期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺練習(xí)第一部分單選題(50題)1、期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，（）可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)

C.國家外匯管理局

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)監(jiān)管措施執(zhí)行主體的了解。選項A，中國證券監(jiān)督管理委員會雖在金融監(jiān)管中發(fā)揮重要作用，但對于期貨從業(yè)人員違反規(guī)定的情況，并非唯一能采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施的主體，其派出機(jī)構(gòu)也具備相應(yīng)權(quán)限，所以A選項不全面。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于期貨從業(yè)人員違反辦法規(guī)定的行為，可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，該選項符合規(guī)定要求。選項C，國家外匯管理局主要負(fù)責(zé)外匯管理工作，對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為并無直接采取題干中所述監(jiān)管措施的職責(zé)，所以C選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，它并不屬于可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施的主體范疇，所以D選項不正確。綜上，正確答案是B。2、期貨公司因（）提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單，造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

A.過失

B.重大過失

C.故意

D.故意或者重大過失

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司因提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單造成經(jīng)濟(jì)損失時應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任的主觀過錯條件。選項A，過失是指應(yīng)當(dāng)預(yù)見自己的行為可能發(fā)生危害社會的結(jié)果，因為疏忽大意而沒有預(yù)見，或者已經(jīng)預(yù)見而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結(jié)果的心理態(tài)度。一般過失的主觀惡性相對較小，在本題情境中，如果僅因一般過失提供虛假信息，并不必然導(dǎo)致承擔(dān)賠償責(zé)任，所以A選項不符合要求。選項B，重大過失是指行為人因疏忽或過于自信，不僅沒有遵守法律對他較高的注意之要求，甚至連人們一般應(yīng)該注意并能夠注意的要求都未達(dá)到，以致造成某種損害后果。雖然重大過失的危害性比一般過失大，但本題并不選重大過失單獨(dú)承擔(dān)責(zé)任這種情況，所以B選項錯誤。選項C，故意是指明知自己的行為會發(fā)生危害社會的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生的心理態(tài)度。當(dāng)期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單并造成客戶經(jīng)濟(jì)損失時，其主觀惡意明顯，理應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，所以C選項正確。選項D，該選項包含了故意和重大過失兩種情況，但根據(jù)相關(guān)規(guī)定，僅故意這種主觀狀態(tài)下期貨公司就需承擔(dān)賠償責(zé)任，并非故意或者重大過失兩種情況，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。3、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級的，可以給予警告，并處以（）萬元以下罰款

A.2

B.1

C.5

D.3

【答案】：D

【解析】本題考查《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中對經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級的處罰規(guī)定。根據(jù)該辦法，經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級的，可以給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以答案選D。4、對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起（）日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A.3

B.5

C.7

D.1.5

【答案】：A

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)解除對期貨公司采取有關(guān)措施的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對于經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。所以本題正確答案是A選項。5、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是（）。

A.公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B.公司的交易規(guī)模

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃

【答案】：A"

【解析】該題正確答案是A。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)是一個重要的實(shí)質(zhì)性考量因素。選項B中公司的交易規(guī)模，其大小并不能直接體現(xiàn)公司是否具備從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格，交易規(guī)模大不意味著公司各方面合規(guī)達(dá)標(biāo)，不是申請業(yè)務(wù)資格著重考慮的關(guān)鍵實(shí)質(zhì)因素；選項C公司的客戶數(shù)量，客戶多寡與公司能否取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格沒有必然的直接聯(lián)系，不能作為核心的實(shí)質(zhì)性因素；選項D公司的發(fā)展規(guī)劃，這更多是公司自身未來發(fā)展方向的設(shè)想，與當(dāng)下申請業(yè)務(wù)資格的實(shí)質(zhì)條件關(guān)聯(lián)不大。所以本題應(yīng)選A。"6、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.銀監(jiān)會

D.所在地法院

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易相關(guān)規(guī)定中交易品種上市、中止、取消或者恢復(fù)交易的批準(zhǔn)主體。選項A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，在期貨交易的規(guī)則制定、事務(wù)審批等方面擁有重要權(quán)力。期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種屬于期貨市場的重要監(jiān)管事項，應(yīng)當(dāng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、糾紛調(diào)解等自律性工作，并不具備批準(zhǔn)期貨交易品種上市、中止、取消或者恢復(fù)交易的權(quán)力，該選項錯誤。選項C：銀監(jiān)會銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)和保險業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，其監(jiān)管范圍并不涉及期貨市場交易品種的相關(guān)審批，該選項錯誤。選項D：所在地法院法院是國家的司法審判機(jī)關(guān)，主要職責(zé)是依法行使審判權(quán)，審理各類案件，并不負(fù)責(zé)期貨交易品種相關(guān)事務(wù)的審批工作，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。7、非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

B.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

C.在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

D.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

【答案】：C

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議時的處理方式。選項A，非結(jié)算會員并非在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)向期貨交易所提出異議，所以A項錯誤。選項B，相關(guān)規(guī)定不是在期貨交易所規(guī)定時間向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議，故B項錯誤。選項C，按照規(guī)定，非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議，該項正確。選項D，非結(jié)算會員不是在期貨交易所規(guī)定的時間向期貨交易所提出異議，因此D項錯誤。綜上，答案選C。8、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款。所以正確答案是A選項。"9、關(guān)于強(qiáng)行平倉，下列說法正確的是（）。

A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強(qiáng)行平倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

B.乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔(dān)

C.丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的擴(kuò)大損失，由丙自行承擔(dān)

D.丁客戶符合強(qiáng)行平倉的條件，戊期貨公司對其進(jìn)行強(qiáng)行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔(dān)

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨交易中強(qiáng)行平倉相關(guān)損失承擔(dān)規(guī)定的理解。選項A甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強(qiáng)行平倉，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違規(guī)超倉等自身違規(guī)行為被強(qiáng)行平倉造成的損失，應(yīng)由違規(guī)方即甲期貨公司自行承擔(dān)，而非由期貨交易所承擔(dān)，所以選項A錯誤。選項B乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，這種情況下，由此造成的損失應(yīng)由該客戶自行承擔(dān)，而不是由期貨交易所自行承擔(dān)，所以選項B錯誤。選項C丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，對于因此造成的擴(kuò)大損失，按照規(guī)定是由丙期貨公司自行承擔(dān)的，所以選項C正確。選項D丁客戶符合強(qiáng)行平倉的條件，戊期貨公司對其進(jìn)行強(qiáng)行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額，對丁因超量平倉引起的損失，應(yīng)由實(shí)施超量平倉的戊期貨公司承擔(dān)，而不是由丁客戶自行承擔(dān)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。10、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的（）工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表的時間規(guī)定。期貨公司需在月度終了后向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表，這是對期貨公司風(fēng)險監(jiān)管的重要環(huán)節(jié)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表，所以答案選C。選項A的3個工作日和選項B的5個工作日時間過短，不符合實(shí)際的報送流程和要求；選項D的10個工作日時間過長，不利于監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時掌握期貨公司的風(fēng)險狀況，所以A、B、D選項均不正確。"11、下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是（）。

A.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

D.誠實(shí)守信，恪盡職守

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨從業(yè)人員禁止行為的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各個選項。-選項A：進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易。這種行為嚴(yán)重違背了期貨市場的公平、公正、公開原則，會誤導(dǎo)客戶做出錯誤的投資決策，損害客戶的利益，是期貨公司期貨從業(yè)人員明確禁止的行為。-選項B：挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)?？蛻舻钠谪洷ＷC金和其他資產(chǎn)是客戶委托期貨公司進(jìn)行管理和交易的資金，期貨從業(yè)人員挪用這些資產(chǎn)屬于嚴(yán)重的違規(guī)行為，侵害了客戶的財產(chǎn)權(quán)益，是被嚴(yán)格禁止的。-選項C：中國證監(jiān)會禁止的其他行為。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有權(quán)根據(jù)市場情況和監(jiān)管需要，規(guī)定期貨從業(yè)人員禁止的其他行為。這是為了保證市場的規(guī)范、有序運(yùn)行，維護(hù)市場的整體利益。-選項D：誠實(shí)守信，恪盡職守。這是期貨公司期貨從業(yè)人員應(yīng)遵循的基本職業(yè)操守和道德準(zhǔn)則，是積極正面的行為要求，不屬于禁止行為。綜上，答案選D。12、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）確定管轄。

A.當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求

B.侵權(quán)訴訟請求

C.違約訴訟請求

D.標(biāo)的額較大的訴訟請求

【答案】：A

【解析】本題考查侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件管轄的確定依據(jù)。在侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件中，當(dāng)當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴時，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和司法實(shí)踐，是以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求來確定管轄。選項B，單純以侵權(quán)訴訟請求確定管轄不符合規(guī)定，因為這種情況下不能僅依據(jù)侵權(quán)請求，而有明確的確定方式為起訴狀中在先的訴訟請求。選項C，同理，并非以違約訴訟請求來確定管轄，不能片面地選擇違約請求作為管轄確定依據(jù)。選項D，標(biāo)的額較大的訴訟請求也不是確定此類糾紛案件管轄的依據(jù)，這種說法沒有法律依據(jù)和相關(guān)規(guī)定支持。所以本題正確答案是A。13、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的表述中，錯誤的是()。

A.委托應(yīng)當(dāng)采取書面形式，且授權(quán)范圍應(yīng)當(dāng)明確

B.只能委托其他理事代為出席會議

C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席會議

D.理事會討論重大事項的，理事必須本人出席，不得委托他人代為出席

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容逐一分析其正確性，從而得出錯誤表述。選項A在會員制期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的相關(guān)規(guī)定中，為了保證委托的規(guī)范性和有效性，委托應(yīng)當(dāng)采取書面形式，且授權(quán)范圍應(yīng)當(dāng)明確。這樣能清晰界定受托理事的權(quán)限，避免出現(xiàn)權(quán)力不清等問題，所以該選項表述正確。選項B會員制期貨交易所規(guī)定理事只能委托其他理事代為出席會議，這是為了保證會議決策參與人員具備理事身份和相應(yīng)的專業(yè)能力與決策資格，其他人員可能不熟悉相關(guān)事務(wù)和規(guī)則，不適合代替理事參與會議決策，所以該選項表述正確。選項C每位理事只能接受一位理事的委托代表出席會議，這是為了防止出現(xiàn)理事集中委托某一人，導(dǎo)致會議代表權(quán)過度集中，影響決策的民主性和全面性，所以該選項表述正確。選項D雖然在實(shí)際情況中，理事會討論重大事項時希望理事盡量本人出席，但并沒有規(guī)定理事絕對不得委托他人代為出席。相關(guān)規(guī)定允許在一定條件下理事按照規(guī)定的委托程序，委托其他理事代為出席會議，所以該選項表述錯誤。綜上，本題答案選D。14、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、（）和公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.股東大會

D.董事長

【答案】：A

【解析】本題考查首席風(fēng)險官報告對象的相關(guān)知識。首席風(fēng)險官的職責(zé)是監(jiān)督和報告期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司重大事項的決策和監(jiān)督，首席風(fēng)險官向董事會報告能夠讓董事會及時了解公司在合法合規(guī)和風(fēng)險管理方面的情況，以便董事會作出合理決策，保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營。而監(jiān)事會主要是對公司的財務(wù)和董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督；股東大會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要是決定公司的重大事項；董事長是董事會的負(fù)責(zé)人。首席風(fēng)險官通常不直接向監(jiān)事會、股東大會和董事長報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。所以本題正確答案是A選項。15、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法應(yīng)報()核準(zhǔn)。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》中關(guān)于期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法核準(zhǔn)主體的規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法應(yīng)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。而中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作；中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織；期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所。這三者均不是核準(zhǔn)期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的主體。所以本題應(yīng)選擇B選項。16、期貨交易所設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.財政部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所設(shè)立分所的審批主體相關(guān)知識。在中國金融監(jiān)管體系中，不同的監(jiān)管機(jī)構(gòu)具有不同的職責(zé)和權(quán)限。中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，依法對證券、期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，負(fù)責(zé)期貨市場相關(guān)重大事項的審批等工作。期貨交易所設(shè)立分所屬于期貨市場的重要事項，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，所以選項A正確。中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)和保險業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，其職責(zé)范圍不涉及期貨交易所設(shè)立分所的審批，故選項B錯誤。財政部主要負(fù)責(zé)擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，進(jìn)行財政收支管理等工作，并不負(fù)責(zé)期貨交易所設(shè)立分所的審批，選項C錯誤。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，不具備批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立分所的權(quán)限，選項D錯誤。綜上，本題答案選A。17、期貨公司（）限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作的，首席風(fēng)險官可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。

A.一般業(yè)務(wù)人員

B.風(fēng)險控制人員

C.中層管理人員

D.股東、董事和經(jīng)理層

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司中限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作時首席風(fēng)險官的報告對象相關(guān)規(guī)定。選項A，一般業(yè)務(wù)人員主要負(fù)責(zé)日常的具體業(yè)務(wù)操作，其權(quán)限和影響力相對有限，通常難以對首席風(fēng)險官的工作形成實(shí)質(zhì)性的限制、阻撓，即使有個別一般業(yè)務(wù)人員的不當(dāng)行為，也很難上升到需要向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報告的層面，所以A選項錯誤。選項B，風(fēng)險控制人員與首席風(fēng)險官在期貨公司的風(fēng)險管理工作中有一定關(guān)聯(lián)，二者更多的是協(xié)作關(guān)系，他們的職責(zé)是共同保障公司的風(fēng)險處于可控范圍內(nèi)，而非限制、阻撓首席風(fēng)險官工作，所以B選項錯誤。選項C，中層管理人員負(fù)責(zé)公司某個部門或業(yè)務(wù)板塊的管理工作，雖然有一定的權(quán)力，但相較于股東、董事和經(jīng)理層，其決策影響力和對公司整體運(yùn)營的掌控力較弱，一般情況下難以對首席風(fēng)險官的工作形成全面、實(shí)質(zhì)性的限制和阻撓，所以C選項錯誤。選項D，股東是公司的出資人，對公司的重大決策有重要影響；董事是公司決策層的成員，負(fù)責(zé)制定公司的重大戰(zhàn)略和政策；經(jīng)理層負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理。他們在公司中擁有較高的權(quán)力和較大的影響力，可能會基于自身利益等因素，限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作。當(dāng)出現(xiàn)這種情況時，首席風(fēng)險官為了履行其職責(zé)，保障公司的合規(guī)運(yùn)營和投資者的利益，可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。所以D選項正確。綜上，本題答案選D。18、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A.3

B.2

C.5

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員申請任職資格時所需推薦人的數(shù)量規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有2位具有期貨、證券、基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦，所以答案選B。"19、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)向（）負(fù)責(zé)。

A.股東大會

B.監(jiān)事會

C.董事會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)內(nèi)容來確定期貨公司首席風(fēng)險官的負(fù)責(zé)對象。選項A：股東大會股東大會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是決定公司的重大事項，如公司的經(jīng)營方針和投資計劃等，其與首席風(fēng)險官的日常履職及責(zé)任歸屬沒有直接的對應(yīng)關(guān)系，所以首席風(fēng)險官并不直接向股東大會負(fù)責(zé)，A選項錯誤。選項B：監(jiān)事會監(jiān)事會主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的董事、高級管理人員等的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，起到監(jiān)督制衡的作用，并非首席風(fēng)險官的負(fù)責(zé)對象，B選項錯誤。選項C：董事會《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員，應(yīng)向董事會負(fù)責(zé)，C選項正確。選項D：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要對期貨公司等市場主體進(jìn)行宏觀層面的監(jiān)管，首席風(fēng)險官主要是在公司內(nèi)部履行監(jiān)督檢查職責(zé)，向公司內(nèi)部的董事會負(fù)責(zé)，并非直接向中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)，D選項錯誤。綜上，答案選C。20、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的（）。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時流動資產(chǎn)余額與流動負(fù)債余額的比例要求。證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150％。相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定這一比例標(biāo)準(zhǔn)，其目的在于衡量證券公司的短期償債能力和資金流動性，以保障其業(yè)務(wù)經(jīng)營的穩(wěn)定性和安全性。若該比例過低，可能意味著證券公司面臨較大的短期償債壓力，在資金流動性方面存在風(fēng)險，進(jìn)而影響其正常業(yè)務(wù)開展以及對客戶權(quán)益的保障。四個選項中，A選項50％、B選項70％和C選項120％均不符合法規(guī)要求的標(biāo)準(zhǔn)，只有D選項150％是正確的。所以本題答案選D。21、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及（），并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，不得向投資者作出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

A.職業(yè)背景

B.風(fēng)險偏好

C.收入狀況

D.投資目標(biāo)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前應(yīng)了解的投資者相關(guān)信息。期貨從業(yè)人員在開展業(yè)務(wù)時，需要全面、準(zhǔn)確地了解投資者情況，以便為其提供合適的服務(wù)和進(jìn)行有效的風(fēng)險提示。在向投資者提供服務(wù)前，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗以及投資目標(biāo)。了解投資者的投資目標(biāo)對于期貨從業(yè)人員至關(guān)重要，只有明確投資者的投資目標(biāo)，才能根據(jù)其目標(biāo)來匹配合適的期貨投資策略和產(chǎn)品，并準(zhǔn)確告知其相應(yīng)的風(fēng)險。選項A職業(yè)背景并非是核心需要了解的內(nèi)容，職業(yè)背景與期貨投資風(fēng)險和服務(wù)適配性的直接關(guān)聯(lián)較??；選項B風(fēng)險偏好雖然也是需要考慮的因素，但題干中已有“謹(jǐn)慎、誠實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險”的表述，風(fēng)險偏好并非此語境下與財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗并列重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容；選項C收入狀況包含在財務(wù)狀況之中，并非單獨(dú)需要額外強(qiáng)調(diào)了解的要點(diǎn)。綜上所述，答案選D。22、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）。

A.500萬元

B.600萬元

C.800萬元

D.1200萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所關(guān)于有價證券沖抵保證金的相關(guān)規(guī)定來計算該會員有價證券沖抵保證金的最高金額。在期貨交易中，有價證券沖抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：一是有價證券基準(zhǔn)計算價值的80%；二是會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。步驟一：計算有價證券基準(zhǔn)計算價值的80%已知該會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，即有價證券基準(zhǔn)計算價值為1000萬元，那么其80%為：\(1000\times80\%=800\)（萬元）步驟二：計算會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍已知該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為300萬元，那么其4倍為：\(300\times4=1200\)（萬元）步驟三：比較兩個數(shù)值并確定結(jié)果步驟一計算得出的800萬元和步驟二計算得出的1200萬元，800萬元較低。所以該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于800萬元。綜上，答案選C。23、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司（）賬戶中劃撥。

A.期貨保證金

B.公司資產(chǎn)

C.銀行

D.公司股東

【答案】：A

【解析】本題考查非結(jié)算會員手續(xù)費(fèi)的劃撥賬戶相關(guān)知識。選項A：期貨保證金是指期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，通常由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃撥，該選項符合實(shí)際規(guī)定。選項B：公司資產(chǎn)是公司擁有或控制的能以貨幣計量的經(jīng)濟(jì)資源。手續(xù)費(fèi)的劃撥并非從公司資產(chǎn)賬戶進(jìn)行，這樣做不符合期貨交易的相關(guān)規(guī)范和流程，所以該選項錯誤。選項C：銀行賬戶是公司在銀行開設(shè)的用于資金存放和結(jié)算的賬戶，但在期貨交易手續(xù)費(fèi)的劃撥中，并非從銀行賬戶直接劃撥，而是通過期貨保證金賬戶，所以該選項錯誤。選項D：公司股東賬戶是股東持有公司股份等相關(guān)權(quán)益的賬戶，與非結(jié)算會員手續(xù)費(fèi)的劃撥沒有直接關(guān)系，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。24、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨交易所

D.居間人

【答案】：D

【解析】本題主要考查居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中民事責(zé)任的承擔(dān)主體。在期貨交易中，當(dāng)公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)時，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和法理邏輯，基于這種居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由居間人承擔(dān)。選項A，期貨公司在正常業(yè)務(wù)中承擔(dān)其自身業(yè)務(wù)行為的相關(guān)責(zé)任，但對于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任，不應(yīng)由其承擔(dān)。選項B，客戶同樣僅對自身的交易等行為負(fù)責(zé)，居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任并非客戶承擔(dān)范圍。選項C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動，居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系的民事責(zé)任與其無關(guān)。所以本題正確答案是D。25、申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的個人股東為法人或者其他組織的，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

【答案】：B

【解析】本題主要考查申請設(shè)立期貨公司時，持有5%以上股權(quán)的個人股東為法人或者其他組織時其個人金融資產(chǎn)的要求。在設(shè)立期貨公司的相關(guān)規(guī)定中，明確要求持有5%以上股權(quán)的個人股東為法人或者其他組織的，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，所以本題正確答案是B。26、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司發(fā)生重大事件時向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告。所以答案選B。27、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時應(yīng)提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指（）．

A.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

B.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

C.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

D.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

【答案】：C

【解析】本題考查對《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中“重大業(yè)務(wù)”定義的理解。選項A和B，該辦法規(guī)定的“重大業(yè)務(wù)”判定依據(jù)并非是可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生變化的情況，而是與凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的變化有關(guān)，所以A選項可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)、B選項可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)均不正確。選項C和D，依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時應(yīng)提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)，所以C選項正確；而D選項中說可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)不符合規(guī)定，故D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。28、期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由（）核準(zhǔn)。

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。選項A，期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律等相關(guān)工作，并不具備核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的權(quán)限，所以選項A錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)主要是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等，并非核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的主體，因此選項B錯誤。選項C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，所以選項C正確。選項D，期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格由營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，而非期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，所以選項D錯誤。綜上，答案是C。29、普通投資者申請成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以（）形式向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提出申請并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險和后果，提供相關(guān)證明材料。

A.電話

B.書面

C.短信

D.微信

【答案】：B

【解析】本題考查普通投資者申請成為專業(yè)投資者的申請形式。在金融投資領(lǐng)域，為了保障交易的規(guī)范性、嚴(yán)肅性以及可追溯性，對于投資者身份轉(zhuǎn)換等重要事項通常會要求采取較為正式和規(guī)范的方式進(jìn)行。選項A，電話溝通雖然便捷，但缺乏書面記錄，難以留存準(zhǔn)確、完整的申請信息和相關(guān)承諾，也不利于明確雙方的責(zé)任和義務(wù)，所以不能作為申請成為專業(yè)投資者的有效形式，A選項錯誤。選項B，書面形式具有明確性、穩(wěn)定性和可存檔性等特點(diǎn)。普通投資者以書面形式向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提出申請，能夠清晰地表達(dá)自身意愿，確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險和后果，同時提供相關(guān)證明材料，便于經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核和存檔，符合此類申請的規(guī)范要求，B選項正確。選項C，短信內(nèi)容受字?jǐn)?shù)限制且容易丟失，其證明效力較弱，無法全面、準(zhǔn)確地呈現(xiàn)申請所需的各項信息，不能有效保障申請流程的嚴(yán)謹(jǐn)性，所以不能作為申請的方式，C選項錯誤。選項D，微信交流同樣存在記錄易丟失、信息不規(guī)范等問題，且微信聊天記錄可能存在被篡改的風(fēng)險，不適合作為正式的申請途徑，D選項錯誤。綜上，答案是B。30、期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)（）。

A.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

B.可以隨時免除其職務(wù)

C.不需要正當(dāng)理由

D.應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司對首席風(fēng)險官職務(wù)免除的相關(guān)規(guī)定來逐一分析每個選項。選項A期貨公司免除首席風(fēng)險官職務(wù)時，并沒有提前30日將免除決定通知本人這一規(guī)定，所以該選項表述錯誤。選項B首席風(fēng)險官是期貨公司的重要職位，其職責(zé)是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，期貨公司不能隨時免除其職務(wù)，必須遵循相關(guān)規(guī)定和正當(dāng)程序，所以該選項表述錯誤。選項C期貨公司免除首席風(fēng)險官職務(wù)需要有正當(dāng)理由，不能隨意免除，所以該選項表述錯誤。選項D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，所以該選項表述正確。綜上，本題正確答案是D。31、期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益，但情節(jié)不嚴(yán)重的，應(yīng)（）。

A.暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月

B.暫停其期貨從業(yè)資格3年

C.撤銷其期貨從業(yè)資格并且3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.永久性撤銷其期貨從業(yè)資格

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的相關(guān)處罰規(guī)定來判斷各選項的正確性。選項A對于期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益但情節(jié)不嚴(yán)重的情況，按照相關(guān)規(guī)定，應(yīng)暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月。所以選項A符合相應(yīng)的處罰標(biāo)準(zhǔn)，是正確的。選項B暫停其期貨從業(yè)資格3年這一處罰措施，并不適用于獲取不正當(dāng)利益但情節(jié)不嚴(yán)重的情形，該處罰程度與這種情況不匹配，所以選項B錯誤。選項C撤銷其期貨從業(yè)資格并且3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請，通常是針對情節(jié)較為嚴(yán)重的違規(guī)行為的處罰，而題干中明確說明情節(jié)不嚴(yán)重，所以選項C錯誤。選項D永久性撤銷其期貨從業(yè)資格屬于非常嚴(yán)重的處罰，一般是針對極其嚴(yán)重的違規(guī)違法情況，對于本題中情節(jié)不嚴(yán)重的情況顯然不適用，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選A。32、期貨從業(yè)人員王某利用工作之便，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用這些信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情況后，開除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)對王某作出處分決定后向（）報告。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司對從業(yè)人員處分決定的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司對從業(yè)人員作出處分決定后，應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。選項A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，期貨公司對從業(yè)人員的處分決定通常無需向其報告，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，主要進(jìn)行宏觀層面的監(jiān)管，期貨公司對從業(yè)人員作出處分決定一般不直接向其報告，所以B選項錯誤。選項C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，與期貨公司對從業(yè)人員的處分決定報告事宜無關(guān)，所以C選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，期貨公司對從業(yè)人員作出處分決定后應(yīng)向其報告，故D選項正確。綜上，答案選D。33、（2018年真題）根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）。

A.國務(wù)院財務(wù)部門

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：B"

【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》相關(guān)規(guī)定，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國務(wù)院財務(wù)部門主要負(fù)責(zé)國家財政收支、財務(wù)管理等方面工作，并不承擔(dān)期貨交易所的審批職責(zé)；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等功能，不具備審批設(shè)立期貨交易所的權(quán)限；國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等商務(wù)領(lǐng)域的管理工作，也不是審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)。所以本題正確答案是B。"34、期貨交易所實(shí)行（）。

A.風(fēng)險防范制度

B.風(fēng)險最小化制度

C.風(fēng)險警示制度

D.風(fēng)險管理制度

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所實(shí)行的制度。逐一分析各選項：-選項A：風(fēng)險防范制度是一種較為寬泛的概念，雖然期貨交易肯定需要防范風(fēng)險，但它并非期貨交易所明確實(shí)行的特定制度表述。-選項B：“風(fēng)險最小化”是一種目標(biāo)，而不是一種制度類型，在期貨交易所的相關(guān)制度中沒有“風(fēng)險最小化制度”這一特定表述。-選項C：期貨交易所實(shí)行風(fēng)險警示制度，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以通過各種方式向市場參與者發(fā)出風(fēng)險警示信號，提醒他們關(guān)注市場風(fēng)險，以維護(hù)市場的平穩(wěn)運(yùn)行，該選項正確。-選項D：風(fēng)險管理制度同樣是一個寬泛的概念，沒有具體指向期貨交易所實(shí)行的某一特定制度。綜上，答案選C。35、當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時．期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施．并應(yīng)當(dāng)立即報告（）。

A.當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所采取緊急措施后的報告對象相關(guān)知識。當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序決定采取緊急措施。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所在采取緊急措施后，應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。選項A，當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ褐饕?fù)責(zé)審判各類案件，與期貨交易所采取緊急措施后的報告事宜并無關(guān)聯(lián)。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等，并非期貨交易所采取緊急措施后應(yīng)報告的對象。選項C，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，但在本題情境中，期貨交易所應(yīng)報告的是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。綜上所述，正確答案是D。36、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突，無法繼續(xù)提供期貨業(yè)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)

B.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供服務(wù)時的協(xié)商解決途徑。選項A，所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管等工作，并非是期貨從業(yè)人員與投資者協(xié)商解決利益沖突的直接途徑，故A項錯誤。選項B，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)是期貨從業(yè)人員的所在單位，對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為負(fù)有管理責(zé)任。當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)服務(wù)時，通過所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者協(xié)商，能更好地從整體層面協(xié)調(diào)資源、解決問題，采取妥善辦法解決利益沖突，故B項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)包括制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等，一般不直接參與期貨從業(yè)人員與投資者之間具體利益沖突的協(xié)商解決，故C項錯誤。選項D，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息等，并不承擔(dān)協(xié)調(diào)期貨從業(yè)人員與投資者利益沖突的職能，故D項錯誤。綜上，本題的正確答案是B。37、協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

【答案】：C

【解析】本題考查協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定后的報告與公示時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。所以答案選C選項。38、期貨公司首席風(fēng)險官連續(xù)（）次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取籃管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查對期貨公司首席風(fēng)險官相關(guān)監(jiān)管措施的規(guī)定?！镀谪浌臼紫L(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官連續(xù)2次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題正確答案是A選項。"39、期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但（）的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果。

A.客戶存在過錯

B.客戶交易指令未指明有效期限

C.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易

D.客戶交易指令未指明成交價格和開倉方向

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司混碼交易時客戶承擔(dān)相應(yīng)交易結(jié)果的條件。題干分析題干明確指出期貨公司進(jìn)行混碼交易時，通常情況下客戶不承擔(dān)責(zé)任，但存在特定情形時，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果，需要從選項中找出符合該特定情形的內(nèi)容。選項分析A選項：客戶存在過錯并不直接等同于在期貨公司混碼交易的情況下客戶要承擔(dān)相應(yīng)交易結(jié)果。題干強(qiáng)調(diào)的是與期貨公司按客戶交易指令入市交易相關(guān)的條件，而非單純客戶過錯，所以A選項錯誤。B選項：客戶交易指令未指明有效期限，這與客戶是否要對期貨公司混碼交易承擔(dān)相應(yīng)交易結(jié)果沒有直接關(guān)聯(lián)。題干關(guān)注的核心是期貨公司是否按指令入市交易，故B選項錯誤。C選項：當(dāng)期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易時，說明交易是基于客戶的有效指令實(shí)際執(zhí)行的，此時客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果，所以C選項正確。D選項：客戶交易指令未指明成交價格和開倉方向，這與客戶在期貨公司混碼交易時承擔(dān)相應(yīng)交易結(jié)果的條件不相關(guān)，題干重點(diǎn)在于期貨公司按指令入市交易情況，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。40、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。本題各選項中，A選項2個月不符合規(guī)定；C選項6個月也不符合規(guī)定；D選項12個月同樣不符合規(guī)定。所以正確答案是B選項。41、張某取得期貨從業(yè)資格后．在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.5

B.7

C.10

D.20

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司對于從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項向中國期貨業(yè)協(xié)會報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。本題中張某從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，所以該期貨公司應(yīng)在規(guī)定時間即10個工作日內(nèi)報告。選項A的5個工作日、選項B的7個工作日以及選項D的20個工作日均不符合法規(guī)要求，因此正確答案是C。42、甲公司持有某期貨公司7%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司擬將所持有的該期貨公司全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說法正確的是（）。

A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告

【答案】：C"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)；而持股比例不足5%的股東，其持股比例變動，應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。本題中，甲公司將持有的7%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，轉(zhuǎn)讓后乙公司的持股比例為3%+7%=10%。雖然乙公司持股比例增加到5%以上，但該情形屬于持股比例不足5%的股東（乙公司原本3%）因受讓股權(quán)導(dǎo)致持股比例變動。所以，該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，答案選C。"43、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，對具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名。所以本題正確答案是B選項。44、下列（）情況下，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動。

A.為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進(jìn)行期貨投資交易

D.提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司基于客戶委托可從事的營利性活動的范圍。選項A為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，這屬于期貨公司為客戶在投資規(guī)劃方面提供的專業(yè)服務(wù)，是在合法合規(guī)且基于客戶委托的情況下可以開展的營利性活動。通過為客戶設(shè)計這些方案，能夠幫助客戶更好地在期貨市場進(jìn)行投資操作，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的合理配置和增值，因此該選項不符合題意。選項B研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，這是期貨公司為客戶提供專業(yè)服務(wù)的重要基礎(chǔ)工作。通過對市場的深入研究和分析，期貨公司可以為客戶提供更準(zhǔn)確的市場信息和投資建議，協(xié)助客戶做出更明智的投資決策，屬于期貨公司基于客戶委托可從事的營利性活動范疇，該選項不符合題意。選項C幫助客戶擬定期貨交易策略是期貨公司可以為客戶提供的服務(wù)內(nèi)容，但代客戶進(jìn)行期貨投資交易是不被允許的。期貨交易具有較高的風(fēng)險性，代客交易可能會引發(fā)一系列問題，如利益沖突、道德風(fēng)險等，同時也違反了相關(guān)的監(jiān)管規(guī)定。所以期貨公司不能代客戶進(jìn)行期貨投資交易，該選項符合題意。選項D提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)，能夠幫助客戶提高風(fēng)險管理意識和能力，降低投資風(fēng)險。這是期貨公司為客戶提供的專業(yè)增值服務(wù)，也是基于客戶委托可開展的營利性活動，該選項不符合題意。綜上，答案選C。45、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時相關(guān)資料的保存期限。根據(jù)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料，保存期限不得少于5年。所以本題答案選A。46、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，是否回避，由所在部門或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請的（）個工作日內(nèi)做出決定。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

【解析】本題考查《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》中關(guān)于回避申請決定時間的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，是否回避，由所在部門或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請的5個工作日內(nèi)做出決定。因此，本題正確答案為C選項。47、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。

A.未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營成本

D.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的相關(guān)規(guī)定來逐一分析選項。選項A根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)，違反了期貨市場的準(zhǔn)入規(guī)則，這種情況下所簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)認(rèn)定為無效。因為金融期貨業(yè)務(wù)具有較高的風(fēng)險性和專業(yè)性，需要期貨公司具備相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格才能開展，缺乏資格的公司開展此類業(yè)務(wù)會嚴(yán)重擾亂市場秩序，損害投資者利益，所以此情形下合同無效，選項A正確。選項B期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，這屬于期貨公司在合同管理流程上的違規(guī)行為，但該違規(guī)行為并不直接導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同本身無效。備案是一種事后管理的措施，合同的效力并不取決于是否及時備案，所以選項B錯誤。選項C期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營成本，這種情況雖然可能不符合市場的一般經(jīng)營邏輯，但并不構(gòu)成合同無效的法定情形。手續(xù)費(fèi)的約定屬于合同雙方意思自治的范疇，只要不存在欺詐、脅迫等導(dǎo)致合同可撤銷的情形，合同仍然是有效的，所以選項C錯誤。選項D期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，格式問題并不影響合同的實(shí)質(zhì)內(nèi)容和雙方的真實(shí)意思表示。合同格式只是一種規(guī)范形式，不能因為格式不符合要求就否定合同的效力，所以選項D錯誤。綜上，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)，答案選A。48、因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A

【解析】本題主要考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關(guān)規(guī)定中關(guān)于行政處罰執(zhí)行期滿時間的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以答案是A選項。49、（）是指以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。

A.利率期貨合約

B.商品期貨合約

C.外匯期貨合約

D.金融期貨合約

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及期貨合約的定義來進(jìn)行分析。A選項：利率期貨合約利率期貨合約是以債券類證券為標(biāo)的物的期貨合約，它可以回避銀行利率波動所引起的證券價格變動的風(fēng)險，其標(biāo)的物并非所有的有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品，所以A選項不符合題意。B選項：商品期貨合約商品期貨合約是標(biāo)的物為實(shí)物商品的期貨合約，如農(nóng)產(chǎn)品、金屬、能源等，并非以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物，所以B選項不符合題意。C選項：外匯期貨合約外匯期貨合約是一種在未來某特定日期，以約定的匯率，買賣一定數(shù)量的某種外幣的標(biāo)準(zhǔn)化合約，只是以匯率這一金融產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，不能涵蓋有價證券、利率等其他金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品，所以C選項不符合題意。D選項：金融期貨合約金融期貨合約是指以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，這與題干對該期貨合約的定義完全相符，所以D選項正確。綜上，答案選D。50、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于（）。

A.資助恐怖活動罪

B.參加恐怖組織罪

C.洗錢罪

D.不構(gòu)成犯罪

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉罪名的定義和構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進(jìn)行分析判斷。選項A：資助恐怖活動罪資助恐怖活動罪是指為恐怖活動組織或者實(shí)施恐怖活動的個人提供資金物資等資助的行為。在本題中，甲并非直接向恐怖活動組織或個人提供資助資金，而是通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)，不符合資助恐怖活動罪的構(gòu)成要件，所以選項A錯誤。選項B：參加恐怖組織罪參加恐怖組織罪是指組織、領(lǐng)導(dǎo)、積極參加和參加恐怖組織活動的行為。甲只是期貨公司職員，題干中并未表明甲參與了恐怖組織的活動，其行為主要是對恐怖活動資金進(jìn)行掩飾隱瞞，并非參加恐怖組織，所以選項B錯誤。選項C：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，而提供資金賬戶，協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券，通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，協(xié)助將資金匯往境外，或者以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的行為。本題中，甲明知乙是恐怖活動組織成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)，符合洗錢罪的構(gòu)成要件，所以選項C正確。選項D：不構(gòu)成犯罪由前面分析可知，甲的行為構(gòu)成洗錢罪，并非不構(gòu)成犯罪，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選C。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，（）違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大經(jīng)營風(fēng)險，嚴(yán)重危害中國期貨市場秩序、損害交易者合法權(quán)益，依法應(yīng)予以行政處罰的，依照《期貨交易管理條例》進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.境外交易者

D.境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析每個選項。選項A期貨交易所是期貨市場的核心組織和運(yùn)營機(jī)構(gòu)，在期貨交易中扮演著關(guān)鍵角色。若期貨交易所存在違法經(jīng)營行為，比如違規(guī)操作交易規(guī)則、對市場監(jiān)管不力等，或者出現(xiàn)重大經(jīng)營風(fēng)險，如資金鏈斷裂、技術(shù)系統(tǒng)故障導(dǎo)致交易混亂等情況，這些都可能嚴(yán)重危害中國期貨市場秩序，損害交易者的合法權(quán)益。按照規(guī)定，依法應(yīng)予以行政處罰的，就要依照《期貨交易管理條例》進(jìn)行處罰；若涉嫌犯罪，需依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。所以選項A符合要求。選項B期貨公司是連接投資者和期貨市場的重要橋梁，為投資者提供交易通道、風(fēng)險管理等服務(wù)。如果期貨公司違法經(jīng)營，例如挪用客戶保證金、進(jìn)行內(nèi)幕交易等，或者出現(xiàn)重大經(jīng)營風(fēng)險，如因投資失誤導(dǎo)致資不抵債等，會直接影響投資者的資金安全和交易權(quán)益，嚴(yán)重破壞期貨市場的正常秩序。因此，當(dāng)期貨公司出現(xiàn)上述情況時，應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)處理，選項B符合規(guī)定。選項C境外交易者參與境內(nèi)特定品種期貨交易，若其存在違法經(jīng)營行為，如操縱市場價格、進(jìn)行虛假申報等，或者自身經(jīng)營出現(xiàn)重大風(fēng)險，可能引發(fā)市場的不穩(wěn)定，損害其他交易者的合法權(quán)益，對中國期貨市場秩序造成嚴(yán)重危害。所以，境外交易者出現(xiàn)此類情況時，依法要進(jìn)行行政處罰或追究刑事責(zé)任，選項C正確。選項D境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在為境外交易者提供服務(wù)并參與境內(nèi)特定品種期貨交易過程中，若違法經(jīng)營，如違規(guī)招攬客戶、未履行適當(dāng)性義務(wù)等，或者出現(xiàn)重大經(jīng)營風(fēng)險，如破產(chǎn)倒閉等，會影響境外交易者的交易正常進(jìn)行，進(jìn)而波及中國期貨市場的穩(wěn)定和交易者的合法權(quán)益。按照規(guī)定，也需要依照相關(guān)條例進(jìn)行處罰或追究刑事責(zé)任，選項D符合要求。綜上，ABCD四個選項均符合《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》的規(guī)定，本題答案為ABCD。2、客戶下達(dá)的交易指令沒有()的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶損失的，有期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任客戶予以追認(rèn)的除外。

A.品種

B.數(shù)量

C.價格

D.時間

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定來分析各選項。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶損失的，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。選項A：品種在期貨交易中，交易品種是明確交易標(biāo)的的關(guān)鍵要素。如果客戶下達(dá)的交易指令中沒有明確品種，期貨公司應(yīng)拒絕交易。若未予拒絕而進(jìn)行交易并造成客戶損失，期貨公司需承擔(dān)賠償責(zé)任，故選項A正確。選項B：數(shù)量交易數(shù)量決定了交易的規(guī)模，也是交易指令中的重要內(nèi)容。當(dāng)客戶下達(dá)的指令缺少數(shù)量信息時，期貨公司盲目進(jìn)行交易，一旦造成客戶損失，在客戶未追認(rèn)的情況下，期貨公司要承擔(dān)賠償責(zé)任，所以選項B正確。選項C：價格在期貨交易中，即使客戶下達(dá)的指令未明確價格，期貨公司也可根據(jù)市場情況等合理確定價格進(jìn)行交易，并非下達(dá)指令必須包含價格要素，所以缺少價格不一定導(dǎo)致期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，選項C錯誤。選項D：時間同理，交易時間不是交易指令必不可少的要素，即使指令中沒有時間信息，期貨公司也可按照合理的方式安排交易，缺少時間通常不構(gòu)成期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任的條件，選項D錯誤。綜上，本題答案選AB。3、期貨從業(yè)人員受到（）的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.約見談話

B.訓(xùn)誡

C.公開譴責(zé)

D.暫停從業(yè)資格

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受到哪些紀(jì)律懲戒時應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。選項A“約見談話”，通常是一種溝通和警示的方式，并不屬于需要參加專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的紀(jì)律懲戒范疇。選項B“訓(xùn)誡”，這是對期貨從業(yè)人員較為輕微的一種紀(jì)律懲戒，說明其在從業(yè)過程中存在一定的違規(guī)行為但情節(jié)不是特別嚴(yán)重，要求其參加專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，有助于其提升自身職業(yè)素養(yǎng)和合規(guī)意識，避免再次出現(xiàn)類似問題。選項C“公開譴責(zé)”，相較于訓(xùn)誡，公開譴責(zé)的程度更深，對從業(yè)人員的聲譽(yù)會產(chǎn)生較大影響。通過參加專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，能讓從業(yè)人員深刻認(rèn)識到自身錯誤，提高業(yè)務(wù)水平和職業(yè)操守。選項D“暫停從業(yè)資格”，這是一種較為嚴(yán)厲的紀(jì)律懲戒措施，意味著從業(yè)人員在一段時間內(nèi)不能從事相關(guān)期貨業(yè)務(wù)。參加專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)可以使其在暫停從業(yè)資格期滿后，以更好的狀態(tài)和更專業(yè)的知識重新投入到工作中。綜上所述，期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)、暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒時，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，答案選BCD。4、期貨公司應(yīng)當(dāng)報送（）風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.月度

B.季度

C.半年度

D.年度

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司報送風(fēng)險監(jiān)管報表的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：月度期貨公司需要按月度報送風(fēng)險監(jiān)管報表，這是為了及時監(jiān)控期貨公司在短期內(nèi)的風(fēng)險狀況，以便監(jiān)管部門和期貨公司自身能及時發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險并采取相應(yīng)措施，所以月度報表是必要的報送周期，該選項正確。選項B：季度在相關(guān)規(guī)定中，并沒有要求期貨公司報送季度風(fēng)險監(jiān)管報表，所以該選項錯誤。選項C：半年度同樣，沒有明確規(guī)定期貨公司必須報送半年度風(fēng)險監(jiān)管報表，故該選項錯誤。選項D：年度年度風(fēng)險監(jiān)管報表能夠全面反映期貨公司在一年時間內(nèi)的整體風(fēng)險狀況，對于監(jiān)管部門進(jìn)行宏觀監(jiān)管以及投資者了解期貨公司的長期經(jīng)營情況和風(fēng)險水平具有重要意義，因此期貨公司應(yīng)當(dāng)報送年度風(fēng)險監(jiān)管報表，該選項正確。綜上，答案選AD。5、經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)履行以下（）適當(dāng)性義務(wù)。

A.追加了解投資者的相關(guān)信息；

B.向投資者提供特別風(fēng)險警示書，揭示該產(chǎn)品或服務(wù)的高風(fēng)險特征，由投資者簽字確認(rèn)；

C.給予投資者至少24小時的冷靜期或至少增加一次回訪告知特別風(fēng)險

D.以上都正確

【答案】：ABCD

【解析】本題的正確答案選ABCD。當(dāng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，需履行多項適當(dāng)性義務(wù)。選項A正確，追加了解投資者的相關(guān)信息十分必要。因為對于高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，更需要全面深入地了解投資者的財務(wù)狀況、投資知識、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力等情況，以便準(zhǔn)確評估投資者是否適合投資該產(chǎn)品或服務(wù)，從而更好地保護(hù)投資者的利益。選項B正確，向投資者提供特別風(fēng)險警示書并要求投資者簽字確認(rèn)是關(guān)鍵環(huán)節(jié)。特別風(fēng)險警示書能夠清晰地揭示該產(chǎn)品或服務(wù)的高風(fēng)險特征，使投資者在充分了解投資風(fēng)險的前提下做出決策，簽字確認(rèn)的過程也體現(xiàn)了投資者對風(fēng)險的知曉和承擔(dān)意愿。選項C正確，給予投資者至少24小時的冷靜期或至少增加一次回訪告知特別風(fēng)險有助于投資者理性決策。高風(fēng)險投資可能會給投資者帶來較大的損失，設(shè)置冷靜期可以讓投資者有足夠的時間重新審視投資決策，避免因沖動而做出不恰當(dāng)?shù)倪x擇；增加回訪告知特別風(fēng)險則進(jìn)一步強(qiáng)化了投資者對風(fēng)險的認(rèn)知。綜上所述，ABCD選項所描述的內(nèi)容均屬于經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時應(yīng)當(dāng)履行的適當(dāng)性義務(wù)，所以本題答案選ABCD。6、下列關(guān)于期貨保證金的表述，正確的有（）。

A.非結(jié)算會員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)和個人不得占用、挪用

B.全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，除用于非結(jié)算會員的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)和個人不得占用、挪用

C.非結(jié)算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理

D.非結(jié)算會員期貨公司向客戶收取的保證金屬于客戶所有

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨保證金相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析來判斷其正確性。選項A非結(jié)算會員期貨公司收取的客戶保證金，其用途是特定的，僅能用于客戶的期貨交易。若被其他機(jī)構(gòu)或個人占用、挪用，會嚴(yán)重?fù)p害客戶的合法權(quán)益，破壞期貨市場的正常秩序。所以，非結(jié)算會員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)和個人不得占用、挪用，該選項表述正確。選項B全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取保證金后，這筆保證金只有用于非結(jié)算會員的期貨交易才符合規(guī)定。如果被其他機(jī)構(gòu)和個人占用、挪用，會對非結(jié)算會員的期貨交易以及整個期貨市場的穩(wěn)定造成不良影響。因此，全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，除用于非結(jié)算會員的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)和個人不得占用、挪用，該選項表述正確。選項C非結(jié)算會員期貨公司的客戶出入金只能通過非結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理，這是為了保證客戶資金的安全和交易的規(guī)范性，便于對資金流向進(jìn)行監(jiān)管，防止出現(xiàn)資金管理混亂等問題。所以該選項表述正確。選項D非結(jié)算會員期貨公司向客戶收取的保證金并不完全屬于客戶所有。在期貨交易中，保證金具有履約擔(dān)保等功能，在符合規(guī)定的情況下，期貨公司有權(quán)按照相關(guān)規(guī)定對保證金進(jìn)行處理。所以該選項表述錯誤。綜上，正確答案是ABC。7、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為包括（）。

A.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B.代理客戶從事期貨交易

C.收付期貨保證金

D.存取期貨保證金

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的禁止行為。為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：選項A：劃轉(zhuǎn)期貨保證金：期貨保證金的劃轉(zhuǎn)有嚴(yán)格的規(guī)定和流程，從業(yè)人員不得隨意進(jìn)行劃轉(zhuǎn)操作，以保障保證金的安全和合規(guī)使用，所以該項屬于禁止行為。選項B：代理客戶從事期貨交易：從業(yè)人員不能直接代理客戶進(jìn)行期貨交易，客戶的交易決策和操作應(yīng)該由客戶自主進(jìn)行，以避免從業(yè)人員利用專業(yè)優(yōu)勢損害客戶利益或引發(fā)違規(guī)操作，因此該項也是禁止行為。選項C：收付期貨保證金：保證金的收付需要通過特定的、合規(guī)的渠道和流程進(jìn)行，從業(yè)人員不得擅自收付，以保證資金的流向和安全性可追溯和監(jiān)管，故該項屬于禁止行為。選項D：存取期貨保證金：存取期貨保證金同樣需要遵循嚴(yán)格的規(guī)定，從業(yè)人員無權(quán)自行進(jìn)行相關(guān)操作，以維護(hù)期貨市場交易資金的規(guī)范管理，所以該項也在禁止范圍內(nèi)。綜上，ABCD選項均為為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為，本題答案選ABCD。8、期貨交易所按交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的程序，對會員或者客戶采取下列（）措施的，應(yīng)當(dāng)在采取措施后及時報告中國證監(jiān)會。

A.限制開倉

B.提高保證金標(biāo)準(zhǔn)

C.限期平倉

D.強(qiáng)行平倉

【答案】：BCD

【解析】本題考查期貨交易所對會員或客戶采取措施后需及時報告中國證監(jiān)會的情形。選項A限制開倉是期貨交易所對會員或客戶交易行為進(jìn)行約束的一種常規(guī)手段，其主要目的是控制市場風(fēng)險、維護(hù)市場秩序等。在通常情況下，限制開倉并不屬于必須在采取措施后及時報告中國證監(jiān)會的范疇，它相對來說是一種較為常規(guī)和局部性的調(diào)控措施，所以選項A不符合題意。選項B提高保證金標(biāo)準(zhǔn)是一項較為重要的風(fēng)險控制手段。當(dāng)市場行情出現(xiàn)較大波動或者會員、客戶的持倉風(fēng)險達(dá)到一定程度時，期貨交易所會采取提高保證金標(biāo)準(zhǔn)的措施，以增強(qiáng)市場的抗風(fēng)險能力。由于這一措施可能會對會員和客戶的資金使用、交易策略等產(chǎn)生較大影響，同時也反映了市場的風(fēng)險狀況發(fā)生了較為重要的變化，所以期貨交易所按交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的程序采取該措施后，應(yīng)當(dāng)及時報告中國證監(jiān)會，故選項B符合題意。選項C限期平倉是指期貨交易所要求會員或客戶在規(guī)定的期限內(nèi)自行平倉。這通常意味著會員或客戶的持倉情況已經(jīng)違反了相關(guān)規(guī)定或者面臨較大的風(fēng)險，需要及時進(jìn)行調(diào)整。限期平倉涉及到會員和客戶的交易權(quán)益以及市場的穩(wěn)定運(yùn)行，是一個較為重要的決策，所以期貨交易所在采取該措施后需要及時報告中國證監(jiān)會，選項C符合題意。選項D強(qiáng)行平倉是在會員或客戶未能在規(guī)定時間內(nèi)自行完成平倉操作，且其持倉風(fēng)險已經(jīng)嚴(yán)重威脅到市場正常運(yùn)行的情況下，期貨交易所采取的一種強(qiáng)制手段。強(qiáng)行平倉會直接導(dǎo)致會員和客戶的持倉被處置，對其經(jīng)濟(jì)利益產(chǎn)生重大影響，同時也反映了市場風(fēng)險已經(jīng)達(dá)到了較為嚴(yán)重的程度，因此期貨交易所在采取強(qiáng)行平倉措施后，必須及時報告中國證監(jiān)會，選項D符合題意。綜上，答案選BCD。9、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)（）。

A.了解投資者的財務(wù)狀況

B.客觀的告知投資者期貨投資的特點(diǎn)

C.誠實(shí)的告知投資者期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險

D.繳納服務(wù)保證金

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A：了解投資者的財務(wù)狀況期貨投資具有一定的風(fēng)險性，不同財務(wù)狀況的投資者對風(fēng)險的承受能力不同。期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前了解投資者的財務(wù)狀況，有助于為投資者提供更符合其實(shí)際情況的投資建議，降低投資風(fēng)險，保護(hù)投資者利益。所以該選項正確。選項B：客觀的告知投資者期貨投資的特點(diǎn)雖然客觀告知投資者期貨投資的特點(diǎn)是期貨從業(yè)人員應(yīng)盡的義務(wù)，但題干強(qiáng)調(diào)的是“提供服務(wù)前”，重點(diǎn)在于對投資者自身情況以及投資風(fēng)險的把控，而告知投資特點(diǎn)并非提供服務(wù)前的必要和核心內(nèi)容。因此該選項不符合題意。選項C：誠實(shí)的告知投資者期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險期貨投資面臨著市場波動、政策變化等多種風(fēng)險，投資者在進(jìn)行投資前必須充分了解這些風(fēng)險，才能做出理性的投資決策。期貨從業(yè)人員誠實(shí)告知投資者期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，是保障投資者知情權(quán)的重要體現(xiàn)，也是其職業(yè)道德和職業(yè)規(guī)范的要求。所以該選項正確。選項D：繳納服務(wù)保證金繳納服務(wù)保證金與期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前的準(zhǔn)備工作并無關(guān)聯(lián)，它不是期貨從業(yè)人員在提供服務(wù)前需要完成的事項。所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案為AC。10、監(jiān)控中心在復(fù)核過程中發(fā)現(xiàn)以下（）情況之一的，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。

A.客戶資料不符合實(shí)名制要求

B.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

C.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查監(jiān)控中心在復(fù)核客戶交易編碼申請時，應(yīng)退回申請并告知期貨公司的情形。選項A：客戶資料不符合實(shí)名制要求，實(shí)名制是確保期貨交易安全、規(guī)范運(yùn)行的重要基礎(chǔ)。若客戶資料不滿足實(shí)名制要求，可能會導(dǎo)致交易主體身份不明確，增加交易風(fēng)險和監(jiān)管難度，所以當(dāng)出現(xiàn)這種情況時，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司，該選項正確。選項B：客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整，申請表及相關(guān)資料是監(jiān)控中心了解客戶情況、進(jìn)行審核的重要依據(jù)。內(nèi)容不完整會使監(jiān)控中心無法全面準(zhǔn)確地掌握客戶信息，進(jìn)而影響對客戶交易編碼申請的審核判斷，因此這種情況監(jiān)控中心應(yīng)退回申請并告知期貨公司，該選項正確。選項C：客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確，規(guī)范的格式有助于提高審核效率和準(zhǔn)確性。格式不正確可能會導(dǎo)致信息讀取困難或出現(xiàn)誤解，不利于審核工作的順利進(jìn)行，所以監(jiān)控中心在遇到這種情況時應(yīng)退回申請并告知期貨公司，該選項正確。選項D：中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形，由于市場情況復(fù)雜多變，可能存在一些無法在現(xiàn)有規(guī)定中詳細(xì)列舉的特殊情況。為了保證監(jiān)管的全面性和有效性，賦予中國證監(jiān)會規(guī)定其他情形的權(quán)力是合理且必要的。一旦出現(xiàn)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形，監(jiān)控中心同樣應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨