海上船舶運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)評估規(guī)定一、概述

海上船舶運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)評估是保障船舶航行安全、預(yù)防事故發(fā)生的重要環(huán)節(jié)。本規(guī)定旨在通過系統(tǒng)化的風(fēng)險(xiǎn)評估方法，識(shí)別、分析和控制船舶運(yùn)輸過程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，確保運(yùn)輸活動(dòng)的安全、高效和合規(guī)。本規(guī)定適用于所有在海上進(jìn)行貨物運(yùn)輸、客貨混合運(yùn)輸及特種貨物運(yùn)輸?shù)拇凹跋嚓P(guān)操作人員。

二、風(fēng)險(xiǎn)評估的基本原則

（一）系統(tǒng)性原則

風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)全面覆蓋船舶運(yùn)輸?shù)母鱾€(gè)環(huán)節(jié)，包括船舶設(shè)計(jì)、設(shè)備維護(hù)、航行操作、天氣條件、貨物性質(zhì)等。

（二）科學(xué)性原則

采用定性與定量相結(jié)合的方法，結(jié)合歷史事故數(shù)據(jù)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及專家經(jīng)驗(yàn)，確保評估結(jié)果的科學(xué)性和可靠性。

（三）動(dòng)態(tài)性原則

定期更新風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，根據(jù)新技術(shù)、新法規(guī)及事故變化及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

（四）可操作性原則

風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果應(yīng)轉(zhuǎn)化為具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，明確責(zé)任主體和實(shí)施步驟。

三、風(fēng)險(xiǎn)評估的程序

（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

1.資料收集：整理船舶技術(shù)參數(shù)、航行區(qū)域、貨物清單、天氣數(shù)據(jù)、歷史事故記錄等。

2.現(xiàn)場勘查：對船舶設(shè)備、貨物裝載、港口設(shè)施等進(jìn)行實(shí)地檢查。

3.專家咨詢：邀請航運(yùn)、安全、氣象等領(lǐng)域?qū)＜覅⑴c風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。

（二）風(fēng)險(xiǎn)分析

1.定性分析：采用故障樹、事件樹等方法，評估各風(fēng)險(xiǎn)因素的可能性和影響程度。

-示例：臺(tái)風(fēng)天氣可能導(dǎo)致船舶傾覆，可能性為“高”，影響程度為“災(zāi)難性”。

2.定量分析：基于概率統(tǒng)計(jì)模型，計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及經(jīng)濟(jì)損失。

-示例：某航線碰撞風(fēng)險(xiǎn)概率為0.05%，預(yù)期經(jīng)濟(jì)損失1000萬元。

（三）風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

1.風(fēng)險(xiǎn)矩陣法：結(jié)合可能性和影響程度，劃分風(fēng)險(xiǎn)等級（如“重大風(fēng)險(xiǎn)”“較大風(fēng)險(xiǎn)”“一般風(fēng)險(xiǎn)”）。

2.優(yōu)先級排序：對高等級風(fēng)險(xiǎn)制定優(yōu)先整改計(jì)劃。

（四）風(fēng)險(xiǎn)控制

1.工程控制：改進(jìn)船舶設(shè)計(jì)、加裝安全設(shè)備（如防碰撞系統(tǒng)）。

2.管理控制：制定操作規(guī)程、加強(qiáng)人員培訓(xùn)、建立應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制。

3.個(gè)人防護(hù)：要求船員佩戴救生設(shè)備、遵守安全操作規(guī)范。

四、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與改進(jìn)

（一）建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制

定期（如每季度）審查風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，跟蹤風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)情況。

（二）事故報(bào)告與反饋

發(fā)生事故后，及時(shí)分析原因，更新風(fēng)險(xiǎn)評估數(shù)據(jù)，完善風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

（三）持續(xù)改進(jìn)

根據(jù)行業(yè)新標(biāo)準(zhǔn)、新技術(shù)及法規(guī)變化，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)評估流程和方法。

五、附則

本規(guī)定由船舶運(yùn)輸企業(yè)負(fù)責(zé)實(shí)施，需向海事管理機(jī)構(gòu)報(bào)備。各級管理人員需接受風(fēng)險(xiǎn)評估相關(guān)培訓(xùn)，確保制度有效執(zhí)行。

三、風(fēng)險(xiǎn)評估的程序

（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

1.資料收集：

（1）船舶技術(shù)參數(shù)：包括船舶類型（如散貨船、集裝箱船、油輪）、噸位、長度、寬度、吃水深度、穩(wěn)性參數(shù)（初穩(wěn)性高GM值、大傾角穩(wěn)性）、主機(jī)功率、螺旋槳推力等。需核查船舶證書（如船舶國籍證書、最低安全配員證書、國際噸位證書）是否在有效期內(nèi)。

（2）航行區(qū)域：明確航線、途經(jīng)海域的氣象特征（如臺(tái)風(fēng)頻次、風(fēng)力等級）、水文條件（如流速、水深）、礙航物（如暗礁、沉船）及港口設(shè)施（如碼頭承載力、系泊設(shè)備）。

（3）貨物清單：分類記錄貨物的性質(zhì)（如易燃、易爆、有毒）、包裝方式、積載因數(shù)、裝卸要求及潛在危害（如相容性風(fēng)險(xiǎn)）。

（4）歷史事故記錄：收集近五年該航線或同類船舶的事故案例，分析事故原因及后果。

（5）法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：整理適用的國際公約（如SOLAS、MARPOL）及國內(nèi)法規(guī)（如《海上交通安全法》）中的相關(guān)要求。

2.現(xiàn)場勘查：

（1）船舶設(shè)備檢查：

-動(dòng)力系統(tǒng)：檢查主機(jī)運(yùn)行狀態(tài)、燃油質(zhì)量、冷卻水溫度、備機(jī)可用性。

-導(dǎo)航通信設(shè)備：驗(yàn)證GPS、雷達(dá)、AIS、VHF等設(shè)備的校準(zhǔn)時(shí)間和功能。

-安全設(shè)備：核查救生艇筏、救生衣、消防器材、急救箱的數(shù)量和有效期。

（2）貨物裝載檢查：

-穩(wěn)性校核：測量貨物重心高度，確保船舶靜穩(wěn)性滿足規(guī)定要求（如SOLAS的GM值不低于1.0米）。

-箱位固定：檢查集裝箱綁扎鏈的強(qiáng)度和數(shù)量，散貨隔離措施是否到位。

（3）港口設(shè)施檢查：評估碼頭系泊能力、系纜設(shè)備（如纜樁、鋼絲繩）的負(fù)荷極限，以及應(yīng)急拖輪的響應(yīng)時(shí)間。

3.專家咨詢：

（1）航運(yùn)專家：邀請有經(jīng)驗(yàn)的船長或輪機(jī)長評估操作風(fēng)險(xiǎn)（如靠離泊操作、應(yīng)急避讓）。

（2）安全專家：咨詢風(fēng)險(xiǎn)評估方法（如HAZOP分析、安全檢查表）的適用性。

（3）氣象專家：獲取實(shí)時(shí)及未來72小時(shí)的氣象預(yù)報(bào)，評估惡劣天氣風(fēng)險(xiǎn)。

（二）風(fēng)險(xiǎn)分析

1.定性分析：

（1）故障樹分析（FTA）：以“船舶擱淺”為例，自下而上分析原因，如“螺旋槳損壞→航速降低→未能避開暗礁”。

（2）事件樹分析（ETA）：以“主機(jī)故障”為例，自上而下分析后果，如“主機(jī)停機(jī)→備用機(jī)啟動(dòng)失敗→船舶失控→碰撞”。

（3）安全檢查表（SCL）：對照《船舶航行安全檢查表》逐項(xiàng)核查，如“救生艇釋放裝置是否可用”“消防管路是否通暢”。

2.定量分析：

（1）概率計(jì)算：基于歷史數(shù)據(jù)，統(tǒng)計(jì)某海域碰撞風(fēng)險(xiǎn)的年發(fā)生概率（如0.03%）。

（2）期望值法：計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)損失E=（發(fā)生概率）×（損失金額），如“火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)期望值=0.1%×500萬元=5萬元”。

（3）蒙特卡洛模擬：輸入變量（如風(fēng)速、船舶橫搖角度），模擬碰撞或傾覆的概率分布。

（三）風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

1.風(fēng)險(xiǎn)矩陣法：

-縱軸為影響程度（從“可忽略”到“災(zāi)難性”），橫軸為可能性（從“不可能”到“幾乎肯定”），交叉處標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)等級（如“重大風(fēng)險(xiǎn)”“中等風(fēng)險(xiǎn)”）。

-示例：可能性“高”、影響程度“嚴(yán)重”對應(yīng)“重大風(fēng)險(xiǎn)”，需立即整改。

2.優(yōu)先級排序：

（1）高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)：列為“一級風(fēng)險(xiǎn)”，制定專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案（如臺(tái)風(fēng)天氣航行預(yù)案）。

（2）中風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)：列為“二級風(fēng)險(xiǎn)”，納入常規(guī)檢查（如每月設(shè)備測試）。

（3）低風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)：列為“三級風(fēng)險(xiǎn)”，通過一般管理措施控制（如安全培訓(xùn)）。

（四）風(fēng)險(xiǎn)控制

1.工程控制：

（1）設(shè)備改進(jìn)：為老舊船舶加裝自動(dòng)識(shí)別系統(tǒng)（AIS-C），升級消防監(jiān)控系統(tǒng)。

（2）結(jié)構(gòu)優(yōu)化：對易受損部位（如船首、舷側(cè)）增加加強(qiáng)筋或防撞艙壁。

2.管理控制：

（1）操作規(guī)程：制定《緊急情況處置手冊》，明確船員分工和通信流程。

（2）人員培訓(xùn)：每月開展消防、救生、應(yīng)急瞭望等實(shí)操演練。

（3）維護(hù)計(jì)劃：建立設(shè)備維護(hù)日志，按周期（如每年）進(jìn)行檢驗(yàn)。

3.個(gè)人防護(hù)：

（1）救生設(shè)備：強(qiáng)制要求船員穿著救生衣在甲板作業(yè)，救生艇筏每月降放演練。

（2）勞動(dòng)保護(hù)：高溫作業(yè)時(shí)提供防暑降溫物資，低溫時(shí)發(fā)放保暖用品。

四、風(fēng)險(xiǎn)評估的程序（續(xù)）

（五）風(fēng)險(xiǎn)更新與評審

1.定期評審：每年至少組織一次風(fēng)險(xiǎn)評估評審會(huì)，由船長、安全部門及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人參加，審核風(fēng)險(xiǎn)清單的完整性。

2.變更管理：

（1）法規(guī)更新：如MARPOL附則VI對油污排放要求調(diào)整，需重新評估相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

（2）技術(shù)改進(jìn)：船舶加裝防污染設(shè)備后，需重新評估溢油風(fēng)險(xiǎn)。

3.事故后復(fù)盤：每起未遂事故或險(xiǎn)情，需啟動(dòng)專項(xiàng)復(fù)盤，修訂對應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

五、附則（續(xù)）

（一）責(zé)任分配

明確各部門職責(zé)：

-運(yùn)輸部：負(fù)責(zé)航線選擇和貨物配載的風(fēng)險(xiǎn)控制。

-機(jī)艙部：負(fù)責(zé)動(dòng)力設(shè)備和應(yīng)急電源的風(fēng)險(xiǎn)管理。

-安全部：負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評估制度的監(jiān)督執(zhí)行。

（二）記錄保存

所有風(fēng)險(xiǎn)評估文檔需存檔三年以上，包括會(huì)議紀(jì)要、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)表、整改報(bào)告等。

（三）違規(guī)處理

對未落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的單位，按公司規(guī)定進(jìn)行處罰（如罰款、停航整頓）。

一、概述

海上船舶運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)評估是保障船舶航行安全、預(yù)防事故發(fā)生的重要環(huán)節(jié)。本規(guī)定旨在通過系統(tǒng)化的風(fēng)險(xiǎn)評估方法，識(shí)別、分析和控制船舶運(yùn)輸過程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，確保運(yùn)輸活動(dòng)的安全、高效和合規(guī)。本規(guī)定適用于所有在海上進(jìn)行貨物運(yùn)輸、客貨混合運(yùn)輸及特種貨物運(yùn)輸?shù)拇凹跋嚓P(guān)操作人員。

二、風(fēng)險(xiǎn)評估的基本原則

（一）系統(tǒng)性原則

風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)全面覆蓋船舶運(yùn)輸?shù)母鱾€(gè)環(huán)節(jié)，包括船舶設(shè)計(jì)、設(shè)備維護(hù)、航行操作、天氣條件、貨物性質(zhì)等。

（二）科學(xué)性原則

采用定性與定量相結(jié)合的方法，結(jié)合歷史事故數(shù)據(jù)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及專家經(jīng)驗(yàn)，確保評估結(jié)果的科學(xué)性和可靠性。

（三）動(dòng)態(tài)性原則

定期更新風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，根據(jù)新技術(shù)、新法規(guī)及事故變化及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

（四）可操作性原則

風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果應(yīng)轉(zhuǎn)化為具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，明確責(zé)任主體和實(shí)施步驟。

三、風(fēng)險(xiǎn)評估的程序

（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

1.資料收集：整理船舶技術(shù)參數(shù)、航行區(qū)域、貨物清單、天氣數(shù)據(jù)、歷史事故記錄等。

2.現(xiàn)場勘查：對船舶設(shè)備、貨物裝載、港口設(shè)施等進(jìn)行實(shí)地檢查。

3.專家咨詢：邀請航運(yùn)、安全、氣象等領(lǐng)域?qū)＜覅⑴c風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。

（二）風(fēng)險(xiǎn)分析

1.定性分析：采用故障樹、事件樹等方法，評估各風(fēng)險(xiǎn)因素的可能性和影響程度。

-示例：臺(tái)風(fēng)天氣可能導(dǎo)致船舶傾覆，可能性為“高”，影響程度為“災(zāi)難性”。

2.定量分析：基于概率統(tǒng)計(jì)模型，計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及經(jīng)濟(jì)損失。

-示例：某航線碰撞風(fēng)險(xiǎn)概率為0.05%，預(yù)期經(jīng)濟(jì)損失1000萬元。

（三）風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

1.風(fēng)險(xiǎn)矩陣法：結(jié)合可能性和影響程度，劃分風(fēng)險(xiǎn)等級（如“重大風(fēng)險(xiǎn)”“較大風(fēng)險(xiǎn)”“一般風(fēng)險(xiǎn)”）。

2.優(yōu)先級排序：對高等級風(fēng)險(xiǎn)制定優(yōu)先整改計(jì)劃。

（四）風(fēng)險(xiǎn)控制

1.工程控制：改進(jìn)船舶設(shè)計(jì)、加裝安全設(shè)備（如防碰撞系統(tǒng)）。

2.管理控制：制定操作規(guī)程、加強(qiáng)人員培訓(xùn)、建立應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制。

3.個(gè)人防護(hù)：要求船員佩戴救生設(shè)備、遵守安全操作規(guī)范。

四、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與改進(jìn)

（一）建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制

定期（如每季度）審查風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，跟蹤風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)情況。

（二）事故報(bào)告與反饋

發(fā)生事故后，及時(shí)分析原因，更新風(fēng)險(xiǎn)評估數(shù)據(jù)，完善風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

（三）持續(xù)改進(jìn)

根據(jù)行業(yè)新標(biāo)準(zhǔn)、新技術(shù)及法規(guī)變化，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)評估流程和方法。

五、附則

本規(guī)定由船舶運(yùn)輸企業(yè)負(fù)責(zé)實(shí)施，需向海事管理機(jī)構(gòu)報(bào)備。各級管理人員需接受風(fēng)險(xiǎn)評估相關(guān)培訓(xùn)，確保制度有效執(zhí)行。

三、風(fēng)險(xiǎn)評估的程序

（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

1.資料收集：

（1）船舶技術(shù)參數(shù)：包括船舶類型（如散貨船、集裝箱船、油輪）、噸位、長度、寬度、吃水深度、穩(wěn)性參數(shù)（初穩(wěn)性高GM值、大傾角穩(wěn)性）、主機(jī)功率、螺旋槳推力等。需核查船舶證書（如船舶國籍證書、最低安全配員證書、國際噸位證書）是否在有效期內(nèi)。

（2）航行區(qū)域：明確航線、途經(jīng)海域的氣象特征（如臺(tái)風(fēng)頻次、風(fēng)力等級）、水文條件（如流速、水深）、礙航物（如暗礁、沉船）及港口設(shè)施（如碼頭承載力、系泊設(shè)備）。

（3）貨物清單：分類記錄貨物的性質(zhì)（如易燃、易爆、有毒）、包裝方式、積載因數(shù)、裝卸要求及潛在危害（如相容性風(fēng)險(xiǎn)）。

（4）歷史事故記錄：收集近五年該航線或同類船舶的事故案例，分析事故原因及后果。

（5）法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：整理適用的國際公約（如SOLAS、MARPOL）及國內(nèi)法規(guī)（如《海上交通安全法》）中的相關(guān)要求。

2.現(xiàn)場勘查：

（1）船舶設(shè)備檢查：

-動(dòng)力系統(tǒng)：檢查主機(jī)運(yùn)行狀態(tài)、燃油質(zhì)量、冷卻水溫度、備機(jī)可用性。

-導(dǎo)航通信設(shè)備：驗(yàn)證GPS、雷達(dá)、AIS、VHF等設(shè)備的校準(zhǔn)時(shí)間和功能。

-安全設(shè)備：核查救生艇筏、救生衣、消防器材、急救箱的數(shù)量和有效期。

（2）貨物裝載檢查：

-穩(wěn)性校核：測量貨物重心高度，確保船舶靜穩(wěn)性滿足規(guī)定要求（如SOLAS的GM值不低于1.0米）。

-箱位固定：檢查集裝箱綁扎鏈的強(qiáng)度和數(shù)量，散貨隔離措施是否到位。

（3）港口設(shè)施檢查：評估碼頭系泊能力、系纜設(shè)備（如纜樁、鋼絲繩）的負(fù)荷極限，以及應(yīng)急拖輪的響應(yīng)時(shí)間。

3.專家咨詢：

（1）航運(yùn)專家：邀請有經(jīng)驗(yàn)的船長或輪機(jī)長評估操作風(fēng)險(xiǎn)（如靠離泊操作、應(yīng)急避讓）。

（2）安全專家：咨詢風(fēng)險(xiǎn)評估方法（如HAZOP分析、安全檢查表）的適用性。

（3）氣象專家：獲取實(shí)時(shí)及未來72小時(shí)的氣象預(yù)報(bào)，評估惡劣天氣風(fēng)險(xiǎn)。

（二）風(fēng)險(xiǎn)分析

1.定性分析：

（1）故障樹分析（FTA）：以“船舶擱淺”為例，自下而上分析原因，如“螺旋槳損壞→航速降低→未能避開暗礁”。

（2）事件樹分析（ETA）：以“主機(jī)故障”為例，自上而下分析后果，如“主機(jī)停機(jī)→備用機(jī)啟動(dòng)失敗→船舶失控→碰撞”。

（3）安全檢查表（SCL）：對照《船舶航行安全檢查表》逐項(xiàng)核查，如“救生艇釋放裝置是否可用”“消防管路是否通暢”。

2.定量分析：

（1）概率計(jì)算：基于歷史數(shù)據(jù)，統(tǒng)計(jì)某海域碰撞風(fēng)險(xiǎn)的年發(fā)生概率（如0.03%）。

（2）期望值法：計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)損失E=（發(fā)生概率）×（損失金額），如“火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)期望值=0.1%×500萬元=5萬元”。

（3）蒙特卡洛模擬：輸入變量（如風(fēng)速、船舶橫搖角度），模擬碰撞或傾覆的概率分布。

（三）風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

1.風(fēng)險(xiǎn)矩陣法：

-縱軸為影響程度（從“可忽略”到“災(zāi)難性”），橫軸為可能性（從“不可能”到“幾乎肯定”），交叉處標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)等級（如“重大風(fēng)險(xiǎn)”“中等風(fēng)險(xiǎn)”）。

-示例：可能性“高”、影響程度“嚴(yán)重”對應(yīng)“重大風(fēng)險(xiǎn)”，需立即整改。

2.優(yōu)先級排序：

（1）高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)：列為“一級風(fēng)險(xiǎn)”，制定專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案（如臺(tái)風(fēng)天氣航行預(yù)案）。

（2）中風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)：列為“二級風(fēng)險(xiǎn)”，納入常規(guī)檢查（如每月設(shè)備測試）。

（3）低風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)：列為“三級風(fēng)險(xiǎn)”，通過一般管理措施控制（如安全培訓(xùn)）。

（四）風(fēng)險(xiǎn)控制

1.工程控制：

（1）設(shè)備改進(jìn)：為老舊船舶加裝自動(dòng)識(shí)別系統(tǒng)（AIS-C），升級消