證券從業(yè)資格通關(guān)題庫考試時間：90分鐘；命題人：教研組考生注意：1、本卷分第I卷（選擇題）和第Ⅱ卷（非選擇題）兩部分，滿分100分，考試時間90分鐘2、答卷前，考生務(wù)必用0.5毫米黑色簽字筆將自己的姓名、班級填寫在試卷規(guī)定位置上3、答案必須寫在試卷各個題目指定區(qū)域內(nèi)相應(yīng)的位置，如需改動，先劃掉原來的答案，然后再寫上新的答案；不準使用涂改液、膠帶紙、修正帶，不按以上要求作答的答案無效。第I卷（選擇題100分）一、單選題（19小題，每小題5分，共計95分）1、（單選題）資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格,凈資產(chǎn)應(yīng)不少于()萬元。

A.50

B.200

C.150

D.100

正確答案：B

2、（單選題）下列不屬于證券中介機構(gòu)的是()。

A.中國證監(jiān)會

B.資信評級公司

C.會計師事務(wù)所

D.證券登記結(jié)算機構(gòu)

正確答案：A

3、（單選題）根據(jù)上海證券交易所有關(guān)國債買斷式回購交易的規(guī)定，回購到期如單方違約，違約方的履約金歸()所有。

A.守約方

B.上海證券交易所

C.證券結(jié)算風(fēng)險基金

D.投資者保護基金

正確答案：A

4、（單選題）證券公司如欲經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。注冊資本最低限額為人民幣()元。

A.5億

B.2億

C.1億

D.5000萬

正確答案：C

5、（單選題）久期缺口是資產(chǎn)加權(quán)平均久期與負債加權(quán)平均久期和（）乘積的差額。

A.收益率

B.資產(chǎn)負債率

C.現(xiàn)金率

D.市場利率

正確答案：B

6、（單選題）未經(jīng)()批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)

A.工商行政管理機關(guān)

B.中國人民銀行

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.財政部

正確答案：C

7、（單選題）關(guān)于VaR值的計量方法，下列論述正確的是()。

A.方差—協(xié)方差法能預(yù)測突發(fā)事件的風(fēng)險

B.方差—協(xié)方差法易高估實際的風(fēng)險值

C.歷史模擬法可計量非線性金融工具的風(fēng)險

D.蒙特卡洛模擬法不需依賴歷史數(shù)據(jù)

正確答案：C

8、（單選題）各國證券市場監(jiān)管的主要任務(wù)是

A.調(diào)控證券市場與證券交易的規(guī)模

B.保護投資者利益，營造公開、公平、公正的市場環(huán)境

C.保證證券市場的效率

D.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險

正確答案：B

9、（單選題）關(guān)于場外交易市場，下列說法錯誤的是（）。

A.在集中交易場所之外進行

B.掛牌標準相對較低，通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利情況等進行要求

C.信息披露要求較高，監(jiān)管較為嚴格

D.交易制度通常采用做市商制度

正確答案：C

10、（單選題）優(yōu)先認股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時，原普通股股東享有的按其持股比例，以(??)優(yōu)先認購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。

A.低于市場價格的任意價格

B.高于市場價格

C.與市場價格相同的價格

D.低于市場價格的某一特定價格

正確答案：D

11、（單選題）在內(nèi)部評級法初級法下，借款人利用多種形式的抵(質(zhì))押品共同擔(dān)保時，需要將風(fēng)險暴露進行拆分，拆分按照()以及其他抵(質(zhì))押品的順序進行。

A.商用房地產(chǎn)和居住用房地產(chǎn)、金融質(zhì)押品、應(yīng)收賬款

B.金融質(zhì)押品、商用房地產(chǎn)和居住用房地產(chǎn)、應(yīng)收賬款

C.應(yīng)收賬款、金融質(zhì)押品、商用房地產(chǎn)和居住用房地產(chǎn)

D.金融質(zhì)押品、應(yīng)收賬款、商用房地產(chǎn)和居住用房地產(chǎn)

正確答案：D

12、（單選題）證券服務(wù)機構(gòu)的虛假陳述采取過錯推定，由()舉證其無過錯。

A.證券投資者

B.發(fā)行人

C.上市公司

D.證券服務(wù)機構(gòu)

正確答案：D

13、（單選題）在控制稅收規(guī)劃方案的執(zhí)行過程中，下列做法錯誤的是

A.當(dāng)反饋的信息表明客戶沒有按設(shè)計方案的意見執(zhí)行稅收規(guī)劃時，稅收規(guī)劃人應(yīng)給予提示，指出其可能產(chǎn)生的后果

B.當(dāng)反饋的信息表明從業(yè)人員設(shè)計的稅收規(guī)劃有誤時，從業(yè)人員應(yīng)及時修訂其設(shè)計的稅收規(guī)劃

C.當(dāng)客戶情況中出現(xiàn)新的變化時，從業(yè)人員應(yīng)改變稅收規(guī)劃

D.在特殊情況下，客戶因為納稅與征收機關(guān)發(fā)生法律糾紛時，從業(yè)人員按法律規(guī)定或業(yè)務(wù)委托及時介入，幫助客戶度過糾紛過程

正確答案：C

14、（單選題）股票本身沒有任何價值，但股票是一種代表()的有價證券。

A.資金權(quán)

B.債權(quán)

C.財產(chǎn)權(quán)

D.轉(zhuǎn)讓權(quán)

正確答案：C

15、（單選題）在開展業(yè)務(wù)時，()是了解客戶、收集信息的最好時機。

A.開戶

B.調(diào)查問卷

C.面談溝通

D.電話溝通

正確答案：A

16、（單選題）下列關(guān)于合伙企業(yè)的說法，正確的是

A.普通合伙人對合伙企業(yè)承擔(dān)有限責(zé)任

B.合伙企業(yè)具有獨立的法人主體資格

C.合伙企業(yè)的財產(chǎn)屬于合伙人共有

D.合伙企業(yè)與公司一樣，具有高度的人合性

正確答案：C

17、（單選題）證券公司在證券交易中有嚴重違反行為，不再具備經(jīng)營資格的，有權(quán)作出撤銷證券業(yè)務(wù)許可的單位是

A.工商管理部門

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.中國證券管理機構(gòu)

正確答案：D

18、（單選題）一筆交易使得資產(chǎn)負債表中總資產(chǎn)項和總負債項都減少了15000元，這可能是由()交易產(chǎn)生的。

A.使用現(xiàn)金償還銀行貸款15000元

B.價值15000元的資產(chǎn)被大火銷毀

C.使用15000元現(xiàn)金購買二手鏟車

D.收到15000元的應(yīng)收賬款

正確答案：A

19、（單選題）上海證券交易所的分類股價指數(shù)包括()。

A.工業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、公用事業(yè)類和綜合類

B.工業(yè)類、商業(yè)類、金融類、公用事業(yè)類和綜合類

C.工業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、運輸業(yè)類和綜合類

D.工業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、公用事業(yè)類和運輸業(yè)類

正確答案：A

二、多選題（1小題，每小題5分，共計5分）1、（多選題）證券公