(wù)，其工作重點(diǎn)在于客戶開發(fā)、交易指導(dǎo)等方面，而非統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行管理及風(fēng)險(xiǎn)防范，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理工作，對(duì)期貨市場(chǎng)的合規(guī)性進(jìn)行檢查等，并非負(fù)責(zé)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的建立，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。5、期貨公司（）應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)。

A.財(cái)務(wù)部

B.營(yíng)業(yè)部

C.監(jiān)管部

D.銷售部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)的部門。選項(xiàng)A，財(cái)務(wù)部主要負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)管理、會(huì)計(jì)核算等工作，其職責(zé)重點(diǎn)在于資金管理、財(cái)務(wù)報(bào)表編制以及成本控制等方面，并不承擔(dān)對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)的職能，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)。營(yíng)業(yè)部作為期貨公司的基層業(yè)務(wù)單位，直接接觸客戶，能夠在公司總部的指導(dǎo)和管理下，為客戶提供專業(yè)的期貨投資咨詢服務(wù)，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，監(jiān)管部主要負(fù)責(zé)對(duì)公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和管理，以確保公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)，維護(hù)市場(chǎng)秩序。它的主要工作是監(jiān)管和審查，而非直接對(duì)外提供投資咨詢服務(wù)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，銷售部主要側(cè)重于開發(fā)客戶、推廣公司的期貨產(chǎn)品和服務(wù)等銷售工作，雖然在銷售過(guò)程中可能會(huì)涉及一些產(chǎn)品介紹，但并不以提供專業(yè)的期貨投資咨詢服務(wù)為主要職責(zé)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。6、甲是某期貨公司客戶，某日結(jié)算時(shí)，甲持倉(cāng)的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例為5%，期貨公司對(duì)甲收取的保證金比例為7%，關(guān)于甲交易后的責(zé)任承擔(dān)，下列表述正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只對(duì)由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴(kuò)大損失承擔(dān)部分責(zé)任

B.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行平倉(cāng)

C.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應(yīng)由期貨公司承擔(dān)

D.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未及時(shí)追加保證金又不平倉(cāng)，期貨公司持倉(cāng)的，對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的所有損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題可結(jié)合期貨交易中期貨公司與客戶的責(zé)任承擔(dān)相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉(cāng)的，期貨公司有權(quán)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)。若期貨公司未及時(shí)采取強(qiáng)行平倉(cāng)措施，導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，期貨公司對(duì)擴(kuò)大部分的損失承擔(dān)責(zé)任；而不是“只對(duì)由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴(kuò)大損失承擔(dān)部分責(zé)任”，這種表述不準(zhǔn)確，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉(cāng)時(shí)，期貨公司有權(quán)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，但并非“應(yīng)當(dāng)”進(jìn)行平倉(cāng)，有權(quán)平倉(cāng)是賦予期貨公司的一種權(quán)利而非必須履行的義務(wù)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C在期貨交易中，當(dāng)客戶保證金不足時(shí)，期貨公司負(fù)有通知客戶追加保證金的義務(wù)。如果期貨公司未履行該通知義務(wù)，導(dǎo)致客戶未能及時(shí)追加保證金而產(chǎn)生損失，那么客戶的損失主要應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未及時(shí)追加保證金又不平倉(cāng)，期貨公司保留持倉(cāng)的，期貨公司僅對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的擴(kuò)大損失承擔(dān)責(zé)任，而非“所有損失”，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。7、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實(shí)（）制度。

A.交易者適當(dāng)性

B.經(jīng)營(yíng)者適當(dāng)性

C.投資者適當(dāng)性

D.監(jiān)管者合理性

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)的制度內(nèi)容。選項(xiàng)A“交易者適當(dāng)性”，“交易者”概念較為寬泛，在期貨領(lǐng)域并非專門強(qiáng)調(diào)的規(guī)范表述。選項(xiàng)B“經(jīng)營(yíng)者適當(dāng)性”，經(jīng)營(yíng)者主要側(cè)重于經(jīng)營(yíng)活動(dòng)主體，與期貨公司管理中針對(duì)投資者的規(guī)范重點(diǎn)不符。選項(xiàng)D“監(jiān)管者合理性”，監(jiān)管者的職責(zé)主要是監(jiān)督管理等，與本題中期貨公司應(yīng)落實(shí)的制度方向不一致。而“投資者適當(dāng)性制度”是期貨公司等金融機(jī)構(gòu)必須嚴(yán)格落實(shí)的重要制度之一。該制度要求金融機(jī)構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品或提供金融服務(wù)時(shí)，要評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)等，確保將合適的產(chǎn)品或服務(wù)提供給合適的投資者，以保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度，答案選C。8、會(huì)員制期貨交易所的專門委員會(huì)由（）設(shè)立。

A.理事會(huì)

B.董事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所專門委員會(huì)的設(shè)立主體。會(huì)員制期貨交易所一般設(shè)有理事會(huì)，理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所的專門委員會(huì)由理事會(huì)設(shè)立，專門委員會(huì)在理事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，協(xié)助理事會(huì)處理相關(guān)事務(wù)。而董事會(huì)是公司制企業(yè)的決策機(jī)構(gòu)，會(huì)員制期貨交易所并不存在董事會(huì)這一組織架構(gòu)；股東大會(huì)是公司制企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策；會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定期貨交易所的重大事項(xiàng)，但并不負(fù)責(zé)設(shè)立專門委員會(huì)。所以本題答案選A。9、下列關(guān)于漲跌停板的表述中，正確的是（）。

A.合約在1個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于規(guī)定的價(jià)格，但可以低于規(guī)定的價(jià)格

B.合約在1個(gè)交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效

C.合約在1個(gè)交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價(jià)格不能擅自撤銷

D.期貨交易者所持有合約在1個(gè)交易日中的持倉(cāng)不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額

【答案】：B

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析來(lái)判斷其正確性：A選項(xiàng)：漲跌停板制度規(guī)定了合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格波動(dòng)范圍，既不得高于規(guī)定的漲停價(jià)格，也不得低于規(guī)定的跌停價(jià)格，而不是可以低于規(guī)定價(jià)格，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：漲跌停板制度是期貨市場(chǎng)為控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)所采取的一種交易制度，在一個(gè)交易日中，超出規(guī)定漲跌幅度的報(bào)價(jià)不符合交易規(guī)則，因此將被視為無(wú)效，該選項(xiàng)表述正確。C選項(xiàng)：當(dāng)合約在一個(gè)交易日中出現(xiàn)超出規(guī)定漲跌幅度的情況時(shí)，超出部分的交易價(jià)格本身就不會(huì)成交，若在未成交前，交易者可以根據(jù)自身意愿撤銷報(bào)價(jià)，并非不能擅自撤銷，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：題干討論的是漲跌停板的相關(guān)內(nèi)容，而該選項(xiàng)說(shuō)的是期貨交易者的持倉(cāng)限額規(guī)定，與漲跌停板的定義和規(guī)則無(wú)關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。10、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，客戶應(yīng)當(dāng)（）。

A.獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

B.與期貨公司共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

C.不承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

D.與期貨公司商量如何承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A

【解析】本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶投資風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)情況。在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)里，客戶是獨(dú)立的投資主體。期貨公司只是為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)，其主要職責(zé)是運(yùn)用專業(yè)的投資知識(shí)和技能為客戶管理資產(chǎn)，但客戶的投資決策和投資結(jié)果最終由客戶自己負(fù)責(zé)。選項(xiàng)A，獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，符合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶的主體地位和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則。因?yàn)榭蛻舻馁Y產(chǎn)由其自主決定投資方向和方式，相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)自然也應(yīng)由其獨(dú)立承擔(dān)。選項(xiàng)B，與期貨公司共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，在正常的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)模式下，期貨公司并不與客戶共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，期貨公司主要是收取管理費(fèi)用或按照約定獲取業(yè)績(jī)報(bào)酬，而不是與客戶共擔(dān)投資盈虧，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，不承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，這與投資的基本原理相悖，任何投資都存在風(fēng)險(xiǎn)，客戶作為投資的實(shí)施者，必然要對(duì)自己的投資行為負(fù)責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，與期貨公司商量如何承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，投資風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)是基于投資行為的本質(zhì)和相關(guān)規(guī)定，不是客戶與期貨公司商量的事項(xiàng)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。11、侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，（）確定管轄。

A.依當(dāng)事人選擇的訴由

B.由人民法院

C.依照違約糾紛

D.依照侵權(quán)糾紛

【答案】：A

【解析】本題考查侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件的管轄確定方式。在侵權(quán)與違約競(jìng)合的情形下，當(dāng)事人有選擇以侵權(quán)之訴或違約之訴來(lái)維護(hù)自身權(quán)益的權(quán)利，而管轄法院的確定往往與當(dāng)事人所選擇的訴由緊密相關(guān)。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和司法實(shí)踐，對(duì)于侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，應(yīng)依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。選項(xiàng)B，由人民法院來(lái)確定管轄不符合這種競(jìng)合案件的管轄確定原則，人民法院是依據(jù)當(dāng)事人的訴由來(lái)進(jìn)行案件管轄的受理和審理等工作，并非主動(dòng)確定管轄，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，依照違約糾紛這種表述過(guò)于片面，因?yàn)楫?dāng)事人也可以選擇以侵權(quán)糾紛進(jìn)行訴訟，而不是只能依照違約糾紛確定管轄，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，依照侵權(quán)糾紛同樣片面，當(dāng)事人有權(quán)利選擇違約糾紛的訴由，并非只能依照侵權(quán)糾紛確定管轄，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。12、通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的，可以取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.國(guó)家人事部門

【答案】：A"

【解析】本題答案選A。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試，并為通過(guò)考試的人員頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體；中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理職責(zé)，不負(fù)責(zé)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明；國(guó)家人事部門一般主管綜合性人事管理工作，與期貨從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)無(wú)關(guān)。因此，本題正確答案是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。"13、（）應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.保障基金管理機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查保障基金專用賬戶的設(shè)立主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但并非設(shè)立保障基金資金專用賬戶的主體。選項(xiàng)B，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，分析預(yù)測(cè)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，參與制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策等工作，不承擔(dān)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶的職責(zé)。選項(xiàng)C，保障基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保障基金的管理與運(yùn)作，為確保保障基金的安全和規(guī)范使用，應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)以保障基金名義設(shè)立專用賬戶。綜上，答案選C。14、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）簽字確認(rèn)。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

C.期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人

D.全體股東

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司向董事會(huì)提交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)書面報(bào)告時(shí)簽字確認(rèn)人的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。選項(xiàng)A：期貨公司法定代表人是公司的代表人物，對(duì)于公司提交給董事會(huì)的、說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)具體情況的書面報(bào)告，由其簽字確認(rèn)，能夠代表公司對(duì)報(bào)告內(nèi)容負(fù)責(zé)，該項(xiàng)符合規(guī)定。選項(xiàng)B：期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)管理工作，雖然可能參與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)數(shù)據(jù)方面的工作，但并不是書面報(bào)告簽字確認(rèn)的規(guī)定人員。選項(xiàng)C：期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非該書面報(bào)告必須簽字確認(rèn)的主體。選項(xiàng)D：全體股東人數(shù)眾多且分散，讓全體股東對(duì)每半年的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)書面報(bào)告簽字確認(rèn)在實(shí)際操作中不具有可行性，也不符合相關(guān)規(guī)定。綜上，答案選A。15、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則的是（）。

A.具備專業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.幫助客戶設(shè)計(jì)期貨投資計(jì)劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易

D.維護(hù)客戶合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A：期貨公司及其從業(yè)人員具備專業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，這是保證服務(wù)質(zhì)量和客戶利益的基本要求，是應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。因?yàn)橹挥芯邆鋵I(yè)知識(shí)和技能，以謹(jǐn)慎、負(fù)責(zé)的態(tài)度開展咨詢服務(wù)，才能為客戶提供準(zhǔn)確、有效的投資建議，符合行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德。選項(xiàng)B：保守客戶的商業(yè)秘密是從業(yè)者的基本職業(yè)操守?？蛻舻纳虡I(yè)秘密包含了客戶的重要信息和隱私，期貨公司及其從業(yè)人員有責(zé)任保護(hù)這些信息不被泄露，以維護(hù)客戶的合法權(quán)益和信任關(guān)系，所以這屬于應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項(xiàng)C：期貨公司及其從業(yè)人員不得接受客戶委托代為從事期貨交易。期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，代為交易可能會(huì)引發(fā)利益沖突和操作風(fēng)險(xiǎn)，不利于保護(hù)客戶的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項(xiàng)D：維護(hù)客戶合法權(quán)益是期貨公司及其從業(yè)人員開展業(yè)務(wù)的核心原則之一。期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展離不開對(duì)客戶權(quán)益的保護(hù)，從業(yè)者應(yīng)在各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中充分考慮客戶的利益，確保客戶在公平、公正的環(huán)境中進(jìn)行交易，因此這是必須遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。綜上，答案選C。16、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）開立期貨保證金賬戶。

A.國(guó)有商業(yè)銀行

B.股份制商業(yè)銀行

C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性銀行

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司開立期貨保證金賬戶的相關(guān)規(guī)定?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。選項(xiàng)A，國(guó)有商業(yè)銀行是商業(yè)銀行的一種類型，雖然其資金實(shí)力雄厚、信譽(yù)良好，但并非是期貨公司開立期貨保證金賬戶的特定要求場(chǎng)所。選項(xiàng)B，股份制商業(yè)銀行同樣屬于商業(yè)銀行范疇，有其自身的業(yè)務(wù)特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)，但不是期貨公司開立期貨保證金賬戶的法定指定銀行類型。選項(xiàng)C，政策性銀行是為貫徹國(guó)家特定經(jīng)濟(jì)政策、不以盈利為目的而設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，其主要業(yè)務(wù)并非專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)。而選項(xiàng)D期貨保證金存管銀行是經(jīng)過(guò)監(jiān)管部門認(rèn)可，專門負(fù)責(zé)存放和管理期貨保證金的銀行，符合相關(guān)法規(guī)對(duì)期貨公司開立期貨保證金賬戶的要求。所以本題正確答案是D。17、期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶可以通過(guò)（）進(jìn)行查詢。

A.期貨交易所

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.期貨結(jié)算中心

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告后，客戶可進(jìn)行查詢的機(jī)構(gòu)。A選項(xiàng)，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要職能是提供交易的設(shè)施和服務(wù)、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，并不承擔(dān)為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告查詢的功能，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控的專門機(jī)構(gòu)，其職責(zé)包括對(duì)期貨公司客戶保證金的監(jiān)控和管理等。期貨公司在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，客戶可以通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢，以確保交易結(jié)算信息的真實(shí)性和安全性，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，它并不直接提供客戶交易結(jié)算報(bào)告的查詢服務(wù)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，期貨結(jié)算中心主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，包括交易的清算、保證金的管理等，但通?？蛻舨皇峭ㄟ^(guò)它來(lái)直接查詢交易結(jié)算報(bào)告，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。18、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

B.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整

C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計(jì)結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等

D.期貨交易所對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算

【答案】：C

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析，判斷其表述是否正確。選項(xiàng)A全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度是期貨市場(chǎng)的一項(xiàng)重要結(jié)算制度，它要求在每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司作為市場(chǎng)重要參與主體，建立該制度有助于有效防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。交易結(jié)算報(bào)告是投資者了解自身交易情況、資金狀況的重要依據(jù)，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司有責(zé)任和義務(wù)保證報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，為投資者提供可靠的信息，以便投資者做出合理的投資決策。因此該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計(jì)結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等。期貨市場(chǎng)的結(jié)算科目?jī)?nèi)容、格式、處理方式等是有統(tǒng)一規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)的，這是為了保證市場(chǎng)的公平、公正、公開，維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者的合法權(quán)益。如果允許全面結(jié)算會(huì)員期貨公司根據(jù)客戶特殊情況隨意設(shè)計(jì)，會(huì)破壞市場(chǎng)的統(tǒng)一規(guī)范性，增加市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨交易所對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在期貨市場(chǎng)的結(jié)算體系中起到承上啟下的作用，在接受期貨交易所結(jié)算后，有義務(wù)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果傳遞給非結(jié)算會(huì)員并完成相應(yīng)結(jié)算，以保證整個(gè)期貨交易結(jié)算流程的順暢進(jìn)行。所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。19、（）是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

A.股東大會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.會(huì)員大會(huì)

D.董事會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)相關(guān)知識(shí)。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：股東大會(huì)是公司制企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，并非會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：監(jiān)事會(huì)是對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)，不是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成，對(duì)期貨交易所的重大事項(xiàng)作出決定，故C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：董事會(huì)是由董事組成的、對(duì)內(nèi)掌管公司事務(wù)、對(duì)外代表公司的經(jīng)營(yíng)決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，并非會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。20、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A.3

B.2

C.5

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員申請(qǐng)任職資格時(shí)所需推薦人的數(shù)量規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須有2位具有期貨、證券、基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦，所以答案選B。"21、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及（），并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者作出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

A.職業(yè)背景

B.風(fēng)險(xiǎn)偏好

C.收入狀況

D.投資目標(biāo)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前應(yīng)了解的投資者相關(guān)信息?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定，期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)等情況。了解投資者的投資目標(biāo)，能夠使期貨從業(yè)人員根據(jù)投資者期望達(dá)到的投資效果，為其提供更合適的投資建議，同時(shí)也有助于向投資者更精準(zhǔn)地告知期貨投資特點(diǎn)及可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A職業(yè)背景，雖然職業(yè)背景可能在一定程度上影響投資者的投資行為，但并非期貨從業(yè)人員在服務(wù)前必須重點(diǎn)了解的核心信息。選項(xiàng)B風(fēng)險(xiǎn)偏好，雖然也是重要信息，但題干中強(qiáng)調(diào)的與財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)并列的內(nèi)容是投資目標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)偏好并非該并列內(nèi)容。選項(xiàng)C收入狀況，可納入財(cái)務(wù)狀況范疇，題干已提及了解財(cái)務(wù)狀況，故重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的并非單純的收入狀況。綜上所述，答案選D。22、期貨公司依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損失由（）承擔(dān)。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.客戶和期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)損失的承擔(dān)主體。在期貨公司依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，資產(chǎn)管理本質(zhì)上是客戶委托期貨公司對(duì)其資產(chǎn)進(jìn)行管理和運(yùn)作，客戶是資產(chǎn)的所有者，也是投資收益的享有者和投資風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者。期貨公司只是按照合同約定為客戶提供專業(yè)的資產(chǎn)管理服務(wù)，并不承擔(dān)客戶資產(chǎn)投資損失的風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其職責(zé)主要是制定和執(zhí)行相關(guān)法規(guī)、監(jiān)管市場(chǎng)主體行為等，并不會(huì)承擔(dān)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的損失。而選項(xiàng)B中期貨公司僅負(fù)責(zé)管理運(yùn)作資產(chǎn)，若讓其承擔(dān)損失不符合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本邏輯；選項(xiàng)C中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)并非承擔(dān)業(yè)務(wù)損失；選項(xiàng)D中期貨公司一般不與客戶共同承擔(dān)本應(yīng)由客戶自行承擔(dān)的損失。所以，期貨公司依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損失由客戶承擔(dān)，答案選A。23、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)（）。

A.可以隨時(shí)免除其職務(wù)

B.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

C.無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)

D.免除其職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事會(huì)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前職務(wù)處理的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：“可以隨時(shí)免除其職務(wù)”這種說(shuō)法是錯(cuò)誤的。首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理中有著重要作用，若董事會(huì)可以隨時(shí)免除其職務(wù)，會(huì)影響期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的穩(wěn)定性和連續(xù)性，所以董事會(huì)不能隨意免除其職務(wù)，A選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B：題干問(wèn)的是任期屆滿前董事會(huì)的處理方式，而“應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人”一般是在正常履行免除程序時(shí)關(guān)于通知時(shí)間的規(guī)定，并非針對(duì)任期屆滿前無(wú)正當(dāng)理由能否免除職務(wù)這一核心問(wèn)題，B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)把控起著關(guān)鍵作用，為保障其正常履行職責(zé)，期貨公司董事會(huì)在首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：題干中未提及免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)相關(guān)內(nèi)容，且重點(diǎn)在于考查任期屆滿前董事會(huì)免除職務(wù)的條件限制，而不是審批程序，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。24、（2018年真題）期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）的罰款。

A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款金額規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。所以答案選B。25、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向（）收取結(jié)算擔(dān)保金。

A.結(jié)算會(huì)員

B.非結(jié)算會(huì)員

C.結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員

D.以上都不對(duì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算擔(dān)保金的收取對(duì)象相關(guān)知識(shí)。在實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所中，結(jié)算擔(dān)保金制度是重要的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。結(jié)算會(huì)員是期貨交易所中具有與交易所進(jìn)行結(jié)算資格的會(huì)員，他們直接參與期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，承擔(dān)著相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任。而結(jié)算擔(dān)保金的主要作用是在期貨交易出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，保障結(jié)算業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，彌補(bǔ)可能出現(xiàn)的損失。非結(jié)算會(huì)員不直接與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算，而是通過(guò)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，所以期貨交易所不會(huì)向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。因此，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金，本題答案選A。26、期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.30

B.20

C.40

D.60

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年，所以本題正確答案為B選項(xiàng)。"27、會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由（）組成。

A.全體會(huì)員

B.控股10％的股東

C.全體股東推舉的會(huì)員

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的會(huì)員

【答案】：A

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的組成。會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。按照相關(guān)規(guī)定，會(huì)員大會(huì)由全體會(huì)員組成。選項(xiàng)B中控股10％的股東并非會(huì)員大會(huì)的組成主體；選項(xiàng)C全體股東推舉的會(huì)員不符合實(shí)際規(guī)定；選項(xiàng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的會(huì)員也不是會(huì)員大會(huì)的構(gòu)成部分。所以，本題的正確答案是A。28、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的相關(guān)時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。所以本題應(yīng)選B選項(xiàng)。29、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（）工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.7個(gè)

B.10個(gè)

C.15個(gè)

D.20個(gè)

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)作出決定的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。所以本題應(yīng)選D選項(xiàng)。30、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)()及時(shí)與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以妥善解決。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)的協(xié)商解決途徑。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等，并不直接參與期貨從業(yè)人員與投資者之間利益沖突的協(xié)商與解決，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)以及對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理等，其重點(diǎn)在于交易環(huán)節(jié)的管理，并非處理從業(yè)人員與投資者利益沖突的直接協(xié)商主體，故B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，從業(yè)人員所在的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其員工具有管理和協(xié)調(diào)的責(zé)任與能力，能夠及時(shí)與投資者進(jìn)行協(xié)商，并采取辦法妥善解決沖突，因此應(yīng)該通過(guò)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者協(xié)商解決問(wèn)題，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者合法權(quán)益等宏觀層面的工作，不會(huì)具體參與到期貨從業(yè)人員與個(gè)別投資者之間的利益沖突協(xié)商中，所以D選項(xiàng)不合適。綜上，本題答案選C。31、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過(guò)從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.所在期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨從業(yè)人員管理辦法》中從業(yè)資格考試證明頒發(fā)主體的了解。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門。其主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，并不負(fù)責(zé)頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試證明，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定，通過(guò)從業(yè)資格考試的人員將取得由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，具有組織從業(yè)資格考試、頒發(fā)考試證明等職能，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)證券行業(yè)相關(guān)事務(wù)，與期貨從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)無(wú)關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，所在期貨公司主要是為客戶提供期貨交易等相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，并沒(méi)有頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試證明的權(quán)限，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。32、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)（）個(gè)月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員特殊情況下代為履行職責(zé)的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，且代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。因此，答案選C。33、下列可以從事期貨交易的是（）。

A.國(guó)家事業(yè)單位

B.某集團(tuán)下屬公司

C.期貨交易所的工作人員

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A國(guó)家事業(yè)單位的資金主要來(lái)源于財(cái)政撥款等，其設(shè)立目的是為了提供公共服務(wù)等，并非以盈利為主要目的參與市場(chǎng)交易活動(dòng)。同時(shí)，期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，若國(guó)家事業(yè)單位參與其中，可能會(huì)導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)面臨較大風(fēng)險(xiǎn)，不利于公共事業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展。所以，國(guó)家事業(yè)單位不可以從事期貨交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B某集團(tuán)下屬公司作為獨(dú)立的市場(chǎng)主體，在符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求的前提下，有自主經(jīng)營(yíng)和參與市場(chǎng)交易的權(quán)利。它可以根據(jù)自身的經(jīng)營(yíng)策略和風(fēng)險(xiǎn)管理需求，選擇參與期貨交易以實(shí)現(xiàn)套期保值、獲取投資收益等目的。因此，某集團(tuán)下屬公司可以從事期貨交易，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心組織和監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其工作人員負(fù)責(zé)市場(chǎng)的日常運(yùn)營(yíng)、交易監(jiān)管等重要職責(zé)。為了保證期貨交易的公平、公正、公開，防止內(nèi)幕交易和市場(chǎng)操縱等違法行為，期貨交易所的工作人員不能參與期貨交易。所以，期貨交易所的工作人員不可以從事期貨交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員承擔(dān)著行業(yè)自律管理、規(guī)范行業(yè)行為等重要職能。為了維護(hù)行業(yè)的正常秩序和公信力，避免利益沖突，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員也不可以從事期貨交易。所以，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員不可以從事期貨交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B選項(xiàng)。34、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行（）的主要依據(jù)。

A.刑事制裁

B.紀(jì)律懲戒

C.行政處分

D.民事制裁

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及的制裁或處分方式的主體，結(jié)合《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析。A選項(xiàng)刑事制裁：刑事制裁是指國(guó)家司法機(jī)關(guān)對(duì)觸犯刑律、實(shí)施犯罪行為的人所給予的法律制裁，其實(shí)施主體是司法機(jī)關(guān)，并非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，所以《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》不是進(jìn)行刑事制裁的依據(jù)，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)紀(jì)律懲戒：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的行業(yè)自律規(guī)則，該協(xié)會(huì)可以依據(jù)此準(zhǔn)則對(duì)期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律懲戒，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)行政處分：行政處分是指國(guó)家行政機(jī)關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國(guó)家機(jī)關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施，其實(shí)施主體是行政機(jī)關(guān)，并非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，所以《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》不是進(jìn)行行政處分的依據(jù)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)民事制裁：民事制裁是由人民法院依法給予民事違法行為者依其應(yīng)應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任而進(jìn)行的法律制裁，其實(shí)施主體是人民法院，并非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，所以《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》不是進(jìn)行民事制裁的依據(jù)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。""35、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失（）。

A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任

C.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任

D.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所未按規(guī)定通知追加保證金時(shí)，因行情不利導(dǎo)致期貨公司透支擴(kuò)大損失的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金，且由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生擴(kuò)大損失時(shí)，期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任。這是因?yàn)槠谪浗灰姿辛x務(wù)按照規(guī)定及時(shí)通知期貨公司追加保證金，若其未履行該義務(wù)，對(duì)于由此造成的擴(kuò)大損失具有主要過(guò)錯(cuò)。而期貨公司在保證金不足時(shí)本身存在一定風(fēng)險(xiǎn)，但這種情況下主要責(zé)任在于期貨交易所未按規(guī)定通知。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。36、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事的描述中，正確的是（）。

A.會(huì)員理事與非會(huì)員理事均由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

B.會(huì)員理事與非會(huì)員理事均由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派

C.會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派

D.會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派.非會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

【答案】：C"

【解析】該題正確答案是C。在會(huì)員制期貨交易所中，理事分為會(huì)員理事和非會(huì)員理事。會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，這體現(xiàn)了會(huì)員在交易所治理中的參與權(quán)和選舉權(quán)，會(huì)員作為交易所的重要組成部分，通過(guò)會(huì)員大會(huì)選舉出能夠代表自身利益和意愿的理事來(lái)參與交易所的決策和管理。而非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派，這是因?yàn)橹袊?guó)證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，委派非會(huì)員理事有助于其從宏觀監(jiān)管的角度對(duì)期貨交易所進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，保障期貨交易所的合規(guī)運(yùn)營(yíng)和市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展。選項(xiàng)A中說(shuō)非會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生不符合實(shí)際情況；選項(xiàng)B中說(shuō)會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派表述錯(cuò)誤；選項(xiàng)D將會(huì)員理事和非會(huì)員理事的產(chǎn)生方式完全弄反了。所以本題選C。"37、（）是公司制期貨交易所的法定代表人。

A.總經(jīng)理

B.董事長(zhǎng)

C.理事長(zhǎng)

D.監(jiān)事長(zhǎng)

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所的法定代表人相關(guān)知識(shí)點(diǎn)。在公司制期貨交易所中，總經(jīng)理是其法定代表人。董事長(zhǎng)是公司董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，主要職責(zé)是召集和主持董事會(huì)會(huì)議等，并非法定代表人；理事長(zhǎng)是會(huì)員制期貨交易所的職務(wù)，與公司制期貨交易所法定代表人概念無(wú)關(guān)；監(jiān)事長(zhǎng)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的運(yùn)營(yíng)和管理等工作，也不是公司制期貨交易所的法定代表人。所以答案選A。38、王某為甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，因履行職務(wù)不當(dāng)被免職，則下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。?

A.董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提前通知王某

B.董事會(huì)應(yīng)將免職理由、王某履行職責(zé)情況書面報(bào)告公司股東大會(huì)

C.王某有權(quán)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明情況

D.董事會(huì)在決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選

【答案】：B

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)本題各選項(xiàng)分析如下：-選項(xiàng)A：董事會(huì)提前通知王某免職事項(xiàng)，這有利于保障王某的知情權(quán)，使其能做好相應(yīng)準(zhǔn)備，該說(shuō)法正確。-選項(xiàng)B：董事會(huì)應(yīng)將免職理由、王某履行職責(zé)情況書面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，而非公司股東大會(huì)，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：王某作為被免職的當(dāng)事人，有權(quán)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明情況，這能保證其有申訴和澄清的機(jī)會(huì)，該說(shuō)法正確。-選項(xiàng)D：董事會(huì)在決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選，可避免因職務(wù)空缺影響公司相關(guān)工作的正常開展，該說(shuō)法正確。本題要求選擇說(shuō)法錯(cuò)誤的選項(xiàng)，答案是B。39、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：C"

【解析】該題答案選C。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)于期貨交易所上市交易品種這一事項(xiàng)，需經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)A國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要履行監(jiān)督管理等相關(guān)派出職責(zé)，不具備批準(zhǔn)期貨交易所上市交易品種的權(quán)限；選項(xiàng)B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非審批該事項(xiàng)的主體；選項(xiàng)D國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，與期貨交易所上市交易品種的審批無(wú)關(guān)。所以本題正確答案是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，即選項(xiàng)C。"40、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.報(bào)告期貨交易所

B.及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

C.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易等市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)相關(guān)工作，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，向其報(bào)告并非準(zhǔn)則規(guī)定的處理方式，不能有效防范投資者信用風(fēng)險(xiǎn)，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，能讓機(jī)構(gòu)及時(shí)采取措施防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)，這符合《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》要求，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作，對(duì)于從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)的投資者不誠(chéng)信行為，并非第一時(shí)間要報(bào)告的對(duì)象，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，當(dāng)發(fā)現(xiàn)投資者不誠(chéng)信行為時(shí)，不是直接向協(xié)會(huì)報(bào)告，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。41、丙公司是上海期貨交易所會(huì)員，計(jì)劃在2015年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價(jià)格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求為合約價(jià)格的5％，該會(huì)員需要繳納3250萬(wàn)元的保證金。會(huì)員丙想用其擁有的國(guó)債沖抵，國(guó)債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬(wàn)元；另外，丙會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬(wàn)元。那么，該會(huì)員用國(guó)債沖抵保證金的最高金額是（）。

A.3200萬(wàn)元

B.3000萬(wàn)元

C.2800萬(wàn)元

D.3100萬(wàn)元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定先計(jì)算出會(huì)員可用國(guó)債沖抵保證金的比例，再結(jié)合國(guó)債價(jià)值計(jì)算出用國(guó)債沖抵保證金的最高金額。步驟一：明確國(guó)債沖抵保證金的相關(guān)規(guī)定根據(jù)上海期貨交易所的規(guī)定，有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：-有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%；-會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。步驟二：分別計(jì)算兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的金額計(jì)算有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%：已知國(guó)債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬(wàn)元，那么其80%為\(4000\times80\%=3200\)萬(wàn)元。計(jì)算會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍：已知丙會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬(wàn)元，那么其4倍為\(700\times4=2800\)萬(wàn)元。步驟三：確定用國(guó)債沖抵保證金的最高金額比較上述兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算出的金額，\(2800\lt3200\)，所以較低值為2800萬(wàn)元，即該會(huì)員用國(guó)債沖抵保證金的最高金額是2800萬(wàn)元。綜上，答案選C。42、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過(guò)3個(gè)月未還的，構(gòu)成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.挪用資金罪

D.職務(wù)侵占罪

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)各罪名的定義來(lái)對(duì)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A，盜竊罪是指以非法占有為目的，盜竊公私財(cái)物數(shù)額較大或者多次盜竊、入戶盜竊、攜帶兇器盜竊、扒竊公私財(cái)物的行為。本題中期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員是利用職務(wù)便利挪用資金，并非以秘密竊取的方式非法占有財(cái)物，不符合盜竊罪的構(gòu)成要件，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，貪污罪是指國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財(cái)物的行為。該罪的關(guān)鍵在于行為人具有非法占有公共財(cái)物的故意，而題干中是挪用資金，并非非法占有，所以不構(gòu)成貪污罪，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過(guò)三個(gè)月未還的，或者雖未超過(guò)三個(gè)月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)的，或者進(jìn)行非法活動(dòng)的行為。題干中期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過(guò)3個(gè)月未還，符合挪用資金罪的構(gòu)成要件，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財(cái)物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。此罪強(qiáng)調(diào)的是非法占有單位財(cái)物，而不是挪用，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。43、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說(shuō)明。

A.預(yù)計(jì)負(fù)債

B.或有事項(xiàng)

C.或有資產(chǎn)

D.負(fù)債

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于期貨公司會(huì)計(jì)處理及凈資本計(jì)算的規(guī)定。選項(xiàng)A，預(yù)計(jì)負(fù)債是因或有事項(xiàng)可能產(chǎn)生的負(fù)債，它只是或有事項(xiàng)的一部分情況，不能涵蓋所有需要按照規(guī)定進(jìn)行會(huì)計(jì)處理、扣減凈資本及附注說(shuō)明的情況，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)或有事項(xiàng)的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說(shuō)明?；蛴惺马?xiàng)包括或有資產(chǎn)和或有負(fù)債等多種情形，該選項(xiàng)符合規(guī)定，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，或有資產(chǎn)只是或有事項(xiàng)中的一種表現(xiàn)形式，不能代表整個(gè)需要處理的范疇，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，負(fù)債是企業(yè)過(guò)去的交易或者事項(xiàng)形成的，預(yù)期會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)利益流出企業(yè)的現(xiàn)時(shí)義務(wù)，與題干所強(qiáng)調(diào)的需要根據(jù)特定情況進(jìn)行會(huì)計(jì)處理和凈資本扣減的或有性質(zhì)的情況不相符，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。44、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】該題考查《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》中關(guān)于交易結(jié)算會(huì)員期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)定對(duì)應(yīng)的法條條款序號(hào)。題干明確表述“《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)”，所以正確答案是B選項(xiàng)。"45、期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循()的原則。

A.適度

B.效率

C.平均

D.公開、合理、有效

【答案】：D"

【解析】這道題考查期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用原則。對(duì)于期貨投資者保障基金，其管理和運(yùn)用需要有相應(yīng)的準(zhǔn)則以保障投資者權(quán)益、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。選項(xiàng)A“適度”，表述過(guò)于寬泛，不能明確體現(xiàn)保障基金管理和運(yùn)用在規(guī)范、透明等方面的要求；選項(xiàng)B“效率”，效率雖然是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一個(gè)重要考量因素，但單獨(dú)以效率作為保障基金管理和運(yùn)用的原則，不能全面涵蓋其在公平、透明等方面的特性；選項(xiàng)C“平均”，平均更多地體現(xiàn)一種數(shù)量上的分配方式，與保障基金的管理和運(yùn)用所需要的規(guī)范原則不契合。而選項(xiàng)D“公開、合理、有效”，“公開”確保了保障基金的相關(guān)信息能夠向社會(huì)公眾披露，保障投資者的知情權(quán)；“合理”要求保障基金的使用符合市場(chǎng)規(guī)律和相關(guān)規(guī)定；“有效”則強(qiáng)調(diào)保障基金在保護(hù)投資者權(quán)益、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定等方面能夠發(fā)揮實(shí)際作用。所以期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開、合理、有效的原則，答案選D。"46、期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)征求（）的意見。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所制定或修改交易規(guī)則實(shí)施細(xì)則時(shí)應(yīng)征求意見的主體。選項(xiàng)A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，其職能側(cè)重于保證金方面的監(jiān)管，并非是期貨交易所制定或修改交易規(guī)則實(shí)施細(xì)則時(shí)需征求意見的對(duì)象，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，在行業(yè)自律、會(huì)員服務(wù)等方面發(fā)揮作用，但在期貨交易所制定或修改交易規(guī)則實(shí)施細(xì)則這一事項(xiàng)上，它不是必須征求意見的主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所本身是制定和修改交易規(guī)則及實(shí)施細(xì)則的主體，自己給自己征求意見不符合邏輯和規(guī)定，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)征求中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。47、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心備案。

A.5

B.10

C.3

D.15

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種時(shí)賬戶備案的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心備案。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。48、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)（）申請(qǐng)從業(yè)資格。

A.向其所在機(jī)構(gòu)

B.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.直接向協(xié)會(huì)

D.事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)時(shí)申請(qǐng)從業(yè)資格的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，僅向其所在機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從業(yè)資格不符合規(guī)定，所在機(jī)構(gòu)只是起到一個(gè)中間傳遞的作用，不是最終受理申請(qǐng)的主體，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)并非受理取得從業(yè)資格考試合格證明人員申請(qǐng)從業(yè)資格的主體，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員不能直接向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格，需要通過(guò)所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行申請(qǐng)，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，按照規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格，D項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。49、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是（）。

A.董事長(zhǎng)

B.監(jiān)事

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》來(lái)判斷選項(xiàng)中屬于經(jīng)理層人員的角色。選項(xiàng)A：董事長(zhǎng)董事長(zhǎng)是公司董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)，是公司的重要決策人員，主要負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議等工作，并不屬于經(jīng)理層人員。經(jīng)理層人員通常側(cè)重于公司日常經(jīng)營(yíng)管理工作，而董事長(zhǎng)的職責(zé)更側(cè)重于戰(zhàn)略決策和監(jiān)督層面，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：監(jiān)事監(jiān)事的職責(zé)是監(jiān)督公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，確保公司運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，以維護(hù)股東的利益。他們不直接參與公司的日常經(jīng)營(yíng)管理決策和執(zhí)行工作，因此不屬于經(jīng)理層人員，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險(xiǎn)官首席風(fēng)險(xiǎn)官屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員。首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，在公司的日常運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理中扮演著重要角色，屬于經(jīng)理層的范疇，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算等工作，雖然也是公司重要的管理人員，但并不在《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所界定的經(jīng)理層人員范圍內(nèi)，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。50、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)，不能采取的措施是()。

A.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記材料

B.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

C.限制違法行為人的人身自由

D.對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

【答案】：C

【解析】本題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)時(shí)可采取的措施范圍。選項(xiàng)A：復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記材料，這是調(diào)查取證過(guò)程中常見且合理的措施，有助于獲取與事件相關(guān)的重要信息，以更好地進(jìn)行監(jiān)督管理工作，所以該機(jī)構(gòu)可以采取此措施。選項(xiàng)B：進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證是監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行職責(zé)的重要手段之一。通過(guò)實(shí)地調(diào)查，可以直接獲取第一手證據(jù)和信息，準(zhǔn)確掌握違法行為的情況，因此該機(jī)構(gòu)有權(quán)采取此措施。選項(xiàng)C：限制違法行為人的人身自由屬于限制公民人身權(quán)利的強(qiáng)制措施，具有嚴(yán)格的法律規(guī)定和程序要求。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為行政監(jiān)督管理部門，并不具備限制公民人身自由的權(quán)力，此權(quán)力通常由司法機(jī)關(guān)等特定部門依據(jù)相關(guān)法律程序行使。所以該機(jī)構(gòu)不能采取限制違法行為人人身自由的措施，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D：對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的常規(guī)方式。通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查，可以深入了解期貨公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理等情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并采取相應(yīng)措施，保障期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以該機(jī)構(gòu)可以采取此措施。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、期貨從業(yè)人員受到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（）的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.訓(xùn)誡

B.暫停從業(yè)人員資格

C.公開譴責(zé)

D.撤銷從業(yè)人員資格

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在受到特定處理后需要參加專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情形。選項(xiàng)A：訓(xùn)誡是對(duì)期貨從業(yè)人員輕微違規(guī)行為的一種警告性措施。當(dāng)從業(yè)人員受到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)訓(xùn)誡時(shí)，意味著其行為存在一定問(wèn)題，為提升其職業(yè)素養(yǎng)和合規(guī)意識(shí)，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：暫停從業(yè)人員資格是對(duì)違規(guī)從業(yè)人員在一定期限內(nèi)限制其從業(yè)權(quán)利的處理。為使從業(yè)人員在恢復(fù)資格后能更好地履行職責(zé)，避免再次出現(xiàn)違規(guī)行為，需要參加專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：公開譴責(zé)是對(duì)從業(yè)人員較嚴(yán)重違規(guī)行為的一種公開批評(píng)。這表明其行為在行業(yè)內(nèi)造成了不良影響，參加專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)有助于其認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤，提升自身業(yè)務(wù)水平和職業(yè)道德，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：撤銷從業(yè)人員資格是一種較為嚴(yán)厲的處罰，意味著該從業(yè)人員不再具備從事期貨行業(yè)的資格。既然已經(jīng)被撤銷資格，也就不存在參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情況了，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。2、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露資產(chǎn)管理計(jì)劃信息，保證所披露信息的（）。

A.真實(shí)性

B.一致性

C.完整性

D.及時(shí)性

【答案】：ACD

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)等信息披露義務(wù)人披露資產(chǎn)管理計(jì)劃信息應(yīng)保證的信息特性。選項(xiàng)A，真實(shí)性是信息披露的核心要求之一。只有保證所披露信息真實(shí)，才能讓投資者基于準(zhǔn)確的信息做出合理的投資決策。如果信息不真實(shí)，可能會(huì)誤導(dǎo)投資者，損害投資者的利益，破壞市場(chǎng)的正常秩序，因此證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)等信息披露義務(wù)人必須保證所披露信息的真實(shí)性。選項(xiàng)B，一致性并非信息披露要求中針對(duì)信息本身特性的關(guān)鍵表述。通常，我們強(qiáng)調(diào)的是信息在不同渠道、不同期間的連貫性等，但“一致性”不是本題所考查的這種對(duì)所披露信息特性的準(zhǔn)確描述，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C，完整性要求信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)涵蓋與資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)的所有重要方面，不能有所遺漏。完整的信息有助于投資者全面了解資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況，評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)和收益，從而做出科學(xué)的投資判斷，所以保證信息的完整性是必要的。選項(xiàng)D，及時(shí)性要求信息披露義務(wù)人在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)披露相關(guān)信息。市場(chǎng)情況瞬息萬(wàn)變，投資者需要及時(shí)獲取最新的信息來(lái)調(diào)整投資策略。如果信息披露不及時(shí)，可能會(huì)使投資者錯(cuò)過(guò)最佳的投資時(shí)機(jī)，或者無(wú)法及時(shí)應(yīng)對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)，因此及時(shí)性也是信息披露的重要特性之一。綜上，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證所披露信息的真實(shí)性、完整性和及時(shí)性，本題答案選ACD。3、保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的（）報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。

A.籌集

B.管理

C.使用

D.監(jiān)督

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查保障基金管理機(jī)構(gòu)定期編報(bào)報(bào)告的相關(guān)內(nèi)容。選項(xiàng)A，籌集是保障基金運(yùn)作的起始環(huán)節(jié)，對(duì)保障基金的籌集情況進(jìn)行定期編報(bào)，能夠讓監(jiān)管部門了解資金的來(lái)源渠道、籌集規(guī)模以及籌集進(jìn)度等信息，有助于確保保障基金有穩(wěn)定的資金流入，所以保障基金管理機(jī)構(gòu)需要編報(bào)籌集報(bào)告。選項(xiàng)B，管理環(huán)節(jié)涉及到保障基金的存放、運(yùn)作等多方面內(nèi)容，定期編報(bào)管理報(bào)告可以反映保障基金在管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)控制、收益情況等，使中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部能夠?qū)ΡＵ匣鸬墓芾硇ЧM(jìn)行評(píng)估和監(jiān)督。選項(xiàng)C，使用情況是保障基金發(fā)揮作用的關(guān)鍵體現(xiàn)，編報(bào)使用報(bào)告可以詳細(xì)說(shuō)明資金的具體用途、使用方向以及使用效果等，便于監(jiān)管部門審查資金使用的合理性和合規(guī)性。選項(xiàng)D，監(jiān)督是對(duì)保障基金籌集、管理、使用等各環(huán)節(jié)的一種外部約束和控制行為，它本身并不是一個(gè)獨(dú)立的需要編報(bào)專門報(bào)告的類別，監(jiān)督貫穿于保障基金運(yùn)作的全過(guò)程，重點(diǎn)在于對(duì)其他環(huán)節(jié)的審查和規(guī)范，而非單獨(dú)的報(bào)告編報(bào)內(nèi)容。因此，保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部，本題答案選ABC。4、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，不得從事以下()行為。

A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：AD

【解析】本題主要考查證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)的禁止行為。選項(xiàng)A代期貨公司、客戶收付期貨保證金。此項(xiàng)屬于證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)被禁止的行為。因?yàn)槠谪洷ＷC金的收付有著嚴(yán)格的規(guī)定和流程，證券公司代收付期貨保證金可能會(huì)導(dǎo)致資金管理混亂，增加客戶資金風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也違反了相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B提供期貨行情信息、交易設(shè)施。這是證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)可以開展的正常服務(wù)。證券公司為客戶提供期貨行情信息和交易設(shè)施，有助于客戶了解期貨市場(chǎng)動(dòng)態(tài)并進(jìn)行交易操作，有利于期貨業(yè)務(wù)的開展，并非禁止行為，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C協(xié)助辦理開戶手續(xù)。這也是證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)允許進(jìn)行的工作。協(xié)助客戶辦理期貨開戶手續(xù)，可以提高開戶效率，方便客戶進(jìn)入期貨市場(chǎng)，是合規(guī)的業(yè)務(wù)協(xié)助行為，并非禁止行為，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。這同樣是被禁止的行為。證券資金賬戶和期貨保證金賬戶有各自獨(dú)立的管理體系，利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金會(huì)破壞這種獨(dú)立性，增加資金交叉風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管難度，不符合相關(guān)規(guī)定，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選AD。5、期貨交易過(guò)程中，出現(xiàn)（）情形時(shí)，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)。

A.由于地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力導(dǎo)致交易無(wú)法正常進(jìn)行

B.會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響

C.由于計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障的原因?qū)е陆灰谉o(wú)法正常進(jìn)行

D.期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板，期貨交易所采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)的

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關(guān)于交易所宣布進(jìn)入異常情況及采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)：地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力因素是人力無(wú)法抗拒的力量，這些情況一旦發(fā)生，很可能導(dǎo)致期貨交易場(chǎng)所、設(shè)備等遭受破壞，交易的基礎(chǔ)設(shè)施無(wú)法正常運(yùn)行，從而使得交易無(wú)法正常進(jìn)行。在這種情況下，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)是合理且必要的，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，會(huì)直接影響到期貨市場(chǎng)的資金流轉(zhuǎn)和合約履行。當(dāng)這種危機(jī)對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響時(shí)，會(huì)破壞市場(chǎng)的正常秩序，影響市場(chǎng)的穩(wěn)定性和公平性。為了避免危機(jī)進(jìn)一步擴(kuò)散和惡化，期貨交易所需要宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施來(lái)化解風(fēng)險(xiǎn)，因此B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：計(jì)算機(jī)系統(tǒng)在現(xiàn)代期貨交易中起著至關(guān)重要的作用，是交易得以正常進(jìn)行的技術(shù)支撐。如果由于計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障的原因?qū)е陆灰谉o(wú)法正常進(jìn)行，將會(huì)嚴(yán)重影響交易的效率和公平性。此時(shí)期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并采取緊急措施來(lái)恢復(fù)交易秩序，保障市場(chǎng)的正常運(yùn)行，故C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板，表明市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)過(guò)于劇烈且呈現(xiàn)單邊走勢(shì)，這可能會(huì)引發(fā)市場(chǎng)的恐慌情緒和投資者的非理性行為。期貨交易所采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)，說(shuō)明市場(chǎng)的異常波動(dòng)情況較為嚴(yán)重，已經(jīng)超出了常規(guī)措施的調(diào)控范圍。在這種情況下，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并采取更加強(qiáng)有力的緊急措施來(lái)穩(wěn)定市場(chǎng)是十分必要的，所以D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)的情形均符合期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)的條件，本題答案為ABCD。6、甲是某期貨公司的客戶，乙是該期貨公司的債權(quán)人，丙是客戶甲的債權(quán)人，如丙起訴甲，要求實(shí)現(xiàn)債權(quán)下列關(guān)于申請(qǐng)人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.丙可以申請(qǐng)人民法院到期貨交易所凍結(jié).扣劃甲的保證金

B.丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施

C.丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的持倉(cāng)依法采取保全和執(zhí)行措施

D.甲有除保證全之外的其他財(cái)產(chǎn)，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先凍結(jié).查封.執(zhí)行甲的其他財(cái)產(chǎn)

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)法律關(guān)于申請(qǐng)人民法院采取保全、執(zhí)行措施的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨交易所的保證金是客戶為了進(jìn)行期貨交易而存入的資金，其性質(zhì)特殊且有專門的管理規(guī)定。人民法院要凍結(jié)、扣劃客戶的保證金需要遵循特定程序，一般情況下不能直接到期貨交易所凍結(jié)、扣劃甲的保證金。所以丙不可以直接申請(qǐng)人民法院到期貨交易所凍結(jié)、扣劃甲的保證金，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，債權(quán)人有權(quán)申請(qǐng)人民法院對(duì)債務(wù)人的相關(guān)財(cái)產(chǎn)依法采取保全和執(zhí)行措施以實(shí)現(xiàn)自己的債權(quán)。甲的保證金屬于甲的財(cái)產(chǎn)范疇，因此丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C甲的持倉(cāng)同樣屬于其財(cái)產(chǎn)權(quán)益的一部分，在丙起訴甲要求實(shí)現(xiàn)債權(quán)的情況下，丙有權(quán)申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的持倉(cāng)依法采取保全和執(zhí)行措施，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D題干中并沒(méi)有提及“甲有除保證金之外的其他財(cái)產(chǎn)，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先凍結(jié)、查封、執(zhí)行甲的其他財(cái)產(chǎn)”相關(guān)的法律依據(jù)或條件，所以不能得出此結(jié)論，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選BC。7、下列有權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：AB

【解析】本題考查對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。因此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)在省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市設(shè)立的派出機(jī)構(gòu)，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，依法對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理。其主要職責(zé)之一就是對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)主體進(jìn)行日常監(jiān)管，所以中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)也有權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)。它主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動(dòng)，制定并執(zhí)行交易規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)管理制度等，但并不具有對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理的行政權(quán)力，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。它主要發(fā)揮自律管理職能，對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益等，但并非對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理的行政監(jiān)管主體，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，有權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，答案選AB。8、期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，下列關(guān)于交易結(jié)果處理的表述，正確的有（）。

A.交易的后果由客戶承擔(dān)

B.除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)

C.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失

D.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令時(shí)交易結(jié)果處理的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A期貨公司作為專業(yè)的金融機(jī)構(gòu)，在執(zhí)行客戶交易指令時(shí)應(yīng)盡到謹(jǐn)慎、準(zhǔn)確的義務(wù)。如果期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的情況外，讓交易的后果由客戶承擔(dān)是不合理的，這會(huì)損害客戶的合法權(quán)益，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B在期貨交易中，當(dāng)期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令時(shí)，對(duì)于客戶不認(rèn)可的錯(cuò)誤交易情況，交易的后果理應(yīng)由實(shí)施錯(cuò)誤操作的期貨公司承擔(dān)。這體現(xiàn)了責(zé)任與過(guò)錯(cuò)相匹配的原則，保護(hù)了客戶的利益，所以該項(xiàng)正確。選項(xiàng)C當(dāng)交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤時(shí)，多于指令數(shù)量的部分，并非客戶的真實(shí)交易意愿，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；少于指令數(shù)量的部分，期貨公司有義務(wù)補(bǔ)足或者賠償客戶因此遭受的直接損失，以保障客戶按照其指令進(jìn)行交易的權(quán)益，所以該項(xiàng)正確。選項(xiàng)D交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍，這顯然違背了客戶的交易意圖，由此產(chǎn)生的交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果不應(yīng)由客戶承擔(dān)，而應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，這樣才能確?？蛻舻慕灰装凑掌漕A(yù)先設(shè)定的價(jià)格條件進(jìn)行，維護(hù)交易的公平性和客戶的利益，所以該項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案選BCD。