證券從業(yè)資格通關(guān)題庫(kù)考試時(shí)間：90分鐘；命題人：教研組考生注意：1、本卷分第I卷（選擇題）和第Ⅱ卷（非選擇題）兩部分，滿(mǎn)分100分，考試時(shí)間90分鐘2、答卷前，考生務(wù)必用0.5毫米黑色簽字筆將自己的姓名、班級(jí)填寫(xiě)在試卷規(guī)定位置上3、答案必須寫(xiě)在試卷各個(gè)題目指定區(qū)域內(nèi)相應(yīng)的位置，如需改動(dòng)，先劃掉原來(lái)的答案，然后再寫(xiě)上新的答案；不準(zhǔn)使用涂改液、膠帶紙、修正帶，不按以上要求作答的答案無(wú)效。第I卷（選擇題100分）一、單選題（19小題，每小題5分，共計(jì)95分）1、（單選題）根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的證券交易原則，屬于連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)成交價(jià)格的確定原則是

A.最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

B.買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交

C.賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交

D.最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，不成交

正確答案：D

2、（單選題）下列不屬于影響債券利率因素的是()。

A.籌資者的資信

B.債券票面金額

C.債券期限長(zhǎng)短

D.借貸資金市場(chǎng)利率水平

正確答案：B

3、（單選題）根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，中期票據(jù)償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的()。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

正確答案：C

4、（單選題）兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是()。

A.金融互換

B.金融期貨

C.金融期權(quán)

D.金融遠(yuǎn)期合約

正確答案：B

5、（單選題）按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，投資顧問(wèn)通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行咨詢(xún)與投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提前()個(gè)工作日?qǐng)?bào)住所地、媒體所在地證監(jiān)局備案。

A.5

B.3

C.7

D.2

正確答案：A

6、（單選題）在證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中，屬于市場(chǎng)準(zhǔn)人方面的法律法規(guī)的是（）。

A.《中華人民共和國(guó)證券法》

B.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》

C.《證券公司治理準(zhǔn)則》

D.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》

正確答案：A

7、（單選題）在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)（）審查批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司

D.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

正確答案：B

8、（單選題）包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金等的高風(fēng)險(xiǎn)基金是

A.貨幣市場(chǎng)基金

B.指數(shù)基金

C.衍生證券投資基金

D.上市開(kāi)放式基金

正確答案：C

9、（單選題）關(guān)于公募基金，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()。

A.運(yùn)作必須嚴(yán)格遵循相關(guān)的法律和法規(guī)，并受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的嚴(yán)格監(jiān)管

B.最小金額要求較低，且投資者眾多

C.募集的對(duì)象通常是不固定的

D.一般投資于衍生金融工具等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品

正確答案：D

10、（單選題）個(gè)人進(jìn)行證券投資應(yīng)具備的基本條件有()。

Ⅰ.符合國(guó)家有關(guān)法律的規(guī)定

Ⅱ.具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力

Ⅲ.具有一定的產(chǎn)品知識(shí)

Ⅳ.簽署書(shū)面的知情同意書(shū)

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

正確答案：D

11、（單選題）關(guān)于證券公司向客戶(hù)推介金融產(chǎn)品的行為，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是

A.應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等

B.應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況

C.委托人明確約定購(gòu)買(mǎi)人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購(gòu)買(mǎi)人范圍

D.證券公司認(rèn)為客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品不適當(dāng)或者無(wú)法判斷其適當(dāng)性的，可以向其主動(dòng)推介，但應(yīng)由客戶(hù)簽字確認(rèn)

正確答案：D

12、（單選題）股票市場(chǎng)的發(fā)行人為()。

A.無(wú)限責(zé)任公司

B.股權(quán)兩合公司

C.股份有限公司

D.有限責(zé)任公司

正確答案：C

13、（單選題）下列關(guān)于債券特征的描述，錯(cuò)誤的是

A.安全性是指?jìng)钟腥说臋?quán)益相對(duì)固定，且一定可按期收回投資

B.收益性是指?jìng)転橥顿Y者帶來(lái)一定的收入，即債券投資的報(bào)酬

C.償還性是指?jìng)幸?guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付本息

D.流動(dòng)性是指?jìng)钟腥丝梢园醋约旱男枰褪袌?chǎng)情況靈活的轉(zhuǎn)讓債券

正確答案：A

14、（單選題）關(guān)于MACD的應(yīng)用，當(dāng)出現(xiàn)()時(shí)，是多頭市場(chǎng)。

A.DIF和DEA均為正值

B.DIF和DEA均為負(fù)值

C.當(dāng)DIF向下跌破零軸線

D.DIF為正值而DEA為負(fù)值

正確答案：A

15、（單選題）附認(rèn)股權(quán)證的公司債券在行使新股認(rèn)購(gòu)權(quán)后，債券形態(tài)

A.隨即消失

B.依然存在

C.自動(dòng)終止

D.轉(zhuǎn)為股票

正確答案：B

16、（單選題）我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣()的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承

A.1億元

B.5000萬(wàn)元

C.2億元

D.5億元

正確答案：B

17、（單選題）證券期望收益率為0.11，貝塔值是1.5，無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率為0.05，市場(chǎng)期望收益率為0.09。根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型，這個(gè)證券

A.被低估

B.被高估

C.定價(jià)公平

D.價(jià)格無(wú)法判斷

正確答案：C

18、（單選題）股份有限公司股東大會(huì)作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)（）通過(guò)

A.出席會(huì)議股東所持表決權(quán)的三分之二以上

B.公司普通股份的半數(shù)以上

C.出席會(huì)議股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上

D.公司普通股股份的三分之二以上

正確答案：A

19、（單選題）下列不屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.政策風(fēng)險(xiǎn)

C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

D..財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

正確答案：B

二、多選題（1小題，每小題5分，共計(jì)5分）1、（多選題）下列證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的行為中，符合要求的有（）。

A.從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、