證券從業(yè)資格綜合提升測試卷考試時間：90分鐘；命題人：教研組考生注意：1、本卷分第I卷（選擇題）和第Ⅱ卷（非選擇題）兩部分，滿分100分，考試時間90分鐘2、答卷前，考生務(wù)必用0.5毫米黑色簽字筆將自己的姓名、班級填寫在試卷規(guī)定位置上3、答案必須寫在試卷各個題目指定區(qū)域內(nèi)相應(yīng)的位置，如需改動，先劃掉原來的答案，然后再寫上新的答案；不準(zhǔn)使用涂改液、膠帶紙、修正帶，不按以上要求作答的答案無效。第I卷（選擇題100分）一、單選題（19小題，每小題5分，共計95分）1、（單選題）上海證券交易所的分類股價指數(shù)包括()。

A.工業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、公用事業(yè)類和綜合類

B.工業(yè)類、商業(yè)類、金融類、公用事業(yè)類和綜合類

C.工業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、運輸業(yè)類和綜合類

D.工業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、公用事業(yè)類和運輸業(yè)類

正確答案：A

2、（單選題）凱恩斯學(xué)派認為，貨幣政策傳導(dǎo)機制發(fā)揮作用的最關(guān)鍵環(huán)節(jié)是

A.利率

B.政策

C.貨幣供給

D.貨幣需求

正確答案：A

3、（單選題）()就是同時買入和賣出具有相近特性的兩個以上債券品種，從而獲取收益級差的行為。

A.利率互換

B.債券互換

C.息票互換

D.違約互換

正確答案：B

4、（單選題）()是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生故障，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來經(jīng)濟或聲譽損失的風(fēng)險。

A.操作風(fēng)險

B.技術(shù)風(fēng)險

C.合規(guī)風(fēng)險

D.管理風(fēng)險

正確答案：B

5、（單選題）證券交易所在每個交易日()，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)，向市場公布最近一個交易日的融資融券交易總量。

A.16:00前

B.收市后

C.22:00前

D.開市前

正確答案：D

6、（單選題）公司的經(jīng)營范圍是由（）規(guī)定，并依法登記。

A.董事會決議

B.公司章程

C.股東大會決議

D.發(fā)起人協(xié)議

正確答案：B

7、（單選題）下列關(guān)于證券公司投行部門向研究所借調(diào)研究員參與撰寫相關(guān)發(fā)行主體研究報告的說法，錯誤的是

A.該研究員自行向所在部門和合規(guī)部門提出跨墻申請，并經(jīng)其審批同意

B.合規(guī)部門會同投行部門、研究所對該研究員行為進行監(jiān)控

C.該研究員在跨墻期間不得泄露或者不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息

D.合規(guī)部門負責(zé)記錄該研究員的跨墻情況

正確答案：A

8、（單選題）期貨公司持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，其凈資產(chǎn)不低于實收資

A.30%

B.20%

C.25%

D.50%

正確答案：D

9、（單選題）關(guān)于預(yù)期收益率、無風(fēng)險利率、某證券的β值、市場風(fēng)險溢價四者的關(guān)系，下列各項描述正確的是

A.預(yù)期收益率=無風(fēng)險利率-某證券的β值×市場風(fēng)險溢價

B.無風(fēng)險利率=預(yù)期收益率+某證券的β值×市場風(fēng)險溢價

C.市場風(fēng)險溢價=無風(fēng)險利率+某證券的β值×預(yù)期收益率

D.預(yù)期收益率=無風(fēng)險利率+某證券的β值×市場風(fēng)險溢價

正確答案：D

10、（單選題）關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，敘述錯誤的是()。

A.本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益

B.本罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體

C.本罪在主觀上無論故意，還是過失都構(gòu)成本罪

D.本罪行為人的罪過實質(zhì)是詐欺募股或詐欺發(fā)行債券

正確答案：C

11、（單選題）自營、投資銀行、受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員離崗后()月內(nèi)不得從事面向公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

A.六

B.三

C.四

D.二

正確答案：A

12、（單選題）有效市場假說是（）證券投資策略的理論依據(jù)。

A.交易型

B.被動型

C.積極型

D.投資組合保險

正確答案：B

13、（單選題）恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制，最初挑選了()種有代表性的上市股票為成分股。

A.30

B.33

C.65

D.225

正確答案：B

14、（單選題）在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，屬于市場準(zhǔn)人方面的法律法規(guī)的是（）。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》

C.《證券公司治理準(zhǔn)則》

D.《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》

正確答案：A

15、（單選題）我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承

A.1億元

B.5000萬元

C.2億元

D.5億元

正確答案：B

16、（單選題）證券交易清算不交收原則不包括

A.凈額清算原則

B.貨銀對付原則

C.分級結(jié)算原則

D.滾動交收原則

正確答案：D

17、（單選題）央行的公開市場操作包括買賣政府債券或()。

A.公司債券

B.金融債券

C.企業(yè)債

D.次級債券

正確答案：B

18、（單選題）《資格管理辦法》規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在()內(nèi)不得參加資格考試。

A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

正確答案：C

19、（單選題）張某是S公司的財務(wù)總監(jiān)，代理S公司購買記名股票，則在被購買股票公司的股東名冊上應(yīng)記載的姓名或名稱為（）。

A.S公司的財務(wù)總監(jiān)張某

B.S公司的法定代表人王某

C.S公司

D.S公司的總經(jīng)理李某

正確答案：C

二、多選題（1小題，每小題5分，共計5分）1、（多選題）有下列（）情