合同管理風險評估及審查標準化工具一、工具概述本工具旨在通過標準化流程、規(guī)范化表單及系統(tǒng)化風險評估維度，幫助企業(yè)實現(xiàn)對合同全生命周期的風險管控，降低合同糾紛、經(jīng)濟損失及法律合規(guī)風險，提升合同管理效率與質(zhì)量。適用于企業(yè)法務部門、采購部門、項目團隊及業(yè)務部門，覆蓋合同起草、評審、簽署、履行、變更、終止等全流程環(huán)節(jié)。二、適用范圍與應用場景（一）適用主體企業(yè)內(nèi)部負責合同管理的法務人員、業(yè)務經(jīng)辦人、部門負責人、分管領(lǐng)導及相關(guān)審批人員。（二）典型應用場景新合同簽署前審查：對外簽訂合同時對合同主體、條款、權(quán)利義務、法律風險等進行全面評估，保證合同內(nèi)容合法合規(guī)、權(quán)責清晰。重大合同專項評估：對標的額較大、履行周期較長或涉及核心業(yè)務的合同（如采購合同、銷售合同、合作開發(fā)合同等），開展重點風險排查。合同履行中風險監(jiān)控：對已簽署合同的履行進度、付款情況、變更條款等進行跟蹤，及時發(fā)覺并應對履約異常風險。合同糾紛前置排查：在合同履行出現(xiàn)爭議或可能發(fā)生糾紛時，對合同條款、履約證據(jù)、責任歸屬進行復盤，制定應對策略。合同模板標準化管理：對企業(yè)常用合同模板（如勞動合同、服務合同、保密協(xié)議等）進行定期審查與更新，保證模板條款的時效性與合規(guī)性。三、標準化操作流程詳解（一）第一步：明確審查依據(jù)與目標操作要點：審查依據(jù)：收集與合同相關(guān)的法律法規(guī)（如《民法典》《公司法》《招標投標法》等）、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定、企業(yè)內(nèi)部管理制度（如《合同管理辦法》《采購管理規(guī)范》等）及交易雙方前期溝通記錄（如招投標文件、談判紀要、往來函件等）。審查目標：明確本次審查的核心目標（如合法性審查、商業(yè)合理性審查、風險點排查等），確定審查重點（如主體資格、付款條件、違約責任、知識產(chǎn)權(quán)條款等）。輸出成果：《合同審查任務清單》（明確審查依據(jù)、目標、重點及責任分工）。（二）第二步：收集合同基礎信息與背景資料操作要點：合同文本信息：獲取合同完整文本（包括、附件、補充協(xié)議等），記錄合同名稱、編號、簽約主體、標的額、履行期限、核心條款等基礎信息。交易對方背景資料：收集交易對方的主體資格證明（如營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書）、信用報告（如征信記錄、涉訴信息）、過往合作履約情況（如歷史合同履行評價）、經(jīng)營現(xiàn)狀（如財務報表、行業(yè)口碑）等。業(yè)務背景資料：知曉合同簽訂的業(yè)務目的（如采購原材料、銷售產(chǎn)品、提供服務合作等）、交易背景（如市場需求、項目規(guī)劃、戰(zhàn)略合作需求等）及企業(yè)內(nèi)部審批流程（如是否需要經(jīng)過招投標、三重一大決策等）。輸出成果：《合同基礎信息表》《交易對方資信調(diào)查表》。（三）第三步：多維度風險評估操作要點：圍繞“主體-條款-履約-合規(guī)”四大維度，系統(tǒng)識別合同風險并評估等級。1.主體資格風險審查交易對方是否為合法存續(xù)的法人、其他組織或具有完全民事行為能力的自然人，核實營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等證明文件的真實性與有效性（如是否在有效期內(nèi)、是否被吊銷注銷）。審查交易對方是否具備履行合同所需的資質(zhì)、許可或特殊資質(zhì)（如建筑施工企業(yè)的施工資質(zhì)、食品經(jīng)營企業(yè)的食品經(jīng)營許可證等）。審查簽約代表是否獲得有效授權(quán)（如授權(quán)委托書是否明確授權(quán)范圍、是否在授權(quán)期限內(nèi)），防止無權(quán)代理或越權(quán)代理風險。2.條款內(nèi)容風險核心條款：檢查合同標的、數(shù)量、質(zhì)量、價款或報酬、履行期限、地點和方式等是否明確、具體，無歧義（如質(zhì)量標準是否引用國家標準或行業(yè)標準，價款是否含稅、支付方式是否符合財務規(guī)定）。權(quán)利義務條款：核對雙方權(quán)利義務是否對等，是否存在單方面加重己方責任、排除主要權(quán)利的“霸王條款”（如違約金過高、爭議解決方式不利等）。違約責任條款：審查違約責任是否明確、可執(zhí)行，違約金是否合理（一般不超過實際損失的30%），是否約定違約責任的觸發(fā)條件、計算方式及爭議解決機制。知識產(chǎn)權(quán)條款：涉及技術(shù)合作、商標使用的合同，需明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬、使用權(quán)限、侵權(quán)責任及保密義務，避免后續(xù)權(quán)屬糾紛。不可抗力條款：審查不可抗力的定義、范圍、通知義務及免責約定是否符合法律規(guī)定，是否包含因政策變化、自然災害等導致的履約障礙處理方式。爭議解決條款：明確爭議解決方式（訴訟或仲裁）、管轄法院/仲裁機構(gòu)，保證約定明確（如“向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院起訴”而非“由法院處理”），避免約定無效。3.商業(yè)合理性風險評估合同價格、付款條件、履行周期等是否符合市場行情及企業(yè)成本控制要求，是否存在顯失公平或重大商業(yè)欺詐風險（如遠低于市場價格的采購合同、異常長的賬期等）。分析合同履行對企業(yè)現(xiàn)金流、供應鏈、生產(chǎn)運營等的影響，評估履約能力匹配度（如生產(chǎn)型企業(yè)需核實產(chǎn)能是否滿足訂單需求）。4.合規(guī)性風險審查合同內(nèi)容是否符合行業(yè)監(jiān)管規(guī)定（如金融行業(yè)的貸款利率合規(guī)性、數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域的個人信息保護要求等）。檢查合同是否涉及反壟斷、反商業(yè)賄賂、出口管制等合規(guī)風險，條款是否違反國家強制性規(guī)定（如禁止性交易、非法利益輸送等）。輸出成果：《合同風險評估清單》（含風險點描述、風險等級、涉及條款、整改建議）。（四）第四步：出具審查意見與整改操作要點：風險等級劃分：根據(jù)風險發(fā)生可能性及影響程度，將風險分為“高、中、低”三級：高風險：可能導致重大經(jīng)濟損失、法律糾紛或企業(yè)聲譽受損，需立即整改并暫緩合同簽署；中風險：可能影響合同部分履行或造成一定損失，需限期整改并完善條款；低風險：影響較小或可控制，需關(guān)注并提示注意事項。出具審查意見：針對識別的風險點，提出具體整改建議（如“補充交易對方近三年涉訴情況說明”“修改違約金條款，明確計算標準”“增加知識產(chǎn)權(quán)歸屬約定”等），形成《合同審查意見表》。溝通與修訂：與業(yè)務部門、交易對方就審查意見進行溝通，推動合同條款修訂，保證風險得到有效控制。修訂后需再次審查，直至符合要求。輸出成果：《合同審查意見表》（含審查結(jié)論、風險等級、整改要求、責任部門/人）。（五）第五步：合同簽署與歸檔操作要點：簽署前確認：確認合同文本已通過所有審查環(huán)節(jié)，修訂內(nèi)容落實到位，審批流程完整（如業(yè)務部門負責人、法務部門、分管領(lǐng)導簽字審批）。簽署規(guī)范：按照企業(yè)合同管理規(guī)定簽署合同，保證簽字、蓋章真實有效（如單位蓋章需為公章或合同專用章，自然人需簽字并按手?。?。歸檔管理：將簽署完成的合同文本（含附件、審批記錄、審查意見等）整理歸檔，建立合同臺賬，記錄合同編號、名稱、簽約主體、簽署日期、履行期限、歸檔日期等信息，保證檔案可追溯。輸出成果：《合同臺賬》《合同檔案（含全套簽署文件）》。（六）第六步：履行中風險跟蹤與改進操作要點：動態(tài)監(jiān)控：合同履行過程中，定期跟蹤履行進度（如交貨時間、付款節(jié)點、服務完成情況），監(jiān)控是否存在履約異常（如延遲交貨、質(zhì)量不達標、拖欠款項等）。風險預警：發(fā)覺履約風險時，及時發(fā)出風險預警（如《合同履行風險預警單》），分析原因并制定應對措施（如協(xié)商變更履行期限、主張違約責任、終止合同等）。復盤優(yōu)化：對已履行完畢或終止的合同進行復盤，總結(jié)風險管控經(jīng)驗教訓，更新合同審查標準、模板或流程，持續(xù)優(yōu)化風險管理體系。輸出成果：《合同履行跟蹤表》《合同履行風險預警單》《合同管理復盤報告》。四、配套工具表單模板（一）表單一：合同基礎信息表合同名稱編號簽約主體（甲方）簽約主體（乙方）合同類型標的額（元）履行期限簽訂地點（如采購/銷售/服務）核心業(yè)務內(nèi)容附件清單是否經(jīng)過招投標審批流程狀態(tài)填表人填表日期部門聯(lián)系方式（二）表單二：交易對方資信調(diào)查表對方名稱統(tǒng)一社會信用代碼注冊資本法定代表人注冊地址經(jīng)營范圍核心資質(zhì)/許可資質(zhì)有效期往來合作記錄近三年涉訴情況信用報告評級財務狀況簡述調(diào)查人調(diào)查日期調(diào)查方式資信結(jié)論（合格/不合格/需補充調(diào)查）（三）表單三：合同風險評估清單序號風險維度風險點描述涉及條款風險等級（高/中/低）整改建議責任部門/人1主體資格乙方未提供最新年檢營業(yè)執(zhí)照第1.2條高要求乙方補充有效營業(yè)執(zhí)照副本業(yè)務經(jīng)辦人2違約責任違約金比例超過實際損失的30%第10.3條中調(diào)整為“不超過實際損失的20%”法務人員3知識產(chǎn)權(quán)未明確技術(shù)成果歸屬第6條高增加“研發(fā)成果歸甲方所有”條款項目經(jīng)理…（四）表單四：合同審查意見表合同名稱編號審查階段審查人（起草/修訂/終審）審查依據(jù)（法律法規(guī)、企業(yè)制度等）審查重點（主體、條款、合規(guī)等）主要風險及問題整改要求及時限審查結(jié)論□通過□有條件通過□不通過（請注明原因）部門負責人意見簽字：日期：分管領(lǐng)導意見簽字：日期：（五）表單五：合同履行跟蹤表合同名稱編號履行階段跟蹤人（履行中/即將到期/已履行完畢）履行節(jié)點計劃完成時間實際完成時間履行情況簡述（如付款、交貨、驗收等）異常情況應對措施后續(xù)跟蹤計劃五、關(guān)鍵風險提示與操作規(guī)范（一）主體審查“三查三看”查資質(zhì)：看營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書是否有效，經(jīng)營范圍是否涵蓋合同業(yè)務；查授權(quán)：看簽約代表是否持有有效授權(quán)委托書，授權(quán)范圍是否與合同內(nèi)容一致；查信用：看涉訴記錄、失信信息、經(jīng)營異常情況，避免與高風險主體合作。（二）條款審查“避坑要點”避免模糊表述：如“合理期限”“市場價”等，需明確具體標準或計算方式；警惕單方義務：檢查是否存在“乙方需承擔全部違約責任，甲方免責”等不對等條款；重視程序條款：如通知送達方式（EMS郵寄、郵箱發(fā)送）、爭議解決前置程序（協(xié)商、調(diào)解）等，保證可操作。（三）合規(guī)審查“紅線清單”禁止違反法律強制性規(guī)定（如“名為買賣實為借貸”“非法轉(zhuǎn)包”等）；禁止涉及國家禁止或限制交易標的（如野生動物、假冒偽劣產(chǎn)品等）；禁止違反反壟斷、反商業(yè)賄賂、數(shù)據(jù)安全等合規(guī)要求（如“壟斷協(xié)議”“商業(yè)回扣”“非法收集個人信息”等）。（四）檔案管理“全流程留痕”合同文本需與附件、審批記錄、審查意見等一并歸檔，保證“一一對應”；電子合同需通過可靠電子簽名簽署，并保存簽署日志與驗證書；合同臺賬需動態(tài)更新，定期盤點，保