第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)基金從業(yè)資格考試年齡及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，基金從業(yè)資格考試的報(bào)名條件中，對(duì)報(bào)考人員的年齡限制是（）。

（）A.不超過(guò)60周歲

（）B.不超過(guò)65周歲

（）C.不超過(guò)70周歲

（）D.無(wú)年齡限制

2.在基金從業(yè)資格考試中，以下哪項(xiàng)不屬于《基金法律法規(guī)》科目考試的內(nèi)容范疇？（）

（）A.基金募集與銷售規(guī)范

（）B.基金投資運(yùn)作管理

（）C.證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管要求

（）D.基金信息披露規(guī)則

3.根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人申請(qǐng)登記前，需在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行備案，備案完成的時(shí)限要求是（）。

（）A.5個(gè)工作日內(nèi)

（）B.10個(gè)工作日內(nèi)

（）C.15個(gè)工作日內(nèi)

（）D.20個(gè)工作日內(nèi)

4.基金從業(yè)資格考試的合格標(biāo)準(zhǔn)由哪個(gè)機(jī)構(gòu)制定并公布？（）

（）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

（）B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

（）C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

（）D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

5.在基金從業(yè)資格考試中，單選題的答題規(guī)則是（）。

（）A.多選、錯(cuò)選均不得分

（）B.多選得1分，錯(cuò)選不得分

（）C.少選得部分分

（）D.不答不得分

6.根據(jù)《基金銷售管理辦法》，基金銷售機(jī)構(gòu)在開(kāi)展基金銷售業(yè)務(wù)時(shí)，必須確?；痄N售行為符合法律法規(guī)的要求，以下哪項(xiàng)不屬于其合規(guī)義務(wù)？（）

（）A.建立健全基金銷售業(yè)務(wù)管理制度

（）B.對(duì)基金銷售人員開(kāi)展持續(xù)培訓(xùn)

（）C.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)擅自銷售基金產(chǎn)品

（）D.建立基金銷售信息管理系統(tǒng)

7.基金從業(yè)資格考試的試卷內(nèi)容來(lái)源主要包括（）。

（）A.基金法律法規(guī)、基金銷售、基金投資等核心教材

（）B.證券市場(chǎng)實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)

（）C.期貨交易案例分析

（）D.股票市場(chǎng)投資策略

8.根據(jù)《私募投資基金合同指引第1號(hào)（合同內(nèi)容與格式）》，私募基金合同中必須載明的風(fēng)險(xiǎn)揭示條款不包括（）。

（）A.基金投資風(fēng)險(xiǎn)

（）B.基金管理人責(zé)任

（）C.基金托管人責(zé)任

（）D.基金收益分配方式

9.基金從業(yè)資格考試的合格成績(jī)有效期是（）。

（）A.1年

（）B.2年

（）C.3年

（）D.永久有效

10.在基金從業(yè)資格考試中，判斷題的答題規(guī)則是（）。

（）A.正確得1分，錯(cuò)誤不得分

（）B.正確得2分，錯(cuò)誤扣1分

（）C.正確得1分，錯(cuò)誤扣0.5分

（）D.正確或錯(cuò)誤均不得分

11.根據(jù)《證券從業(yè)人員行為規(guī)范指引》，基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，以下哪項(xiàng)行為屬于禁止性行為？（）

（）A.向客戶推薦符合其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品

（）B.收取客戶不當(dāng)利益

（）C.遵守基金合同約定

（）D.保持獨(dú)立客觀的投資判斷

12.基金從業(yè)資格考試的考試形式以哪種為主？（）

（）A.筆試

（）B.口試

（）C.案例分析

（）D.實(shí)操考核

13.根據(jù)《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引》，基金募集機(jī)構(gòu)在開(kāi)展投資者適當(dāng)性管理時(shí)，必須遵循的原則不包括（）。

（）A.客戶利益優(yōu)先原則

（）B.公開(kāi)透明原則

（）C.收入最大化原則

（）D.合規(guī)經(jīng)營(yíng)原則

14.基金從業(yè)資格考試的考試科目包括（）。

（）A.基金法律法規(guī)

（）B.基金銷售

（）C.基金投資

（）D.以上所有

15.在基金從業(yè)資格考試中，多選題的答題規(guī)則是（）。

（）A.多選、少選、錯(cuò)選均不得分

（）B.多選得1分，錯(cuò)選不得分

（）C.少選得部分分

（）D.不答不得分

16.根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，私募基金管理人申請(qǐng)登記前，需向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)提交的材料不包括（）。

（）A.公司章程

（）B.股東會(huì)決議

（）C.基金合同

（）D.基金產(chǎn)品宣傳材料

17.基金從業(yè)資格考試的考試時(shí)間安排通常是（）。

（）A.每月舉行一次

（）B.每季度舉行一次

（）C.每半年舉行一次

（）D.每年舉行一次

18.在基金從業(yè)資格考試中，填空題的答題規(guī)則是（）。

（）A.必須完全正確

（）B.意思對(duì)即可

（）C.部分正確得部分分

（）D.不答不得分

19.根據(jù)《基金信息披露管理辦法》，基金信息披露的禁止性行為不包括（）。

（）A.濫用會(huì)計(jì)術(shù)語(yǔ)

（）B.誤導(dǎo)性陳述

（）C.及時(shí)披露信息

（）D.夸大宣傳

20.基金從業(yè)資格考試的考試費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)由哪個(gè)機(jī)構(gòu)制定？（）

（）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

（）B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

（）C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

（）D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.基金從業(yè)資格考試的考試科目包括哪些？（）

（）A.基金法律法規(guī)

（）B.基金銷售

（）C.基金投資

（）D.證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

22.根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人需履行的職責(zé)包括哪些？（）

（）A.建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度

（）B.對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資管理

（）C.未經(jīng)備案擅自開(kāi)展基金業(yè)務(wù)

（）D.保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益

23.在基金從業(yè)資格考試中，判斷題的答題規(guī)則包括哪些？（）

（）A.正確得1分

（）B.錯(cuò)誤不得分

（）C.涉及法律法規(guī)的必須準(zhǔn)確

（）D.涉及職業(yè)道德的需符合規(guī)范

24.根據(jù)《基金銷售管理辦法》，基金銷售機(jī)構(gòu)需履行的合規(guī)義務(wù)包括哪些？（）

（）A.建立健全基金銷售業(yè)務(wù)管理制度

（）B.對(duì)基金銷售人員開(kāi)展持續(xù)培訓(xùn)

（）C.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)擅自銷售基金產(chǎn)品

（）D.建立基金銷售信息管理系統(tǒng)

25.基金從業(yè)資格考試的考試形式以哪種為主？（）

（）A.筆試

（）B.口試

（）C.案例分析

（）D.實(shí)操考核

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.基金從業(yè)資格考試的報(bào)名條件中，對(duì)報(bào)考人員的年齡限制是不超過(guò)60周歲。（）

27.在基金從業(yè)資格考試中，單選題的答題規(guī)則是多選、錯(cuò)選均不得分。（）

28.根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人申請(qǐng)登記前，需在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行備案。（）

29.基金從業(yè)資格考試的合格成績(jī)有效期是2年。（）

30.在基金從業(yè)資格考試中，多選題的答題規(guī)則是多選、錯(cuò)選均不得分。（）

31.根據(jù)《基金銷售管理辦法》，基金銷售機(jī)構(gòu)在開(kāi)展基金銷售業(yè)務(wù)時(shí)，必須確保基金銷售行為符合法律法規(guī)的要求。（）

32.基金從業(yè)資格考試的試卷內(nèi)容來(lái)源主要包括基金法律法規(guī)、基金銷售、基金投資等核心教材。（）

33.根據(jù)《私募投資基金合同指引第1號(hào)（合同內(nèi)容與格式）》，私募基金合同中必須載明的風(fēng)險(xiǎn)揭示條款包括基金投資風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人責(zé)任、基金托管人責(zé)任。（）

34.基金從業(yè)資格考試的考試時(shí)間安排通常是每年舉行一次。（）

35.在基金從業(yè)資格考試中，填空題的答題規(guī)則是必須完全正確。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，基金從業(yè)資格考試的報(bào)名條件中，對(duì)報(bào)考人員的年齡限制是________。

37.基金從業(yè)資格考試的考試科目包括________和________。

38.根據(jù)《基金銷售管理辦法》，基金銷售機(jī)構(gòu)在開(kāi)展基金銷售業(yè)務(wù)時(shí)，必須確?；痄N售行為符合________的要求。

39.基金從業(yè)資格考試的合格成績(jī)有效期是________。

40.在基金從業(yè)資格考試中，單選題的答題規(guī)則是多選、錯(cuò)選________。

41.根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人申請(qǐng)登記前，需在________內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行備案。

42.基金從業(yè)資格考試的考試形式以________為主。

43.在基金從業(yè)資格考試中，多選題的答題規(guī)則是多選、錯(cuò)選________。

44.基金從業(yè)資格考試的考試費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)由________制定。

45.根據(jù)《基金信息披露管理辦法》，基金信息披露的禁止性行為不包括________。

五、簡(jiǎn)答題（共15分，共3題，每題5分）

46.簡(jiǎn)述基金從業(yè)資格考試的報(bào)名條件及年齡限制。

47.結(jié)合《基金銷售管理辦法》，談?wù)劵痄N售機(jī)構(gòu)需履行的合規(guī)義務(wù)有哪些？

48.根據(jù)相關(guān)法規(guī)，私募基金管理人申請(qǐng)登記前需向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)提交哪些材料？

六、案例分析題（共25分，共1題）

49.某私募基金管理人A公司在2023年5月向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記，但未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交完整的備案材料。隨后，A公司開(kāi)始自行募集基金，并向投資者承諾保證最低收益。請(qǐng)結(jié)合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金合同指引第1號(hào)（合同內(nèi)容與格式）》，分析A公司的行為是否合規(guī)，并說(shuō)明理由。

一、單選題（共20分）

1.A

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，基金從業(yè)資格考試的報(bào)名條件中，對(duì)報(bào)考人員的年齡限制是不超過(guò)60周歲。B、C、D選項(xiàng)均超過(guò)法定上限。

2.C

解析：基金從業(yè)資格考試的考試科目包括《基金法律法規(guī)》《基金銷售》《基金投資》，而不包括證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管要求，屬于其他證券從業(yè)資格考試的內(nèi)容范疇。

3.B

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人申請(qǐng)登記前，需在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行備案。A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定時(shí)限。

4.B

解析：基金從業(yè)資格考試的合格標(biāo)準(zhǔn)由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)制定并公布，而非中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。

5.A

解析：在基金從業(yè)資格考試中，單選題的答題規(guī)則是多選、錯(cuò)選均不得分，其他選項(xiàng)均不符合考試規(guī)則。

6.C

解析：根據(jù)《基金銷售管理辦法》，基金銷售機(jī)構(gòu)在開(kāi)展基金銷售業(yè)務(wù)時(shí)，必須確保基金銷售行為符合法律法規(guī)的要求，C選項(xiàng)屬于違規(guī)行為。A、B、D選項(xiàng)均為合規(guī)義務(wù)。

7.A

解析：基金從業(yè)資格考試的試卷內(nèi)容來(lái)源主要包括基金法律法規(guī)、基金銷售、基金投資等核心教材，其他選項(xiàng)均不符合考試內(nèi)容范疇。

8.D

解析：根據(jù)《私募投資基金合同指引第1號(hào)（合同內(nèi)容與格式）》，私募基金合同中必須載明的風(fēng)險(xiǎn)揭示條款包括基金投資風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人責(zé)任、基金托管人責(zé)任，D選項(xiàng)不屬于必須載明的內(nèi)容。

9.B

解析：基金從業(yè)資格考試的合格成績(jī)有效期是2年，A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

10.A

解析：在基金從業(yè)資格考試中，判斷題的答題規(guī)則是正確得1分，錯(cuò)誤不得分，其他選項(xiàng)均不符合考試規(guī)則。

11.B

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為規(guī)范指引》，基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，禁止收取客戶不當(dāng)利益，A、C、D選項(xiàng)均為合規(guī)行為。

12.A

解析：基金從業(yè)資格考試的考試形式以筆試為主，其他選項(xiàng)均不符合考試形式。

13.C

解析：根據(jù)《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引》，基金募集機(jī)構(gòu)在開(kāi)展投資者適當(dāng)性管理時(shí)，必須遵循的原則包括客戶利益優(yōu)先原則、公開(kāi)透明原則、合規(guī)經(jīng)營(yíng)原則，C選項(xiàng)不屬于合規(guī)原則。

14.D

解析：基金從業(yè)資格考試的考試科目包括《基金法律法規(guī)》《基金銷售》《基金投資》，A、B、C選項(xiàng)均屬于考試科目范疇。

15.A

解析：在基金從業(yè)資格考試中，多選題的答題規(guī)則是多選、少選、錯(cuò)選均不得分，其他選項(xiàng)均不符合考試規(guī)則。

16.D

解析：根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，私募基金管理人申請(qǐng)登記前，需向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)提交的材料包括公司章程、股東會(huì)決議、基金合同，D選項(xiàng)不屬于必須提交的材料。

17.D

解析：基金從業(yè)資格考試的考試時(shí)間安排通常是每年舉行一次，其他選項(xiàng)均不符合考試時(shí)間安排。

18.A

解析：在基金從業(yè)資格考試中，填空題的答題規(guī)則是必須完全正確，其他選項(xiàng)均不符合考試規(guī)則。

19.C

解析：根據(jù)《基金信息披露管理辦法》，基金信息披露的禁止性行為包括濫用會(huì)計(jì)術(shù)語(yǔ)、誤導(dǎo)性陳述、夸大宣傳，C選項(xiàng)屬于合規(guī)行為。

20.B

解析：基金從業(yè)資格考試的考試費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)制定，而非中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABC

解析：基金從業(yè)資格考試的考試科目包括《基金法律法規(guī)》《基金銷售》《基金投資》，D選項(xiàng)屬于其他證券從業(yè)資格考試的內(nèi)容范疇。

22.ABD

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人需履行的職責(zé)包括建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資管理、保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益，C選項(xiàng)屬于違規(guī)行為。

23.ABC

解析：在基金從業(yè)資格考試中，判斷題的答題規(guī)則包括正確得1分、錯(cuò)誤不得分、涉及法律法規(guī)的必須準(zhǔn)確、涉及職業(yè)道德的需符合規(guī)范，D選項(xiàng)不完全正確。

24.ABD

解析：根據(jù)《基金銷售管理辦法》，基金銷售機(jī)構(gòu)需履行的合規(guī)義務(wù)包括建立健全基金銷售業(yè)務(wù)管理制度、對(duì)基金銷售人員開(kāi)展持續(xù)培訓(xùn)、建立基金銷售信息管理系統(tǒng)，C選項(xiàng)屬于違規(guī)行為。

25.A

解析：基金從業(yè)資格考試的考試形式以筆試為主，其他選項(xiàng)均不符合考試形式。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.√

27.√

28.√

29.√

30.√

31.√

32.√

33.√

34.√

35.√

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.不超過(guò)60周歲

37.基金法律法規(guī)、基金銷售

38.法律法規(guī)

39.2年

40.均不得分

41.10個(gè)工作日

42.筆試

43.均不得分

44.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

45.及時(shí)披露信息

五、簡(jiǎn)答題（共15分，共3題，每題5分）

46.答：基金從業(yè)資格考試的報(bào)名