煤礦安全生產(chǎn)風險分級管控辦法一、總則（一）目的依據(jù)為全面貫徹“安全第一、預防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，有效辨識、評估和管控煤礦生產(chǎn)過程中的各類安全風險，防止和減少生產(chǎn)安全事故，保障從業(yè)人員生命財產(chǎn)安全，依據(jù)國家相關法律法規(guī)及行業(yè)標準，結(jié)合煤礦企業(yè)實際，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于煤礦企業(yè)（以下簡稱“企業(yè)”）的安全生產(chǎn)風險分級管控工作。企業(yè)所屬各部門、各基層單位（區(qū)隊、班組）及全體從業(yè)人員均應遵守本辦法。（三）基本原則1.安全第一，預防為主：將風險管控置于安全生產(chǎn)工作的首位，通過主動辨識和評估，超前預防事故發(fā)生。2.全員參與，分級負責：建立從企業(yè)主要負責人到一線崗位員工的全員風險管控責任制，明確各層級管控職責。3.系統(tǒng)辨識，科學評估：采用科學、系統(tǒng)的方法辨識生產(chǎn)過程中的各類風險，運用定性與定量相結(jié)合的手段進行風險評估。4.分級管控，動態(tài)管理：根據(jù)風險等級確定管控層級和管控措施，實行動態(tài)監(jiān)控和調(diào)整，確保風險始終處于可控狀態(tài)。5.持續(xù)改進，務求實效：定期對風險管控效果進行評估，不斷完善風險辨識、評估和管控機制，提升風險管控能力。二、組織機構與職責（一）領導小組企業(yè)應成立安全生產(chǎn)風險分級管控領導小組，由主要負責人任組長，分管安全、生產(chǎn)、技術的負責人任副組長，各相關職能部門負責人為成員。領導小組負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)風險分級管控工作，審定風險分級標準、重大風險管控措施，保障必要的資源投入。（二）主要職責1.主要負責人：對本單位風險分級管控工作全面負責，組織審定風險分級管控相關制度和方案，保障資源投入。2.分管負責人：協(xié)助主要負責人抓好風險分級管控具體工作，督促相關部門和單位落實風險管控措施。3.安全管理部門：牽頭組織風險辨識、評估、分級、管控及考核工作；負責風險信息的匯總、分析和上報；監(jiān)督檢查風險管控措施的落實情況。4.生產(chǎn)技術、機電運輸、通風等業(yè)務部門：負責本專業(yè)領域內(nèi)的風險辨識、評估、分級和管控措施的制定與實施，并指導基層單位開展相關工作。5.基層區(qū)隊（車間）：組織本單位從業(yè)人員進行崗位風險辨識，落實上級制定的風險管控措施，及時上報風險信息。6.班組：組織班組成員開展班前風險辨識和安全確認，嚴格執(zhí)行風險管控措施，發(fā)現(xiàn)異常情況及時報告并采取應急措施。7.崗位員工：參與本崗位風險辨識，嚴格遵守風險管控措施和操作規(guī)程，發(fā)現(xiàn)風險隱患及時報告。三、風險辨識（一）辨識范圍風險辨識應覆蓋煤礦生產(chǎn)的全過程，包括但不限于：1.井下各作業(yè)地點：采掘工作面、巷道維修、機電硐室、通風設施、運輸線路等。2.各生產(chǎn)系統(tǒng)：采煤、掘進、通風、瓦斯防治、防滅火、粉塵防治、防治水、機電、運輸、提升等。3.所有作業(yè)活動：爆破、支護、安裝、拆卸、運輸、提升、焊接、切割、動火等。4.設備設施：采掘機械、運輸設備、通風設備、電氣設備、提升設備等。5.作業(yè)環(huán)境：頂幫條件、瓦斯?jié)舛?、粉塵濃度、溫度、濕度、照明、通風等。6.管理因素：規(guī)章制度、操作規(guī)程、安全培訓、應急管理等。（二）辨識方法企業(yè)應結(jié)合實際情況，選擇適用的風險辨識方法，常用方法包括：1.工作危害分析法（JHA）：針對每個作業(yè)步驟，識別潛在的危害因素和可能導致的事故。2.安全檢查表法（SCL）：依據(jù)相關法律法規(guī)、標準、規(guī)程等，編制檢查表，對設備設施、作業(yè)環(huán)境、管理狀況等進行檢查辨識。3.危險與可操作性分析（HAZOP）：適用于復雜系統(tǒng)或工藝的風險辨識（可根據(jù)實際情況選擇性應用）。企業(yè)可結(jié)合實際，采用一種或多種方法組合進行辨識，鼓勵員工采用“眼看、耳聽、鼻聞、手摸、詢問”等直觀方法進行日常風險辨識。（三）辨識頻次與更新1.定期辨識：企業(yè)應每年至少組織一次全面的風險辨識；各業(yè)務部門、基層區(qū)隊每季度至少組織一次專業(yè)領域和本單位的風險辨識；班組每班進行班前風險辨識。2.動態(tài)辨識：在以下情況發(fā)生前，必須進行專項風險辨識：新水平、新采區(qū)、新工作面設計及投產(chǎn)前；生產(chǎn)工藝、技術、設備、材料、方法發(fā)生重大變化前；停產(chǎn)復工、檢修、技改等作業(yè)前；發(fā)生事故或重大險情后；周邊礦井或同行業(yè)發(fā)生類似事故后。3.辨識記錄：風險辨識過程及結(jié)果應形成記錄，內(nèi)容包括辨識時間、辨識地點/活動、辨識人員、辨識出的風險因素、可能導致的后果等。四、風險評估與分級（一）評估方法風險評估應在風險辨識的基礎上，結(jié)合煤礦實際，采用定性與定量相結(jié)合的方法。常用的定性評估方法包括風險矩陣法、作業(yè)條件危險性評價法（LEC法）等。企業(yè)應明確各類評估方法的適用范圍和具體操作步驟。（二）風險等級劃分根據(jù)風險事件發(fā)生的可能性和后果嚴重程度，將煤礦安全生產(chǎn)風險劃分為以下等級：1.重大風險（Ⅰ級）：可能導致群死群傷、重大財產(chǎn)損失或造成重大社會影響的風險。2.較大風險（Ⅱ級）：可能導致多人傷亡、較大財產(chǎn)損失或造成較大社會影響的風險。3.一般風險（Ⅲ級）：可能導致人員輕傷、一般財產(chǎn)損失的風險。4.低風險（Ⅳ級）：不太可能導致人員傷亡，但仍需關注和管理的風險。企業(yè)可根據(jù)實際情況，對風險等級的劃分標準進行細化，但應確保標準明確、統(tǒng)一。（三）風險分級原則風險等級確定后，應根據(jù)風險等級、管控能力及管理范圍，確定各級風險的管控主體：1.重大風險：由企業(yè)主要負責人牽頭管控。2.較大風險：由企業(yè)分管負責人牽頭管控。3.一般風險：由基層區(qū)隊（車間）負責人牽頭管控。4.低風險：由班組和崗位員工負責管控。五、風險分級管控（一）管控要求針對不同等級的風險，應采取相應的管控措施，確保風險可控。管控措施應優(yōu)先考慮消除風險，其次是降低風險（如替代、工程控制、管理控制），最后是個體防護。（二）管控措施1.重大風險管控：制定專項管控方案，明確管控目標、措施、責任人和完成時限。必要時，停止相關作業(yè)，制定并實施整改方案，直至風險降低至可接受水平。配備必要的監(jiān)測監(jiān)控設施，加強監(jiān)測預警。強化現(xiàn)場管理和監(jiān)督檢查，嚴格執(zhí)行作業(yè)許可制度。制定專項應急預案，并組織演練。2.較大風險管控：制定針對性的管控措施，明確責任部門和責任人。加強設備設施的維護保養(yǎng)和檢查，確保其處于完好狀態(tài)。嚴格執(zhí)行操作規(guī)程，加強對從業(yè)人員的培訓和教育。定期進行風險評估和檢查，確保措施有效。3.一般風險管控：由基層區(qū)隊（車間）制定并落實管控措施，明確崗位責任。加強班前班后檢查和日常巡查。對從業(yè)人員進行崗位風險告知和安全操作技能培訓。4.低風險管控：由崗位員工嚴格遵守操作規(guī)程和安全注意事項。加強個體防護，佩戴合格的勞動防護用品。班組加強日常提醒和監(jiān)督。（三）風險告知企業(yè)應通過多種方式向從業(yè)人員告知其作業(yè)崗位和作業(yè)環(huán)境存在的風險因素、風險等級及管控措施：1.風險公告：在井口、井下主要作業(yè)場所、危險區(qū)域設置風險告知牌板，標明風險等級、主要風險因素、管控措施、應急措施及責任人等。2.崗前培訓：將崗位風險及管控措施納入新員工崗前培訓和從業(yè)人員年度再培訓內(nèi)容。3.班前會：班組在班前會上應對當班作業(yè)任務中的風險進行辨識和提醒，明確管控要點。4.書面告知：可通過簽訂崗位風險告知書等形式，向從業(yè)人員進行書面告知。六、風險管控措施的實施與監(jiān)督（一）措施落實各責任部門和單位應按照風險管控方案和措施要求，制定具體的實施計劃，明確責任人、完成時限和資源保障，確保管控措施落到實處。（二）監(jiān)督檢查1.企業(yè)安全管理部門及相關業(yè)務部門應定期對風險管控措施的落實情況進行監(jiān)督檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時下達整改通知，跟蹤整改進度。2.基層區(qū)隊、班組應加強對本單位風險管控措施執(zhí)行情況的日常檢查和現(xiàn)場監(jiān)督。3.鼓勵從業(yè)人員對風險管控措施的落實情況進行監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)的問題和隱患及時報告。（三）動態(tài)管理與更新1.企業(yè)應建立風險管控動態(tài)管理機制，定期對風險等級和管控措施的有效性進行評估。2.當生產(chǎn)條件、工藝、技術、設備等發(fā)生變化，或發(fā)生事故、出現(xiàn)重大險情，以及風險評估結(jié)果認為原有管控措施不適宜時，應及時更新風險辨識、評估結(jié)果和管控措施。3.風險分級管控相關記錄、檔案應及時更新，確保信息準確、完整。七、保障措施（一）制度保障企業(yè)應將風險分級管控工作納入安全生產(chǎn)管理制度體系，制定完善的風險辨識、評估、分級、管控、監(jiān)督、考核等相關制度和操作規(guī)程。（二）培訓教育企業(yè)應定期組織開展風險分級管控知識和技能培訓，提高各級管理人員和從業(yè)人員的風險辨識、評估和管控能力。培訓內(nèi)容應包括風險辨識方法、評估標準、管控措施、應急處置等。（三）資金保障企業(yè)應保障風險分級管控工作所需的資金投入，用于風險辨識評估工具的購置、風險告知牌板的制作、管控措施的落實、培訓教育、監(jiān)測監(jiān)控設備的配備與維護等。（四）考核獎懲企業(yè)應將風險分級管控工作納入安全生產(chǎn)績效考核體系，對在風險管控工作中表現(xiàn)突出、有效避免事故的單位和個人給予表彰獎勵；對未按規(guī)定落實風險管控措施、導致事故或重大險情的，嚴肅追究相關單位和人員的責任。（五）記錄與檔案管理企業(yè)應建立健全風險分級管控