第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)資格考試需要帶及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)場(chǎng)所內(nèi)兼任哪些業(yè)務(wù)？（）

A.證券承銷與保薦

B.證券自營(yíng)

C.證券資產(chǎn)管理

D.證券投資咨詢

2.根據(jù)《證券法》，下列哪種證券交易行為屬于禁止行為？（）

A.利用信息優(yōu)勢(shì)買賣證券

B.證券公司公開宣傳證券投資咨詢服務(wù)

C.投資者通過(guò)證券公司進(jìn)行融資融券交易

D.證券公司代理投資者買賣證券

3.以下哪種賬戶是投資者用于買賣證券的主要賬戶？（）

A.資金賬戶

B.證券賬戶

C.信用賬戶

D.期貨賬戶

4.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須以什么為基礎(chǔ)？（）

A.客戶的信用狀況

B.客戶的年齡

C.客戶的資產(chǎn)規(guī)模

D.客戶的交易經(jīng)驗(yàn)

5.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的多少？（）

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

6.以下哪種行為不屬于內(nèi)幕交易？（）

A.掌握內(nèi)幕信息的人員向他人泄露該信息

B.通過(guò)內(nèi)幕信息影響證券交易決策

C.證券從業(yè)人員按有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)

D.非法獲取內(nèi)幕信息的人員利用該信息交易

7.證券公司為客戶開立信用賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的什么情況？（）

A.收入來(lái)源

B.支出結(jié)構(gòu)

C.婚姻狀況

D.居住地址

8.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以什么方式向客戶提供證券交易信息？（）

A.口頭通知

B.書面告知

C.電子郵件

D.短信通知

9.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)簽訂什么協(xié)議？（）

A.證券交易委托協(xié)議

B.融資融券合同

C.證券賬戶開戶協(xié)議

D.信用賬戶開戶協(xié)議

10.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？（）

A.自主經(jīng)營(yíng)

B.客戶利益至上

C.風(fēng)險(xiǎn)隔離

D.公開透明

11.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備什么條件？（）

A.3年以上證券自營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

B.5年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

C.10年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

D.15年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

12.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的什么情況進(jìn)行評(píng)估？（）

A.信用狀況

B.收入水平

C.支出水平

D.儲(chǔ)蓄水平

13.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全什么制度？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)控制制度

B.內(nèi)部管理制度

C.信息披露制度

D.以上都是

14.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)資金應(yīng)當(dāng)與什么分離？（）

A.公司自有資金

B.客戶資金

C.證券公司資本

D.以上都是

15.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露什么信息？（）

A.融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則

B.融資融券風(fēng)險(xiǎn)揭示書

C.融資融券合同

D.以上都是

16.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)定期向客戶報(bào)告什么情況？（）

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作情況

B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)狀況

C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收益情況

D.以上都是

17.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍應(yīng)當(dāng)符合什么規(guī)定？（）

A.《證券法》的規(guī)定

B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

D.以上都是

18.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立什么機(jī)制？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制

B.信息披露機(jī)制

C.客戶服務(wù)機(jī)制

D.以上都是

19.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立什么機(jī)制？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制

B.內(nèi)部控制機(jī)制

C.信息披露機(jī)制

D.以上都是

20.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)定期向什么機(jī)構(gòu)報(bào)告？（）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券公司董事會(huì)

C.證券公司監(jiān)事會(huì)

D.證券公司高級(jí)管理人員

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？（）

A.公開透明

B.客戶利益至上

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.自主經(jīng)營(yíng)

22.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍包括哪些？（）

A.上市交易的股票、債券

B.證券投資基金

C.期貨

D.期權(quán)

23.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露哪些信息？（）

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作情況

B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)狀況

C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收益情況

D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)費(fèi)用情況

24.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）

A.具有證券從業(yè)資格

B.具有豐富的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)

C.具有較高的職業(yè)道德水平

D.具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力

25.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露哪些風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

26.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全哪些制度？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)控制制度

B.內(nèi)部管理制度

C.信息披露制度

D.客戶服務(wù)制度

27.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)資金應(yīng)當(dāng)與哪些資金分離？（）

A.公司自有資金

B.客戶資金

C.證券公司資本

D.以上都是

28.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立哪些機(jī)制？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制

B.信息披露機(jī)制

C.客戶服務(wù)機(jī)制

D.以上都是

29.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立哪些機(jī)制？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制

B.內(nèi)部控制機(jī)制

C.信息披露機(jī)制

D.以上都是

30.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)定期向哪些機(jī)構(gòu)報(bào)告？（）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券公司董事會(huì)

C.證券公司監(jiān)事會(huì)

D.證券公司高級(jí)管理人員

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。（）

32.證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。（）

33.證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（）

34.證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)。（）

35.證券公司可以經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)。（）

36.證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。（）

37.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的20%。（）

38.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益至上原則。（）

39.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)資金應(yīng)當(dāng)與公司自有資金分離。（）

40.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以______方式向客戶提供證券交易信息。

42.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備______年以上證券自營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

43.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循______原則。

44.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)資金應(yīng)當(dāng)與______資金分離。

45.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露______風(fēng)險(xiǎn)。

46.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立______機(jī)制。

47.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)定期向______機(jī)構(gòu)報(bào)告。

48.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循______原則。

49.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)其______的20%。

50.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全______制度。

五、簡(jiǎn)答題（共30分，每題6分）

51.簡(jiǎn)述證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則。

52.簡(jiǎn)述證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則。

53.簡(jiǎn)述證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則。

54.簡(jiǎn)述證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則。

55.簡(jiǎn)述證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則。

六、案例分析題（共15分）

56.某證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，客戶張某借入資金100萬(wàn)元購(gòu)買股票，后股票價(jià)格下跌，張某的擔(dān)保物價(jià)值不足以覆蓋其負(fù)債，證券公司采取哪些措施？（）

A.強(qiáng)制平倉(cāng)

B.要求張某追加擔(dān)保物

C.與張某協(xié)商降低其融資額度

D.以上都是

參考答案及解析

參考答案

一、單選題（共20分）

1.B

2.A

3.B

4.A

5.D

6.C

7.A

8.B

9.B

10.B

11.A

12.A

13.D

14.B

15.D

16.D

17.D

18.A

19.D

20.A

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABC

22.ABCD

23.ABCD

24.ABCD

25.ABCD

26.ABC

27.ABC

28.ABD

29.ABC

30.ABCD

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.×

32.×

33.×

34.×

35.×

36.√

37.√

38.√

39.√

40.√

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.書面告知

42.3

43.客戶利益至上

44.客戶

45.信用

46.風(fēng)險(xiǎn)控制

47.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

48.公開透明

49.凈資本

50.內(nèi)部控制

五、簡(jiǎn)答題（共30分，每題6分）

51.答：

①公開透明原則；

②客戶利益至上原則；

③風(fēng)險(xiǎn)控制原則。

52.答：

①自主經(jīng)營(yíng)原則；

②風(fēng)險(xiǎn)控制原則；

③客戶利益至上原則。

53.答：

①客戶利益至上原則；

②風(fēng)險(xiǎn)控制原則；

③公開透明原則；

④自主經(jīng)營(yíng)原則。

54.答：

①客戶利益至上原則；

②公開透明原則；

③風(fēng)險(xiǎn)控制原則；

④專業(yè)性原則。

55.答：

①風(fēng)險(xiǎn)控制原則；

②客戶利益至上原則；

③公開透明原則；

④自主經(jīng)營(yíng)原則。

六、案例分析題（共15分）

56.答：

案例背景分析：客戶張某借入資金購(gòu)買股票，后股票價(jià)格下跌，擔(dān)保物價(jià)值不足以覆蓋其負(fù)債，存在信用風(fēng)險(xiǎn)。

問(wèn)題解答：

問(wèn)題1：證券公司采取哪些措施？

答：

①?gòu)?qiáng)制平倉(cāng)；

②要求張某追加擔(dān)保物；

③與張某協(xié)商降低其融資額度。

總結(jié)建議：證券公司在辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)，以保障自身利益和客戶的合法權(quán)益。

解析

一、單選題（共20分）

1.解析：根據(jù)《證券法》第一百二十條，證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，但不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)場(chǎng)所內(nèi)兼任證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。因此，正確答案為B。

2.解析：根據(jù)《證券法》第一百零一條，禁止利用信息優(yōu)勢(shì)買賣證券。因此，正確答案為A。

3.解析：證券賬戶是投資者用于買賣證券的主要賬戶。因此，正確答案為B。

4.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十一條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須以客戶的信用狀況為基礎(chǔ)。因此，正確答案為A。

5.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的50%。因此，正確答案為D。

6.解析：根據(jù)《證券法》第五十四條，內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的行為。因此，正確答案為C。

7.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條，證券公司為客戶開立信用賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的收入來(lái)源。因此，正確答案為A。

8.解析：根據(jù)《證券法》第一百一十一條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以書面方式向客戶提供證券交易信息。因此，正確答案為B。

9.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十八條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)簽訂融資融券合同。因此，正確答案為B。

10.解析：根據(jù)《證券法》第一百二十條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益至上原則。因此，正確答案為B。

11.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十三條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備3年以上證券自營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。因此，正確答案為A。

12.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行評(píng)估。因此，正確答案為A。

13.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十六條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度、內(nèi)部管理制度、信息披露制度。因此，正確答案為D。

14.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)資金應(yīng)當(dāng)與客戶資金分離。因此，正確答案為B。

15.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則、融資融券風(fēng)險(xiǎn)揭示書、融資融券合同。因此，正確答案為D。

16.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十六條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)定期向客戶報(bào)告資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作情況、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)狀況、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收益情況。因此，正確答案為D。

17.解析：根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定。因此，正確答案為D。

18.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制、信息披露機(jī)制、客戶服務(wù)機(jī)制。因此，正確答案為A。

19.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十六條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制、內(nèi)部控制機(jī)制、信息披露機(jī)制。因此，正確答案為D。

20.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十三條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。因此，正確答案為A。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.解析：根據(jù)《證券法》第一百二十條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公開透明原則、客戶利益至上原則、風(fēng)險(xiǎn)控制原則。因此，正確答案為ABC。

22.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍包括上市交易的股票、債券、證券投資基金、期貨、期權(quán)。因此，正確答案為ABCD。

23.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十六條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作情況、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)狀況、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收益情況、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)費(fèi)用情況。因此，正確答案為ABCD。

24.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十三條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備證券從業(yè)資格、豐富的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)、較高的職業(yè)道德水平、較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力。因此，正確答案為ABCD。

25.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)。因此，正確答案為ABCD。

26.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十六條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度、內(nèi)部管理制度、信息披露制度。因此，正確答案為ABC。

27.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)資金應(yīng)當(dāng)與公司自有資金、客戶資金分離。因此，正確答案為ABC。

28.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制、信息披露機(jī)制、客戶服務(wù)機(jī)制。因此，正確答案為ABD。

29.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十六條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制、內(nèi)部控制機(jī)制、信息披露機(jī)制。因此，正確答案為ABC。

30.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十三條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券公司董事會(huì)、證券公司監(jiān)事會(huì)、證券公司高級(jí)管理人員報(bào)告。因此，正確答案為ABCD。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.×解析：根據(jù)《證券法》第一百二十條，證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，但不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)場(chǎng)所內(nèi)兼任證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。

32.×解析：根據(jù)《證券法》第一百二十條，證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，但不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)場(chǎng)所內(nèi)兼任證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。

33.×解析：根據(jù)《證券法》第一百二十條，證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，但不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)場(chǎng)所內(nèi)兼任證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

34.×解析：根據(jù)《證券法》第一百二十條，證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)，但不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)場(chǎng)所內(nèi)兼任證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

35.×解析：根據(jù)《證券法》第一百二十條，證券公司可以經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，但不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)場(chǎng)所內(nèi)兼任融資融券業(yè)務(wù)。

36.√解析：根據(jù)《證券法》第一百二十條，證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

37.√解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的20%。

38.√解析：根據(jù)《證券法》第一百二十條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益至上原則。

39.√解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)資金應(yīng)當(dāng)與公司自有資金分離。

40.√解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十六條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.解析：根據(jù)《證券法》第一百一十一條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以書面方式向客戶提供證券交易信息。答案為書面告知。

42.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十三條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備3年以上證券自營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。答案為3。

43.解析：根據(jù)《證券法》第一百二十條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益至上原則。答案為客戶利益至上。

44.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)資金應(yīng)當(dāng)與客戶資金分離。答案為客戶。

45.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露信用風(fēng)險(xiǎn)。答案為信用。

46.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十六條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。答案為風(fēng)險(xiǎn)控制。

47.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十三條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。答案為中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

48.解析：根據(jù)《證券法》第一百二十條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公開透明原則。答案為公開透明。

49.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的20%。答案為凈資本。

50.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十六條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度。答案為內(nèi)部控制。

五、簡(jiǎn)答題（共30分，每題6分）

51.答：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

①公開透明原則：證券公司應(yīng)當(dāng)以公開、透明的方式向客戶提供證券交易信息，確?？蛻裟軌虺浞至私饨灰滓?guī)則、風(fēng)險(xiǎn)等信息。

②客戶利益至上原則：證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的利益放在首位，不得損害客戶的利益，不得利用客戶的利益謀取不正當(dāng)利益。

③風(fēng)險(xiǎn)控制原則：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，加強(qiáng)對(duì)證券交易的風(fēng)險(xiǎn)控制，確保證券交易的安全、穩(wěn)定。

52.答：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

①自主經(jīng)營(yíng)原則：證券公司應(yīng)當(dāng)自主經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立決策，不得受他人干預(yù)。

②風(fēng)險(xiǎn)控制原則：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，加強(qiáng)對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)的安全、穩(wěn)定。

③客戶利益至上原則：證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的利益放在首位，不得損害客戶的利益，不得利用客戶的利益謀取不正當(dāng)利益。

53.答：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

①客戶利益至上原則：證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的利益放在首位，