2025年期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫高頻難、易錯(cuò)點(diǎn)100題模擬試題第一部分單選題(50題)1、會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過（）屆。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理連任屆數(shù)的相關(guān)規(guī)定。對(duì)于會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理的任期和連任情況，有明確的規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期為3年，并且為了保證管理的科學(xué)性、合理性和新鮮活力等多方面因素，會(huì)對(duì)其連任屆數(shù)進(jìn)行限制。其連任不得超過2屆。所以本題正確答案為B選項(xiàng)。2、李四于2015年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，李四發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是李四依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，李四不宜進(jìn)一步調(diào)查，李四盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，李四違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)條文，結(jié)合案例中李四的行為來分析其違反了哪一條規(guī)定。選項(xiàng)A分析《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第九條規(guī)定的內(nèi)容通常與首席風(fēng)險(xiǎn)官的履職基本要求、報(bào)告義務(wù)等相關(guān)。案例中并未體現(xiàn)李四的行為與該條規(guī)定的違背之處，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B分析第十二條一般涉及首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作授權(quán)、獨(dú)立性等方面內(nèi)容。從案例描述來看，李四的行為未涉及該條規(guī)定的相關(guān)違規(guī)情形，因此選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C分析《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十八條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。在本題案例中，李四發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，在公司以商業(yè)秘密為由拒絕其進(jìn)一步調(diào)查后盛怒之下遂提出辭職，未提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，違反了該條規(guī)定，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析第三十一條通常規(guī)定的是對(duì)期貨公司及相關(guān)人員違規(guī)行為的監(jiān)管措施等內(nèi)容，并非針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官辭職的規(guī)定，李四的行為不涉及該條規(guī)定的違規(guī)情況，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。3、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作留痕管理的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。中國證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定和監(jiān)督執(zhí)行期貨市場相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則與要求，在期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)范和管理方面具有重要職責(zé)，所以對(duì)于期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作留痕管理的保存年限和要求由其規(guī)定。而中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是比較寬泛的概念，在本題中明確規(guī)定此事項(xiàng)的是中國證監(jiān)會(huì)。綜上，答案選B。4、下列符合申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是（）。

A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)

B.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)

C.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)

【答案】：C

【解析】本題主要考查申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件。選項(xiàng)A“具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)”，1年的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)相對(duì)較短，可能無法積累足夠的專業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來勝任董事、監(jiān)事這一重要職位，不能滿足相應(yīng)的任職資格要求。選項(xiàng)B“具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)”，2年的時(shí)間雖然比1年有所增加，但在這些專業(yè)性較強(qiáng)的領(lǐng)域，可能仍不足以全面深入地了解行業(yè)規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制等關(guān)鍵內(nèi)容，不符合相關(guān)任職資格條件。選項(xiàng)C“具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)”，3年及以上的從業(yè)經(jīng)歷能夠讓從業(yè)者在相關(guān)領(lǐng)域積累較為豐富的經(jīng)驗(yàn)，熟悉業(yè)務(wù)流程、行業(yè)規(guī)范等，能夠更好地履行董事、監(jiān)事的職責(zé)，符合申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件。選項(xiàng)D“具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)”，雖然5年以上經(jīng)驗(yàn)?zāi)苁箯臉I(yè)者具備更豐富的專業(yè)能力，但題干所要求的是符合條件的情況，并非要求最高標(biāo)準(zhǔn)，5年以上經(jīng)驗(yàn)高于基本的任職資格要求。綜上，正確答案是C。5、首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。

A.10

B.20

C.25

D.30

【答案】：B"

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官工作底稿和工作記錄的保存年限。首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作需制作并保留工作底稿和工作記錄，以此真實(shí)、充分反映其履行職責(zé)情況，這體現(xiàn)了對(duì)工作留痕和監(jiān)督的要求。在實(shí)際規(guī)定中，工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年，所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"6、（）和期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官自律管理主體的了解。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定，是正確的。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會(huì)是對(duì)期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，并非對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，不是對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場進(jìn)行行政監(jiān)管，而非自律管理，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。7、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）確定管轄。

A.當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求

B.侵權(quán)訴訟請(qǐng)求

C.違約訴訟請(qǐng)求

D.標(biāo)的額較大的訴訟請(qǐng)求

【答案】：A

【解析】本題考查侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件管轄的確定依據(jù)。在侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件中，當(dāng)當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，應(yīng)以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求來確定管轄。選項(xiàng)B，不能單純以侵權(quán)訴訟請(qǐng)求來確定管轄；選項(xiàng)C，同理也不能僅以違約訴訟請(qǐng)求確定管轄；選項(xiàng)D，也并非按照標(biāo)的額較大的訴訟請(qǐng)求確定管轄。綜上，正確答案是A。8、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力，至少劃分為五類，風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高類別為（）。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中關(guān)于普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力分類的相關(guān)知識(shí)。根據(jù)該指引規(guī)定，普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類，從風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低到高依次排列。其中，C1為最低風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別，C2、C3、C4、C5風(fēng)險(xiǎn)承受能力逐步遞增，C5為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高類別。所以本題中風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高類別應(yīng)為C5，答案選B。9、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過（）個(gè)月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司特殊情形下人員代為履職的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，且代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過6個(gè)月。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。10、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反本辦法規(guī)定的，（）可以責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。

A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)比例違規(guī)時(shí)，有權(quán)責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員的主體的判斷。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是對(duì)期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的重要部門，擁有對(duì)期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)和人員管理等方面的監(jiān)管權(quán)力。當(dāng)期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反規(guī)定時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有職責(zé)和權(quán)力責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、維護(hù)市場秩序等工作，其職能主要集中在交易層面，并不具備責(zé)令期貨公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員的權(quán)力，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，沒有直接責(zé)令期貨公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員的行政權(quán)力，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、財(cái)政政策制定等宏觀財(cái)政管理工作，與期貨公司經(jīng)理層人員的任用和監(jiān)管無關(guān)，不具備相關(guān)權(quán)力，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。11、期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過（）查詢期貨交易結(jié)算報(bào)告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨交易自動(dòng)系統(tǒng)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

D.期貨電子郵局

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶查詢期貨交易結(jié)算報(bào)告的途徑。選項(xiàng)A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是專門負(fù)責(zé)期貨保證金安全監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，其具備信息查詢等相關(guān)功能，客戶可以通過該機(jī)構(gòu)查詢期貨交易結(jié)算報(bào)告，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易自動(dòng)系統(tǒng)主要是用于進(jìn)行期貨交易的自動(dòng)化操作，通常不會(huì)作為專門供客戶查詢交易結(jié)算報(bào)告的渠道，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站主要是發(fā)布行業(yè)相關(guān)政策、自律規(guī)則、行業(yè)動(dòng)態(tài)等信息的平臺(tái)，一般不用于客戶查詢具體的期貨交易結(jié)算報(bào)告，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨電子郵局并非期貨交易中普遍用于客戶查詢交易結(jié)算報(bào)告的正規(guī)途徑，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。12、期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，（）對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨交易所

D.管轄法院

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所對(duì)期貨公司損失擴(kuò)大的責(zé)任承擔(dān)問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議時(shí)，期貨交易所負(fù)有及時(shí)采取措施的義務(wù)。如果期貨交易所未及時(shí)采取措施，進(jìn)而導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大，那么期貨交易所對(duì)于造成期貨公司擴(kuò)大的損失是需要承擔(dān)賠償責(zé)任的。選項(xiàng)A，期貨公司是提出異議的一方，在其提出異議后，若因期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大，不應(yīng)由期貨公司對(duì)擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)B，客戶在該情境中并非導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的責(zé)任主體，不應(yīng)對(duì)期貨公司擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)C，期貨交易所未履行及時(shí)采取措施的義務(wù)，所以應(yīng)對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，管轄法院是司法審判機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)對(duì)糾紛進(jìn)行審理和裁判，并非承擔(dān)損失賠償責(zé)任的主體。綜上，本題正確答案是C。13、期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向()提交變更法定代表人中請(qǐng)書等申請(qǐng)材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司變更法定代表人時(shí)申請(qǐng)材料的提交對(duì)象。選項(xiàng)A：住所地的期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，并不負(fù)責(zé)期貨公司法定代表人變更申請(qǐng)材料的受理工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交變更法定代表人申請(qǐng)書等申請(qǐng)材料。因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)企業(yè)的注冊(cè)登記、市場監(jiān)管等工作，而期貨公司法定代表人變更申請(qǐng)并不向擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)提交材料，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)監(jiān)管國有資產(chǎn)等方面的工作，與期貨公司變更法定代表人申請(qǐng)材料提交無關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。14、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過（）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至（）個(gè)交易日。

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30

【答案】：D"

【解析】該題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查重大期貨違法行為時(shí)限制當(dāng)事人期貨交易的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)其主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，限制時(shí)間一般不得超過15個(gè)交易日；若案情復(fù)雜，還可以延長至30個(gè)交易日。所以答案選D。"15、期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由（）核準(zhǔn)。

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。A選項(xiàng)，期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律等相關(guān)工作，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其職能側(cè)重于行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等，并非是核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，負(fù)責(zé)核準(zhǔn)的是營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，而非期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。16、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。本題各選項(xiàng)中，A選項(xiàng)2個(gè)月不符合規(guī)定；C選項(xiàng)6個(gè)月也不符合規(guī)定；D選項(xiàng)12個(gè)月同樣不符合規(guī)定。所以正確答案是B選項(xiàng)。17、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于（）向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。

A.當(dāng)日

B.次日

C.3日內(nèi)

D.7日內(nèi)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開立、變更或撤銷期貨保證金賬戶的備案時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。所以答案選A。B選項(xiàng)次日不符合規(guī)定；C選項(xiàng)3日內(nèi)也不正確；D選項(xiàng)7日內(nèi)同樣不符合要求。18、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）.

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

D.中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書

【答案】：B

【解析】這道題主要考查通過期貨從業(yè)資格考試后取得的證明相關(guān)知識(shí)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，通過期貨從業(yè)資格考試的人員，會(huì)取得中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明，而非從業(yè)資格證書。從業(yè)資格證書需要在符合一定的職業(yè)條件后，由所在機(jī)構(gòu)為其申請(qǐng)。同時(shí)，并非由中國證監(jiān)會(huì)來頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明或從業(yè)資格證書。所以本題答案選B。19、某期貨公司接受客戶甲方委托為其進(jìn)行大豆期貨交易，甲根據(jù)大豆期貨近期的損失由該客戶承擔(dān)。大豆具有加速上漲的趨勢(shì)，于是下達(dá)交易指令，買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認(rèn)為有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，擅自做主沒有為甲下達(dá)交易指令。在該安全中該期貨公司屬于（）違規(guī)行為。

A.隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.違背客戶，故意損害客戶利益

C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所

D.向客戶提供虛假成交回報(bào)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)題目所描述的期貨公司行為，結(jié)合各選項(xiàng)所對(duì)應(yīng)的違規(guī)行為特征進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令，強(qiáng)調(diào)的是期貨公司通過隱瞞關(guān)鍵信息等手段誘導(dǎo)客戶主動(dòng)發(fā)出交易指令。而題干中客戶甲是基于大豆期貨的市場趨勢(shì)主動(dòng)下達(dá)交易指令，并非期貨公司誘騙其發(fā)出指令，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：違背客戶，故意損害客戶利益，這種表述較為寬泛。題干中重點(diǎn)突出的是期貨公司未執(zhí)行客戶下達(dá)的交易指令這一行為，“故意損害客戶利益”不能準(zhǔn)確概括該核心違規(guī)點(diǎn)，所以該選項(xiàng)不合適。選項(xiàng)C：未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所，在本題中，客戶甲下達(dá)了買入50手大豆期貨合約的交易指令，但期貨公司擅自做主沒有為甲下達(dá)該交易指令，這顯然屬于未將客戶的交易指令下達(dá)到期貨交易所的違規(guī)行為，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D：向客戶提供虛假成交回報(bào)，是指期貨公司向客戶提供與實(shí)際交易情況不符的成交信息。而題干中主要說的是期貨公司未執(zhí)行交易指令，并非提供虛假成交回報(bào)，所以該選項(xiàng)不正確。綜上，本題正確答案是C。20、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。

A.國務(wù)院

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國銀監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免主體。選項(xiàng)A，國務(wù)院是我國最高國家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國家的行政管理和宏觀決策等重大事務(wù)，并不直接負(fù)責(zé)期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所作為期貨市場的重要組成部分，其負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)培訓(xùn)等，不具備任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)限，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免無關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。21、首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照（）對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》

【答案】：A

【解析】本題考查當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施所依據(jù)的法規(guī)。選項(xiàng)A：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》對(duì)期貨公司相關(guān)高級(jí)管理人員的任職資格、職責(zé)履行及監(jiān)管措施等方面作出了明確規(guī)定。當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)時(shí)，依據(jù)該辦法，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施，情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：《期貨交易管理?xiàng)l例》主要是對(duì)期貨交易活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范，包括期貨交易場所、期貨公司、期貨交易的基本規(guī)則等方面的內(nèi)容，并非針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)時(shí)采取監(jiān)管措施的主要依據(jù)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：《期貨公司管理辦法》側(cè)重于對(duì)期貨公司的設(shè)立、變更、終止以及日常運(yùn)營管理等方面進(jìn)行規(guī)范，未專門針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履職的監(jiān)管措施作出規(guī)定，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》主要圍繞期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算、預(yù)警以及管理等內(nèi)容，并非針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)時(shí)的監(jiān)管依據(jù)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。22、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司（）賬戶中劃撥。

A.期貨保證金

B.公司資產(chǎn)

C.銀行

D.公司股東

【答案】：A

【解析】本題考查非結(jié)算會(huì)員手續(xù)費(fèi)的劃撥賬戶相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：期貨保證金是指期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，通常由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃撥，該選項(xiàng)符合實(shí)際規(guī)定。選項(xiàng)B：公司資產(chǎn)是公司擁有或控制的能以貨幣計(jì)量的經(jīng)濟(jì)資源。手續(xù)費(fèi)的劃撥并非從公司資產(chǎn)賬戶進(jìn)行，這樣做不符合期貨交易的相關(guān)規(guī)范和流程，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：銀行賬戶是公司在銀行開設(shè)的用于資金存放和結(jié)算的賬戶，但在期貨交易手續(xù)費(fèi)的劃撥中，并非從銀行賬戶直接劃撥，而是通過期貨保證金賬戶，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：公司股東賬戶是股東持有公司股份等相關(guān)權(quán)益的賬戶，與非結(jié)算會(huì)員手續(xù)費(fèi)的劃撥沒有直接關(guān)系，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。23、最近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格并被機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查關(guān)于證券、期貨從業(yè)資格申請(qǐng)的時(shí)間條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格并被機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。所以答案選B。"24、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請(qǐng)。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證券登記結(jié)算公司

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定來確定期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)應(yīng)提交申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理，包括制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等工作，并非負(fù)責(zé)接收客戶交易編碼申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證券登記結(jié)算公司主要承擔(dān)證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)，與期貨市場客戶交易編碼的申請(qǐng)工作并無直接關(guān)聯(lián)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請(qǐng)，該中心能對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核和監(jiān)控，保障客戶資金安全和市場規(guī)范運(yùn)行，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，客戶交易編碼申請(qǐng)并非直接向期貨交易所提交，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。25、甲期貨公司股東大會(huì)通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7%的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說法中正確的是（）。

A.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗麑⒃谄谪浌救味麻L一職

B.王某可以受讓期貨公司期權(quán)，但因持股比例超過5%應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗亲匀蝗耍粷M足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

D.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5070以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。首先，依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，當(dāng)期貨公司股東的持股比例發(fā)生變化，增加或減少到一定程度時(shí)，需按照規(guī)定履行相應(yīng)的審批程序。選項(xiàng)A：題干中僅表明王某受讓股權(quán)，并未提及他將擔(dān)任董事長一職，且這并非其不能受讓股權(quán)的合理理由，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：王某受讓股權(quán)后持股比例增加到5%以上時(shí)，應(yīng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而非報(bào)請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：自然人可以成為期貨公司股東，只要滿足相關(guān)規(guī)定和條件即可，不能以王某是自然人就判定其不滿足股東條件，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：王某受讓本公司總裁7%的股權(quán)，使得其持股比例增加到5%以上，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。26、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關(guān)信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進(jìn)行期貨交易，被甲及時(shí)制止，未給客戶造成嚴(yán)重后果。對(duì)此，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)()。

A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格

B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年

C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨從業(yè)規(guī)定來分析甲的違規(guī)行為應(yīng)受到的處罰。甲作為期貨公司的期貨從業(yè)人員，礙于情面將公司部分客戶的相關(guān)信息透漏給好友乙，此行為違反了期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守的保密義務(wù)。不過，甲及時(shí)制止了乙利用該信息進(jìn)行期貨交易，未給客戶造成嚴(yán)重后果。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等行為，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)；而對(duì)于違規(guī)行為但情節(jié)不嚴(yán)重的情況，中國證監(jiān)會(huì)可以采取暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月的措施。在本題中，甲雖有違規(guī)行為，但未造成嚴(yán)重后果，所以屬于情節(jié)不嚴(yán)重的情形。因此，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月，答案選D。27、下列關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商的表述，正確的是（）。

A.供應(yīng)商應(yīng)按規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料

B.供應(yīng)商不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，將被責(zé)令停業(yè)整頓

C.供應(yīng)商應(yīng)在中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)

D.供應(yīng)商必須經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：按照相關(guān)規(guī)定，交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)軟件資料。所以供應(yīng)商應(yīng)按規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料這一表述是正確的。選項(xiàng)B：若供應(yīng)商不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，責(zé)令改正，處3萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證等，但并不是不配合就直接責(zé)令停業(yè)整頓，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商并不需要在中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商由市場選擇，并非必須經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。28、經(jīng)營機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，（）協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于

【答案】：D

【解析】本題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與協(xié)會(huì)名錄規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)之間的關(guān)系。經(jīng)營機(jī)構(gòu)在評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，從風(fēng)險(xiǎn)防控和合規(guī)性的角度出發(fā)，為了保障相關(guān)市場秩序和投資者權(quán)益等，其評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不得低于協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。如果低于協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，可能會(huì)導(dǎo)致投資者對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足，從而做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，引發(fā)一系列潛在問題。而選項(xiàng)A“高于”并不是必然的要求；選項(xiàng)B“低于”不符合風(fēng)險(xiǎn)控制和規(guī)范的原則；選項(xiàng)C“不得高于”與實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要求相悖。所以正確答案是D。29、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自（）起施行。

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

D.2008年4月19日

【答案】：C"

【解析】本題主要考查《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時(shí)間相關(guān)知識(shí)點(diǎn)?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自2007年4月19日起施行，所以答案選C。"30、對(duì)經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.3

B.5

C.7

D.1.5

【答案】：A

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)解除對(duì)期貨公司采取有關(guān)措施的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)于經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。31、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息謀取不當(dāng)利益

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息謀取不當(dāng)利益。這一措施有助于維護(hù)市場公平公正，保護(hù)投資者的利益，避免內(nèi)部人員利用信息優(yōu)勢(shì)進(jìn)行不正當(dāng)交易，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B期貨公司建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，能夠規(guī)范信息的發(fā)布和使用流程，保證信息的質(zhì)量和安全性，避免信息泄露或被不當(dāng)利用，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C期貨公司應(yīng)保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見和結(jié)論，而不是按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成。研究分析工作需要基于客觀、準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)和專業(yè)的分析方法，如果受董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人意見的左右，可能會(huì)喪失研究分析的獨(dú)立性和客觀性，無法為客戶提供真實(shí)有效的決策依據(jù)，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶，這是基本的商業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范要求。公平對(duì)待客戶有助于建立良好的市場秩序和聲譽(yù)，保障所有客戶的合法權(quán)益，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。32、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，并在計(jì)算凈資本時(shí)對(duì)負(fù)債項(xiàng)下的“預(yù)計(jì)負(fù)債”做如下處理（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說明

B.期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來判斷其正確性。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說明。在實(shí)際的監(jiān)管工作中，為了確保期貨公司預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的準(zhǔn)確性和完整性，保障期貨公司凈資本計(jì)算的科學(xué)性與合理性，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說明，該選項(xiàng)符合規(guī)定，是正確的。選項(xiàng)B：題干中并未提及期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明，“必須”這種表述過于絕對(duì)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：若期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，那么就不存在需要額外核減凈資本金額的情況；只有當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，才需要根據(jù)情況進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，可能存在低估負(fù)債等情況，此時(shí)中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，而不是核增，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。33、首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員。主要負(fù)責(zé)（）．

A.審議期貨公司的對(duì)外投資計(jì)劃

B.期貨公司的日常經(jīng)營管理

C.監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員

D.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查

【答案】：D

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司中的職責(zé)。選項(xiàng)A，審議期貨公司的對(duì)外投資計(jì)劃通常是公司董事會(huì)等決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)，并非首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要職責(zé)。選項(xiàng)B，期貨公司的日常經(jīng)營管理一般由總經(jīng)理等負(fù)責(zé)日常運(yùn)營的高級(jí)管理人員承擔(dān)，首席風(fēng)險(xiǎn)官并不主要負(fù)責(zé)日常經(jīng)營管理工作。選項(xiàng)C，雖然首席風(fēng)險(xiǎn)官在一定程度上會(huì)對(duì)公司的高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督，但這不是其核心的主要職責(zé)。選項(xiàng)D，首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，其主要職責(zé)是對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，以確保公司的運(yùn)營符合法律法規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)控制要求。所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。34、《期貨公司管理辦法》的施行時(shí)間是()。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2007年4月15日

D.2008年4月15日

【答案】：C"

【解析】《期貨公司管理辦法》的施行時(shí)間是本題考查的關(guān)鍵內(nèi)容。本題可直接通過對(duì)該辦法施行時(shí)間的記憶來作答。正確答案是2007年4月15日，因此本題應(yīng)選C選項(xiàng)；A選項(xiàng)2006年3月28日、B選項(xiàng)2007年3月28日和D選項(xiàng)2008年4月15日均與《期貨公司管理辦法》實(shí)際施行時(shí)間不符，所以錯(cuò)誤。"35、機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員且為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，應(yīng)符合的條件不包括（）。

A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.已被本機(jī)構(gòu)聘用

C.最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

D.有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)從業(yè)資格申請(qǐng)的條件來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：品行端正，具有良好的職業(yè)道德是機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員并為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)應(yīng)具備的基本條件之一。良好的品行和職業(yè)道德是從業(yè)人員在行業(yè)中規(guī)范執(zhí)業(yè)的基礎(chǔ)，有助于維護(hù)行業(yè)的正常秩序和聲譽(yù)，所以該選項(xiàng)屬于應(yīng)符合的條件。選項(xiàng)B：已被本機(jī)構(gòu)聘用是合理的要求。只有當(dāng)人員被本機(jī)構(gòu)聘用后，機(jī)構(gòu)才會(huì)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，這體現(xiàn)了從業(yè)資格與實(shí)際工作的關(guān)聯(lián)性，所以該選項(xiàng)屬于應(yīng)符合的條件。選項(xiàng)C：最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格是必要條件。這可以確保所任用的人員在過往一段時(shí)間內(nèi)遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，沒有出現(xiàn)嚴(yán)重影響從業(yè)資格的違法違規(guī)行為，保障了行業(yè)的健康發(fā)展，所以該選項(xiàng)屬于應(yīng)符合的條件。選項(xiàng)D：有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)并不是機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員且為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)必須符合的條件。從業(yè)資格申請(qǐng)?jiān)诤芏嗲闆r下注重的是人員的基本素質(zhì)、道德品行以及是否被機(jī)構(gòu)聘用等方面，而不是一定要求有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，所以該選項(xiàng)不屬于應(yīng)符合的條件。綜上，答案選D。36、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)向（）負(fù)責(zé)。

A.股東大會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.董事會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)內(nèi)容來確定期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的負(fù)責(zé)對(duì)象。選項(xiàng)A：股東大會(huì)股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是決定公司的重大事項(xiàng)，如公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃等，其與首席風(fēng)險(xiǎn)官的日常履職及責(zé)任歸屬?zèng)]有直接的對(duì)應(yīng)關(guān)系，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官并不直接向股東大會(huì)負(fù)責(zé)，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：監(jiān)事會(huì)監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的董事、高級(jí)管理人員等的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，起到監(jiān)督制衡的作用，并非首席風(fēng)險(xiǎn)官的負(fù)責(zé)對(duì)象，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：董事會(huì)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員，應(yīng)向董事會(huì)負(fù)責(zé)，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：中國證監(jiān)會(huì)中國證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要對(duì)期貨公司等市場主體進(jìn)行宏觀層面的監(jiān)管，首席風(fēng)險(xiǎn)官主要是在公司內(nèi)部履行監(jiān)督檢查職責(zé)，向公司內(nèi)部的董事會(huì)負(fù)責(zé)，并非直接向中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。37、2008年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實(shí)際可動(dòng)用資金僅剩余9萬元。2009年3月，王某持倉的浮動(dòng)虧損超過規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金，并將追加保證金的通知送達(dá)王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2009年5月，

A.王某

B.甲期貨公司

C.王某和甲期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任

D.王某承擔(dān)主要責(zé)任，甲期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任

【答案】：A"

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。本題中，王某賬戶發(fā)生虧損，在甲期貨公司按規(guī)定要求其追加保證金并送達(dá)通知后，王某拒絕追加保證金。這種情況下，相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)和損失應(yīng)由王某自身承擔(dān)，所以答案選A。"38、首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，主要負(fù)責(zé)（）。

A.監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員

B.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查

C.審議期貨公司的對(duì)外投資計(jì)劃

D.期貨公司的日常經(jīng)營管理

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：首席風(fēng)險(xiǎn)官主要側(cè)重于對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，而非主要監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，其主要職責(zé)是對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：審議期貨公司的對(duì)外投資計(jì)劃通常是公司董事會(huì)等決策機(jī)構(gòu)的職能，并非首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司的日常經(jīng)營管理由公司的總經(jīng)理等管理層負(fù)責(zé)，首席風(fēng)險(xiǎn)官并不負(fù)責(zé)日常經(jīng)營管理工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。39、擬設(shè)立、收購或者參股機(jī)構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)與（）簽署監(jiān)管合作備忘錄。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查擬設(shè)立、收購或者參股機(jī)構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署監(jiān)管合作備忘錄的主體。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等自律管理工作，并不承擔(dān)與境外期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署監(jiān)管合作備忘錄的職責(zé)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，雖然中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)與中國證監(jiān)會(huì)本質(zhì)上是同一機(jī)構(gòu)，但在正式表述和習(xí)慣用法中，“中國證監(jiān)會(huì)”這種簡稱更為常用，并且本題正確答案明確為C，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，擬設(shè)立、收購或者參股機(jī)構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)與中國證監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管合作備忘錄，中國證監(jiān)會(huì)作為國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署合作備忘錄是其履行監(jiān)管職責(zé)、加強(qiáng)國際監(jiān)管合作的重要舉措，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，并不具備與境外期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署監(jiān)管合作備忘錄的權(quán)限，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為C。40、監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依規(guī)制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。（）應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨市場統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任主體的認(rèn)知。解題關(guān)鍵在于明確各監(jiān)管主體和機(jī)構(gòu)在期貨市場中的職能，從而判斷哪個(gè)主體負(fù)責(zé)建立健全統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的應(yīng)急處理機(jī)制以防范風(fēng)險(xiǎn)。分析題干題干強(qiáng)調(diào)要找出建立健全相應(yīng)應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的主體。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)中國證監(jiān)會(huì)：中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，制定有關(guān)證券期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則等宏觀層面的工作，并非直接針對(duì)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)防范建立應(yīng)急處理機(jī)制，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)期貨交易所：期貨交易所主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，重點(diǎn)在于交易環(huán)節(jié)的管理，而不是統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急處理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)監(jiān)控中心：監(jiān)控中心在期貨市場客戶開戶管理等方面承擔(dān)具體業(yè)務(wù)操作規(guī)則的制定等工作，它對(duì)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行情況最為了解，所以由其建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)是合理且符合實(shí)際職責(zé)分工的，該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，發(fā)揮行業(yè)服務(wù)、行業(yè)協(xié)調(diào)和行業(yè)代表等作用，不負(fù)責(zé)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急處理相關(guān)工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。41、期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)公司違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度負(fù)有責(zé)任的，中國金融期貨交易所可以采取的處罰措施不包括（）。

A.通報(bào)批評(píng)

B.沒收違法所得的罰款

C.暫停從事本交易所期貨業(yè)務(wù)

D.取消從事本交易所期貨業(yè)務(wù)資格

【答案】：B

【解析】本題是關(guān)于中國金融期貨交易所對(duì)期貨公司會(huì)員工作人員因公司違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度負(fù)有責(zé)任時(shí)可采取處罰措施的選擇題。首先分析選項(xiàng)A，通報(bào)批評(píng)是一種常見的監(jiān)管處罰手段，通過公開通報(bào)，可起到警示和教育作用，讓相關(guān)人員認(rèn)識(shí)到其行為的不當(dāng)性，中國金融期貨交易所在此情況下可以采取通報(bào)批評(píng)的措施。選項(xiàng)C，暫停從事本交易所期貨業(yè)務(wù)，這是對(duì)違規(guī)人員在業(yè)務(wù)開展方面的一種限制，限制其在一段時(shí)間內(nèi)不能在該交易所從事期貨業(yè)務(wù)，有助于促使其反思并改正違規(guī)行為，也是合理的處罰手段。選項(xiàng)D，取消從事本交易所期貨業(yè)務(wù)資格，這是較為嚴(yán)厲的處罰措施，當(dāng)違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重時(shí)，取消其業(yè)務(wù)資格可以有效維護(hù)市場秩序和交易安全，交易所能夠采取此措施。而選項(xiàng)B，沒收違法所得并罰款，這通常是由具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)依據(jù)法律法規(guī)來執(zhí)行的，中國金融期貨交易所作為交易場所，主要負(fù)責(zé)市場交易的組織和管理，并沒有權(quán)力進(jìn)行沒收違法所得的罰款處罰。綜上所述，答案選B。42、保障基金的管理和運(yùn)用遵循（）的原則。

A.公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。

B.取之于市場、用之于市場的原則。

C.遵循安全、穩(wěn)健的原則

D.公開、合理、有效的原則

【答案】：D

【解析】本題主要考查保障基金的管理和運(yùn)用原則。選項(xiàng)A中“公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則”，該原則更側(cè)重于強(qiáng)調(diào)市場交易中投資者的自主性和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方面，并非保障基金管理和運(yùn)用的核心原則。選項(xiàng)B“取之于市場、用之于市場的原則”，此原則通常用于描述一些具有特定資金來源和使用方向的基金，但它不是保障基金管理和運(yùn)用的核心遵循原則。選項(xiàng)C“遵循安全、穩(wěn)健的原則”，雖然安全、穩(wěn)健在很多金融管理中是重要的考慮因素，但并非保障基金管理和運(yùn)用的特定原則。選項(xiàng)D“公開、合理、有效的原則”，這一原則全面且準(zhǔn)確地概括了保障基金在管理和運(yùn)用過程中應(yīng)遵循的準(zhǔn)則。公開可以保證基金運(yùn)作的透明度，讓相關(guān)各方了解基金的情況；合理確保了基金的管理和運(yùn)用符合客觀規(guī)律和實(shí)際情況；有效則強(qiáng)調(diào)了基金能夠達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)和效果。所以保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開、合理、有效的原則，答案選D。43、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.20%

B.30%

C.10%

D.25%

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%，所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"44、某期貨公司注冊(cè)資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，到工商部門辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)

C.中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交變更股權(quán)申請(qǐng)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A和B甲公司將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款給乙公司，且未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)就辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。在此情況下，該股權(quán)變更行為不符合規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的股權(quán)變更不具有合法效力。所以乙公司持有的該股權(quán)既無分紅權(quán)，也無表決權(quán)，A、B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C依據(jù)相關(guān)法規(guī)，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。本題中甲乙雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)就辦理股權(quán)變更登記，該行為是不合法的。中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D期貨公司變更股權(quán)等重要事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而不是先辦理工商變更登記手續(xù)后再向中國證監(jiān)會(huì)提交變更股權(quán)申請(qǐng)。在未經(jīng)批準(zhǔn)的情況下辦理工商變更登記本身就是違規(guī)行為，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C選項(xiàng)。45、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于()。

A.20%

B.45%

C.70%

D.85%

【答案】：D"

【解析】此題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)股東出資的貨幣出資比例規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，其中貨幣出資比例不得低于85%。所以本題正確答案是D。"46、期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告（）。

A.會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所檢查結(jié)果報(bào)告的對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。中國證監(jiān)會(huì)作為我國證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場進(jìn)行全面的監(jiān)督管理，期貨交易所將會(huì)員遵守規(guī)則的檢查結(jié)果報(bào)告給中國證監(jiān)會(huì)，有助于其準(zhǔn)確掌握市場情況，更好地履行監(jiān)管職責(zé)，維護(hù)市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。選項(xiàng)A，會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)是期貨交易所或公司的內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)審議和決定重大事項(xiàng)，并非檢查結(jié)果報(bào)告的對(duì)象。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，它并非接受期貨交易所會(huì)員檢查結(jié)果報(bào)告的主體。選項(xiàng)D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等方面的工作，與期貨交易所對(duì)會(huì)員的檢查及報(bào)告工作沒有直接關(guān)聯(lián)。所以本題正確答案是B。47、根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.60%

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。在相關(guān)規(guī)定中明確指出，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%，所以本題正確答案是A。"48、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員的資格，下列選項(xiàng)中，可以委托其進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.乙是甲期貨公司的客戶

B.丙是交易所結(jié)算會(huì)員

C.丁是非結(jié)算會(huì)員

D.戊是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易結(jié)算會(huì)員的業(yè)務(wù)范圍來分析各個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨公司作為交易結(jié)算會(huì)員，其主要業(yè)務(wù)之一就是為自己的客戶提供結(jié)算服務(wù)。乙是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司可以為乙進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B丙是交易所結(jié)算會(huì)員，結(jié)算會(huì)員之間一般有各自獨(dú)立的結(jié)算體系和渠道，甲期貨公司作為交易結(jié)算會(huì)員，通常不會(huì)為同為結(jié)算會(huì)員的丙進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C非結(jié)算會(huì)員需要通過全面結(jié)算會(huì)員期貨公司進(jìn)行結(jié)算，而不是委托交易結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算。丁是非結(jié)算會(huì)員，甲期貨公司是交易結(jié)算會(huì)員，甲不能為非結(jié)算會(huì)員丁進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D全面結(jié)算會(huì)員期貨公司自身具備全面的結(jié)算能力，不需要委托交易結(jié)算會(huì)員進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)。戊是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司，甲期貨公司無需為其進(jìn)行結(jié)算，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是A。49、某期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會(huì)按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個(gè)人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為（）萬元。

A.5

B.9

C.8.1

D.6.4

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定來計(jì)算甲投資者可得到的保障基金補(bǔ)償金額。《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金的補(bǔ)償原則為：對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償；對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償。本題中，甲為個(gè)人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，由于9萬元在10萬元以下（含10萬元），按照規(guī)定應(yīng)全額補(bǔ)償，所以甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為9萬元。答案選B。50、下列（）不屬于專業(yè)投資者。

A.社會(huì)保障基金

B.期貨公司

C.QFII

D.QDII

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)專業(yè)投資者的相關(guān)定義來判斷各選項(xiàng)是否屬于專業(yè)投資者。選項(xiàng)A：社會(huì)保障基金社會(huì)保障基金是國家為了實(shí)施社會(huì)保障制度而通過各種渠道建立起的、法定的、專款專用的經(jīng)費(fèi)，其資金規(guī)模大、投資管理具有專業(yè)性和規(guī)范性等特點(diǎn)，在金融市場中通常被認(rèn)定為專業(yè)投資者。所以社會(huì)保障基金屬于專業(yè)投資者，A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：期貨公司期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織。期貨公司具有專業(yè)的投資研究團(tuán)隊(duì)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系和豐富的市場經(jīng)驗(yàn)，符合專業(yè)投資者的特征，因此期貨公司屬于專業(yè)投資者，B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：QFIIQFII即合格境外機(jī)構(gòu)投資者，是指經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。QFII具備專業(yè)的投資能力和風(fēng)險(xiǎn)管理能力，是專業(yè)投資者的一種，C選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：QDIIQDII即合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，是在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價(jià)證券業(yè)務(wù)的證券投資基金，主要是面向境內(nèi)投資者募集資金進(jìn)行境外投資，它本身并非專業(yè)投資者的范疇界定主體，而是一種投資制度安排。所以QDII不屬于專業(yè)投資者，D選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。第二部分多選題(20題)1、錢某已取得期貨從業(yè)資格考試合格證明，2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。根據(jù)規(guī)定，錢某還應(yīng)該滿足的條件包括（）。

A.品行端正

B.未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施或者禁入期已經(jīng)屆滿

C.具有完全民事行為能力

D.最近3年未受過刑事處罰

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員應(yīng)具備的條件，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A品行端正對(duì)于期貨從業(yè)人員至關(guān)重要。期貨市場涉及大量資金交易和復(fù)雜的金融操作，從業(yè)人員需要具備良好的道德品質(zhì)和職業(yè)操守，以誠信的態(tài)度對(duì)待客戶和市場，維護(hù)市場的公平、公正和穩(wěn)定。如果從業(yè)人員品行不端，可能會(huì)出現(xiàn)欺詐、操縱市場等違法違規(guī)行為，損害投資者利益，擾亂市場秩序。所以，錢某應(yīng)品行端正，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施或者禁入期已經(jīng)屆滿是必要條件。市場禁入措施是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)嚴(yán)重違法違規(guī)的人員采取的限制其進(jìn)入市場的處罰手段。若錢某處于被市場禁入期間，說明其之前存在嚴(yán)重的違法違規(guī)行為，不符合期貨從業(yè)的要求。只有當(dāng)禁入期屆滿，才表示其有可能經(jīng)過反思和整改，重新符合從業(yè)條件。因此，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C雖然具有完全民事行為能力是一般成為各類職業(yè)從業(yè)者的基本條件，但期貨從業(yè)人員資格的取得相關(guān)規(guī)定中，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是道德、紀(jì)律和法律層面的條件，題干中并沒有將“具有完全民事行為能力”作為取得期貨從業(yè)資格應(yīng)額外滿足的條件列出，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D最近3年未受過刑事處罰是合理要求。刑事處罰意味著從業(yè)人員違反了嚴(yán)重的法律法規(guī)，這表明其可能缺乏對(duì)法律的敬畏和遵守，難以在期貨市場這樣高度監(jiān)管的領(lǐng)域依法合規(guī)地開展業(yè)務(wù)。如果有刑事處罰記錄，可能會(huì)給期貨公司和客戶帶來潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。所以，錢某需要滿足最近3年未受過刑事處罰這一條件，選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為ABD。2、（）的任職資格，由期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

B.董事長

C.監(jiān)事

D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定來判斷各選項(xiàng)是否符合題意。根據(jù)規(guī)定，期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、監(jiān)事、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。選項(xiàng)A，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人屬于由期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員范疇。選項(xiàng)B，董事長的任職資格并不由期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C，監(jiān)事的任職資格是由期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)的，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D，營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格同樣由期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)，該選項(xiàng)符合題意。綜上，本題正確答案選ACD。3、期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)（）。

A.及時(shí)向期貨公司董事長.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或監(jiān)事會(huì)報(bào)告

B.必要時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

C.未設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，可報(bào)告董事

D.未設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，可報(bào)告監(jiān)事

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)其提出的問題不整改或整改未達(dá)要求時(shí)的處理措施。選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的問題不整改或者整改未達(dá)到要求時(shí)，及時(shí)向期貨公司董事長、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或監(jiān)事會(huì)報(bào)告是合理且必要的。董事長、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)和監(jiān)事會(huì)在公司治理結(jié)構(gòu)中處于重要地位，他們能夠從更高層面和更廣泛角度對(duì)問題進(jìn)行審視和處理，以保障公司的合規(guī)運(yùn)營和風(fēng)險(xiǎn)控制，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B在必要時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告也是恰當(dāng)?shù)淖龇?。中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是對(duì)期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的重要機(jī)構(gòu)，具有專業(yè)的監(jiān)管能力和權(quán)威的監(jiān)管權(quán)力。當(dāng)公司內(nèi)部無法有效解決問題時(shí)，向其報(bào)告能夠借助外部監(jiān)管力量來推動(dòng)問題的解決，確保市場的公平、公正和有序運(yùn)行，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C對(duì)于未設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，董事本身可能參與公司的日常經(jīng)營決策，與需要整改問題可能存在一定關(guān)聯(lián)，向董事報(bào)告可能無法有效推動(dòng)問題的解決，不能保證問題得到客觀、公正的處理，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D在未設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司中，監(jiān)事具有監(jiān)督公司經(jīng)營管理的職責(zé)。向監(jiān)事報(bào)告可以讓其發(fā)揮監(jiān)督作用，促使問題得到解決和整改，符合公司治理和風(fēng)險(xiǎn)防控的要求，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案選ABD。4、公司制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)是（）。

A.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議

B.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

C.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定

D.接受期貨交易所監(jiān)督管理

【答案】：BCD

【解析】本題考查公司制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)。選項(xiàng)A會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，但在公司制期貨交易所中，決策機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)和董事會(huì)，會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)并非公司制期貨交易所的核心決策主體。所以執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議并非公司制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策是任何市場主體都應(yīng)遵循的基本準(zhǔn)則。公司制期貨交易所會(huì)員作為參與期貨交易市場的一員，必須在國家法律、政策的框架內(nèi)開展業(yè)務(wù)活動(dòng)，以確保市場的合法、有序運(yùn)行。因此，遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策是公司制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定是規(guī)范期貨交易活動(dòng)的具體準(zhǔn)則，是保障期貨市場正常運(yùn)轉(zhuǎn)的重要依據(jù)。公司制期貨交易所會(huì)員參與期貨交易活動(dòng)，就必須遵守這些規(guī)定，以維護(hù)市場的公平、公正和透明。所以，遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定是會(huì)員應(yīng)盡的義務(wù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D期貨交易所作為市場的組織者和監(jiān)管者，對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理是確保市場穩(wěn)定、防范風(fēng)險(xiǎn)的重要手段。公司制期貨交易所會(huì)員接受期貨交易所監(jiān)督管理，有利于及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正自身在交易過程中可能出現(xiàn)的問題，維護(hù)市場秩序。所以，接受期貨交易所監(jiān)督管理是公司制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選BCD。5、某擬設(shè)期貨公司擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和期貨自營業(yè)務(wù)。下列關(guān)于擬設(shè)期貨公司業(yè)務(wù)的表述中，正確的有（）。

A.從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格

B.從事期貨自營業(yè)務(wù)，需經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)

C.從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法登記備案

D.不得從事期貨自營業(yè)務(wù)，須調(diào)整其有關(guān)方案

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司不同業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格。這是符合期貨業(yè)務(wù)準(zhǔn)入管理要求的，公司需要先完成設(shè)立，之后再按照規(guī)定的流程和條件去申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B目前，我國期貨公司不得從事期貨自營業(yè)務(wù)。因此不存在需經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)從事期貨自營業(yè)務(wù)的說法，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，應(yīng)當(dāng)依法登記備案。這是為了規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的開展，便于監(jiān)管部門對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和管理，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D由于我國期貨公司不得從事期貨自營業(yè)務(wù)，所以該擬設(shè)期貨公司擬經(jīng)營期貨自營業(yè)務(wù)的方案不符合規(guī)定，須調(diào)整其有關(guān)方案，該選項(xiàng)表述正確。綜上，正確答案是ACD。6、王某是某期貨公司的客戶，持有多頭合約。在2016年3月1日，合約到期后，王某向期貨公司申請(qǐng)交割。但王某在交割倉庫提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提交割品損壞，無法正常使用。對(duì)于貨物出現(xiàn)的問題，王某應(yīng)當(dāng)向（）主張權(quán)利。

A.乙的交易對(duì)手方

B.期貨公司

C.交割倉庫

D.期貨交易所

【答案】：CD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析王某可向哪些主體主張權(quán)利。分析選項(xiàng)C交割倉庫是期貨合約標(biāo)的物實(shí)物交割的地點(diǎn)，其負(fù)有妥善保管交割品的義務(wù)。在本題中，王某在交割倉庫提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提交割品損壞，無法正常使用。這表明交割倉庫沒有盡到妥善保管交割品的責(zé)任，存在違約行為。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和交易規(guī)則，王某有權(quán)向交割倉庫主張權(quán)利，要求其承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，所以選項(xiàng)C正確。分析選項(xiàng)D期貨交易所對(duì)期貨交易及相關(guān)活動(dòng)負(fù)有監(jiān)管和組織等職責(zé)。雖然期貨交易所并不直接參與交割品的保管，但它有義務(wù)保證整個(gè)交割流程的合規(guī)性和安全性。當(dāng)出現(xiàn)交割品損壞等問題時(shí)，期貨交易所在一定程度上也需要對(duì)其監(jiān)管不力等可能存在的問題負(fù)責(zé)。并且，期貨交易所制定的規(guī)則和制度保障著交易雙方的合法權(quán)益，因此王某也可以向期貨交易所主張權(quán)利，選項(xiàng)D正確。分析選項(xiàng)A乙的交易對(duì)手方與王某所遇到的交割品損壞問題并無直接關(guān)聯(lián)。乙的交易對(duì)手方主要參與的是期貨交易環(huán)節(jié)，而貨物損壞是在交割倉庫提貨時(shí)出現(xiàn)的，并非是交易對(duì)手方的行為導(dǎo)致的，所以王某不能向乙的交易對(duì)手方主張權(quán)利，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)B期貨公司主要負(fù)責(zé)為客戶提供期貨交易服務(wù)、執(zhí)行客戶的交易指令等。在本題的情境中，交割品損壞是在交割倉庫發(fā)生的，并非期貨公司的行為直接導(dǎo)致。期貨公司在整個(gè)過程中完成了其交易服務(wù)等職責(zé)，對(duì)于交割品的損壞不承擔(dān)直接責(zé)任，所以王某不能向期貨公司主張權(quán)利，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。綜上，答案選CD。7、對(duì)未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的期貨公司人員王某，中國證監(jiān)會(huì)可能做出的處罰是（）。

A.處5萬元的罰款

B.處2萬元的罰款

C.警告并處1萬元罰款

D.給予警告

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會(huì)對(duì)未取得期貨從業(yè)資格而擅自從事期貨業(yè)務(wù)的期貨公司人員的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)于未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的人員，中國證監(jiān)會(huì)可以采取多種處罰措施。選項(xiàng)B“處2萬元的罰款”，罰款是常見的行政處罰方式之一，對(duì)于此類違規(guī)行為，處以一定金額的罰款是合理的處罰手段，符合相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)C“警告并處1萬元罰款”，警告屬于申誡罰，罰款屬于財(cái)產(chǎn)罰，這種警告與罰款并處的方式也是監(jiān)管部門常用的綜合處罰措施，既對(duì)違規(guī)人員予以警示，又通過罰款給予經(jīng)濟(jì)上的懲戒，與法規(guī)要求相符。選項(xiàng)D“給予警告”，警告是一種較輕的行政處罰，適用于情節(jié)相對(duì)較輕的違規(guī)行為，對(duì)于未取得期貨從業(yè)資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)的情況，如果情節(jié)不嚴(yán)重，僅給予警告也是合理的處罰選擇。而選項(xiàng)A“處5萬元的罰款”，結(jié)合相關(guān)法規(guī)對(duì)于此類行為的處罰幅度，5萬元的罰款可能超出了一般的處罰標(biāo)準(zhǔn)，通常此類違規(guī)行為不會(huì)處以這么高的罰款金額，所以該項(xiàng)不符合規(guī)定。綜上，正確答案是BCD。8、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（）。

A.申請(qǐng)書

B.公司章程

C.經(jīng)營計(jì)劃

D.發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明

【答案】：ACD

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料。選項(xiàng)A申請(qǐng)書是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的必要材料，它是表達(dá)設(shè)立意愿和基本情況的重要文件，能讓監(jiān)管部門初步了解申請(qǐng)人的申請(qǐng)意圖和基本情況，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)提交擬任用高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關(guān)資格證明，而公司章程并不在應(yīng)提交的申請(qǐng)材料范圍內(nèi)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C經(jīng)營計(jì)劃是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)需要提供的重要材料之一。經(jīng)營計(jì)劃可以體現(xiàn)公司未來的發(fā)展方向、業(yè)務(wù)規(guī)劃和盈利預(yù)期等內(nèi)容，有助于監(jiān)管部門評(píng)估公司的經(jīng)營可行性和發(fā)展?jié)摿?，因此選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明對(duì)于監(jiān)管部門了解發(fā)起人的背景、資金實(shí)力和信用狀況等具有重要意義。這有助于確保期貨公司設(shè)立的資金來源合法合規(guī)，發(fā)起人具備相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和信譽(yù)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選ACD。9、資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)向投資者提供的信息披露文件包括（）

A.資產(chǎn)管理計(jì)劃清算報(bào)告

B.資產(chǎn)管理計(jì)劃凈值，資產(chǎn)管理計(jì)劃參與、退出價(jià)格

C.資產(chǎn)管理計(jì)劃定期報(bào)告，不包括季度報(bào)告和年度報(bào)告

D.資產(chǎn)管理合同、計(jì)劃說明書和風(fēng)險(xiǎn)揭示書

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)向投資者提供的信息披露文件相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A資產(chǎn)管理計(jì)劃清算報(bào)告是資產(chǎn)管理計(jì)劃結(jié)束運(yùn)作后，對(duì)整個(gè)計(jì)劃期間的資產(chǎn)狀況、收益分配、費(fèi)用支出等情況進(jìn)行全面總結(jié)和說明的重要文件。它能夠清晰地向投資者展示計(jì)劃的最終結(jié)果，使投資者了解自己的投資在清算階段的具體情況，因此資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)向投資者提供清算報(bào)告，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B資產(chǎn)管理計(jì)劃凈值反映了該計(jì)劃資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)值，是投資者評(píng)估投資收益和風(fēng)險(xiǎn)的重要依據(jù)。而資產(chǎn)管理計(jì)劃參與、退出價(jià)格則直接關(guān)系到投資者的資金進(jìn)出，影響著投資者的實(shí)際收益。投資者需要實(shí)時(shí)了解這些信息，以便做出合理的投資決策，所以資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)向投資者提供凈值以及參與、退出價(jià)格等信息，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C資產(chǎn)管理計(jì)劃定期報(bào)告是投資者了解計(jì)劃運(yùn)作情況的重要途徑，通常包括季度報(bào)告和年度報(bào)告等。季度報(bào)告可以較為及時(shí)地反映計(jì)劃在短期內(nèi)的運(yùn)作情況，年度報(bào)告則更為全面和詳細(xì)地總結(jié)了計(jì)劃一年來的各項(xiàng)情況。因此，資產(chǎn)管理計(jì)劃定期報(bào)告是包括季度報(bào)告和年度報(bào)告的，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D資產(chǎn)管理合同明確了投資者與管理人之間的權(quán)利和義務(wù)，規(guī)定了投資的具體條款和條件；計(jì)劃說明書對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等進(jìn)行了詳細(xì)說明；風(fēng)險(xiǎn)揭示書則向投資者充分揭示了投資該計(jì)劃可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)。這些文件是投資者在參與資產(chǎn)管理計(jì)劃前必須了解的重要信息，所以資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)向投資者提供資產(chǎn)管理合同、計(jì)劃說明書和風(fēng)險(xiǎn)揭示書，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ABD。10、客戶甲將一筆1000萬元的資金劃入期貨公司從事期貨交易。期貨公司可以存甲某保證金的賬戶包括（）。

A.期貨公司期貨保證金賬戶

B.客戶登記期貨結(jié)算賬戶

C.期貨公司自有資金賬戶

D.期貨交易所專用結(jié)算賬戶

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中保證金存儲(chǔ)賬戶的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：期貨公司期貨保證金賬戶期貨公司需要為客戶設(shè)立專門的期貨保證金賬戶，用于存放客戶的保證金。該賬戶是保障客戶資金安全以及進(jìn)行期貨交易結(jié)算的重要賬戶，客戶甲的保證金可以存入此賬戶，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：客戶登記期貨結(jié)算賬戶客戶登記期貨結(jié)算賬戶主要是客戶自己用于與期貨公司進(jìn)行資金往來結(jié)算的賬戶，并非期貨公司存客戶保證