第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁基協(xié)從業(yè)考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司從業(yè)人員在處理客戶信息時(shí)，以下哪種行為是符合《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定的？（）

A.在未經(jīng)客戶同意的情況下，將客戶持倉信息透露給其他同事以獲取業(yè)績獎(jiǎng)勵(lì)

B.在社交媒體上公開客戶的具體交易盈虧數(shù)據(jù)

C.為避免監(jiān)管檢查，銷毀部分客戶交易記錄

D.按照客戶授權(quán)，在合規(guī)范圍內(nèi)使用其信息進(jìn)行資產(chǎn)配置建議

2.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務(wù)的通知》，證券公司為客戶提供的融資融券額度，不得低于其凈資產(chǎn)規(guī)模的多少？（）

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

3.證券公司發(fā)布的研究報(bào)告涉及未公開重大信息時(shí)，以下哪個(gè)環(huán)節(jié)的處理最為關(guān)鍵？（）

A.報(bào)告撰寫

B.內(nèi)部審核

C.客戶推薦

D.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)制定

4.《證券公司內(nèi)部控制指引》要求證券公司建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，其中不包括以下哪項(xiàng)內(nèi)容？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估

B.風(fēng)險(xiǎn)控制措施

C.風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任追究

D.風(fēng)險(xiǎn)收益匹配

5.證券經(jīng)紀(jì)人向客戶宣傳證券投資咨詢服務(wù)時(shí)，以下哪種說法是合規(guī)的？（）

A.“本產(chǎn)品歷史回報(bào)率達(dá)50%，保證您穩(wěn)賺不賠”

B.“根據(jù)我的經(jīng)驗(yàn)，下周A股將全面上漲，建議您全部清倉”

C.“本服務(wù)由本證券公司獨(dú)家提供，其他機(jī)構(gòu)無法達(dá)到同等效果”

D.“投資有風(fēng)險(xiǎn)，入市需謹(jǐn)慎，我們將提供專業(yè)的投資建議”

6.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪個(gè)環(huán)節(jié)的審查最為重要？（）

A.信用評(píng)估

B.資金劃轉(zhuǎn)

C.合同簽署

D.交易執(zhí)行

7.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其注冊資本不得低于多少？（）

A.1億元人民幣

B.2億元人民幣

C.5億元人民幣

D.10億元人民幣

8.證券公司從業(yè)人員在營銷過程中，以下哪種行為屬于利益沖突？（）

A.向客戶推薦本公司的核心產(chǎn)品

B.在銷售過程中同時(shí)介紹本公司和其他競爭對(duì)手的產(chǎn)品

C.未經(jīng)客戶同意，將客戶信息用于其他營銷活動(dòng)

D.按照公司規(guī)定，向客戶收取合理的傭金

9.《證券公司客戶資產(chǎn)管理辦法》規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)如何存管？（）

A.存放在證券公司自有賬戶

B.存放在證券公司指定的銀行賬戶

C.由客戶自行存放在銀行賬戶

D.存放在證券公司和銀行共管的賬戶

10.證券公司從業(yè)人員在處理客戶投訴時(shí)，以下哪種做法是符合職業(yè)規(guī)范的？（）

A.對(duì)客戶的投訴置之不理

B.將客戶的投訴信息泄露給其他同事

C.及時(shí)記錄并妥善處理客戶的投訴

D.以公司利益為由，拒絕客戶的部分合理訴求

11.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪種情況需要事先向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告？（）

A.管理資產(chǎn)規(guī)模超過5億元

B.管理資產(chǎn)規(guī)模超過10億元

C.管理資產(chǎn)規(guī)模超過20億元

D.管理資產(chǎn)規(guī)模超過50億元

12.根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制體系，以下哪個(gè)環(huán)節(jié)不屬于內(nèi)部控制的關(guān)鍵要素？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.信息披露

C.內(nèi)部審計(jì)

D.利益輸送

13.證券公司從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布投資建議時(shí)，以下哪種行為是合規(guī)的？（）

A.“建議關(guān)注A股的某個(gè)板塊，近期有重大利好消息”

B.“我的個(gè)人投資經(jīng)驗(yàn)：長期持有B股一定賺錢”

C.“根據(jù)我的分析，C股短期內(nèi)將大幅上漲，建議立即買入”

D.“本內(nèi)容僅供參考，不構(gòu)成投資建議”

14.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，客戶的保證金比例不得低于多少？（）

A.100%

B.150%

C.200%

D.300%

15.證券公司從業(yè)人員在處理客戶信息時(shí)，以下哪種行為可能構(gòu)成違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》？（）

A.按照客戶要求，將交易記錄發(fā)送給客戶

B.在未經(jīng)客戶同意的情況下，將客戶信息用于市場調(diào)研

C.按照公司規(guī)定，將客戶信息用于合規(guī)的營銷活動(dòng)

D.未經(jīng)客戶同意，將客戶信息泄露給其他機(jī)構(gòu)

16.證券公司發(fā)布的研究報(bào)告涉及未公開重大信息時(shí)，以下哪個(gè)環(huán)節(jié)的處理最為關(guān)鍵？（）

A.報(bào)告撰寫

B.內(nèi)部審核

C.客戶推薦

D.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)制定

17.《證券公司內(nèi)部控制指引》要求證券公司建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，其中不包括以下哪項(xiàng)內(nèi)容？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估

B.風(fēng)險(xiǎn)控制措施

C.風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任追究

D.風(fēng)險(xiǎn)收益匹配

18.證券經(jīng)紀(jì)人向客戶宣傳證券投資咨詢服務(wù)時(shí)，以下哪種說法是合規(guī)的？（）

A.“本產(chǎn)品歷史回報(bào)率達(dá)50%，保證您穩(wěn)賺不賠”

B.“根據(jù)我的經(jīng)驗(yàn)，下周A股將全面上漲，建議您全部清倉”

C.“本服務(wù)由本證券公司獨(dú)家提供，其他機(jī)構(gòu)無法達(dá)到同等效果”

D.“投資有風(fēng)險(xiǎn)，入市需謹(jǐn)慎，我們將提供專業(yè)的投資建議”

19.證券公司從業(yè)人員在營銷過程中，以下哪種行為屬于利益沖突？（）

A.向客戶推薦本公司的核心產(chǎn)品

B.在銷售過程中同時(shí)介紹本公司和其他競爭對(duì)手的產(chǎn)品

C.未經(jīng)客戶同意，將客戶信息用于其他營銷活動(dòng)

D.按照公司規(guī)定，向客戶收取合理的傭金

20.根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理辦法》，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)如何存管？（）

A.存放在證券公司自有賬戶

B.存放在證券公司指定的銀行賬戶

C.由客戶自行存放在銀行賬戶

D.存放在證券公司和銀行共管的賬戶

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.證券公司從業(yè)人員在處理客戶信息時(shí)，以下哪些行為是合規(guī)的？（）

A.按照客戶要求，將交易記錄發(fā)送給客戶

B.在未經(jīng)客戶同意的情況下，將客戶信息用于市場調(diào)研

C.按照公司規(guī)定，將客戶信息用于合規(guī)的營銷活動(dòng)

D.未經(jīng)客戶同意，將客戶信息泄露給其他機(jī)構(gòu)

22.證券公司發(fā)布的研究報(bào)告涉及未公開重大信息時(shí)，以下哪些環(huán)節(jié)需要特別注意？（）

A.報(bào)告撰寫

B.內(nèi)部審核

C.客戶推薦

D.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)制定

23.《證券公司內(nèi)部控制指引》要求證券公司建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，以下哪些內(nèi)容屬于風(fēng)險(xiǎn)管理制度的關(guān)鍵要素？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估

B.風(fēng)險(xiǎn)控制措施

C.風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任追究

D.風(fēng)險(xiǎn)收益匹配

24.證券經(jīng)紀(jì)人向客戶宣傳證券投資咨詢服務(wù)時(shí)，以下哪些說法是合規(guī)的？（）

A.“投資有風(fēng)險(xiǎn)，入市需謹(jǐn)慎，我們將提供專業(yè)的投資建議”

B.“本服務(wù)由本證券公司獨(dú)家提供，其他機(jī)構(gòu)無法達(dá)到同等效果”

C.“根據(jù)我的經(jīng)驗(yàn)，下周A股將全面上漲，建議您全部清倉”

D.“本產(chǎn)品歷史回報(bào)率達(dá)50%，保證您穩(wěn)賺不賠”

25.證券公司從業(yè)人員在營銷過程中，以下哪些行為可能構(gòu)成利益沖突？（）

A.向客戶推薦本公司的核心產(chǎn)品

B.在銷售過程中同時(shí)介紹本公司和其他競爭對(duì)手的產(chǎn)品

C.未經(jīng)客戶同意，將客戶信息用于其他營銷活動(dòng)

D.按照公司規(guī)定，向客戶收取合理的傭金

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.證券公司從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布投資建議時(shí)，可以不注明“本內(nèi)容僅供參考，不構(gòu)成投資建議”。（）

27.證券公司從業(yè)人員在處理客戶投訴時(shí)，可以以公司利益為由，拒絕客戶的部分合理訴求。（）

28.證券公司從業(yè)人員在營銷過程中，可以未經(jīng)客戶同意，將客戶信息用于其他營銷活動(dòng)。（）

29.證券公司從業(yè)人員在處理客戶信息時(shí)，必須按照客戶要求，將交易記錄發(fā)送給客戶。（）

30.證券公司從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布投資建議時(shí)，可以“建議關(guān)注A股的某個(gè)板塊，近期有重大利好消息”。（）

31.證券公司從業(yè)人員在處理客戶信息時(shí)，可以未經(jīng)客戶同意，將客戶信息泄露給其他機(jī)構(gòu)。（）

32.證券公司從業(yè)人員在營銷過程中，必須按照公司規(guī)定，向客戶收取合理的傭金。（）

33.證券公司從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布投資建議時(shí)，可以“我的個(gè)人投資經(jīng)驗(yàn)：長期持有B股一定賺錢”。（）

34.證券公司從業(yè)人員在處理客戶投訴時(shí)，必須及時(shí)記錄并妥善處理客戶的投訴。（）

35.證券公司從業(yè)人員在營銷過程中，可以向客戶推薦本公司的核心產(chǎn)品。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.證券公司從業(yè)人員在處理客戶信息時(shí)，必須遵守________和________的原則。

37.證券公司發(fā)布的研究報(bào)告涉及未公開重大信息時(shí)，必須經(jīng)過________的審核。

38.證券公司從業(yè)人員在營銷過程中，必須遵守________和________的規(guī)范。

39.證券公司從業(yè)人員在處理客戶投訴時(shí)，必須及時(shí)________并妥善________。

40.證券公司從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布投資建議時(shí)，必須注明________。

五、簡答題（共5題，每題5分，共25分）

41.簡述證券公司從業(yè)人員在處理客戶信息時(shí)必須遵守的原則。

42.簡述證券公司從業(yè)人員在營銷過程中必須遵守的規(guī)范。

43.簡述證券公司從業(yè)人員在處理客戶投訴時(shí)必須采取的措施。

44.簡述證券公司從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布投資建議時(shí)必須注意的事項(xiàng)。

45.簡述證券公司從業(yè)人員在發(fā)布研究報(bào)告涉及未公開重大信息時(shí)必須經(jīng)過的流程。

六、案例分析題（共1題，25分）

某證券公司從業(yè)人員張某，在處理客戶投訴時(shí)，以公司利益為由，拒絕客戶的部分合理訴求，導(dǎo)致客戶投訴升級(jí)。請分析張某的行為是否合規(guī)，并說明原因。

一、單選題（共20分）

1.D

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定，證券公司從業(yè)人員在處理客戶信息時(shí)，必須遵守客戶隱私保護(hù)原則，不得泄露客戶信息。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)槲唇?jīng)客戶同意泄露客戶信息屬于違規(guī)行為。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)楣_客戶具體交易盈虧數(shù)據(jù)屬于違規(guī)行為。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)殇N毀客戶交易記錄屬于違規(guī)行為。D選項(xiàng)正確，因?yàn)榘凑湛蛻羰跈?quán)在合規(guī)范圍內(nèi)使用其信息是合規(guī)行為。

2.A

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務(wù)的通知》，證券公司為客戶提供的融資融券額度，不得低于其凈資產(chǎn)規(guī)模的5%。因此，正確答案為A。

3.B

解析：證券公司發(fā)布的研究報(bào)告涉及未公開重大信息時(shí)，內(nèi)部審核環(huán)節(jié)的處理最為關(guān)鍵，因?yàn)閮?nèi)部審核可以確保報(bào)告的合規(guī)性和準(zhǔn)確性。因此，正確答案為B。

4.D

解析：《證券公司內(nèi)部控制指引》要求證券公司建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，其中不包括風(fēng)險(xiǎn)收益匹配，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)收益匹配屬于投資管理的內(nèi)容，而非內(nèi)部控制。因此，正確答案為D。

5.D

解析：證券經(jīng)紀(jì)人向客戶宣傳證券投資咨詢服務(wù)時(shí)，必須遵守合規(guī)原則，D選項(xiàng)的說法是合規(guī)的。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榭浯笮麄鲗儆谶`規(guī)行為。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)閭€(gè)人經(jīng)驗(yàn)不能作為投資建議的依據(jù)。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榕懦渌麢C(jī)構(gòu)屬于違規(guī)行為。因此，正確答案為D。

6.A

解析：證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，信用評(píng)估環(huán)節(jié)的審查最為重要，因?yàn)樾庞迷u(píng)估可以確?？蛻舻倪€款能力，降低風(fēng)險(xiǎn)。因此，正確答案為A。

7.B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其注冊資本不得低于2億元人民幣。因此，正確答案為B。

8.A

解析：證券公司從業(yè)人員在營銷過程中，向客戶推薦本公司的核心產(chǎn)品屬于合規(guī)行為，因?yàn)檫@是其職責(zé)所在。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)橥瑫r(shí)介紹競爭對(duì)手的產(chǎn)品可能導(dǎo)致利益沖突。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)槲唇?jīng)客戶同意泄露客戶信息屬于違規(guī)行為。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)椴缓侠硎召M(fèi)屬于違規(guī)行為。因此，正確答案為A。

9.D

解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理辦法》規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在證券公司和銀行共管的賬戶，以保護(hù)客戶資金安全。因此，正確答案為D。

10.C

解析：證券公司從業(yè)人員在處理客戶投訴時(shí)，必須及時(shí)記錄并妥善處理客戶的投訴，這是其職責(zé)所在。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)橹弥焕韺儆谶`規(guī)行為。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樾孤犊蛻敉对V信息屬于違規(guī)行為。C選項(xiàng)正確，因?yàn)榧皶r(shí)記錄并妥善處理客戶的投訴是合規(guī)行為。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榫芙^客戶的部分合理訴求屬于違規(guī)行為。因此，正確答案為C。

11.B

解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司管理資產(chǎn)規(guī)模超過10億元時(shí)，需要事先向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。因此，正確答案為B。

12.D

解析：《證券公司內(nèi)部控制指引》要求證券公司建立健全的內(nèi)部控制體系，其中不包括利益輸送，因?yàn)槔孑斔蛯儆谶`規(guī)行為。因此，正確答案為D。

13.A

解析：證券公司從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布投資建議時(shí)，可以“建議關(guān)注A股的某個(gè)板塊，近期有重大利好消息”，這是合規(guī)的。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)閭€(gè)人經(jīng)驗(yàn)不能作為投資建議的依據(jù)。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榭浯笮麄鲗儆谶`規(guī)行為。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)椴蛔⒚鳌氨緝?nèi)容僅供參考，不構(gòu)成投資建議”屬于違規(guī)行為。因此，正確答案為A。

14.B

解析：《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，客戶的保證金比例不得低于150%。因此，正確答案為B。

15.B

解析：證券公司從業(yè)人員在處理客戶信息時(shí)，在未經(jīng)客戶同意的情況下，將客戶信息用于市場調(diào)研屬于違規(guī)行為。因此，正確答案為B。

16.B

解析：證券公司發(fā)布的研究報(bào)告涉及未公開重大信息時(shí)，內(nèi)部審核環(huán)節(jié)的處理最為關(guān)鍵，因?yàn)閮?nèi)部審核可以確保報(bào)告的合規(guī)性和準(zhǔn)確性。因此，正確答案為B。

17.D

解析：《證券公司內(nèi)部控制指引》要求證券公司建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，其中不包括風(fēng)險(xiǎn)收益匹配，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)收益匹配屬于投資管理的內(nèi)容，而非內(nèi)部控制。因此，正確答案為D。

18.D

解析：證券經(jīng)紀(jì)人向客戶宣傳證券投資咨詢服務(wù)時(shí)，以下哪種說法是合規(guī)的？D選項(xiàng)的說法是合規(guī)的。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榭浯笮麄鲗儆谶`規(guī)行為。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)閭€(gè)人經(jīng)驗(yàn)不能作為投資建議的依據(jù)。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榕懦渌麢C(jī)構(gòu)屬于違規(guī)行為。因此，正確答案為D。

19.C

解析：證券公司從業(yè)人員在營銷過程中，未經(jīng)客戶同意，將客戶信息用于其他營銷活動(dòng)屬于違規(guī)行為。因此，正確答案為C。

20.D

解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理辦法》規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在證券公司和銀行共管的賬戶，以保護(hù)客戶資金安全。因此，正確答案為D。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.AC

解析：證券公司從業(yè)人員在處理客戶信息時(shí)，按照客戶要求，將交易記錄發(fā)送給客戶和按照公司規(guī)定，將客戶信息用于合規(guī)的營銷活動(dòng)是合規(guī)的。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)槲唇?jīng)客戶同意泄露客戶信息屬于違規(guī)行為。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)槲唇?jīng)客戶同意泄露客戶信息屬于違規(guī)行為。因此，正確答案為AC。

22.ABC

解析：證券公司發(fā)布的研究報(bào)告涉及未公開重大信息時(shí)，報(bào)告撰寫、內(nèi)部審核和客戶推薦環(huán)節(jié)需要特別注意，因?yàn)檫@三個(gè)環(huán)節(jié)直接關(guān)系到報(bào)告的合規(guī)性和信息披露的準(zhǔn)確性。因此，正確答案為ABC。

23.ABC

解析：《證券公司內(nèi)部控制指引》要求證券公司建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，其中風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任追究屬于風(fēng)險(xiǎn)管理制度的關(guān)鍵要素。因此，正確答案為ABC。

24.AD

解析：證券經(jīng)紀(jì)人向客戶宣傳證券投資咨詢服務(wù)時(shí)，以下哪種說法是合規(guī)的？A選項(xiàng)和D選項(xiàng)的說法是合規(guī)的。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榕懦渌麢C(jī)構(gòu)屬于違規(guī)行為。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)閭€(gè)人經(jīng)驗(yàn)不能作為投資建議的依據(jù)。因此，正確答案為AD。

25.BC

解析：證券公司從業(yè)人員在營銷過程中，未經(jīng)客戶同意，將客戶信息用于其他營銷活動(dòng)和向客戶推薦本公司的核心產(chǎn)品可能構(gòu)成利益沖突。因此，正確答案為BC。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.×

解析：證券公司從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布投資建議時(shí)，必須注明“本內(nèi)容僅供參考，不構(gòu)成投資建議”。因此，本題說法錯(cuò)誤。

27.×

解析：證券公司從業(yè)人員在處理客戶投訴時(shí)，必須妥善處理客戶的合理訴求。因此，本題說法錯(cuò)誤。

28.×

解析：證券公司從業(yè)人員在營銷過程中，必須經(jīng)過客戶同意，才能將客戶信息用于其他營銷活動(dòng)。因此，本題說法錯(cuò)誤。

29.√

解析：證券公司從業(yè)人員在處理客戶信息時(shí)，必須按照客戶要求，將交易記錄發(fā)送給客戶。因此，本題說法正確。

30.√

解析：證券公司從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布投資建議時(shí)，可以“建議關(guān)注A股的某個(gè)板塊，近期有重大利好消息”。因此，本題說法正確。

31.×

解析：證券公司從業(yè)人員在處理客戶信息時(shí)，必須遵守客戶隱私保護(hù)原則，不得泄露客戶信息。因此，本題說法錯(cuò)誤。

32.√

解析：證券公司從業(yè)人員在營銷過程中，必須按照公司規(guī)定，向客戶收取合理的傭金。因此，本題說法正確。

33.×

解析：證券公司從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布投資建議時(shí)，必須注明“本內(nèi)容僅供參考，不構(gòu)成投資建議”。因此，本題說法錯(cuò)誤。

34.√

解析：證券公司從業(yè)人員在處理客戶投訴時(shí)，必須及時(shí)記錄并妥善處理客戶的投訴。因此，本題說法正確。

35.√

解析：證券公司從業(yè)人員在營銷過程中，可以向客戶推薦本公司的核心產(chǎn)品。因此，本題說法正確。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.客戶隱私保護(hù)客戶信息保密

37.內(nèi)部審核部門

38.合規(guī)經(jīng)營誠實(shí)守信

39.記錄處理

40.“本內(nèi)容僅供參考，不構(gòu)成投資建議”