2025年期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合提升測試卷第一部分單選題(50題)1、下列機構(gòu)中有權(quán)指定交割倉庫的是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：期貨交易所期貨交易所是期貨市場的核心組織和管理機構(gòu)，對期貨交易的各個環(huán)節(jié)包括交割都有著明確的規(guī)則和管理職責(zé)。期貨交易所在指定交割倉庫方面具有重要權(quán)力，它需要根據(jù)自身的交易品種和市場需求，選擇合適的地點和倉庫作為交割倉庫，以確保期貨合約到期時實物交割的順利進行。因此，期貨交易所有權(quán)指定交割倉庫，該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則、開展行業(yè)培訓(xùn)和教育、維護會員的合法權(quán)益等，并不負(fù)責(zé)指定交割倉庫這一具體的交易運營事務(wù)，所以該選項錯誤。選項C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)主要負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)期貨市場進行日常監(jiān)管，包括對期貨經(jīng)營機構(gòu)、從業(yè)人員等的監(jiān)督管理，但并不直接指定交割倉庫，所以該選項錯誤。選項D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場進行宏觀的監(jiān)督管理，制定期貨市場的相關(guān)法規(guī)和政策，對市場的整體運行進行監(jiān)管等，而指定交割倉庫是期貨交易所根據(jù)自身業(yè)務(wù)需要進行的具體操作，并非由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)直接指定，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A選項。2、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正、給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上2倍以下

【答案】：A"

【解析】該題主要考查對境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的處罰規(guī)定中罰款倍數(shù)的記憶。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正、給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，所以正確答案是A選項。"3、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過損失的90%

B.為損失的90%以上

C.為損失的80%以上

D.不超過損失的80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易時賠償責(zé)任的規(guī)定。在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，當(dāng)期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易，一旦交易產(chǎn)生損失，期貨公司需承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80%。這是基于期貨交易的風(fēng)險分配和責(zé)任界定等多方面因素確定的規(guī)則。所以本題正確答案是D選項。4、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查擅自設(shè)立金融機構(gòu)罪的刑罰規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。所以答案選B。"5、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10％支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（）。

A.走私罪(共犯)

B.洗錢罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中乙期貨交易所的行為進行分析判斷。選項A：走私罪（共犯）走私罪是指個人或者單位故意違反海關(guān)法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管，通過各種方式運送違禁品進出口或者偷逃關(guān)稅，情節(jié)嚴(yán)重的行為。構(gòu)成走私罪共犯要求行為人在走私犯罪實施過程中具有共同的犯罪故意和行為。而題干中乙期貨交易所是在甲公司走私汽車獲利之后，為其提供轉(zhuǎn)賬賬戶并協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，并非在走私犯罪實施過程中參與，不構(gòu)成走私罪（共犯），所以選項A錯誤。選項B：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)而實施的一系列行為。在本題中，乙期貨交易所明知該筆資金為甲公司走私犯罪所得，仍同意為其轉(zhuǎn)賬提供賬戶，將資金折換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，符合洗錢罪的構(gòu)成要件，所以選項B正確。選項C：逃匯罪逃匯罪是指公司、企業(yè)或者其他單位，違反國家規(guī)定，擅自將外匯存放境外，或者將境內(nèi)的外匯非法轉(zhuǎn)移到境外，數(shù)額較大的行為。逃匯罪的主體通常是一般的公司、企業(yè)等單位，且強調(diào)的是違反外匯管理規(guī)定擅自轉(zhuǎn)移外匯的行為。本題中乙期貨交易所的行為主要是為走私犯罪所得進行掩飾、隱瞞來源和性質(zhì)，并非單純的逃匯行為，不構(gòu)成逃匯罪，所以選項C錯誤。選項D：單位受賄罪單位受賄罪是指國家機關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體，索取、非法收受他人財物，為他人謀取利益，情節(jié)嚴(yán)重的行為。該罪的主體是特定的國有單位，且表現(xiàn)為索取或非法收受他人財物并為他人謀利。題干中乙期貨交易所并非因為甲公司謀取利益而收受手續(xù)費，而是為走私犯罪所得進行洗錢活動，不構(gòu)成單位受賄罪，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。6、公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，成員不得少于（）人。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會成員人數(shù)的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，成員不得少于3人。選項A的5人、選項C的2人以及選項D的1人，均不符合這一法定要求。所以本題正確答案是B。7、某期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進行期貨交易，則交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.甲客戶

B.該期貨公司

C.甲和期貨公司

D.都不承擔(dān)

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨交易中交易結(jié)果的承擔(dān)主體。在期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，當(dāng)期貨公司接受客戶委托，以期貨公司名義為客戶進行期貨交易時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。本題中某期貨公司接受客戶甲的委托進行期貨交易，所以交易結(jié)果應(yīng)由甲客戶承擔(dān)，答案選A。"8、期貨公司為投資者向中國金融期貨交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.30萬元

B.40萬元

C.50萬元

D.60萬元

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司為投資者向中國金融期貨交易所申請開立交易編碼時，對投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額的要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司為投資者向中國金融期貨交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。所以本題正確答案是C選項。9、某期貨公司共有15家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)人民幣8700萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬元，負(fù)債調(diào)整值為人民幣380萬元，有三家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬元。該期貨公司客戶權(quán)益總額為人民幣15億元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，該期貨公司的凈資本是人民幣

A.8470萬元

B.6290萬元

C.7050萬元

D.8090萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來計算該期貨公司的凈資本。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金。題目中已知該期貨公司現(xiàn)有凈資產(chǎn)為人民幣8700萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬元，負(fù)債調(diào)整值為人民幣380萬元，未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬元。將上述數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=8700-230+380-1800=7050（萬元）所以該期貨公司的凈資本是人民幣7050萬元，答案選C。10、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告相關(guān)機制，其中包括（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告

B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

C.研究人員必須提交季度和半年期研究分析報告

D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司建立研究分析報告相關(guān)機制的正確要求，對各選項逐一分析。A選項：期貨公司建立的研究分析報告相關(guān)機制應(yīng)基于準(zhǔn)確、可靠、合法的信息來源。而“小道信息”往往缺乏準(zhǔn)確性和可靠性，不能作為撰寫研究分析報告的依據(jù)。因此，廣泛了解各種期貨交易小道信息并撰寫研究分析報告不符合相關(guān)機制的要求，該選項錯誤。B選項：對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查，是保證研究分析報告質(zhì)量和合規(guī)性的重要環(huán)節(jié)。通過審閱和合規(guī)檢查，可以確保報告內(nèi)容符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定，避免出現(xiàn)違法違規(guī)或不準(zhǔn)確的信息。所以該選項正確。C選項：題干中并沒有提及研究人員必須提交季度和半年期研究分析報告的相關(guān)內(nèi)容，這不屬于期貨公司建立研究分析報告相關(guān)機制所包含的內(nèi)容，該選項錯誤。D選項：雖然鼓勵研究人員獲取信息是有必要的，但應(yīng)該是在合法、合規(guī)、可靠的前提下獲取信息，而不是利用各種渠道?！案鞣N渠道”表述過于寬泛，可能包含一些不合法、不準(zhǔn)確的信息來源，不符合研究分析報告相關(guān)機制的要求，該選項錯誤。綜上，正確答案是B。11、取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.期貨公司

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查取得期貨交易所會員資格的批準(zhǔn)主體。選項A，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，它并沒有批準(zhǔn)其他主體取得期貨交易所會員資格的權(quán)力，所以A選項錯誤。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但取得期貨交易所會員資格并非由其直接批準(zhǔn)，所以B選項錯誤。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)。取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，該選項正確。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，它主要負(fù)責(zé)教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定會員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則等工作，不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)期貨交易所會員資格，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。12、期貨公司及其分支機構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A"

【解析】在期貨交易管理相關(guān)規(guī)定中，期貨公司及其分支機構(gòu)若存在接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的情況，會給予警告，并且單處或者并處3萬元以下罰款。所以該題正確答案是A。"13、期貨投資者保障基金按照（）的原則籌集。

A.效率與公平相結(jié)合

B.強制性和適度性

C.統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合

D.取之于市場、用之于市場

【答案】：D

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的籌集原則。選項A，“效率與公平相結(jié)合”并非期貨投資者保障基金籌集的通用原則，它更多用于描述經(jīng)濟活動、分配制度等領(lǐng)域在效率和公平方面的權(quán)衡，與期貨投資者保障基金的籌集關(guān)聯(lián)性不大，所以該選項不符合要求。選項B，“強制性和適度性”一般用于描述政策、法規(guī)等實施的特點，強調(diào)執(zhí)行的強制力度和程度的適中，并非期貨投資者保障基金籌集所遵循的原則，該選項不正確。選項C，“統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合”常用于描述制度、體系等構(gòu)建的特點，強調(diào)整體的統(tǒng)一和層次的多樣，并非適用于期貨投資者保障基金的籌集，該選項也不合適。選項D，“取之于市場、用之于市場”準(zhǔn)確地概括了期貨投資者保障基金的籌集原則。期貨投資者保障基金是在期貨市場中籌集資金，用于在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險、投資者合法權(quán)益受到損害時進行補償?shù)?，以維護期貨市場的穩(wěn)定和投資者的利益，該選項正確。綜上，答案選D。14、因期貨交易所的過錯導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明是()的除外。

A.緊急避險

B.他人責(zé)任

C.不可抗力

D.意外

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所因過錯導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤時的賠償責(zé)任的除外情形。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨交易所出現(xiàn)過錯，導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，進而造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失時，期貨交易所一般需要承擔(dān)賠償責(zé)任。但存在特殊情況可使其免責(zé)。選項A，緊急避險是指為了使公共利益、本人或者他人的人身和其他權(quán)利免受正在發(fā)生的危險，不得已而采取的損害較小的另一方的合法利益，以保護較大的合法權(quán)益的行為。在本題所涉及的期貨交易所責(zé)任認(rèn)定情境中，緊急避險并非免除其賠償責(zé)任的法定情形，所以A選項不符合。選項B，“他人責(zé)任”這種表述較為寬泛，在期貨交易相關(guān)的法律規(guī)定中，并沒有將其明確列為期貨交易所因自身過錯導(dǎo)致?lián)p失時免責(zé)的條件，故B選項錯誤。選項C，不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況。根據(jù)法律規(guī)定，因不可抗力導(dǎo)致的損失通常可以免除相關(guān)主體的責(zé)任。在本題中，若期貨交易所能夠證明信息發(fā)布、交易指令處理錯誤是由不可抗力造成的，那么其可以不承擔(dān)賠償責(zé)任，所以C選項正確。選項D，意外是指意料之外、偶然發(fā)生的事件，與不可抗力不同，意外事件并不必然導(dǎo)致責(zé)任的免除。在期貨交易的法律框架下，意外情況不是期貨交易所免除賠償責(zé)任的法定理由，因此D選項不正確。綜上，本題答案選C。15、下列關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法，正確的是（）。

A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免

C.總經(jīng)理任期為3年，可以連選連任

D.未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會理事

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所總經(jīng)理和副總經(jīng)理相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。這是期貨交易所組織架構(gòu)的正常設(shè)置安排，符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項正確。選項B：總經(jīng)理和副總經(jīng)理均由中國證監(jiān)會任免，并非副總經(jīng)理由理事會任免，所以該項表述錯誤。選項C：總經(jīng)理每屆任期3年，連任需由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，并非可以連選連任，所以該項表述錯誤。選項D：期貨交易所的總經(jīng)理是當(dāng)然理事，不需要經(jīng)過證監(jiān)會批準(zhǔn)作為理事會理事，所以該項表述錯誤。綜上，正確答案是A。16、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向（）報告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非該報告的接收主體。選項B，期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)等，也不是此報告的接收方。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，而具體到期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職報告事宜，是向其相關(guān)派出機構(gòu)報告，而非直接向中國證券監(jiān)督管理委員會報告。所以本題正確答案是D。17、某期貨公司營業(yè)部經(jīng)理甲某，因某種原因辭職。后在另一期貨公司開戶從事期貨交易，但由于行情走勢不利而虧損，于是甲某提出期貨公司在開戶時未向其提示《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并由其簽字或蓋章，因此要求期貨公司賠償其損失。根據(jù)司法解釋的相關(guān)規(guī)定，本案例中的民事責(zé)任應(yīng)由()。

A.開戶的期貨公司承擔(dān)

B.原從業(yè)的期貨公司承擔(dān)

C.甲某本人承擔(dān)

D.甲某與期貨公司共同承擔(dān)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定及案例中具體情況來確定民事責(zé)任承擔(dān)主體。在本案例中，甲某曾是期貨公司營業(yè)部經(jīng)理，這表明其對期貨交易有一定的專業(yè)知識和經(jīng)驗。甲某雖以期貨公司開戶時未向其提示《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容并讓其簽字或蓋章為由，要求期貨公司賠償損失，但開戶從事期貨交易是其自主行為。按照一般的交易常理和邏輯，甲某作為專業(yè)人士，應(yīng)當(dāng)知曉期貨交易本身存在風(fēng)險，即使期貨公司未履行提示《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容及簽字蓋章的程序，也不影響甲某對期貨交易風(fēng)險的認(rèn)知。所以，甲某因行情走勢不利而造成的虧損，其民事責(zé)任應(yīng)由其本人承擔(dān)。綜上所述，答案選C。18、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在（）關(guān)系。

A.親屬

B.近親屬

C.親戚

D.朋友

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司關(guān)鍵職位人員之間的關(guān)系限制。在期貨公司的治理與運營中，為確保公司決策的獨立性、公正性以及風(fēng)險管控的有效性，對董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間的關(guān)系有著嚴(yán)格規(guī)定。選項A“親屬”，親屬的范圍較為寬泛，包括了血親和姻親等各類關(guān)系，這一概念在界定上相對模糊，并不是該法規(guī)所明確使用的精確表述。選項B“近親屬”，在相關(guān)法規(guī)中，明確規(guī)定期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在近親屬關(guān)系。“近親屬”有明確的法律定義范圍，能精準(zhǔn)地對這些關(guān)鍵職位人員之間可能存在的利益關(guān)聯(lián)等情況進行限制，保證公司治理結(jié)構(gòu)的合理性和獨立性，所以該選項正確。選項C“親戚”，其含義更為寬泛和口語化，沒有明確的法律界定，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)法規(guī)對于期貨公司關(guān)鍵人員關(guān)系限制的具體要求。選項D“朋友”，朋友關(guān)系具有較大的主觀性和不確定性，難以進行有效的監(jiān)管和界定，目前法規(guī)并未將朋友關(guān)系納入期貨公司這幾個關(guān)鍵職位人員之間的限制范疇。綜上，本題答案選B。19、投資者在承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任時，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。

A.過錯責(zé)任

B.強制交割

C.買賣自負(fù)

D.公平

【答案】：C

【解析】本題主要考查投資者在承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時應(yīng)遵循的原則。選項A：過錯責(zé)任過錯責(zé)任是指以行為人主觀上的過錯為承擔(dān)民事責(zé)任的基本條件的認(rèn)定責(zé)任的準(zhǔn)則。在金融期貨交易的履約責(zé)任中，并非單純依據(jù)過錯來判定，金融市場交易復(fù)雜多變，很多情況不能簡單歸結(jié)為一方的過錯，所以投資者承擔(dān)履約責(zé)任并非遵循過錯責(zé)任原則。選項B：強制交割強制交割是期貨交易中的一種規(guī)定情況，通常是在特定條件下交易所以規(guī)則強制進行的操作，它并非投資者承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時應(yīng)遵循的一般性原則，主要強調(diào)交易的執(zhí)行環(huán)節(jié)，而非責(zé)任承擔(dān)原則，因此該選項不符合要求。選項C：買賣自負(fù)在金融期貨交易中，投資者自主進行交易決策，自行承擔(dān)交易結(jié)果。這意味著投資者需要對自己的買賣行為負(fù)責(zé)，無論交易結(jié)果是盈利還是虧損，都要承擔(dān)相應(yīng)的履約責(zé)任，所以投資者在承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任時應(yīng)當(dāng)遵循買賣自負(fù)原則，該選項正確。選項D：公平公平原則是市場交易的重要原則之一，強調(diào)市場交易中各方的地位平等、交易機會均等、交易過程公正等。但它是金融市場整體運行和交易規(guī)則設(shè)計所遵循的宏觀原則，并非專門針對投資者承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任的具體原則。綜上，答案選C。20、下列關(guān)于期貨公司股東會的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾

B.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨公司不可以向股東作出最低收益、分紅的承諾。期貨市場具有不確定性和風(fēng)險性，收益情況受到多種因素影響，無法保證最低收益或固定分紅。向股東作出此類承諾違反了市場規(guī)律和相關(guān)規(guī)定，所以該選項表述錯誤。選項B：依據(jù)《中華人民共和國公司法》等相關(guān)規(guī)定，公司股東通常按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，期貨公司作為公司的一種，同樣遵循此規(guī)則，該選項表述正確。選項C：根據(jù)相關(guān)法規(guī)要求，期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議，以對公司的重大事項進行審議和決策，該選項表述正確。選項D：《中華人民共和國公司法》和公司章程是公司運營和管理的重要依據(jù)，期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照這些規(guī)定，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決，以確保公司決策的合法性和規(guī)范性，該選項表述正確。綜上，本題答案選A。21、某期貨公司財務(wù)部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元，隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還，下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責(zé)任的表述，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

B.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔(dān)刑事責(zé)任

D.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，對每個選項進行逐一分析判斷。選項A根據(jù)《中華人民共和國刑法》等相關(guān)法律規(guī)定，挪用客戶期貨保證金的行為是明確構(gòu)成犯罪的。期貨保證金屬于客戶資金，受到嚴(yán)格的法律保護，挪用此類資金嚴(yán)重侵害了客戶的財產(chǎn)權(quán)益和金融市場的正常秩序，并非如選項所說不構(gòu)成犯罪。所以選項A錯誤。選項B雖然任某將所挪用的保證金予以返還，但這并不意味著他可以不承擔(dān)刑事責(zé)任。挪用行為一旦發(fā)生，就已經(jīng)觸犯了法律，返還挪用資金只是在量刑時可能會被作為從輕處罰的情節(jié)來考慮，但不能免除其刑事責(zé)任。所以選項B錯誤。選項C任某挪用客戶期貨保證金是其個人的自主行為，并非在單位的意志支配下進行的。其挪用資金是為了個人私利，即幫父親進行股票交易并獲利，這種行為屬于個人犯罪行為，應(yīng)由其獨立承擔(dān)刑事責(zé)任。所以選項C正確。選項D單位犯罪是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)、團體實施的依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任的危害社會的行為，通常需要體現(xiàn)單位的整體意志。而任某挪用保證金是為了個人獲利，并非單位的決策或利益，不屬于職務(wù)行為，不構(gòu)成單位犯罪。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。22、期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。期貨公司首席風(fēng)險官（）不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2次

B.連續(xù)2次

C.3次

D.連續(xù)3次

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險官培訓(xùn)相關(guān)的監(jiān)管規(guī)定。解題關(guān)鍵在于準(zhǔn)確記憶相關(guān)法規(guī)中針對首席風(fēng)險官培訓(xùn)情況不符合要求時的具體量化規(guī)定。法規(guī)明確指出，期貨公司首席風(fēng)險官連續(xù)2次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以，答案選B。23、下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的說法中不正確的是（）。

A.理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)

B.理事會設(shè)理事長1人.副理事長1～2人

C.理事會會議至少每半年召開一次

D.理事會每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體理事

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事會的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，在會員大會閉會期間，負(fù)責(zé)執(zhí)行會員大會的決議，對會員大會負(fù)責(zé)。該選項說法符合相關(guān)規(guī)定，是正確的。選項B會員制期貨交易所理事會設(shè)理事長1人、副理事長1-2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。所以該選項說法正確。選項C理事會會議至少每半年召開一次，以確保能及時對交易所的相關(guān)事務(wù)進行決策和管理。此規(guī)定是為了保證理事會工作的正常開展，該選項說法無誤。選項D理事會每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體理事，而不是15日，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。24、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限規(guī)定。在期貨行業(yè)的監(jiān)管要求中，期貨公司有義務(wù)保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，并且相應(yīng)責(zé)任人員需在書面報表上簽字，同時加蓋公司印章，這是為了確保報表的真實性和規(guī)范性。而對于此類報表的保存期限，有著明確的法規(guī)要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。所以本題中正確答案是C選項。25、會員制期貨交易所會員大會有(）會員參加方為有效。

A.1/3以上

B.2/3以上

C.7/4以上

D.3/4以上

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會有效的參會會員比例。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會須有2/3以上會員參加方為有效。逐一分析各選項：-選項A：1/3以上的參會比例不符合會員大會有效的規(guī)定，所以A選項錯誤。-選項B：2/3以上會員參加符合會員制期貨交易所會員大會有效的條件，所以B選項正確。-選項C：7/4大于1，該表述不符合實際參會比例情況，所以C選項錯誤。-選項D：3/4以上并非會員大會有效的法定參會比例，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選B。26、監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)（）。

A.要求期貨公司補齊或更正申請材料

B.要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料

C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司

D.退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請

【答案】：C

【解析】本題考查監(jiān)控中心在發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求時的處理方式。《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》明確了相關(guān)規(guī)定，當(dāng)監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求時，應(yīng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。A選項要求期貨公司補齊或更正申請材料，這種做法不符合規(guī)定流程，監(jiān)控中心一般是直接退回申請并告知期貨公司，而非要求期貨公司補齊或更正，所以A選項錯誤。B選項要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料，監(jiān)控中心并不直接與客戶對接，而是與期貨公司對接，所以B選項錯誤。C選項退回客戶交易編碼申請并告知期貨公司，符合規(guī)定流程，是正確的做法。D選項退回客戶交易編碼申請并拒絕接受再次申請，相關(guān)規(guī)定中并沒有這樣的要求，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。27、期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時通知（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所相關(guān)情況通知對象的知識點。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時通知期貨保證金監(jiān)控中心。選項A，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，期貨交易所的這些特定情況通常并非直接通知中國證監(jiān)會。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，期貨交易所不會將這些情況通知它。選項D，期貨保證金存管銀行主要負(fù)責(zé)保證金的存管等業(yè)務(wù)，并不負(fù)責(zé)接收期貨交易所關(guān)于會員號變更、分級結(jié)算關(guān)系變更等相關(guān)信息。因此，正確答案是C。28、會員制期貨交易所理事會會議結(jié)束之日起（）日內(nèi)，理事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報告中國證券監(jiān)督管理委員會。

A.3

B.10

C.5

D.15

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會會議相關(guān)文件報告的時間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報告中國證券監(jiān)督管理委員會。所以選項B正確，選項A、C、D時間不符合規(guī)定。綜上，本題答案選B。29、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由()所在地的中級人民法院管轄。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.客戶

【答案】：A

【解析】本題考查以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。這是因為期貨交易所所在地與該類案件有著最密切的聯(lián)系，便于法院調(diào)查取證、審理案件以及執(zhí)行相關(guān)裁判。而期貨公司、中國證監(jiān)會、客戶所在地與因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件并無直接關(guān)聯(lián)，不適合作為此類案件管轄法院的確定依據(jù)。所以本題正確答案是A。30、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）向非結(jié)算會員收取保證金。

A.中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

C.期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

D.結(jié)算協(xié)議規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：D

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取保證金的依據(jù)。在期貨交易中，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員之間存在著特定的業(yè)務(wù)關(guān)系和資金往來。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會員收取保證金。選項A，中國證監(jiān)會是證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，其規(guī)定主要側(cè)重于宏觀的監(jiān)管政策和規(guī)則，并非專門針對全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取保證金的具體標(biāo)準(zhǔn)，所以A項不符合。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律組織，其職能主要是推動行業(yè)自律管理、開展行業(yè)服務(wù)等，不直接規(guī)定此方面的保證金標(biāo)準(zhǔn)，故B項錯誤。選項C，期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)通常是針對會員與交易所之間的交易，并非全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)，因此C項也不正確。綜上，本題正確答案是D。31、吳某2014年7月在上海一家期貨公司從事過期貨交易。三個月后，經(jīng)朋友介紹，吳某又到北京某期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向吳某出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，但未由其簽字確認(rèn)。兩個月后，吳某在北京某期貨公司從事期貨交易累計虧損50萬元。對于虧損責(zé)任，下列說法正確的是（）。

A.由介紹人承擔(dān)，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

B.由吳某承擔(dān)，因為吳某已有交易經(jīng)歷

C.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

D.由北京某期貨公司承擔(dān)

【答案】：B

【解析】該題正確答案為B。逐一分析各選項：-A選項：介紹人從期貨公司獲得介紹費，但介紹人并非是期貨交易虧損責(zé)任的承擔(dān)主體。介紹人只是起到介紹作用，與吳某交易虧損之間不存在直接的因果關(guān)系，所以不應(yīng)由介紹人承擔(dān)虧損責(zé)任，A選項錯誤。-B選項：吳某在2014年7月已在上海一家期貨公司從事過期貨交易，說明其已有交易經(jīng)歷，具備一定的期貨交易知識和風(fēng)險認(rèn)知。即便在北京某期貨公司開戶時經(jīng)辦人員未讓其簽字確認(rèn)《期貨交易風(fēng)險說明書》，但吳某基于過往交易經(jīng)驗應(yīng)該知曉期貨交易存在風(fēng)險。所以此次交易累計虧損50萬元，責(zé)任應(yīng)由吳某自行承擔(dān)，B選項正確。-C選項：簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員雖然在工作中有未讓吳某簽字確認(rèn)《期貨交易風(fēng)險說明書》的不當(dāng)行為，但這并不意味著虧損責(zé)任就由經(jīng)辦人員承擔(dān)。經(jīng)辦人員的這一行為與吳某交易決策和實際虧損之間不是必然的直接因果關(guān)系，C選項錯誤。-D選項：北京某期貨公司經(jīng)辦人員雖未讓吳某簽字確認(rèn)《期貨交易風(fēng)險說明書》存在一定工作失誤，但吳某有過交易經(jīng)歷，其自身對期貨交易風(fēng)險有一定認(rèn)識，不能將虧損責(zé)任完全歸咎于北京某期貨公司，D選項錯誤。32、首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時，應(yīng)當(dāng)及時向公司住所地（）報告。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.工商部門

D.期貨交易所

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B，即首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時，應(yīng)當(dāng)及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。這是因為中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機構(gòu)進行監(jiān)督管理。首席風(fēng)險官遇到侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的情況時，及時向其報告，有助于監(jiān)管部門及時掌握情況并采取相應(yīng)措施，以保障期貨市場的正常秩序和客戶、公司的合法權(quán)益。而公安部門主要負(fù)責(zé)維護社會治安和打擊違法犯罪活動；工商部門主要負(fù)責(zé)市場監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作；期貨交易所主要是組織和監(jiān)督期貨交易等，這些部門并不直接承擔(dān)對期貨公司日常合規(guī)監(jiān)管及處理此類侵害合法權(quán)益問題的主要職責(zé)。"33、推薦人應(yīng)當(dāng)是任職（）年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查推薦人相關(guān)任職年數(shù)的規(guī)定。在期貨公司相關(guān)規(guī)定中，明確指出推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。所以本題的正確答案是A選項。34、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向（）報告。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司解聘首席風(fēng)險官的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。選項A，期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，期貨公司解聘首席風(fēng)險官并不需要向其報告，所以該選項錯誤。選項B，向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告符合規(guī)定，該選項正確。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會是全國性的證券期貨監(jiān)管機構(gòu)，期貨公司解聘首席風(fēng)險官一般是向其住所地的派出機構(gòu)報告，而非直接向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，所以該選項錯誤。選項D，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，與期貨公司解聘首席風(fēng)險官的報告事宜無關(guān)，所以該選項錯誤。綜上，答案是B。35、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉發(fā)生客戶穿倉損失，并且從中獲得8萬元的違規(guī)操作所得。期貨公司上述行為中，違反規(guī)定的是（）。

A.對客戶強行平倉

B.未按規(guī)定履行報告義務(wù)

C.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

D.未能及時采取相應(yīng)措施和未進行相應(yīng)的會計核算

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：在期貨交易中，當(dāng)客戶保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)時，期貨公司對客戶強行平倉是其為控制風(fēng)險而采取的一種常見合規(guī)操作手段。強行平倉的目的是為了避免客戶損失進一步擴大以及保障期貨公司自身權(quán)益，防止穿倉損失的進一步加劇，因此該行為并不違反規(guī)定。選項B：題干中并未提及期貨公司存在未按規(guī)定履行報告義務(wù)的相關(guān)內(nèi)容，所以不能認(rèn)定期貨公司在這方面違反規(guī)定。選項C：依據(jù)期貨交易的基本規(guī)則和要求，客戶進行期貨交易時必須保證保證金充足，以確保交易的正常進行和風(fēng)險的可控性。期貨公司有義務(wù)監(jiān)督客戶的保證金狀況，當(dāng)客戶保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)時，不允許客戶繼續(xù)進行期貨交易。而本題中該期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)進行期貨交易，這顯然違反了相關(guān)規(guī)定，該選項正確。選項D：題干中沒有給出期貨公司未能及時采取相應(yīng)措施和未進行相應(yīng)會計核算的相關(guān)描述，因此無法得出該期貨公司在這方面存在違規(guī)行為的結(jié)論。綜上，答案選C。36、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國期貨協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準(zhǔn)主體。下面對各選項進行分析：-選項A：中國期貨協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)等，但并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，所以該選項錯誤。-選項B：期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)，組織并監(jiān)督期貨交易等，沒有對期貨公司董監(jiān)高任職資格進行核準(zhǔn)的職責(zé)，所以該選項錯誤。-選項C：中國證券監(jiān)督管理委員會是我國證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，負(fù)責(zé)對期貨公司等金融機構(gòu)進行全面監(jiān)管，包括核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，所以該選項正確。-選項D：財政部主要負(fù)責(zé)國家財政收支、財政政策制定等工作，與期貨公司董監(jiān)高任職資格核準(zhǔn)無關(guān)，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。37、期貨公司變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。所以本題正確答案是C選項。38、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.期貨公司董事會

C.中國銀監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D"

【解析】該題正確答案選D。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，需接受中國證監(jiān)會的監(jiān)督管理。其定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，有助于監(jiān)管部門全面掌握行業(yè)動態(tài)，加強對期貨市場的有效監(jiān)管。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，其職能并非接收協(xié)會關(guān)于從業(yè)人員管理情況的報告；期貨公司董事會是期貨公司內(nèi)部的決策機構(gòu)，與協(xié)會的報告對象無關(guān)；中國銀監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機構(gòu)進行監(jiān)管，并非期貨行業(yè)的直接監(jiān)管部門，所以A、B、C選項均不符合要求。"39、期貨公司董事長出現(xiàn)以下()情形的，期貨公司不應(yīng)當(dāng)對其進行離任審計。

A.辭職

B.被撤銷任職資格

C.被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)

D.中國證監(jiān)會對其進行監(jiān)管談話

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來判斷期貨公司在何種情形下不需要對董事長進行離任審計。分析選項A當(dāng)期貨公司董事長辭職時，意味著其離開了公司的管理崗位，這種情況下公司通常需要對其進行離任審計，以全面了解其在任職期間的工作表現(xiàn)、財務(wù)狀況等方面的情況，所以選項A不符合題意。分析選項B如果董事長被撤銷任職資格，說明其不再具備擔(dān)任該職位的資格，公司有必要對其任職期間的履職情況進行審計，以明確其行為是否存在問題以及對公司造成的影響，因此選項B不符合題意。分析選項C當(dāng)董事長被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)時，同樣需要通過離任審計來核查其在任期間是否存在違反相關(guān)規(guī)定、損害公司利益等行為，所以選項C也不符合題意。分析選項D中國證監(jiān)會對董事長進行監(jiān)管談話，這只是一種日常的監(jiān)管措施，主要是為了了解情況、傳達監(jiān)管要求等，并不意味著董事長要離開其崗位，所以在這種情形下期貨公司不需要對其進行離任審計，選項D符合題意。綜上，本題答案選D。40、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由（）代其履行職權(quán)。

A.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

B.第一副總經(jīng)理

C.總經(jīng)理指定的人員

D.理事長

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時代行職權(quán)人員的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。選項A符合這一規(guī)定；選項B第一副總經(jīng)理不一定是總經(jīng)理指定代行職權(quán)的人員；選項C表述不準(zhǔn)確，必須是總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理，而不是任意指定的人員；選項D理事長主要負(fù)責(zé)履行與理事會相關(guān)的職責(zé)，并非代總經(jīng)理履行職權(quán)的人選。所以正確答案是A。41、下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的表述，錯誤的是（）

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金

【答案】：C

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析，判斷其表述是否正確。選項A：期貨公司維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，能夠為客戶的期貨交易提供資金保障，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行。所以該選項表述正確。選項B：結(jié)算擔(dān)保金是指由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險的共同擔(dān)保資金。期貨公司作為結(jié)算會員，應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金。所以該選項表述正確。選項C：結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的繳存規(guī)定是由期貨交易所制定的規(guī)則來確定的，而不是按照保證金存管銀行的具體規(guī)定。所以該選項表述錯誤。選項D：期貨交易所會根據(jù)市場情況和風(fēng)險管理要求，制定結(jié)算擔(dān)保金的繳存規(guī)則，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照這些規(guī)則來繳存結(jié)算擔(dān)保金。所以該選項表述正確。本題要求選擇表述錯誤的選項，因此答案選C。42、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，除()

A.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C"

【解析】本題考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》相關(guān)內(nèi)容的掌握。《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定了期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中需要遵循的行為規(guī)范以及相關(guān)的監(jiān)督管理等內(nèi)容。在該準(zhǔn)則中，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，除所在期貨經(jīng)營機構(gòu)外，所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會都對其具有一定的監(jiān)督管理等職責(zé)。所以本題正確答案選C。"43、風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司的整改期限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司，整改期限不得超過20個工作日，所以答案選D。"44、丙公司是上海期貨交易所會員，計劃在2015年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求為合約價格的5％，該會員需要繳納3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價計算的價值為4000萬元；另外，丙會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，該會員用國債沖抵保證金的最高金額是（）。

A.3200萬元

B.3000萬元

C.2800萬元

D.3100萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所對于國債沖抵保證金的相關(guān)規(guī)定來計算該會員用國債沖抵保證金的最高金額。步驟一：明確國債沖抵保證金的相關(guān)規(guī)定根據(jù)期貨交易所規(guī)定，國債沖抵保證金的金額不得高于以下兩者中的較低值：一是國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價計算的價值；二是國債基準(zhǔn)價的80%。步驟二：分別計算兩個參考值-國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價計算的價值為4000萬元。-國債基準(zhǔn)價的80%為：\(4000\times80\%=3200\)（萬元）步驟三：確定國債沖抵保證金的最高金額比較上述兩個值，\(3200\)萬元與\(4000\)萬元相比，較低值為\(3200\)萬元。但還需考慮該會員需要繳納的保證金及實有貨幣資金情況。該會員需要繳納\(3250\)萬元保證金，其實有貨幣資金為\(700\)萬元，那么用國債沖抵的金額最多為：\(3250-700=2800\)（萬元），\(2800\)萬元小于\(3200\)萬元，所以該會員用國債沖抵保證金的最高金額是\(2800\)萬元。綜上，答案選C。45、如果專業(yè)投資者滿足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化，應(yīng)及時告知（）。

A.期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.期貨協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】本題考查專業(yè)投資者條件變化時的告知對象。專業(yè)投資者在參與期貨相關(guān)活動中，與期貨經(jīng)營機構(gòu)聯(lián)系最為緊密，期貨經(jīng)營機構(gòu)負(fù)責(zé)為投資者提供各類服務(wù)并對投資者情況進行管理。當(dāng)專業(yè)投資者滿足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化時，及時告知期貨經(jīng)營機構(gòu)，有助于期貨經(jīng)營機構(gòu)及時了解投資者情況，重新評估投資者風(fēng)險承受能力等，從而更好地為投資者提供合適的服務(wù)和產(chǎn)品，也有利于期貨市場的規(guī)范運作和風(fēng)險管理。而期貨協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等宏觀層面工作；中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要履行監(jiān)管職責(zé)；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，它們并非專業(yè)投資者條件變化時的直接告知對象。所以，若專業(yè)投資者滿足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化，應(yīng)及時告知期貨經(jīng)營機構(gòu)，答案選A。"46、當(dāng)期貨公司人員利益與客戶利益發(fā)生沖突時應(yīng)遵守()；當(dāng)期貨公司客戶間利益發(fā)生沖突，應(yīng)遵守()原則。

A.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)客戶利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先；公平對待

C.員工利益優(yōu)先；先開發(fā)客戶利益優(yōu)先

D.員工利益優(yōu)先；公平對待

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在利益沖突時應(yīng)遵循的原則。在期貨公司的業(yè)務(wù)操作中，當(dāng)期貨公司人員利益與客戶利益發(fā)生沖突時，為了維護市場的公平公正以及客戶的合法權(quán)益，期貨公司人員應(yīng)始終將客戶利益置于首位，即遵守客戶利益優(yōu)先原則。這是因為客戶是期貨公司業(yè)務(wù)的重要支撐，保障客戶利益是期貨公司生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，也是行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德的要求。而當(dāng)期貨公司客戶間利益發(fā)生沖突時，由于每個客戶在法律地位和合同權(quán)利上是平等的，期貨公司不能偏袒任何一方，應(yīng)秉持公平對待的原則，確保所有客戶都能在公平的環(huán)境中參與期貨交易。選項A中“先開發(fā)客戶利益優(yōu)先”在客戶間利益沖突時不符合公平公正的市場原則；選項C“員工利益優(yōu)先”錯誤，應(yīng)是客戶利益優(yōu)先，且“先開發(fā)客戶利益優(yōu)先”也不正確；選項D“員工利益優(yōu)先”違背了客戶利益至上的準(zhǔn)則。所以正確答案是B。47、擬設(shè)立、收購或者參股機構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)與（）簽署監(jiān)管合作備忘錄。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查擬設(shè)立、收購或者參股機構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機構(gòu)簽署監(jiān)管合作備忘錄的主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等自律管理工作，并不承擔(dān)與境外期貨監(jiān)管機構(gòu)簽署監(jiān)管合作備忘錄的職責(zé)，所以A選項錯誤。選項B，雖然中國證券監(jiān)督管理委員會與中國證監(jiān)會本質(zhì)上是同一機構(gòu)，但在正式表述和習(xí)慣用法中，“中國證監(jiān)會”這種簡稱更為常用，并且本題正確答案明確為C，所以B選項錯誤。選項C，擬設(shè)立、收購或者參股機構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)與中國證監(jiān)會簽署監(jiān)管合作備忘錄，中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，與境外監(jiān)管機構(gòu)簽署合作備忘錄是其履行監(jiān)管職責(zé)、加強國際監(jiān)管合作的重要舉措，所以C選項正確。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，并不具備與境外期貨監(jiān)管機構(gòu)簽署監(jiān)管合作備忘錄的權(quán)限，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案為C。48、期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工后的報告時限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。所以本題正確答案選B。"49、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告

A.人民法院

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.清算組

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所終止時的公告主體。在期貨市場的監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會承擔(dān)著對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的重要職責(zé)。期貨交易所的合并、分立或者解散等重大事項，會對期貨市場的運行和發(fā)展產(chǎn)生重要影響，需要權(quán)威且專業(yè)的監(jiān)管機構(gòu)進行公告，以確保市場信息的準(zhǔn)確傳達和市場參與者的知情權(quán)。人民法院主要負(fù)責(zé)司法審判工作，在期貨交易所終止這一事項中，并非直接的公告主體。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，并不負(fù)責(zé)對期貨交易所終止等事項進行公告。清算組主要負(fù)責(zé)對終止的期貨交易所進行資產(chǎn)清算等工作，而不是承擔(dān)公告的職責(zé)。所以，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告，本題答案選C。50、會員制期貨交易所理事會會議應(yīng)至少每（）召開一次。

A.兩個月

B.三個月

C.半年

D.一年

【答案】：C"

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會會議的召開頻率。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議應(yīng)至少每半年召開一次。選項A“兩個月”、選項B“三個月”以及選項D“一年”均不符合法規(guī)要求的會議召開頻率標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是C。"第二部分多選題(20題)1、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的申請材料包括（）。

A.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件

C.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件

D.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的申請材料。以下對各選項進行分析：A選項：金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書是期貨公司表達申請該業(yè)務(wù)資格意愿的重要書面文件，是申請流程中必不可少的材料，故A選項正確。B選項：加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件可證明公司的合法經(jīng)營身份，金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件則表明公司具備開展相關(guān)期貨業(yè)務(wù)的資質(zhì)，這兩項材料有助于監(jiān)管部門全面了解公司情況，所以B選項正確。C選項：股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件，體現(xiàn)了公司內(nèi)部決策層對于申請該業(yè)務(wù)資格的意見和決策，是申請流程合規(guī)性的重要體現(xiàn)，因此C選項正確。D選項：從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書能夠展示期貨公司對于開展此項業(yè)務(wù)的規(guī)劃、目標(biāo)、策略等內(nèi)容，讓監(jiān)管部門了解公司對該業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備情況和發(fā)展思路，所以D選項正確。綜上，ABCD四個選項均為期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的申請材料，本題答案選ABCD。2、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員（）該人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.受到非法或者不當(dāng)干預(yù)

B.不能正常依法履行職責(zé)

C.導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為

D.導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險的

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在特定情況下的報告義務(wù)。選項A當(dāng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)時，這種干預(yù)可能會影響其正常的決策和履職，進而影響期貨公司的合規(guī)運營和正常發(fā)展。為了保障期貨公司的合法權(quán)益以及市場的正常秩序，該人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告，所以選項A正確。選項B如果期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不能正常依法履行職責(zé)，那么期貨公司的管理和運營很可能會出現(xiàn)問題，無法按照法律法規(guī)的要求進行規(guī)范運作，這會給期貨公司帶來潛在的風(fēng)險和不利影響。因此，在這種情況下及時向相關(guān)派出機構(gòu)報告是必要的，選項B正確。選項C當(dāng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的行為導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為時，及時報告可以讓監(jiān)管機構(gòu)及時了解情況并采取相應(yīng)的措施，避免違規(guī)行為進一步擴大，維護期貨市場的正常秩序和公平公正，所以選項C正確。選項D若期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的情況導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險，及時向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告，有助于監(jiān)管機構(gòu)提前介入，采取風(fēng)險防范和化解措施，防止風(fēng)險擴散和惡化，保障期貨公司的穩(wěn)健經(jīng)營和市場的穩(wěn)定，選項D正確。綜上所述，本題的正確答案是ABCD。3、期貨公司（）限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作的，首席風(fēng)險官可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)依法進行調(diào)查和處理。

A.董事

B.股東

C.經(jīng)理層

D.監(jiān)事

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司中哪些主體限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作時，首席風(fēng)險官可向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。選項A，董事是公司治理結(jié)構(gòu)中的重要組成部分，若董事對首席風(fēng)險官正常開展工作進行限制、阻撓，會影響首席風(fēng)險官履行職責(zé)，此時首席風(fēng)險官可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，所以選項A正確。選項B，股東作為公司的出資人，雖然不直接參與公司日常經(jīng)營管理，但在某些情況下可能會利用其股東身份對公司經(jīng)營施加影響。若股東限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作，會破壞公司內(nèi)部的風(fēng)險監(jiān)控機制，首席風(fēng)險官有權(quán)利向相關(guān)機構(gòu)報告，故選項B正確。選項C，經(jīng)理層負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，與首席風(fēng)險官的工作聯(lián)系緊密。如果經(jīng)理層對首席風(fēng)險官的正常工作進行限制、阻撓，將嚴(yán)重干擾公司的風(fēng)險管理工作，首席風(fēng)險官可向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，因此選項C正確。選項D，監(jiān)事的職責(zé)主要是對公司董事、高級管理人員的行為進行監(jiān)督，維護公司和股東的合法權(quán)益。在一般情況下，監(jiān)事并不會出現(xiàn)限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作的情形，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。4、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列()行為。

A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B.代理客戶從事期貨交易

C.按規(guī)定從事中間介紹業(yè)務(wù)

D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

【答案】：ABD

【解析】本題是關(guān)于為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員禁止行為的考查。選項A期貨保證金的收付、存取或者劃轉(zhuǎn)是具有高度專業(yè)性和風(fēng)險性的操作，需要特定的資質(zhì)和嚴(yán)格的監(jiān)管流程。為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員一般不具備直接處理期貨保證金的權(quán)限，若允許其收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金，可能會導(dǎo)致資金管理混亂、挪用保證金等風(fēng)險，損害客戶利益，所以該項屬于禁止行為。選項B代理客戶從事期貨交易是一種直接參與期貨交易操作的行為，需要具備專業(yè)的交易能力和相應(yīng)的資質(zhì)。這類機構(gòu)的期貨從業(yè)人員主要職責(zé)是提供中間介紹業(yè)務(wù)，而非直接代理客戶進行交易。如果允許他們代理客戶從事期貨交易，可能會引發(fā)利益沖突、操作不規(guī)范等問題，不利于期貨市場的公平、公正和穩(wěn)定，因此該項是被禁止的。選項C按規(guī)定從事中間介紹業(yè)務(wù)是這類期貨從業(yè)人員的正常工作職責(zé)，是符合相關(guān)規(guī)定和行業(yè)要求的，并非禁止行為。選項D中國證監(jiān)會禁止的其他行為涵蓋了法律法規(guī)以及監(jiān)管部門根據(jù)市場實際情況和監(jiān)管需要所禁止的各類行為。這是一個兜底條款，以確保在實際執(zhí)行中，對于一些雖未明確列舉但被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)或違法違規(guī)的行為也能進行有效約束，所以該項屬于禁止行為。綜上，答案選ABD。5、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情形有（）。

A.從業(yè)人員受到訓(xùn)誡

B.從業(yè)人員受到公開譴責(zé)

C.暫停從業(yè)人員從業(yè)資格

D.從業(yè)人員被判3年有期徒刑

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員相關(guān)規(guī)定來分析每個選項是否符合參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情形。選項A當(dāng)從業(yè)人員受到訓(xùn)誡時，說明其在職業(yè)行為等方面存在一定問題，需要通過參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)來提升職業(yè)素養(yǎng)和規(guī)范從業(yè)行為，因此從業(yè)人員受到訓(xùn)誡屬于應(yīng)當(dāng)參加專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情形，該選項正確。選項B從業(yè)人員受到公開譴責(zé)，意味著其違規(guī)行為較為嚴(yán)重且影響較大，參加專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)有助于其深刻認(rèn)識自身問題，提高業(yè)務(wù)水平和職業(yè)道德，避免再次出現(xiàn)類似問題，所以該選項符合題意。選項C暫停從業(yè)人員從業(yè)資格是對其違規(guī)行為的一種較為嚴(yán)厲的處罰措施，在此情況下，通過參加專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，從業(yè)人員可以重新學(xué)習(xí)相關(guān)法規(guī)和業(yè)務(wù)知識，為恢復(fù)從業(yè)資格并更好地開展工作做好準(zhǔn)備，所以暫停從業(yè)人員從業(yè)資格時應(yīng)當(dāng)參加專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，該選項正確。選項D從業(yè)人員被判3年有期徒刑，表明其行為已經(jīng)觸犯刑法，屬于嚴(yán)重的違法行為，這種情況已超出了通過參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)來解決的范疇，通常會面臨更嚴(yán)重的法律后果和行業(yè)禁入等處理，因此該選項不符合應(yīng)當(dāng)參加專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情形。綜上，答案選ABC。6、期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。

A.期貨交易、結(jié)算和交割制度

B.保證金的管理和使用制度

C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法

D.風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項。選項A，期貨交易、結(jié)算和交割制度是期貨交易流程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，明確這些制度能夠規(guī)范交易行為，保障交易的順利進行，是期貨交易所交易規(guī)則必須載明的事項之一。選項B，保證金是期貨交易的重要組成部分，其管理和使用制度關(guān)系到交易雙方的資金安全和市場的穩(wěn)定運行，所以保證金的管理和使用制度也應(yīng)當(dāng)在交易規(guī)則中明確載明。選項C，在期貨交易中，不可避免會出現(xiàn)違規(guī)、違約行為，明確違規(guī)、違約行為及其處理辦法，能夠?qū)κ袌鰠⑴c者起到約束作用，維護市場的正常秩序，因此該內(nèi)容應(yīng)在交易規(guī)則中體現(xiàn)。選項D，期貨市場具有一定的風(fēng)險性，風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序可以幫助期貨交易所應(yīng)對各種潛在風(fēng)險和突發(fā)狀況，保障市場的穩(wěn)健運行，這也是交易規(guī)則需要載明的重要內(nèi)容。綜上所述，ABCD四個選項所涉及的內(nèi)容均屬于期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項，本題答案選ABCD。7、根據(jù)《期貨交易管理條例》，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對()

A.其他期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：ABCD"

【解析】本題答案選ABCD。依據(jù)《期貨交易管理條例》，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場的各類主體進行監(jiān)管，以維護期貨市場的正常秩序和投資者的合法權(quán)益。選項A，其他期貨經(jīng)營機構(gòu)在期貨市場中開展相關(guān)業(yè)務(wù)，需要受到國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的監(jiān)管，確保其經(jīng)營活動符合法律法規(guī)要求；選項B，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)承擔(dān)著保障期貨保證金安全的重要職責(zé)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對其進行監(jiān)管，能保證保證金的安全存管和規(guī)范運作；選項C，期貨公司是期貨市場的重要參與者，為投資者提供期貨交易服務(wù)等業(yè)務(wù)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對其進行嚴(yán)格監(jiān)管，防止出現(xiàn)違法違規(guī)行為；選項D，期貨交易所作為期貨交易的場所和組織者，對期貨交易的規(guī)則制定、交易運行等方面起著關(guān)鍵作用，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對其進行監(jiān)管，有利于保障期貨交易的公平、公正、公開。綜上所述，ABCD四個選項所涉及的主體均需接受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的監(jiān)管。"8、甲期貨公司與客戶簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達成補充規(guī)定。某交易日，市場行情突變，客戶因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉，多造成損失一萬元。下列說法正確的是（）。

A.如果期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該1萬元不承擔(dān)賠償責(zé)任

B.如果期貨公司不能提供證據(jù)已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該1萬元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.如果期貨公司不能提供證據(jù)已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該1萬元應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D.如果期貨公司不能提供證據(jù)已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該1萬元最高承擔(dān)8000元的賠償責(zé)任

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)及合同約定的情況，對各選項逐一分析。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在期貨交易中，若雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達成補充規(guī)定，當(dāng)期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知時，說明其已經(jīng)履行了通知義務(wù)?？蛻粢蜃陨碓蛭传@取通知而繼續(xù)持倉造成損失，期貨公司對該1萬元損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。所以選項A正確。選項B若期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知，表明其未能履行通知義務(wù)，存在過錯。在此情況下，期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，而非次要賠償責(zé)任。所以選項B錯誤。選項C由于雙方未約定通知方式且期貨公司無法證明已發(fā)出通知，其未履行通知義務(wù)的行為與客戶的損失之間存在因果關(guān)系，按照規(guī)定，期貨公司應(yīng)對該1萬元承擔(dān)主要賠償責(zé)任。所以選項C正確。選項D根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨公司對客戶的損失承擔(dān)賠償責(zé)任時，最高承擔(dān)80%的賠償比例，本題中損失為1萬元，那么期貨公司最高承擔(dān)8000元的賠償責(zé)任。所以選項D正確。綜上，本題正確答案為ACD。9、下列說法正確的有（）。

A.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束

B.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束

C.經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)中國證券監(jiān)督管理委員會報告，中國證券監(jiān)督管理委員會應(yīng)當(dāng)進行驗收

D.經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)進行驗收

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷：A選項：若期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個月，此時風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束，該說法符合相關(guān)規(guī)定，所以A選項正確。B選項：由規(guī)定可知，需連續(xù)保持3個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，風(fēng)險預(yù)警期才結(jié)束，而不是連續(xù)保持1個月，所以B選項錯誤。C選項：經(jīng)過整改，當(dāng)期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時，應(yīng)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，由中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)進行驗收，而非向中國證券監(jiān)督管理委員會報告并由其驗收，所以C選項錯誤。D選項：經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)進行驗收，該表述與規(guī)定一致，所以D選項正確。綜上，本題正確答案選AD。10、保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由（）和（）確定，并可根據(jù)期貨市場發(fā)展?fàn)顩r、市場風(fēng)險水平等情況進行調(diào)整。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國人民銀行

D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

【答案】：AB

【解析】本題考查保障基金后續(xù)資金繳納比例的確定主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國證監(jiān)會和財政部確定，并可根據(jù)期貨市場發(fā)展?fàn)顩r、市場風(fēng)險水平等情況進行調(diào)整。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，對期貨市場的運行和風(fēng)險情況有著全面的了解和監(jiān)管權(quán)力，能夠從專業(yè)監(jiān)管角度出發(fā)確定合理的繳納比例；財政部則負(fù)責(zé)國家財政收支和宏觀經(jīng)濟調(diào)控等工作，在資金管理和政策制定方面具有重要職責(zé)，對于保障基金這樣涉及資金統(tǒng)籌和調(diào)配的事項，需要其參與決策。而中國人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險、維護金融穩(wěn)定等，其職責(zé)重點并非直接確定保障基金的繳納比例。期貨投資者保障基金管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)保障基金的管理和運作等具體事務(wù)，不具備確定繳納比例的權(quán)力。所以本題答案選AB。11、期貨公司應(yīng)當(dāng)對離任營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職期間的合規(guī)經(jīng)營情況進行離任審計，()對離任審計報告簽字確認(rèn)。

A.財務(wù)經(jīng)理

B.公司總經(jīng)理

C.人事經(jīng)理

D.首席風(fēng)險官

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨公司對離任營業(yè)部負(fù)責(zé)人進行離任審計時，哪些人員需對離任審計報告簽字確認(rèn)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司對離任營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職期間的合規(guī)經(jīng)營情況進行離任審計后，公司總經(jīng)理和首席風(fēng)險官需要對離任審計報告簽字確認(rèn)。這樣的規(guī)定是為了保證離任審計的嚴(yán)肅性和權(quán)威性，公司總經(jīng)理作為公司的主要管理決策人員，對公司整體運營情況負(fù)責(zé)，對離任審計報告簽字確認(rèn)能體現(xiàn)其對審計結(jié)果的認(rèn)可和對責(zé)任的擔(dān)當(dāng)；首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查，其對離任審計報告簽字確認(rèn)有助于確保審計過程和結(jié)果符合相關(guān)風(fēng)險控制和合規(guī)要求。而財務(wù)經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的財務(wù)管理和會計核算等工作，人事經(jīng)理主要負(fù)責(zé)人力資源管理相關(guān)事務(wù)，他們并非直接對離任審計報告簽字確認(rèn)的主體。所以本題正確答案是BD。12、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員不得從事的行為有（）

A.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B.存取期貨保證金

C.代理客戶從事期貨交易

D.收付期貨保證金

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員的禁止行為。選項A，劃轉(zhuǎn)期貨保證金是一項重要且具有專業(yè)性和風(fēng)險性的操作，為了保障期貨交易的安全與規(guī)范，避免可能出現(xiàn)的違規(guī)操作和資金風(fēng)險，此類從業(yè)人員不得從事劃轉(zhuǎn)期貨保證金的行為。選項B，存取期貨保證金涉及到客戶資金的實際流動和管理，需要嚴(yán)格的監(jiān)管和專業(yè)的流程把控。為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員不具備相應(yīng)的資質(zhì)和權(quán)限，因此不得從事存取期貨保證金的相關(guān)行為。選項C，代理客戶從事期貨交易是一項需要特定專業(yè)資質(zhì)和授權(quán)的業(yè)務(wù)活動。這些從業(yè)人員主要從事中間介紹業(yè)務(wù)，并不具備代理客戶交易的資格，若允許其代理客戶從事期貨交易，可能會引發(fā)不規(guī)范操作、損害客戶利益等問題。所以，他們不得代理客戶從事期