期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》試卷第一部分單選題(50題)1、期貨公司的交易保證金不足，又未能于（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理。

A.當日收盤前

B.下一交易日開盤前

C.當月結(jié)算前

D.期貨交易所規(guī)定的時間

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司交易保證金相關規(guī)定。當期貨公司交易保證金不足時，需要在特定時間追加保證金，否則按交易規(guī)則處理。選項A，規(guī)定在當日收盤前追加保證金不夠準確，因為不同的期貨交易情況和規(guī)則下，并不一定以當日收盤前作為統(tǒng)一的追加保證金時間標準。選項B，下一交易日開盤前也不是普遍適用的時間要求，不同期貨交易所可能有不同的規(guī)定，不能一概而論認定是下一交易日開盤前。選項C，當月結(jié)算前的時間范圍過大，對于保證金不足的情況，通常不會允許拖延到當月結(jié)算前才處理，該選項不符合實際規(guī)則要求。選項D，期貨交易所會根據(jù)自身的交易規(guī)則和實際情況，規(guī)定一個具體的時間讓期貨公司追加保證金，所以期貨公司的交易保證金不足，又未能于期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理，此選項正確。綜上，答案選D。2、下列有權任免期貨交易所負責人的機構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.中國銀監(jiān)會

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題考查有權任免期貨交易所負責人的機構(gòu)。首先分析選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理以及為會員提供服務等，并不具備任免期貨交易所負責人的權力，所以選項A錯誤。接著看選項B，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所作為期貨市場的重要組成部分，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權任免期貨交易所的負責人，該選項正確。再看選項C，中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，與期貨交易所負責人的任免并無關聯(lián)，所以選項C錯誤。最后看選項D，商務部主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的工作，不涉及期貨交易所負責人的任免事宜，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。3、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應當自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中關于期貨公司現(xiàn)任法定代表人取得期貨從業(yè)人員資格的時間規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應當自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。所以答案選A。4、會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應當以（）的順序來承擔風險。

A.違約會員的自有資金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

B.違約會員的自有資金.期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金

C.結(jié)算擔保金.違約會員的自有資金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

D.違約會員的自有資金.結(jié)算擔保金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

【答案】：D

【解析】本題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所處理會員違約且保證金不足時承擔風險的順序。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所存在特定的風險承擔規(guī)則。當會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足的情形時，需要按照一定順序來承擔風險，以保障期貨交易的正常秩序和市場的穩(wěn)定。選項A，只提及了違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金，未包含結(jié)算擔保金，這不符合實際的風險承擔順序要求，所以該選項錯誤。選項B，不僅未包含結(jié)算擔保金，且將期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金的順序排列錯誤，故該選項也不正確。選項C，雖然提到了結(jié)算擔保金，但順序有誤，結(jié)算擔保金應在違約會員的自有資金之后承擔風險，所以此選項不符合規(guī)定。選項D，按照正確順序，先以違約會員的自有資金來承擔風險，若自有資金不足，接著用結(jié)算擔保金，之后是期貨交易所風險準備金，最后是期貨交易所自有資金，該選項符合實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所承擔風險的順序規(guī)定。綜上，本題的正確答案是D。5、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務，應當經(jīng)()批準，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格。

A.國務院

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：D"

【解析】此題為關于期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務資格批準主體的考查。期貨市場的監(jiān)管和業(yè)務資格審批有著嚴格的規(guī)定和明確的主體。國務院主要負責宏觀層面的政策制定和整體發(fā)展規(guī)劃，并不直接負責期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的審批，A選項不符合。期貨交易所主要是提供交易場所、組織和監(jiān)督交易等，不具備對期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務資格進行批準的職能，B選項錯誤。期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，側(cè)重于規(guī)范行業(yè)行為、維護行業(yè)秩序等，并非負責審批業(yè)務資格，C選項也不正確。而中國證券監(jiān)督管理委員會是對證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務，需要經(jīng)其批準并取得相應資格，所以本題應選D。"6、申請設立期貨公司，注冊資本應不低于（）人民幣。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

【答案】：C"

【解析】本題考查申請設立期貨公司的注冊資本要求。依據(jù)相關法規(guī)，申請設立期貨公司，其注冊資本應不低于1億元人民幣。所以本題正確答案為C選項。"7、下列是專業(yè)投資者的是（）。

A.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)5000萬元，金融資產(chǎn)2000萬元，1年證券投資經(jīng)驗

B.深圳某公司最近1年末凈資產(chǎn)2000萬元，金融資產(chǎn)1000萬元，2年證券投資經(jīng)驗

C.上海某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，金融資產(chǎn)1000萬元，2年證券投資經(jīng)驗

D.成都某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，金融資產(chǎn)1500萬元，1年證券投資經(jīng)驗

【答案】：B

【解析】本題考查專業(yè)投資者的判定條件。專業(yè)投資者需同時滿足特定的凈資產(chǎn)、金融資產(chǎn)以及投資經(jīng)驗等條件。對于企業(yè)而言，一般要求最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元，金融資產(chǎn)不低于1000萬元，且具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。選項A中，北京某公司雖金融資產(chǎn)達到2000萬元且有1年證券投資經(jīng)驗，但最近1年末凈資產(chǎn)為5000萬元雖滿足不低于2000萬元的要求，但投資經(jīng)驗僅1年，不滿足2年以上投資經(jīng)驗的條件，所以不是專業(yè)投資者。選項B中，深圳某公司最近1年末凈資產(chǎn)2000萬元，滿足不低于2000萬元的條件，金融資產(chǎn)1000萬元，符合不低于1000萬元的要求，同時具有2年證券投資經(jīng)驗，滿足所有條件，故該公司屬于專業(yè)投資者。選項C中，上海某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，未達到不低于2000萬元的標準，盡管金融資產(chǎn)1000萬元且有2年證券投資經(jīng)驗，仍不滿足專業(yè)投資者的條件。選項D中，成都某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，不滿足不低于2000萬元的要求，且投資經(jīng)驗僅1年，未達到2年以上的標準，即便金融資產(chǎn)1500萬元，也不能認定為專業(yè)投資者。綜上，答案選B。8、當期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權時，由（）代其履行職權。

A.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

B.第一副總經(jīng)理

C.總經(jīng)理指定的人員

D.理事長

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權時代行職權人員的規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，當期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權時，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權。選項A符合這一規(guī)定；選項B第一副總經(jīng)理不一定是總經(jīng)理指定代行職權的人員；選項C表述不準確，必須是總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理，而不是任意指定的人員；選項D理事長主要負責履行與理事會相關的職責，并非代總經(jīng)理履行職權的人選。所以正確答案是A。9、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司獨立董事兼任期貨公司數(shù)量的相關規(guī)定。法律規(guī)定，期貨公司獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。所以該題答案選D。10、期貨公司應當在凈資產(chǎn)計算表的附注中，充分披露（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、可能發(fā)生的損失等情況，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。

A.預計負債

B.或有負債

C.或有資產(chǎn)

D.負債

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在凈資產(chǎn)計算表附注中應披露的項目以及計算凈資本時的扣減規(guī)定。選項A，預計負債是因或有事項可能產(chǎn)生的負債，它是已經(jīng)確認的負債，而題干強調(diào)的是需要充分披露相關情況并在計算凈資本時按比例扣減的項目，重點在于有不確定性的負債，預計負債并非本題所指情況，所以A選項錯誤。選項B，或有負債是指過去的交易或者事項形成的潛在義務，其存在須通過未來不確定事項的發(fā)生或不發(fā)生予以證實；或過去的交易或者事項形成的現(xiàn)時義務，履行該義務不是很可能導致經(jīng)濟利益流出企業(yè)或該義務的金額不能可靠地計量。期貨公司對于或有負債，應當在凈資產(chǎn)計算表的附注中充分披露其性質(zhì)、涉及金額、形成原因、可能發(fā)生的損失等情況，并在計算凈資本時按照一定比例扣減，B選項正確。選項C，或有資產(chǎn)是指過去的交易或者事項形成的潛在資產(chǎn)，其存在須通過未來不確定事項的發(fā)生或不發(fā)生予以證實。題干說的是在計算凈資本時進行扣減，而或有資產(chǎn)是可能帶來經(jīng)濟利益流入的，與題干要求不符，所以C選項錯誤。選項D，負債是指企業(yè)過去的交易或者事項形成的、預期會導致經(jīng)濟利益流出企業(yè)的現(xiàn)時義務。但題干強調(diào)的是需要特別披露相關情況并按比例扣減的特定類型負債，“負債”表述過于寬泛，并非本題準確答案，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。11、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國銀監(jiān)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項主體的職能來判斷哪個主體對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對會員進行自律管理、維護期貨市場秩序、促進期貨行業(yè)的健康發(fā)展等，但并非對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，故A選項錯誤。選項B：中國銀監(jiān)會原中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，防范和化解銀行業(yè)風險，保護存款人和其他客戶的合法權益，維護金融穩(wěn)定，并不負責對期貨市場進行監(jiān)督管理，故B選項錯誤。選項C：國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，以保障期貨市場的公平、公正、公開，維護期貨市場的正常秩序，所以C選項正確。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動、制定交易規(guī)則、管理會員等，但不具備對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職能，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。12、期貨公司股東會或股東大會應當（）至少召開一次會議。

A.每1個月

B.每3個月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司股東會或股東大會的會議召開頻率。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司股東會或股東大會應當每年至少召開一次會議。選項A每1個月召開一次會議過于頻繁，不符合實際規(guī)定；選項B每3個月召開一次也未在規(guī)定范圍內(nèi)；選項C每半年召開一次同樣不符合相關要求；而選項D每1年召開一次符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。13、關于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法正確的是（）。

A.監(jiān)事會每屆任期2年

B.監(jiān)事會成員不得少于3人

C.監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

D.監(jiān)事會設主席1人，副主席若干

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所監(jiān)事會的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。A選項：監(jiān)事會每屆任期應為3年，而非2年，所以A選項錯誤。B選項：按照相關規(guī)定，監(jiān)事會成員不得少于3人，該選項說法正確。C選項：監(jiān)事會主席、副主席的任免，是由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過，并非由股東大會通過，所以C選項錯誤。D選項：監(jiān)事會設主席1人，副主席1至2人，并非副主席若干，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。14、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券登記結(jié)算公司

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關規(guī)定來確定期貨公司為客戶申請交易編碼時應提交申請的機構(gòu)。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理，包括制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等工作，并非負責接收客戶交易編碼申請的機構(gòu)，所以A選項錯誤。選項B，中國證券登記結(jié)算公司主要承擔證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務，與期貨市場客戶交易編碼的申請工作并無直接關聯(lián)，所以B選項錯誤。選項C，按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請，該中心能對客戶開戶資料進行審核和監(jiān)控，保障客戶資金安全和市場規(guī)范運行，所以C選項正確。選項D，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等，客戶交易編碼申請并非直接向期貨交易所提交，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。15、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務應當提供（）服務。[*密押題]

A.代理客戶進行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.通過證券資金賬戶為客戶存取.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司開展中間介紹業(yè)務時可提供的服務類型，依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》來進行判斷。選項A證券公司不得代理客戶進行期貨交易。因為期貨交易具有專業(yè)性和風險性，代理客戶進行交易可能導致證券公司過度干預客戶的投資決策，增加客戶的交易風險，同時也可能引發(fā)證券公司與客戶之間的利益沖突。所以選項A錯誤。選項B代期貨公司收付期貨保證金是不被允許的。期貨保證金的收付需要嚴格的監(jiān)管和規(guī)范的流程，由證券公司代收付可能會出現(xiàn)資金管理不規(guī)范、挪用保證金等問題，嚴重影響期貨市場的正常秩序和投資者的資金安全。所以選項B錯誤。選項C證券公司可以協(xié)助辦理開戶手續(xù)。這是證券公司開展中間介紹業(yè)務時可以提供的一項合理服務，在協(xié)助辦理開戶手續(xù)過程中，證券公司可以利用自身的資源和優(yōu)勢，為客戶提供便利，同時也有助于期貨公司拓展業(yè)務。所以選項C正確。選項D證券公司不能通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是分別獨立的賬戶體系，這樣做是為了保證資金的安全性和獨立性，防止資金混用和違規(guī)操作。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。16、下列屬于會員制期貨交易所理事長職權的是（）。

A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作

B.決定設立專門委員會

C.決定對違規(guī)行為的紀律處分

D.審議總經(jīng)理提出的財務預算方案

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事長的職權。選項A：主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作屬于會員制期貨交易所理事長的職權，所以該選項正確。選項B：理事會有權決定設立專門委員會，而不是理事長個人決定，所以該選項錯誤。選項C：理事會有權決定對違規(guī)行為的紀律處分，并非理事長的職權，所以該選項錯誤。選項D：審議總經(jīng)理提出的財務預算方案是理事會的職責，而非理事長的職權，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案選A。17、投資者應當在了解產(chǎn)品或者服務情況，聽取經(jīng)營機構(gòu)適當性意見的基礎上，根據(jù)自身能力審慎決策，（）承擔投資風險。

A.獨立

B.與經(jīng)營機構(gòu)共同

C.無需

D.以上都不對

【答案】：A"

【解析】本題主要考查投資者承擔投資風險的方式相關知識點。投資者在投資過程中，應在了解產(chǎn)品或服務情況、聽取經(jīng)營機構(gòu)適當性意見后，基于自身能力審慎作出決策。從風險承擔的獨立性角度來看，投資決策是投資者根據(jù)自身判斷做出的，其投資行為帶來的結(jié)果應由投資者獨立承受。經(jīng)營機構(gòu)僅提供適當性意見，并不與投資者共同承擔投資風險，所以B選項錯誤；而投資必然伴隨著風險，投資者不可能無需承擔投資風險，C選項錯誤。因此，投資者應獨立承擔投資風險，正確答案是A選項。"18、證券公司申請介紹業(yè)務資格，擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

A.10

B.7

C.5

D.2

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時，擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部所要求具備的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員數(shù)量。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。逐一分析各選項：-選項A：10名不符合規(guī)定數(shù)量要求。-選項B：7名同樣不符合規(guī)定的數(shù)量標準。-選項C：5名也不是正確的規(guī)定數(shù)量。-選項D：2名符合對應規(guī)定，所以該選項正確。綜上，答案選D。19、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

A.3年內(nèi)

B.6個月至12個月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)的相關處罰規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項且情節(jié)嚴重的情況，依據(jù)相關規(guī)定，除了撤銷其期貨從業(yè)人員資格，還會在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。選項B“6個月至12個月”的時間范圍不符合該情形的處罰規(guī)定；選項C“3年內(nèi)或永久性”不準確，正常該情形并非永久性拒絕受理申請；選項D“永久性”也不符合規(guī)定。所以正確答案是A。20、期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由()制定。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)不同機構(gòu)的職責來分析各選項。選項A，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責對期貨市場實施集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其職責側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管，并非專門制定期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，所以選項A錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要履行監(jiān)管職能，不是制定該格式的主體，所以選項B錯誤。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，一般不負責制定期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，所以選項C錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著制定行業(yè)規(guī)范和標準等職責，期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式由其制定是合理且符合實際情況的，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。21、期貨公司會員工作人員對公司違反金融期貨投資者適當性制度負有責任的，中國金融期貨交易所可以采取的處罰措施不包括（）。

A.通報批評

B.沒收違法所得的罰款

C.暫停從事本交易所期貨業(yè)務

D.取消從事本交易所期貨業(yè)務資格

【答案】：B

【解析】本題是關于中國金融期貨交易所對期貨公司會員工作人員因公司違反金融期貨投資者適當性制度負有責任時可采取處罰措施的選擇題。首先分析選項A，通報批評是一種常見的監(jiān)管處罰手段，通過公開通報，可起到警示和教育作用，讓相關人員認識到其行為的不當性，中國金融期貨交易所在此情況下可以采取通報批評的措施。選項C，暫停從事本交易所期貨業(yè)務，這是對違規(guī)人員在業(yè)務開展方面的一種限制，限制其在一段時間內(nèi)不能在該交易所從事期貨業(yè)務，有助于促使其反思并改正違規(guī)行為，也是合理的處罰手段。選項D，取消從事本交易所期貨業(yè)務資格，這是較為嚴厲的處罰措施，當違規(guī)情節(jié)嚴重時，取消其業(yè)務資格可以有效維護市場秩序和交易安全，交易所能夠采取此措施。而選項B，沒收違法所得并罰款，這通常是由具有行政處罰權的行政機關依據(jù)法律法規(guī)來執(zhí)行的，中國金融期貨交易所作為交易場所，主要負責市場交易的組織和管理，并沒有權力進行沒收違法所得的罰款處罰。綜上所述，答案選B。22、在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易的，合同履行地應為（）

A.期貨公司總部住所地

B.交割倉庫所在地

C.分公司、營業(yè)部住所地

D.受理法院住所地

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易合同履行地的確定。在期貨交易場景中，當交易是在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行時，從合同履行的實際情況和相關規(guī)定來看，應以分公司、營業(yè)部的住所地作為合同履行地。選項A，期貨公司總部住所地通常并非實際交易發(fā)生地，與在分支機構(gòu)進行期貨交易這一實際履行情況不直接相關，所以不能作為合同履行地，A選項錯誤。選項B，交割倉庫所在地主要與期貨交割環(huán)節(jié)相關，而本題重點是合同履行地，與期貨交易在分支機構(gòu)進行的位置并無直接對應關系，B選項錯誤。選項C，分公司、營業(yè)部作為實際開展期貨交易的場所，是合同實際履行的地點，將其住所地確定為合同履行地符合實際情況和相關規(guī)定，C選項正確。選項D，受理法院住所地是司法管轄的概念，與合同履行地并非同一范疇，不能作為合同履行地，D選項錯誤。綜上，本題答案選C。23、期貨公司應當按照（）規(guī)則，繳存結(jié)算擔保金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金，確保客戶正常交易。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司繳存結(jié)算擔保金及維持專用資金應遵循的規(guī)則制定主體。選項A：中國證券監(jiān)督管理委員會中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但在本題所涉及的繳存結(jié)算擔保金和維持專用資金的具體規(guī)則方面，并不是由中國證券監(jiān)督管理委員會來制定相關規(guī)則，所以該選項錯誤。選項B：期貨交易所期貨交易所是期貨市場的核心，它為期貨交易提供場所、設施和服務，并制定一系列交易規(guī)則。期貨公司需要按照期貨交易所的規(guī)則，繳存結(jié)算擔保金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金，以確?？蛻粽＝灰住Ｋ栽撨x項正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責包括教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等。然而，關于期貨公司繳存結(jié)算擔保金和維持專用資金的具體操作規(guī)則并非由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，所以該選項錯誤。選項D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保證期貨保證金的安全。它并不負責制定期貨公司繳存結(jié)算擔保金以及維持專用資金的具體規(guī)則，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。24、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易時對損失的賠償規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以本題正確答案是A選項。25、丙受聘擔任N公司副總工程師期問，將屬于N公司商業(yè)秘密的某種染料生產(chǎn)工藝流程和某種染料的3個結(jié)構(gòu)式披露給乙，乙當即送給丙5萬元。乙僅按丙提供的某種染料的工藝流程作了小試，即案發(fā)。經(jīng)評估.鑒定，該染料生產(chǎn)工藝專有技術及應用于相關6個品種的資產(chǎn)收益評估值為387萬元，該染料研制開發(fā)費用為300萬元。關于本案，下列說法正確的是（）。

A.丙的行為構(gòu)成公司企業(yè)人員受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪

B.丙的行為構(gòu)成受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪

C.丙的行為構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪

D.丙的行為構(gòu)成非國家工作人員受賄罪

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中丙的行為進行分析。選項A分析公司、企業(yè)人員受賄罪是舊罪名，現(xiàn)已改為非國家工作人員受賄罪。且丙僅實施了接受乙財物并披露商業(yè)秘密這一行為，此行為構(gòu)成非國家工作人員受賄罪，而不構(gòu)成兩個獨立的公司企業(yè)人員受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪，所以選項A錯誤。選項B分析受賄罪的主體是國家工作人員，而題干中丙是N公司副總工程師，不屬于國家工作人員，其行為不構(gòu)成受賄罪，所以選項B錯誤。選項C分析雖然丙實施了披露商業(yè)秘密的行為，但題干重點強調(diào)丙接受了乙5萬元財物這一受賄情節(jié)，根據(jù)主客觀相統(tǒng)一原則，其行為主要符合非國家工作人員受賄罪的構(gòu)成要件，而不單純構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪，所以選項C錯誤。選項D分析非國家工作人員受賄罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的行為。在本題中，丙作為N公司副總工程師，利用職務便利將公司商業(yè)秘密披露給乙，并且收受乙給予的5萬元，符合非國家工作人員受賄罪的構(gòu)成要件，所以選項D正確。綜上，答案是D。26、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由是（）。

A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整

B.期貨公司發(fā)生虧損

C.由于市場原因延誤

D.期貨公司發(fā)生合并重組

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司延誤執(zhí)行客戶交易指令免責事由的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整，這是期貨公司內(nèi)部管理層面的事項，屬于公司自身能夠掌控和安排的范疇。重大人事調(diào)整并不屬于不可抗拒或不可避免的因素，公司完全有能力在進行人事調(diào)整的同時，合理安排業(yè)務流程，確保客戶交易指令的及時執(zhí)行。因此，期貨公司不能以內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整為由，免除因延誤執(zhí)行客戶交易指令而給客戶造成損失的責任。選項B期貨公司發(fā)生虧損是其經(jīng)營過程中的一種財務狀況表現(xiàn)，虧損可能由多種原因?qū)е?，如市場行情不利、?jīng)營策略失誤等。但虧損本身與是否能夠及時執(zhí)行客戶交易指令并無直接的因果關系。即使公司處于虧損狀態(tài)，也應當按照規(guī)定和約定，履行及時執(zhí)行客戶交易指令的義務。所以，期貨公司發(fā)生虧損不能作為延誤執(zhí)行客戶交易指令的免責事由。選項C由于市場原因延誤具有一定的不可預測性和不可控性，例如市場出現(xiàn)極端行情、交易擁堵等情況，這些情況超出了期貨公司的控制范圍，即使期貨公司盡到了合理的注意和努力，也可能無法避免交易指令的延誤。所以，依據(jù)相關規(guī)定，由于市場原因延誤可作為期貨公司延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由，該選項正確。選項D期貨公司發(fā)生合并重組是公司的一種重大戰(zhàn)略調(diào)整和組織架構(gòu)變化，雖然這一過程可能會涉及到諸多事務和協(xié)調(diào)工作，但同樣屬于公司自身可以提前規(guī)劃和妥善安排的事項。在合并重組過程中，期貨公司有責任采取必要的措施，保障客戶交易指令的正常執(zhí)行，不能因其自身的合并重組而免除對客戶應承擔的責任。所以，期貨公司發(fā)生合并重組不能作為延誤執(zhí)行客戶交易指令的免責事由。綜上，本題答案選C。27、下列關于期貨公司申請股權變更的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司與股東之間不得交叉持股

B.期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持

C.擬變更的股權不存在被查封、凍結(jié)情形

D.受讓方應當符合持有相應股權的法定條件

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請股權變更的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨公司與股東之間不得交叉持股，這是為了保證股權結(jié)構(gòu)的清晰和公司治理的規(guī)范，避免因交叉持股帶來的利益沖突和管理混亂等問題，該項表述正確。選項B：期貨公司不可以為股權受讓方提供一定的財務支持。因為若期貨公司為股權受讓方提供財務支持，可能會影響公司的財務狀況和穩(wěn)定性，也可能導致受讓方的資金實力和信用狀況不能真實反映，從而增加公司的經(jīng)營風險。所以該項表述錯誤。選項C：擬變更的股權不存在被查封、凍結(jié)情形是合理要求。如果股權處于被查封、凍結(jié)狀態(tài)，其所有權和處置權存在爭議或限制，無法順利進行股權變更，因此要求擬變更的股權不存在被查封、凍結(jié)情形，該項表述正確。選項D：受讓方應當符合持有相應股權的法定條件，這有助于保證股東的質(zhì)量和資質(zhì)，符合期貨公司規(guī)范運營和監(jiān)管的要求，能夠維護期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，該項表述正確。綜上，答案選B。28、期貨公司應當在（）銀行開立期貨保證金賬戶。

A.商業(yè)

B.中國人民

C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務的政策性

D.依法批準的期貨保證金存管

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司開立期貨保證金賬戶的銀行相關規(guī)定。選項A，商業(yè)銀行是一個廣泛的概念，并非所有商業(yè)銀行都具備開立期貨保證金賬戶的資質(zhì)，所以不能籠統(tǒng)地說期貨公司應在商業(yè)銀行開立，該選項錯誤。選項B，中國人民銀行是我國的中央銀行，主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等職責，并不從事為期貨公司開立期貨保證金賬戶這種具體業(yè)務，該選項錯誤。選項C，政策性銀行主要是為了貫徹國家特定的經(jīng)濟政策和意圖而設立，其業(yè)務通常與國家重大項目、特定產(chǎn)業(yè)等相關，一般不專門從事期貨保證金存管業(yè)務，該選項錯誤。選項D，期貨公司應當在依法批準的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶，這是符合相關規(guī)定和要求的，該選項正確。綜上，正確答案是D。29、某期貨公司共有15家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)人民幣8700萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬元，負債調(diào)整值為人民幣380萬元，有三家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬元。該期貨公司客戶權益總額為人民幣15億元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，該期貨公司的凈資本是人民幣

A.8470萬元

B.6290萬元

C.7050萬元

D.8090萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來計算該期貨公司的凈資本。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金。題目中已知該期貨公司現(xiàn)有凈資產(chǎn)為人民幣8700萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬元，負債調(diào)整值為人民幣380萬元，未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬元。將上述數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=8700-230+380-1800=7050（萬元）所以該期貨公司的凈資本是人民幣7050萬元，答案選C。30、期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。

A.知情權

B.經(jīng)營權

C.報告權

D.決策權

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對監(jiān)事會和監(jiān)事權利保障的相關知識。對各選項的分析A選項：知情權是指知悉、獲取信息的自由與權利。監(jiān)事會和監(jiān)事作為公司監(jiān)督機制的重要組成部分，需要了解公司的經(jīng)營情況，才能有效地履行監(jiān)督職責。期貨公司切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權，有助于監(jiān)事會和監(jiān)事及時、準確地掌握公司運營動態(tài)，從而更好地對公司的經(jīng)營管理進行監(jiān)督，該選項正確。B選項：經(jīng)營權是指企業(yè)對國家授予其經(jīng)營管理的財產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權利，是公司管理層在經(jīng)營過程中行使的權力，并非監(jiān)事會和監(jiān)事的主要權利，所以該選項錯誤。C選項：報告權通常是指向上級或相關方面匯報情況的權利，這并非監(jiān)事會和監(jiān)事了解公司經(jīng)營情況的核心權利，且保障報告權并不能直接讓監(jiān)事會和監(jiān)事獲取公司經(jīng)營情況，所以該選項錯誤。D選項：決策權是對事情拍板定案的權力，一般由公司的決策層如董事會等行使，監(jiān)事會和監(jiān)事的主要職責是監(jiān)督而非決策，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。31、任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由（）宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)

C.期貨交易所

D.人民法院

【答案】：B

【解析】本題考查對《期貨交易管理條例》中相關處罰主體的規(guī)定。根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，當任何單位或者個人違反該條例規(guī)定且情節(jié)嚴重時，宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者的主體是國務院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并不具備宣布期貨市場禁止進入者的權力。選項C，期貨交易所主要承擔組織和監(jiān)督期貨交易等職能，并非宣布期貨市場禁止進入者的主體。選項D，人民法院主要負責審理各類案件，進行司法裁判等工作，也不是宣布期貨市場禁止進入者的規(guī)定主體。綜上，答案選B。32、經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務的過程中，應當（），全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務信息，科學有效評估，充分揭示風險。

A.勤勉盡責，審慎履職

B.誠實信用，勤勉盡責

C.公平對待，審慎履職

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務過程中的職責要求。選項A“勤勉盡責，審慎履職”，強調(diào)經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務時，需要付出足夠的努力和精力，以謹慎、認真的態(tài)度履行職責，這有助于全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或服務信息，科學有效評估并充分揭示風險，符合經(jīng)營機構(gòu)在此過程中的職責要求。選項B“誠實信用，勤勉盡責”，“誠實信用”主要側(cè)重于在交易活動中要秉持誠實守信的原則，重點在于信用方面的要求，相比之下，沒有直接突出在履職過程中謹慎、認真的態(tài)度，不如“審慎履職”更能準確體現(xiàn)對經(jīng)營機構(gòu)在全面了解投資者、分析產(chǎn)品服務等工作中的要求。選項C“公平對待，審慎履職”，“公平對待”主要強調(diào)對不同投資者一視同仁，在交易中不偏袒任何一方，而本題重點強調(diào)的是經(jīng)營機構(gòu)自身履行職責的方式和態(tài)度，“公平對待”不能全面涵蓋本題所要求的經(jīng)營機構(gòu)應做的工作內(nèi)容。綜上所述，正確答案是A選項。33、客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔違約責任。

A.該客戶的保證金

B.期貨交易所的自有資金

C.期貨交易所的風險準備金

D.期貨交易公司的儲備金

【答案】：A"

【解析】這道題考查期貨交易中客戶違約時責任承擔順序的知識點。在期貨交易里，當客戶出現(xiàn)違約情況，按照規(guī)定，期貨交易所會先使用該客戶的保證金來承擔違約責任。這是因為保證金本身就是客戶為交易提供的一種履約保證，當違約發(fā)生，首當其沖用其來彌補損失。而期貨交易所的自有資金主要用于維持交易所的正常運營等其他方面，并非優(yōu)先用于承擔客戶違約的責任；期貨交易所的風險準備金是在保證金等不足以彌補損失時才會進一步使用；期貨交易公司的儲備金與客戶違約時期貨交易所承擔責任的順序并無直接關聯(lián)。所以本題正確答案是A。"34、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持()個月的，風險預警期結(jié)束。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司風險預警期結(jié)束的相關規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結(jié)束，所以本題正確答案選C。"35、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.國家商務部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制訂主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法并非由中國證監(jiān)會制訂，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，協(xié)會會制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，以此來規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護行業(yè)秩序，所以B選項正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負責制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以C選項錯誤。選項D，國家商務部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務院組成部門，其職責主要涉及國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等領域，與期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制訂無關，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。36、在我國，結(jié)算擔保金主要用于（）。

A.應對結(jié)算會員違約風險

B.維持期貨交易所各項設施的正常運行

C.彌補期貨交易所的損失

D.補償結(jié)算會員的投資損失

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)結(jié)算擔保金的定義和用途來逐一分析各選項。選項A：應對結(jié)算會員違約風險結(jié)算擔保金是由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結(jié)算會員違約風險的共同擔保資金。當個別結(jié)算會員出現(xiàn)違約情況時，結(jié)算擔保金可用于彌補因該會員違約而造成的損失，起到防范和化解風險的作用。所以該選項正確。選項B：維持期貨交易所各項設施的正常運行維持期貨交易所各項設施正常運行所需的資金來源通常是交易所的運營收入、會員繳納的相關費用等，而不是結(jié)算擔保金。結(jié)算擔保金的主要用途并非是保障設施運行，所以該選項錯誤。選項C：彌補期貨交易所的損失結(jié)算擔保金主要是針對結(jié)算會員的違約風險所設立的，并非用于彌補期貨交易所本身因經(jīng)營等原因造成的一般性損失。期貨交易所自身的損失會通過其他途徑來解決，如動用自身的風險準備金等。因此，該選項錯誤。選項D：補償結(jié)算會員的投資損失結(jié)算會員的投資損失是其在市場交易過程中因自身投資決策、市場行情變化等因素導致的，屬于市場風險范疇。結(jié)算擔保金的目的不是為了補償結(jié)算會員的投資損失，而是應對違約風險。所以該選項錯誤。綜上，答案選A。37、公司、企業(yè)進行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛偽記載或者在未清償債務前分配公司、企業(yè)財產(chǎn)，嚴重損害債權人或者其他人利益的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

A.一萬元以上十萬元以下

B.二萬元以上二十萬元以下

C.三萬元以上三十萬元以下

D.五萬元以上五十萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查對公司、企業(yè)清算違法情形相關法律處罰規(guī)定的了解。根據(jù)相關法律規(guī)定，公司、企業(yè)進行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛偽記載或者在未清償債務前分配公司、企業(yè)財產(chǎn)，嚴重損害債權人或者其他人利益的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。逐一分析各選項：-選項A：一萬元以上十萬元以下不符合法律規(guī)定的罰金范圍。-選項B：二萬元以上二十萬元以下符合法律規(guī)定，為正確答案。-選項C：三萬元以上三十萬元以下并非正確的罰金區(qū)間。-選項D：五萬元以上五十萬元以下也不是該情形對應的罰金規(guī)定。綜上，答案選B。38、單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處（）。

A.3年以下有期徒刑或者拘役

B.5年以下有期徒刑或者拘役

C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役

D.5年以上10年以下有期徒刑或者拘役

【答案】：B

【解析】本題考查單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪且情節(jié)嚴重時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的刑罰規(guī)定?！吨腥A人民共和國刑法》規(guī)定，單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役。所以本題正確答案選B。39、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，不得()。

A.降低風險管理標準

B.提高保證金收取標準

C.降低手續(xù)費收取標準

D.提高手續(xù)費收取標準

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務時的相關規(guī)定。選項A：降低風險管理標準可能會使期貨公司面臨更高的風險，不利于期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。在向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務時，期貨公司有責任維持正常的風險管理標準，不能因為交易對象的特殊身份而降低標準，所以該選項正確。選項B：提高保證金收取標準會增加客戶的交易成本和資金占用，實際上是提高了風險管理的措施，能夠在一定程度上降低期貨公司的風險，這通常是被允許甚至在某些情況下是提倡的，而不是禁止的行為，因此該選項錯誤。選項C：降低手續(xù)費收取標準本質(zhì)上是一種商業(yè)競爭行為，在正常的市場環(huán)境中，期貨公司可以根據(jù)自身的經(jīng)營策略和市場情況對手續(xù)費進行調(diào)整，降低手續(xù)費收取標準本身并不違反相關規(guī)定，故該選項錯誤。選項D：提高手續(xù)費收取標準和降低手續(xù)費收取標準一樣，是期貨公司根據(jù)自身情況和市場策略進行的正常商業(yè)操作行為，不屬于禁止的范疇，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。40、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循（）的原則予以處理。

A.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

B.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.客戶利益優(yōu)先；公平對待

D.自身利益優(yōu)先；公平對待

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員在處理利益沖突時應遵循的原則。在期貨投資咨詢業(yè)務中，當期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時，由于客戶是業(yè)務服務的對象，維護客戶利益是商業(yè)倫理和行業(yè)規(guī)范的基本要求。所以應當把客戶利益放在首位，遵循客戶利益優(yōu)先的原則處理，因此可以排除選項B和D，因為這兩個選項中“自身利益優(yōu)先”不符合以客戶為中心的服務理念。當不同客戶之間存在利益沖突時，期貨公司及其從業(yè)人員不能偏袒任何一方客戶，而應該公正、客觀地對待每一位客戶，遵循公平對待的原則。選項A中“先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先”這種處理方式違背了公平原則，可能會導致后開發(fā)客戶的權益受損。綜上所述，正確答案是C。41、期貨交易所交易規(guī)則無須載明的事項是（）。

A.財務會計.內(nèi)部控制制度

B.交易糾紛的處理方式

C.違規(guī).違約行為及其處理辦法

D.保證金的管理和使用制度

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所交易規(guī)則應載明的事項，對各選項進行逐一分析。選項A財務會計、內(nèi)部控制制度主要是關于期貨交易所內(nèi)部財務管理和控制方面的內(nèi)容，并非期貨交易規(guī)則中必須明確載明的核心事項。所以選項A正確。選項B交易糾紛的處理方式是期貨交易規(guī)則中非常重要的一部分。在期貨交易過程中，由于各種原因可能會產(chǎn)生交易糾紛，明確交易糾紛的處理方式可以保障交易雙方的合法權益，維護市場的正常秩序，因此該事項需要在交易規(guī)則中載明，選項B錯誤。選項C違規(guī)、違約行為及其處理辦法對于規(guī)范期貨市場參與者的行為至關重要。明確規(guī)定哪些行為屬于違規(guī)、違約行為以及相應的處理辦法，可以有效約束市場參與者遵守交易規(guī)則，減少不正當交易行為的發(fā)生，所以該事項應在交易規(guī)則中載明，選項C錯誤。選項D保證金的管理和使用制度直接關系到期貨交易的安全性和穩(wěn)定性。保證金是期貨交易的重要組成部分，明確其管理和使用制度可以確保保證金的安全、合理使用，防范市場風險，所以該事項必須在交易規(guī)則中載明，選項D錯誤。綜上，答案選A。42、首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司（）報告。

A.監(jiān)事會

B.股東大會

C.董事會

D.員工代表大會

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風險官發(fā)現(xiàn)特定情況時的報告對象。當首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險時，需要向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。董事會是公司的決策和管理機構(gòu)，對公司的整體運營和風險管理負有重要責任。首席風險官向董事會報告相關情況，有利于董事會及時了解公司可能面臨的風險和違法違規(guī)行為，從而采取相應的措施進行處理和防范。而監(jiān)事會主要負責監(jiān)督公司的財務和經(jīng)營活動，股東大會是公司的最高權力機構(gòu)，員工代表大會主要涉及員工權益等相關事宜，它們并非首席風險官在這種情況下的報告對象。所以本題答案選C。43、下列關于期貨交易所的描述中，錯誤的是（）。

A.以營利為目的

B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理

C.以其全部財產(chǎn)承擔民事責任

D.負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免

【答案】：A

【解析】本題可對各選項進行逐一分析來判斷對錯。選項A：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，它不以營利為目的，而是為了促進期貨市場的公平、有序和高效運行，保障期貨交易的正常進行。所以該選項描述錯誤。選項B：期貨交易所依據(jù)其自身章程規(guī)定實行自律管理，通過制定一系列的交易規(guī)則、會員管理辦法等，對會員及其交易活動進行管理和監(jiān)督，以維護市場的正常秩序。因此該選項描述正確。選項C：期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任，當期貨交易所出現(xiàn)民事糾紛等情況時，會以自身的所有財產(chǎn)來對相應的責任進行承擔。所以該選項描述正確。選項D：期貨交易所負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免，這是為了保證期貨交易所的管理和運營符合國家整體的監(jiān)管要求和市場發(fā)展需要。所以該選項描述正確。本題要求選擇描述錯誤的選項，答案是A。44、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，（）。

A.并處五萬元以上十萬元以下罰金

B.并處或者單處五萬元以上十萬元以下罰金

C.并處一萬元以上十萬元以下罰金

D.并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

【答案】：D"

【解析】本題考查傳播影響證券交易虛假信息且擾亂證券交易市場造成嚴重后果的處罰規(guī)定。依據(jù)相關法律，傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。選項A中“并處五萬元以上十萬元以下罰金”表述不準確；選項B“并處或者單處五萬元以上十萬元以下罰金”金額范圍錯誤；選項C“并處一萬元以上十萬元以下罰金”缺少“單處”這一情形。所以正確答案是D。"45、期貨公司營業(yè)都負責人的任職資格由（）依法核準。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構(gòu)

C.營業(yè)部負責人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準主體。選項A：期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對當?shù)氐钠谪浌緺I業(yè)部情況更為熟悉，能夠有效進行監(jiān)督和管理，依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準，該選項正確。選項B：工商行政管理機構(gòu)主要負責市場主體的登記注冊、市場監(jiān)管等工商行政管理事務，并不負責核準期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，該選項錯誤。選項C：核準期貨公司營業(yè)部負責人任職資格是基于營業(yè)部所在地的相關管理要求，而不是以營業(yè)部負責人所在地為準，該選項錯誤。選項D：期貨公司住所地與營業(yè)部所在地并非同一概念，任職資格核準應是由營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責，而不是期貨公司住所地的相關機構(gòu)，該選項錯誤。綜上，答案選A。46、經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關產(chǎn)品或者接受相關服務后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關產(chǎn)品或者提供相關服務。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營機構(gòu)決定

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)在投資者堅持購買不適合產(chǎn)品或服務時的處理規(guī)定。當經(jīng)營機構(gòu)已經(jīng)履行告知義務，明確告知投資者不適合購買相關產(chǎn)品或者接受相關服務后，若投資者仍堅持購買，從規(guī)定上來說，經(jīng)營機構(gòu)是可以向其銷售相關產(chǎn)品或者提供相關服務的。這是一種在遵循必要告知程序后，尊重投資者自主意愿的處理方式。選項B“不可以”不符合實際規(guī)定；選項C“由經(jīng)營機構(gòu)決定”說法不準確，不是單純由經(jīng)營機構(gòu)隨意決定，而是在投資者堅持的情況下有銷售或提供服務的許可；選項D“以上都不對”也不正確。所以本題正確答案是A。47、（）是會員制期貨交易所的權力機構(gòu)。

A.股東大會

B.會員大會

C.董事會

D.理事會

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所的權力機構(gòu)相關知識。在會員制期貨交易所中，會員大會是其權力機構(gòu)。會員大會由全體會員組成，負責對交易所的重大事項進行決策，諸如制定和修改章程、選舉和罷免理事等。選項A，股東大會是公司制企業(yè)的權力機構(gòu)，并非會員制期貨交易所的權力機構(gòu)，所以A選項錯誤。選項C，董事會是由董事組成的、對內(nèi)掌管公司事務、對外代表公司的經(jīng)營決策和業(yè)務執(zhí)行機構(gòu)，它是會員制期貨交易所的執(zhí)行機構(gòu)，而不是權力機構(gòu)，所以C選項錯誤。選項D，理事會是會員大會的常設機構(gòu)，對會員大會負責，主要負責執(zhí)行會員大會的決議、擬定交易所的有關規(guī)章制度等，并非權力機構(gòu)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。48、非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，非結(jié)算會員應將收到的有價證券（）。

A.直接提交期貨交易所

B.直接予以保存，不予提交

C.提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所

D.提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題考查非結(jié)算會員客戶以有價證券充抵保證金時，非結(jié)算會員對收到的有價證券的處理方式。選項A分析非結(jié)算會員不能直接將收到的有價證券提交給期貨交易所。因為非結(jié)算會員不具備直接與期貨交易所進行此類操作的資格，通常需要通過結(jié)算會員來完成相關流程，所以選項A錯誤。選項B分析非結(jié)算會員不能對收到的有價證券直接予以保存而不提交。以有價證券充抵保證金是有規(guī)范流程的，需要按照規(guī)定將其提交給合適的主體以完成相關操作，所以選項B錯誤。選項C分析在實際操作中，非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金時，非結(jié)算會員應將收到的有價證券提交給結(jié)算會員，再由結(jié)算會員提交給期貨交易所，這符合相關規(guī)定和業(yè)務流程，所以選項C正確。選項D分析中國證監(jiān)會主要負責對證券期貨市場進行監(jiān)管，而不是接收有價證券充抵保證金的主體。有價證券充抵保證金應按規(guī)定提交給期貨交易所，而不是中國證監(jiān)會，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。49、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年

A.20

B.10

C.5

D.15

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券期貨投資者適當性管理辦法》中關于經(jīng)營機構(gòu)對特定資料保存期限的規(guī)定?！蹲C券期貨投資者適當性管理辦法》明確規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年。所以該題正確答案是選項A。50、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，近（）年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結(jié)算風險事件。

A.2

B.4

C.3

D.1

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的相關規(guī)定。根據(jù)相關法規(guī)，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，需滿足近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結(jié)算風險事件這一條件。所以選項C正確，選項A、B、D錯誤。故本題正確答案選C。"第二部分多選題(20題)1、明知是毒品犯罪所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，協(xié)助將資金匯往境外的，并且情節(jié)嚴重的，（）。

A.處三年以上十年以下有期徒刑

B.處五年以上十年以下有期徒刑

C.并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之十以下罰金

D.并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金

【答案】：BD

【解析】本題主要考查對毒品犯罪所得洗錢行為情節(jié)嚴重時的法律量刑及罰金規(guī)定。首先，依據(jù)相關法律規(guī)定，明知是毒品犯罪所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，協(xié)助將資金匯往境外且情節(jié)嚴重的，應處五年以上十年以下有期徒刑，所以選項B正確；同時，還應并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金，選項D正確。而選項A“處三年以上十年以下有期徒刑”不符合該情形的準確量刑規(guī)定；選項C“并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之十以下罰金”也與法律規(guī)定的罰金范圍不符。綜上，本題正確答案是BD。2、取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務前，應當結(jié)清相關期貨業(yè)務，并依法返還客戶的（）。

A.保證金

B.手續(xù)費

C.傭金

D.其他資產(chǎn)

【答案】：AD

【解析】本題主要考查取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務時的相關規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務前，應當結(jié)清相關期貨業(yè)務，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。保證金是客戶參與期貨交易時存放在期貨公司用于保證其履行合約義務的資金，在業(yè)務終止時，期貨公司自然需要將這部分資金返還給客戶；其他資產(chǎn)也是客戶存放在期貨公司處的合法資產(chǎn)，同樣應當依法返還。而手續(xù)費是期貨公司為客戶提供服務所收取的費用，傭金是期貨公司經(jīng)紀人等在促成交易時獲得的報酬，這兩者并非需要返還給客戶的項目。所以答案選AD。3、IB證券公司應提供的服務包括（）

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

C.提供期貨行情信息、交易設施

D.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)證券公司在期貨交易中的相關服務規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A證券公司可以協(xié)助辦理開戶手續(xù)。在實際的金融業(yè)務操作中，證券公司憑借其專業(yè)的人員和完善的流程，能夠為客戶提供開戶方面的協(xié)助，幫助客戶完成必要的手續(xù)和資料提交，所以選項A符合IB證券公司應提供的服務內(nèi)容。選項B根據(jù)相關規(guī)定，證券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金。這是為了保證期貨保證金的安全和獨立管理，避免出現(xiàn)資金混用等風險問題，所以選項B不符合要求。選項C提供期貨行情信息、交易設施也是IB證券公司的服務范疇。證券公司具備相關的資源和技術，可以為客戶提供及時、準確的期貨行情信息，并搭建交易平臺，提供必要的交易設施，方便客戶進行期貨交易，因此選項C正確。選項D代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割是不被允許的。證券公司主要起到中間介紹等作用，不能直接代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割等核心操作，這些操作通常由期貨公司負責，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案為AC。4、下列情形中，可以認定期貨經(jīng)紀合同無效的有（）。

A.公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，提供中介服務所訂立的期貨經(jīng)紀合同的

B.沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的

C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的E

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)相關法律法規(guī)及期貨經(jīng)紀合同有效的條件，對各選項逐一進行分析，判斷其是否能認定期貨經(jīng)紀合同無效。選項A公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，提供中介服務所訂立的期貨經(jīng)紀合同，這屬于正常的商業(yè)委托中介服務行為，在符合相關法律規(guī)定和合同約定的情況下，該期貨經(jīng)紀合同是有效的，并不屬于可以認定期貨經(jīng)紀合同無效的情形，所以選項A不符合題意。選項B從事期貨經(jīng)紀業(yè)務需要具備相應的主體資格。如果沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務，這違反了期貨市場的準入規(guī)則和相關法律法規(guī)的規(guī)定。主體資格的缺失使得合同的訂立缺乏合法的基礎，因此這種情況下所訂立的期貨經(jīng)紀合同是無效的，選項B符合題意。選項C期貨交易對參與者有一定的主體資格要求，不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易，可能會導致交易無法按照正常的市場規(guī)則和法律法規(guī)進行，存在較大的風險和不確定性。這種主體不適格的情況會影響合同的合法性和有效性，所以可認定期貨經(jīng)紀合同無效，選項C符合題意。選項D法律、法規(guī)的禁止性規(guī)定是具有強制執(zhí)行力的，違反這些規(guī)定的行為是不被法律所認可的。如果期貨經(jīng)紀合同違反了法律、法規(guī)的禁止性規(guī)定，那么該合同自然不具有法律效力，應被認定為無效合同，選項D符合題意。綜上，本題正確答案是BCD。5、關于違約責任的承擔，下列說法正確的是（）。

A.在期貨合約交割期內(nèi)，甲買方期貨公司對客戶乙違約，則期貨交易所應當代甲向乙承擔違約責任

B.在期貨合約交割期內(nèi)，丙賣方期貨公司對客戶丁違約，則期貨交易所應當代丙向丁承擔違約責任

C.在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對乙違約，則期貨公司應當代戊向己承擔違約責任

D.在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對乙違約，期貨公司不承擔違約責任

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨合約交割期內(nèi)違約責任的承擔主體問題。下面對每個選項進行分析：A選項：在期貨合約交割期內(nèi)，當甲買方期貨公司對客戶乙違約時，由于期貨交易所具有保障期貨交易正常進行、維護市場秩序和保護投資者合法權益的職責，所以期貨交易所應當代甲向乙承擔違約責任，該選項說法正確。B選項：同理，在期貨合約交割期內(nèi)，若丙賣方期貨公司對客戶丁違約，期貨交易所需要代丙向丁承擔違約責任，此選項說法正確。C選項：當在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對乙違約時，期貨公司與客戶之間存在委托代理等關系，期貨公司應當代戊向己承擔違約責任，該選項說法正確。D選項：由前面C選項的分析可知，在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶違約時，期貨公司是需要承擔相應責任的，并非不承擔違約責任，所以該選項說法錯誤。綜上，正確答案是ABC。6、下面構(gòu)成交割違約的有（）。

A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單

B.買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款

C.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付符合規(guī)格的現(xiàn)貨

D.買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款

【答案】：AB

【解析】本題主要考查對交割違約情形的理解。選項A在期貨交易的交割環(huán)節(jié)，賣方的主要義務是向期貨交易所交付標準倉單。標準倉單是提取現(xiàn)貨的憑證，代表著相應的貨物所有權。若在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，這就意味著賣方無法按照約定完成貨物交付的責任，屬于明顯的交割違約行為。所以選項A正確。選項B對于買方而言，其在交割時的重要義務是向期貨交易所賬戶交付足額貨款。如果買方期貨公司未履行該義務，即未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，就無法完成交易款項的支付，會導致交割流程無法正常進行，構(gòu)成交割違約。所以選項B正確。選項C在期貨市場的交割規(guī)則中，通常是以標準倉單進行交割，而不是直接交付符合規(guī)格的現(xiàn)貨。所以不能將未交付符合規(guī)格的現(xiàn)貨認定為交割違約情形。因此選項C錯誤。選項D在期貨交易的交割流程里，買方是向期貨交易所賬戶交付足額貨款，而非直接向賣方期貨公司交付足額貨款。所以不能以買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款來判定為交割違約。因此選項D錯誤。綜上，本題答案選AB。7、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采取的監(jiān)管措施有（）。

A.責令停業(yè)整頓

B.強制出售

C.指定其他機構(gòu)托管

D.指定其他機構(gòu)接管

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)期貨相關法規(guī)知識，對每個選項進行分析判斷，從而得出正確答案。選項A當期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益時，責令停業(yè)整頓是國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施之一。責令停業(yè)整頓能讓期貨公司暫停業(yè)務，對存在的問題進行全面整改，消除風險隱患，以達到規(guī)范經(jīng)營、維護期貨市場秩序的目的，所以選項A正確。選項B在期貨公司違法經(jīng)營或出現(xiàn)重大風險的情況下，強制出售并非國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)通常采取的監(jiān)管措施。強制出售缺乏明確的法律依據(jù)和常規(guī)的操作路徑，不能有效解決期貨公司存在的風險和問題，所以選項B錯誤。選項C指定其他機構(gòu)托管也是可行的監(jiān)管手段。當期貨公司出現(xiàn)問題時，指定專業(yè)的其他機構(gòu)進行托管，能夠保證期貨公司的業(yè)務在托管期間有序開展，防止風險進一步擴大，保障客戶權益和期貨市場的穩(wěn)定運行，因此選項C正確。選項D指定其他機構(gòu)接管同樣是合理的監(jiān)管舉措。對于違法經(jīng)營或出現(xiàn)重大風險的期貨公司，指定其他有能力的機構(gòu)進行接管，可以及時對期貨公司的經(jīng)營管理進行調(diào)整和優(yōu)化，解決其面臨的問題，恢復正常的市場秩序，所以選項D正確。綜上，正確答案是ACD。8、下列關于期貨交易所的說法，正確的有()。

A.期貨交易所不實行會員分級結(jié)算制度

B.期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度

C.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成

D.期貨交易所會員不能是個人

【答案】：BD

【解析】本題可對每個選項逐一分析來判斷其正確性。選項A：期貨交易所可以根據(jù)自身情況選擇結(jié)算制度，既可以實行全員結(jié)算制度，也可以實行會員分級結(jié)算制度，并非一定不實行會員分級結(jié)算制度，所以選項A錯誤。選項B：依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所可以結(jié)合實際需求和自身條件實行會員分級結(jié)算制度，故選項B正確。選項C：實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成，而不是初級會員和高級會員，所以選項C錯誤。選項D：期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織，不能是個人，所以選項D正確。綜上，正確答案是BD。9、證券公司可以接受下列（）期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務。

A.與本公司受同一機構(gòu)參股的期貨公司

B.與本公司受同一機構(gòu)控股的期貨公司

C.本公司控股的期貨公司

D.本公司全資擁有的期貨公司

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查證券公司可接受委托從事中間介紹業(yè)務的期貨公司類型。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。選項A：與本公司受同一機構(gòu)參股的期貨公司，參股并不等同于控股或被同一機構(gòu)控制，這種情況下不符合證券公司接受委托從事中間介紹業(yè)務的條件，所以該選項錯誤。選項B：與本公司受同一機構(gòu)控股的期貨公司，屬于被同一機構(gòu)控制的情況，滿足證券公司可接受委托的要求，因此該選項正確。選項C：本公司控股的期貨公司，符合證券公司可接受自己控股的期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務的規(guī)定，所以該選項正確。選項D：本公司全資擁有的期貨公司，是證券公司全資擁有的，也在證券公司可接受委托從事中間介紹業(yè)務的范圍內(nèi)，該選項正確。綜上，本題正確答案是BCD。10、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當遵守（）。

A.行業(yè)規(guī)范

B.公司章程

C.自律規(guī)則

D.中國證監(jiān)會的規(guī)定

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應遵守的規(guī)則。選項A：行業(yè)規(guī)范行業(yè)規(guī)范是行業(yè)內(nèi)為了保證行業(yè)的健康、有序發(fā)展而制定的一系列行為準則和標準。期貨公司作為金融行業(yè)的重要組成部分，其董事、監(jiān)事和高級管理人員遵守行業(yè)規(guī)范，有助于維護整個期貨行業(yè)的良好秩序，促進期貨市場的平穩(wěn)運行，所以該選項正確。選項B：公司章程公司章程是公司的基本制度和行為準則，它規(guī)定了公司的組織架構(gòu)、運營方式、股東權利義務等重要內(nèi)容。期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員作為公司的核心管理和決策人員，必須嚴格遵守公司章程，以確保公司的運營符合公司設立的宗旨和目標，保障公司和股東的合法權益，因此該選項正確。選項C：自律規(guī)則自律規(guī)則通常是由行業(yè)自律組織制定的，目的是加強行業(yè)的自我管理和自我約束。期貨行業(yè)也有相應的自律組織，制定了一系列的自律規(guī)則。遵守自律規(guī)則可以增強行業(yè)的公信力和自律性，提高行業(yè)的整體素質(zhì)，所以期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當遵守自律規(guī)則，該選項正確。選項D：中國證監(jiān)會的規(guī)定中國證監(jiān)會是我國證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，其制定的規(guī)定具有權威性和強制性。期貨公司的經(jīng)營活動必須在證監(jiān)會的監(jiān)管下進行，董事、監(jiān)事和高級管理人員遵守中國證監(jiān)會的規(guī)定，是確保期貨公司合法合規(guī)經(jīng)營，防范金融風險，保護投資者合法權益的重要保障，故該選項正確。綜上，ABCD四個選項均正確。11、未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所的（）不得在任何營利性組織中兼職。

A.理事長、副理事長

B.董事長、副董事長、董事會秘書

C.監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席

D.總經(jīng)理、副總經(jīng)理

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所相關人員兼職的限制性規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所的理事長、副理事長，董事長、副董事長、董事會秘書，監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席，總經(jīng)理、副總經(jīng)理不得在任何營利性組織中兼職。選項A中的理事長、副理事長屬于該限制范圍內(nèi)人員；選項B的董事長、副董事長、董事會秘書同樣在此限制范圍內(nèi)；選項C的監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席也符合規(guī)定；選項D的總經(jīng)理、副總經(jīng)理也不被允許在未經(jīng)批準的情況下于營利性組織兼職。所以ABCD四個選項均正確。12、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)的從業(yè)人員不得從事的行為有（）

A.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B.存取期貨保證金

C.代理客戶從事期貨交易

D.收付期貨保證金

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)的從業(yè)人員的禁止行為。選項A，劃轉(zhuǎn)期貨保證金是一項重要且具有專業(yè)性和風險性的操作，為了保障期貨交易的安全與規(guī)范，避免可能出現(xiàn)的違規(guī)操作和資金風險，此類從業(yè)人員不得從事劃轉(zhuǎn)期貨保證金的行為。選項B，存取期貨保證金涉及到客戶資金的實際流動和管理，需要嚴格的監(jiān)管和專業(yè)的流程把控。為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)的從業(yè)人員不具備相應的資質(zhì)和權限，因此不得從事存取期貨保證金的相關行為。選項