期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》模擬題庫講解第一部分單選題(50題)1、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

B.承擔(dān)50%的賠償責(zé)任

C.需承擔(dān)部分賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的30%

D.不承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果通知方式未作約定或約定不明確時的責(zé)任承擔(dān)問題。當(dāng)期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80%，所以本題應(yīng)選A選項。B選項中承擔(dān)50%的賠償責(zé)任不符合相關(guān)規(guī)定；C選項需承擔(dān)部分賠償責(zé)任且賠償額不超過損失的30%也是錯誤的；D選項不承擔(dān)賠償責(zé)任更是與實際情況不符。2、甲是某期貨公司客戶，某日結(jié)算時，甲持倉的期貨品種期貨交易所規(guī)定的保證金比例為5%，期貨公司對甲收取的保證金比例為7%。下列關(guān)于甲交易后的責(zé)任承擔(dān)的表述，正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只能對由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴(kuò)大損失承擔(dān)部分責(zé)任

B.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉的，期貨公司應(yīng)對甲的持倉進(jìn)行平倉

C.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應(yīng)由期貨公司承擔(dān)

D.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未及時追加保證金又不平倉，期貨公司允許其持倉的，對保留持倉期間造成的所有損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中期貨公司與客戶在保證金追加及損失承擔(dān)等方面的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。A選項：當(dāng)期貨交易所規(guī)定的保證金比例低于期貨公司對客戶收取的保證金比例時，期貨公司有義務(wù)通知客戶追加保證金。若期貨公司通知后，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生擴(kuò)大損失，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司只需對該擴(kuò)大損失承擔(dān)部分責(zé)任。所以該選項表述正確。B選項：期貨公司履行通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉的情況下，期貨公司并非必須對甲的持倉進(jìn)行平倉。期貨公司有權(quán)利根據(jù)自身規(guī)定和市場情況決定是否平倉，而非“應(yīng)當(dāng)”平倉。所以該選項表述錯誤。C選項：期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，若期貨公司未通知，導(dǎo)致甲因行情變化等原因產(chǎn)生損失，甲的損失主要應(yīng)由其自身承擔(dān)，而不是主要由期貨公司承擔(dān)。因為客戶本身有義務(wù)關(guān)注自己的賬戶保證金情況。所以該選項表述錯誤。D選項：期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未及時追加保證金又不平倉，期貨公司允許其持倉的，期貨公司僅對保留持倉期間造成的擴(kuò)大損失承擔(dān)責(zé)任，而非所有損失。所以該選項表述錯誤。綜上，正確答案是A。3、（）指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

C.國家外匯管理局

D.商務(wù)部

【答案】：A

【解析】本題主要考查指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動的主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它有權(quán)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，所以該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要是根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)，在轄區(qū)內(nèi)履行相關(guān)監(jiān)管職責(zé)，但指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動的主體主要是中國證監(jiān)會，并非中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)，故該選項錯誤。選項C，國家外匯管理局是國務(wù)院部委管理的國家局，負(fù)責(zé)外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場等業(yè)務(wù)，與指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動無關(guān)，因此該選項錯誤。選項D，商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的國務(wù)院組成部門，其主要職責(zé)涵蓋國內(nèi)外貿(mào)易、對外經(jīng)濟(jì)合作等領(lǐng)域，不涉及對期貨從業(yè)人員自律管理活動的指導(dǎo)和監(jiān)督，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。4、某期貨公司成立于2010年6月，注冊資本金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東，則甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占（）。

A.由公司章程自由約定

B.20％

C.6％

D.5％

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)甲公司的出資額與期貨公司注冊資本金來計算甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比。已知期貨公司注冊資本金為8000萬元，甲公司出資480萬元。在計算股東表決權(quán)占比時，通常按照股東的出資比例來確定。那么甲公司的出資比例（即其在期貨公司股東會的表決權(quán)占比）為：甲公司出資額÷期貨公司注冊資本金×100%，即\(480\div8000\times100\%=6\%\)。所以甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占6%，答案選C。5、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實質(zhì)性因素是（）。

A.公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B.公司的交易規(guī)模

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)申請資格的相關(guān)規(guī)定來對各選項進(jìn)行分析判斷。選項A：公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)期貨公司從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其風(fēng)險狀況至關(guān)重要。風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是衡量期貨公司風(fēng)險承受能力和運營穩(wěn)健性的重要依據(jù)。只有風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，才能表明該公司在財務(wù)狀況、風(fēng)險管理等方面具備從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的能力和條件，能夠有效防范和控制業(yè)務(wù)風(fēng)險，保障客戶權(quán)益和市場穩(wěn)定。因此，在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月，公司著重考慮此因素是符合業(yè)務(wù)要求和監(jiān)管規(guī)定的，該選項正確。選項B：公司的交易規(guī)模交易規(guī)模雖然能在一定程度上反映公司的業(yè)務(wù)活躍度和市場影響力，但它并非是申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的實質(zhì)性關(guān)鍵因素。即使交易規(guī)模較小，只要公司在風(fēng)險監(jiān)管、合規(guī)運營等核心方面滿足要求，依然可以獲得業(yè)務(wù)資格。所以，公司交易規(guī)模不是申請資格前兩個月需著重考慮的因素，該選項錯誤。選項C：公司的客戶數(shù)量客戶數(shù)量同樣不能作為申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決定性因素?？蛻魯?shù)量的多少并不能直接體現(xiàn)公司的風(fēng)險管控能力、合規(guī)經(jīng)營水平以及業(yè)務(wù)運營的穩(wěn)定性。即便客戶數(shù)量較少，但公司在風(fēng)險監(jiān)管等核心指標(biāo)上達(dá)標(biāo)，也不影響其申請業(yè)務(wù)資格。因此，公司客戶數(shù)量不是申請業(yè)務(wù)資格前需重點考慮的內(nèi)容，該選項錯誤。選項D：公司的發(fā)展規(guī)劃公司的發(fā)展規(guī)劃主要涉及公司未來的戰(zhàn)略方向和業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)，它更多地是從公司長遠(yuǎn)發(fā)展的角度進(jìn)行考量。而申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格是對公司當(dāng)前是否具備開展該業(yè)務(wù)的基本條件和能力的審核，發(fā)展規(guī)劃并非當(dāng)前申請資格的實質(zhì)性因素。所以，公司發(fā)展規(guī)劃不是申請業(yè)務(wù)資格前兩個月需要著重關(guān)注的，該選項錯誤。綜上，答案選A。6、期貨公司會員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和（）的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進(jìn)行綜合評估。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀監(jiān)會

D.中國人民銀行

【答案】：B

【解析】本題主要考查對投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫管理主體的了解。在對投資者誠信狀況進(jìn)行綜合評估時，需要依據(jù)權(quán)威且專業(yè)的信用信息來源。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對期貨市場參與者進(jìn)行規(guī)范管理和服務(wù)的職責(zé)，其建立的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫能夠為期貨公司會員評估投資者誠信狀況提供專業(yè)且有針對性的信息。選項A中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并非直接提供投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫信息。選項C中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)和保險業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，與期貨投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫無關(guān)。選項D中國人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、維護(hù)金融穩(wěn)定等，雖然有征信系統(tǒng)，但并非本題所提及的專門針對期貨投資者的信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫。所以，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進(jìn)行綜合評估，答案選B。7、期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)建立以（）為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。

A.客戶利益最大化

B.客戶意見調(diào)查和投訴管理

C.了解客戶和分類管理

D.安全和風(fēng)險

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司會員單位客戶管理和服務(wù)制度的核心內(nèi)容。選項A分析“客戶利益最大化”通常是企業(yè)經(jīng)營過程中追求的一個重要目標(biāo)，但它并非期貨公司會員單位客戶管理和服務(wù)制度的核心?？蛻衾孀畲蠡鄠?cè)重于最終的結(jié)果導(dǎo)向，在實際操作中，若缺乏對客戶的精準(zhǔn)了解和分類管理，很難實現(xiàn)可持續(xù)的客戶利益最大化，且不能很好地體現(xiàn)金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿開戶流程各個環(huán)節(jié)的要求，所以選項A不正確。選項B分析“客戶意見調(diào)查和投訴管理”是客戶服務(wù)中的重要環(huán)節(jié)，主要用于收集客戶反饋、解決客戶問題和提升服務(wù)質(zhì)量。然而，它只是客戶管理和服務(wù)制度的一部分，不能作為核心來統(tǒng)領(lǐng)整個客戶管理和服務(wù)制度，也不能全面體現(xiàn)金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿開戶流程的要求，所以選項B不正確。選項C分析“了解客戶和分類管理”符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求。期貨公司只有深入了解客戶的風(fēng)險承受能力、投資經(jīng)驗、財務(wù)狀況等信息，才能進(jìn)行科學(xué)合理的分類管理。將投資者分為不同的類別后，期貨公司可以根據(jù)各類客戶的特點，在開戶流程的各個環(huán)節(jié)，如風(fēng)險揭示、產(chǎn)品匹配等方面，采取針對性的措施，確保將合適的產(chǎn)品銷售給合適的客戶，理性選擇客戶，這與題目中以該內(nèi)容為核心的客戶管理和服務(wù)制度相契合，所以選項C正確。選項D分析“安全和風(fēng)險”是金融領(lǐng)域普遍關(guān)注的重要方面，對于期貨公司來說確實至關(guān)重要。但“安全和風(fēng)險”表述較為寬泛，沒有明確指出在客戶管理和服務(wù)方面的具體操作和核心要點，不能很好地體現(xiàn)期貨公司會員單位在客戶管理和服務(wù)中應(yīng)采取的具體措施以及金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿開戶流程的要求，所以選項D不正確。綜上，本題的正確答案是C。8、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任財務(wù)負(fù)責(zé)人和營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司辦理擬任財務(wù)負(fù)責(zé)人和營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職手續(xù)的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任財務(wù)負(fù)責(zé)人和營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，辦理上述人員的任職手續(xù)。所以本題正確答案是B選項。"9、期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由()承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.期貨公司

B.期貨公司的客戶

C.期貨交易所

D.無獨立請求權(quán)的第三人

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所與期貨公司在追加保證金通知舉證責(zé)任方面的規(guī)定。在期貨交易中，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，當(dāng)期貨交易所與期貨公司就追加保證金通知這一事項產(chǎn)生爭議，即期貨交易所通知期貨公司追加保證金，而期貨公司否認(rèn)收到該通知時，遵循舉證責(zé)任分配原則，應(yīng)由發(fā)出通知的一方也就是期貨交易所來承擔(dān)舉證責(zé)任。選項A期貨公司，它是被通知的一方，否認(rèn)收到通知時，沒有義務(wù)去證明自己沒收到通知，所以不應(yīng)承擔(dān)舉證責(zé)任，該選項錯誤。選項B期貨公司的客戶，在期貨交易所與期貨公司關(guān)于追加保證金通知的爭議中，客戶并非該爭議的主體，不涉及此舉證責(zé)任問題，該選項錯誤。選項C期貨交易所，作為通知的發(fā)出者，當(dāng)出現(xiàn)接收方否認(rèn)接收的情況時，為了證明自身已履行通知義務(wù)，需要承擔(dān)舉證責(zé)任，該選項正確。選項D無獨立請求權(quán)的第三人，在這一特定的期貨交易所與期貨公司的爭議情境中，并不存在無獨立請求權(quán)第三人參與舉證責(zé)任分配的情形，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。10、由（）建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案，記錄證券期貨市場誠信信息。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.保證金監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體。中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案，記錄證券期貨市場誠信信息，屬于對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理及維護(hù)市場秩序的重要內(nèi)容，因此由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案是合理且符合其職責(zé)定位的。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不負(fù)責(zé)建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案。保證金監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是建立和完善期貨保證金監(jiān)控機(jī)制，保障期貨保證金安全，并非建立證券期貨市場誠信檔案的主體。期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，也不是建立全國統(tǒng)一證券期貨市場誠信檔案的主體。綜上所述，本題的正確答案是A選項。11、某交易日收盤時，我國優(yōu)質(zhì)強筋小麥期貨合約的結(jié)算價格為1997元／噸，收盤價為1998元／噸，若每日價格最大波動限制為±3％，小麥最小變動價位為1元／噸。下列報價中()元／噸為下一個交易日的有效報價。

A.2061

B.2057

C.2010

D.1920

【答案】：C

【解析】本題可先根據(jù)結(jié)算價格和每日價格最大波動限制算出下一個交易日的價格波動區(qū)間，再結(jié)合小麥最小變動價位的條件，判斷各選項是否在有效范圍內(nèi)。步驟一：計算下一個交易日的價格波動區(qū)間已知某交易日收盤時優(yōu)質(zhì)強筋小麥期貨合約的結(jié)算價格為\(1997\)元/噸，每日價格最大波動限制為\(\pm3\%\)。計算上限價格：上限價格為結(jié)算價格乘以\((1+3\%)\)，即\(1997\times(1+3\%)=1997\times1.03=2056.91\)（元/噸）。由于小麥最小變動價位為\(1\)元/噸，所以上限價格取整為\(2056\)元/噸。計算下限價格：下限價格為結(jié)算價格乘以\((1-3\%)\)，即\(1997\times(1-3\%)=1997\times0.97=1937.09\)（元/噸）。同樣根據(jù)最小變動價位，下限價格取整為\(1938\)元/噸。因此，下一個交易日的有效報價范圍是\(1938\)元/噸到\(2056\)元/噸。步驟二：逐一分析選項選項A：\(2061\)元/噸大于上限價格\(2056\)元/噸，不在有效報價范圍內(nèi)，所以該選項錯誤。選項B：\(2057\)元/噸大于上限價格\(2056\)元/噸，不在有效報價范圍內(nèi)，所以該選項錯誤。選項C：\(2010\)元/噸在\(1938\)元/噸到\(2056\)元/噸的有效報價范圍內(nèi)，所以該選項正確。選項D：\(1920\)元/噸小于下限價格\(1938\)元/噸，不在有效報價范圍內(nèi)，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。""12、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.交易結(jié)算會員和特別結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員

C.全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員

D.特別結(jié)算會員和限制結(jié)算會員

【答案】：C

【解析】本題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所中可與非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的會員類型。在實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所中，全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。全面結(jié)算會員自身具有一定的實力與資質(zhì)，能夠為非結(jié)算會員提供結(jié)算服務(wù)，幫助非結(jié)算會員完成交易結(jié)算相關(guān)事務(wù)。特別結(jié)算會員在期貨市場中也承擔(dān)著特定的結(jié)算職能，其可以與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議并為其辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。而交易結(jié)算會員只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不能為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)；同時，并不存在“限制結(jié)算會員”這一類型。因此，答案選C。13、自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司任用人員相關(guān)規(guī)定的時間要求。根據(jù)規(guī)定，自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員，所以答案選B。"14、下列關(guān)于非結(jié)算會員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯誤的是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)

B.非結(jié)算會員保證金不足、無法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任

C.全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)其非結(jié)算會員的違約責(zé)任

D.非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查非結(jié)算會員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)知識。選項A全面結(jié)算會員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)，這是合理且符合規(guī)定的。當(dāng)全面結(jié)算會員期貨公司代非結(jié)算會員承擔(dān)違約責(zé)任后，其有權(quán)向非結(jié)算會員進(jìn)行追償，以彌補自身的損失，所以該選項表述正確。選項B非結(jié)算會員保證金不足、無法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)其違約責(zé)任，保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，而不是以風(fēng)險準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任，結(jié)算擔(dān)保金一般是用于應(yīng)對整個期貨市場的系統(tǒng)性風(fēng)險等情況，并非用于承擔(dān)非結(jié)算會員的違約風(fēng)險，所以該選項表述錯誤。選項C全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)其非結(jié)算會員的違約責(zé)任，這是符合期貨交易中先使用自身保證金來承擔(dān)責(zé)任的原則的，所以該選項表述正確。選項D非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，這是基本的契約精神和交易規(guī)則的要求，違約方理應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，所以該選項表述正確。綜上，答案選B。15、某會員制期貨交易所欲召開會員大會，《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會員大會有（）以上會員參加方為有效。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于會員大會有效召開的參會會員比例規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員大會需有三分之二以上會員參加方為有效。在本題所給的選項中，A選項1/4、B選項1/3、C選項1/2均不符合規(guī)定，而D選項2/3符合要求。所以本題正確答案是D。16、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自資產(chǎn)管理合同變更之日起5個工作日內(nèi)報（）備案。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國期貨市場監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理合同變更備案的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自資產(chǎn)管理合同變更之日起5個工作日內(nèi)報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中承擔(dān)著重要的自律管理和監(jiān)督職責(zé)，負(fù)責(zé)對相關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行備案、統(tǒng)計監(jiān)測等工作，以規(guī)范行業(yè)發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益。選項B，中國期貨市場監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨市場交易、結(jié)算等數(shù)據(jù)的監(jiān)測和監(jiān)控等工作，并非資產(chǎn)管理合同變更備案的受理主體。選項C，中國證監(jiān)會是證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要履行制定規(guī)章規(guī)則、對市場主體進(jìn)行監(jiān)管等職責(zé)，一般不直接受理資產(chǎn)管理合同變更備案。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理，側(cè)重于期貨公司等主體的自律規(guī)范等工作，也不是本題中資產(chǎn)管理合同變更備案的對象。綜上，答案選A。17、人民法院審理期貨糾紛案件，依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，確定其承擔(dān)的（）責(zé)任，維護(hù)市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風(fēng)險

D.市場

【答案】：C

【解析】本題考查人民法院審理期貨糾紛案件時確定當(dāng)事人承擔(dān)責(zé)任的類型。逐一分析各選項：-選項A：“故意”通常指行為人明知自己的行為會發(fā)生危害社會的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生的主觀心理狀態(tài)。在期貨糾紛案件中，不能單純以“故意”來確定當(dāng)事人承擔(dān)的普遍責(zé)任類型，因為期貨交易具有復(fù)雜性和不確定性，很多情況并非故意導(dǎo)致糾紛，所以該選項不正確。-選項B：“過失”是指應(yīng)當(dāng)預(yù)見自己的行為可能發(fā)生危害社會的結(jié)果，因為疏忽大意而沒有預(yù)見，或者已經(jīng)預(yù)見而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結(jié)果的心理態(tài)度。雖然期貨糾紛中可能存在過失情況，但這不是人民法院審理此類案件確定責(zé)任時的核心責(zé)任類型，所以該選項不符合要求。-選項C：期貨市場本身具有高風(fēng)險性，在期貨交易過程中，各方當(dāng)事人都要面對市場價格波動等各種風(fēng)險。人民法院審理期貨糾紛案件時，依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，需要確定當(dāng)事人承擔(dān)的風(fēng)險責(zé)任，這有助于維護(hù)期貨市場的正常秩序，所以該選項正確。-選項D：“市場”并非一種責(zé)任類型，它是一個寬泛的概念，不能準(zhǔn)確說明當(dāng)事人在期貨糾紛中應(yīng)承擔(dān)的具體責(zé)任，所以該選項不正確。綜上，本題正確答案是C。18、（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管主體的了解。選項A：中國證監(jiān)會作為全國證券期貨市場的集中統(tǒng)一監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對期貨市場的各類業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管。在期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)方面，中國證監(jiān)會承擔(dān)著對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查的職責(zé)，以確保保障基金規(guī)范、安全、有效地運行，維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益，所以中國證監(jiān)會符合題意。選項B：財政部主要負(fù)責(zé)國家財政收支、財稅政策等宏觀財政方面的事務(wù)，雖然在一些金融領(lǐng)域的資金管理中有一定的參與和監(jiān)督，但并非專門針對期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管和定期核查，故該選項不符合。選項C：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則等，并不承擔(dān)對期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)的監(jiān)管和定期核查工作，所以該選項不正確。選項D：期貨公司保證金監(jiān)控中心主要是對期貨公司客戶保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障客戶保證金的安全，其職能與對期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)的監(jiān)管和定期核查無關(guān)，因此該選項也不正確。綜上，本題正確答案是A。19、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善處理適當(dāng)性相關(guān)的糾紛，存在（）情形的應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

A.與投資者協(xié)商解決爭議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解

C.履行適當(dāng)性義務(wù)存在過錯并造成投資者損失的

D.提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營機(jī)構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在適當(dāng)性相關(guān)糾紛中應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的情形。選項A分析與投資者協(xié)商解決爭議是一種較為積極且常見的處理糾紛的方式，其目的在于通過雙方溝通協(xié)商來化解矛盾，避免糾紛進(jìn)一步升級，這種行為本身并不會導(dǎo)致經(jīng)營機(jī)構(gòu)承擔(dān)法律責(zé)任，所以選項A不符合題意。選項B分析采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解，體現(xiàn)了經(jīng)營機(jī)構(gòu)積極應(yīng)對糾紛、促進(jìn)問題解決的態(tài)度和行動，是有利于維護(hù)投資者權(quán)益和市場穩(wěn)定的做法，并非是要承擔(dān)法律責(zé)任的情形，因此選項B不正確。選項C分析當(dāng)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在履行適當(dāng)性義務(wù)時存在過錯，并因此給投資者造成了損失，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，經(jīng)營機(jī)構(gòu)理應(yīng)對自己的過錯行為負(fù)責(zé)，需要依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，所以選項C符合要求。選項D分析經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供相關(guān)資料，證明自身已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)，這是在糾紛處理過程中證明自身合規(guī)性和無過錯的舉措，可作為其免責(zé)的依據(jù)，而不是承擔(dān)法律責(zé)任的依據(jù)，故選項D不符合。綜上，正確答案是C。20、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院商務(wù)主管部門

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所上市交易品種的批準(zhǔn)主體。選項A，國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，并不負(fù)責(zé)期貨交易所上市交易品種的批準(zhǔn)，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，沒有批準(zhǔn)期貨交易所上市交易品種的權(quán)限，故B選項錯誤。選項C，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的下屬派出單位，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)相關(guān)期貨市場的一線監(jiān)管工作，對期貨交易所上市交易品種沒有最終的批準(zhǔn)權(quán)，因此C選項錯誤。選項D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所上市交易品種應(yīng)當(dāng)經(jīng)其批準(zhǔn)，所以D選項正確。綜上，本題正確答案為D。21、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保（）優(yōu)先。

A.公司利益

B.社會利益

C.客戶利益

D.國家利益

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司在面臨利益沖突時的處理原則。期貨公司在經(jīng)營過程中，與客戶之間可能會存在利益沖突。而從行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德的角度來看，保障客戶的合法權(quán)益是期貨公司應(yīng)盡的重要責(zé)任。當(dāng)無法避免與客戶的利益沖突時，為維護(hù)市場的公平、公正以及客戶的信任，期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶利益置于首位。選項A公司利益若優(yōu)先，可能會損害客戶利益，不利于行業(yè)的健康發(fā)展；選項B社會利益范圍較寬泛，并非針對期貨公司與客戶利益沖突時的直接處理原則；選項D國家利益同樣并非直接對應(yīng)期貨公司與客戶利益沖突的情形。所以，本題正確答案是C。"22、下列選項中，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.向客戶做出保本承諾

B.代理客戶從事期貨交易

C.堅持客戶所有利益最大化優(yōu)先的原則

D.充分揭示期貨交易風(fēng)險

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所非期貨公司結(jié)算會員從業(yè)人員的相關(guān)從業(yè)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A向客戶做出保本承諾，這種行為是不符合期貨市場的客觀規(guī)律和相關(guān)規(guī)定的。期貨交易具有高風(fēng)險性，市場行情復(fù)雜多變，任何主體都無法確保客戶的投資能夠保本。做出保本承諾會誤導(dǎo)客戶，使其對期貨交易的風(fēng)險產(chǎn)生錯誤認(rèn)知，進(jìn)而可能遭受嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失。所以期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不可以向客戶做出保本承諾，A選項錯誤。選項B代理客戶從事期貨交易是期貨公司的業(yè)務(wù)范疇。非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不具備代理客戶進(jìn)行期貨交易的資格。如果允許其代理客戶交易，可能會引發(fā)市場秩序混亂、監(jiān)管難度增大等問題，不利于期貨市場的穩(wěn)定健康發(fā)展。因此，此類從業(yè)人員不能代理客戶從事期貨交易，B選項錯誤。選項C從業(yè)人員應(yīng)堅持投資者合法權(quán)益優(yōu)先的原則，而不是客戶所有利益最大化優(yōu)先的原則?？蛻舻睦婢哂卸鄻有院筒淮_定性，其中一些不合理的利益訴求可能會違反法律法規(guī)、損害其他投資者的利益或者破壞市場公平公正的環(huán)境。所以從業(yè)人員要在合法合規(guī)的框架內(nèi)保障投資者的合法權(quán)益，而不是追求客戶所有利益最大化，C選項錯誤。選項D充分揭示期貨交易風(fēng)險是期貨交易所非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員必須履行的重要職責(zé)。期貨交易本身具有高風(fēng)險性，投資者在參與交易前需要充分了解各種潛在風(fēng)險，才能做出理性的投資決策。從業(yè)人員通過充分揭示風(fēng)險，可以幫助投資者正確認(rèn)識期貨市場，增強風(fēng)險意識，避免因盲目投資而遭受不必要的損失。因此，該從業(yè)人員可以充分揭示期貨交易風(fēng)險，D選項正確。綜上，答案選D。23、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）。

A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

B.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

C.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司申請停業(yè)且期限屆滿未能恢復(fù)營業(yè)時中國證監(jiān)會的處理措施。選項A，吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照是市場監(jiān)管部門依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對違法違規(guī)經(jīng)營等嚴(yán)重情節(jié)的企業(yè)采取的一種行政處罰措施，并非中國證監(jiān)會在期貨公司停業(yè)期限屆滿未恢復(fù)營業(yè)時的處理手段，所以A選項錯誤。選項B，強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)通常是在涉及公司股權(quán)結(jié)構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)、存在重大風(fēng)險且影響市場秩序等特定情況下才會考慮的措施，與期貨公司停業(yè)未恢復(fù)營業(yè)這一情況并無直接關(guān)聯(lián)，所以B選項錯誤。選項C，變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍一般是基于期貨公司自身發(fā)展需求、符合相關(guān)業(yè)務(wù)準(zhǔn)入條件等情況下經(jīng)申請并獲批準(zhǔn)后進(jìn)行的操作，并非針對停業(yè)未恢復(fù)營業(yè)的處理方式，所以C選項錯誤。選項D，期貨公司申請停業(yè)，當(dāng)停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)，表明該期貨公司可能存在經(jīng)營異常等問題，無法正常開展期貨業(yè)務(wù)。此時，中國證監(jiān)會注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證，是對期貨市場秩序和投資者權(quán)益進(jìn)行有效維護(hù)的合理舉措，所以D選項正確。綜上，答案選D。24、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

A.首席風(fēng)險官

B.首席執(zhí)行官

C.首席財務(wù)官

D.首席行政官

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司的人員設(shè)置相關(guān)知識。選項A，首席風(fēng)險官是期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)置的職位，其職責(zé)是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查，所以該選項正確。選項B，首席執(zhí)行官（CEO）是公司中負(fù)責(zé)日常事務(wù)的最高行政官員，主要負(fù)責(zé)公司的整體戰(zhàn)略規(guī)劃和運營管理等方面，并非專門針對經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性及風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，所以該選項錯誤。選項C，首席財務(wù)官（CFO）主要負(fù)責(zé)公司的財務(wù)管理和財務(wù)決策等工作，側(cè)重于財務(wù)方面的事務(wù)，并非執(zhí)行對經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性及風(fēng)險管理的監(jiān)督檢查職責(zé)，所以該選項錯誤。選項D，首席行政官主要負(fù)責(zé)公司的行政管理工作，確保公司行政事務(wù)的順利進(jìn)行，與題目所涉及的對經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督檢查的職責(zé)不相關(guān)，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。25、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實質(zhì)性因素是（）。

A.公司的發(fā)展規(guī)劃

B.公司的客戶數(shù)量

C.公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)

D.公司的交易規(guī)模

【答案】：C"

【解析】申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時，公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是極為關(guān)鍵的實質(zhì)性因素。公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)體現(xiàn)了公司在風(fēng)險管控方面的能力和合規(guī)性，直接關(guān)系到公司能否穩(wěn)健地開展金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。監(jiān)管部門會依據(jù)公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)來評估其是否具備從事該業(yè)務(wù)的條件和能力。而公司的發(fā)展規(guī)劃主要著眼于未來的戰(zhàn)略方向，并非申請業(yè)務(wù)資格前兩個月關(guān)鍵的實質(zhì)性考量；客戶數(shù)量只能反映公司當(dāng)前的業(yè)務(wù)規(guī)模和市場覆蓋情況，不能直接表明公司具備從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實質(zhì)條件；交易規(guī)模同樣只是業(yè)務(wù)量的體現(xiàn)，不能代表公司在風(fēng)險把控等核心方面的能力。所以在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實質(zhì)性因素是公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，本題答案選C。"26、張某為某期貨公司職員，9月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，一個月后，該期貨公司向協(xié)會報告。該期貨公司（）。

A.行為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定

B.應(yīng)該將該事情在期貨協(xié)會備案

C.應(yīng)該在自己的網(wǎng)站上公告

D.行為違法，證監(jiān)會應(yīng)按照《期貨交易管理條例》第七十條處理

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對該期貨公司的行為進(jìn)行分析，從而判斷各選項的正確性。選項A分析根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。在本題中，張某9月1日因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，而期貨公司一個月后才向協(xié)會報告，已超過規(guī)定的10個工作日，所以該期貨公司的行為不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，選項A錯誤。選項B分析題干重點強調(diào)的是期貨公司未按照規(guī)定的時間向協(xié)會報告這一關(guān)鍵問題，而不是是否在期貨協(xié)會備案的問題，并且按照規(guī)定是需要在規(guī)定時間內(nèi)向協(xié)會報告，并非簡單的備案，所以選項B不符合題意。選項C分析法規(guī)中并未規(guī)定期貨公司需要在自己的網(wǎng)站上公告從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的事項，所以該期貨公司沒有在自己網(wǎng)站上公告的法定義務(wù)，選項C錯誤。選項D分析由于該期貨公司未按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的時間向協(xié)會報告從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的事項，其行為違法。按照《期貨交易管理條例》第七十條，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對違法的期貨公司進(jìn)行相應(yīng)處理，所以證監(jiān)會應(yīng)按照《期貨交易管理條例》第七十條處理該期貨公司的違法行為，選項D正確。綜上，答案選D。27、2015年4月，某期貨公司財務(wù)部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨交易保證金，為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關(guān)于挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的說法，可能的情況是()。

A.處違法所得10倍以下罰款

B.沒收違法所得，并處以25萬元的罰款

C.沒收違法所得，并處以30萬元的罰款

D.沒收違法所得，并處以200萬元的罰款

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)來分析各選項是否符合挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任規(guī)定。題干信息分析題干中任某挪用客戶300萬元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬元，隨后返還了挪用的300萬元期貨保證金，這屬于挪用客戶保證金的違法行為。各選項分析A選項：對于挪用期貨交易保證金的處罰，相關(guān)法律并非單純按照處違法所得10倍以下罰款的方式進(jìn)行，所以A選項不符合相關(guān)法律規(guī)定，該選項錯誤。B選項：根據(jù)《期貨交易管理條例》，任何單位或者個人挪用保證金的，應(yīng)沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。本題中違法所得為30萬元，按照1倍以上5倍以下罰款的標(biāo)準(zhǔn)，最低罰款應(yīng)為30萬元，而B選項中罰款25萬元，低于法定最低標(biāo)準(zhǔn)，所以B選項錯誤。C選項：結(jié)合上述法律規(guī)定，沒收違法所得，并處以30萬元罰款，剛好是違法所得的1倍，符合法律規(guī)定，所以C選項正確。D選項：按照違法所得1倍以上5倍以下罰款的標(biāo)準(zhǔn)，30萬元違法所得最高罰款為150萬元，而D選項中罰款200萬元，超出了法定最高標(biāo)準(zhǔn)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。28、（）可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.全面結(jié)算會員

B.特別結(jié)算會員

C.交易結(jié)算會員

D.普通結(jié)算會員

【答案】：C

【解析】本題主要考查不同類型結(jié)算會員在金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)方面的規(guī)定。選項A分析全面結(jié)算會員可以為其受托客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，同時也可以為非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，這與題干中“不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)”的描述不符，所以選項A錯誤。選項B分析特別結(jié)算會員可以為非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，這同樣不符合題干中“不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)”的要求，所以選項B錯誤。選項C分析交易結(jié)算會員可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，但不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，與題干表述一致，所以選項C正確。選項D分析在金融期貨結(jié)算會員體系中，并沒有普通結(jié)算會員這一類型，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。29、期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益，但情節(jié)不嚴(yán)重的，應(yīng)（）。

A.暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月

B.暫停其期貨從業(yè)資格3年

C.撤銷其期貨從業(yè)資格并且3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.永久性撤銷其期貨從業(yè)資格

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的相關(guān)處罰規(guī)定來判斷各選項的正確性。選項A對于期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益但情節(jié)不嚴(yán)重的情況，按照相關(guān)規(guī)定，應(yīng)暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月。所以選項A符合相應(yīng)的處罰標(biāo)準(zhǔn)，是正確的。選項B暫停其期貨從業(yè)資格3年這一處罰措施，并不適用于獲取不正當(dāng)利益但情節(jié)不嚴(yán)重的情形，該處罰程度與這種情況不匹配，所以選項B錯誤。選項C撤銷其期貨從業(yè)資格并且3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請，通常是針對情節(jié)較為嚴(yán)重的違規(guī)行為的處罰，而題干中明確說明情節(jié)不嚴(yán)重，所以選項C錯誤。選項D永久性撤銷其期貨從業(yè)資格屬于非常嚴(yán)重的處罰，一般是針對極其嚴(yán)重的違規(guī)違法情況，對于本題中情節(jié)不嚴(yán)重的情況顯然不適用，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選A。30、下列關(guān)于期貨公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)

B.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理

C.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A期貨公司必須對分支機(jī)構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，不能與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)。若允許與他人合資、合作經(jīng)營管理，會導(dǎo)致期貨公司對分支機(jī)構(gòu)的管控力下降，不利于保障客戶權(quán)益和市場秩序穩(wěn)定，所以該選項表述錯誤。選項B期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理。因為一旦將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人，期貨公司難以對分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營活動進(jìn)行有效監(jiān)督和管理，容易引發(fā)各類風(fēng)險，所以該選項表述正確。選項C同理，將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理也會使期貨公司失去對分支機(jī)構(gòu)的直接掌控，可能導(dǎo)致管理失控、違規(guī)操作等問題，所以期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理，該選項表述正確。選項D期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，這有助于統(tǒng)一業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范操作流程、防范風(fēng)險，保證公司整體運營的穩(wěn)定性和合規(guī)性，該選項表述正確。綜上，答案選A。31、期貨公司的從業(yè)人員的禁止行為不包括（）。

A.對客戶進(jìn)行投資分析并提出投資建議

B.誘騙客戶參與期貨交易

C.進(jìn)行虛假宣傳

D.挪用客戶的期貨保證金

【答案】：A

【解析】本題可對每個選項進(jìn)行分析，判斷是否屬于期貨公司從業(yè)人員的禁止行為。A選項：對客戶進(jìn)行投資分析并提出投資建議，這是期貨公司從業(yè)人員在其專業(yè)范圍內(nèi)為客戶提供的正常服務(wù)內(nèi)容，有助于客戶更好地了解市場和投資產(chǎn)品，不屬于禁止行為。B選項：誘騙客戶參與期貨交易，這種行為違背了誠實信用原則，損害了客戶的利益，干擾了期貨市場的正常秩序，是期貨公司從業(yè)人員明確禁止的行為。C選項：進(jìn)行虛假宣傳會誤導(dǎo)投資者，使其做出錯誤的投資決策，嚴(yán)重影響市場的公平公正，因此是被禁止的。D選項：挪用客戶的期貨保證金，這侵犯了客戶的財產(chǎn)權(quán)益，破壞了期貨市場的資金安全和穩(wěn)定，屬于違法行為，也是期貨公司從業(yè)人員禁止的行為。綜上，答案選A。32、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司的注冊資本最低限額。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。所以本題正確答案為B。"33、投資者申請開立交易編碼從事金融期貨交易，按照投資者適當(dāng)性制度有關(guān)要求，期貨公司應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者（）保證金賬戶可用資金余額不低于規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)。

A.當(dāng)日結(jié)算前

B.當(dāng)日收盤前

C.前一交易日日終

D.前一個交易日平均

【答案】：C

【解析】本題主要考查投資者申請開立交易編碼從事金融期貨交易時，期貨公司確認(rèn)投資者保證金賬戶可用資金余額的時間要求。根據(jù)投資者適當(dāng)性制度有關(guān)要求，期貨公司應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)。選項A“當(dāng)日結(jié)算前”，在當(dāng)日結(jié)算前資金情況可能還會發(fā)生變動，不能準(zhǔn)確反映投資者符合要求的資金狀況，所以該選項錯誤。選項B“當(dāng)日收盤前”，收盤前資金仍處于動態(tài)變化中，不能作為判斷投資者是否滿足資金標(biāo)準(zhǔn)的可靠依據(jù)，所以該選項錯誤。選項C“前一交易日日終”，此時資金狀況已經(jīng)確定，能夠明確投資者在前一交易日結(jié)束時的資金是否達(dá)到規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)，該選項正確。選項D“前一個交易日平均”，平均資金余額不能直接體現(xiàn)投資者在某一特定時間點是否滿足規(guī)定的最低資金要求，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。34、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證券監(jiān)督管理委員會依法給予（）

A.刑事

B.行政

C.民事

D.金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違法違規(guī)時中國證券監(jiān)督管理委員會給予的處理方式。選項A，刑事處罰通常是由司法機(jī)關(guān)依據(jù)《刑法》對犯罪行為進(jìn)行的處罰，中國證券監(jiān)督管理委員會作為行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并不直接給予刑事處罰，所以A選項錯誤。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，具有行政監(jiān)管職能。對于期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的行為，該委員會依法給予行政處罰，如警告、罰款、暫?；虺蜂N從業(yè)資格等，所以B選項正確。選項C，民事責(zé)任是民事主體違反民事義務(wù)而依法應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果，主要涉及平等主體之間的權(quán)益糾紛，一般通過民事訴訟等途徑解決，并非中國證券監(jiān)督管理委員會給予的處理方式，所以C選項錯誤。選項D，“金額”并不是一種處罰類型，表述不準(zhǔn)確，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。35、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）。

A.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60％

B.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％

C.期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任

D.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時對透支交易損失的責(zé)任承擔(dān)規(guī)定。在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，當(dāng)期貨公司允許客戶開倉透支交易時，對于透支交易造成的損失，期貨公司需承擔(dān)主要賠償責(zé)任。為了合理界定期貨公司的賠償范圍，規(guī)定賠償額不超過損失的80％。選項A中提到賠償額不超過損失的60％，這與正確的規(guī)定不符；選項C表述期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任，與實際應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任相悖；選項D稱期貨公司不承擔(dān)責(zé)任，這明顯不符合相關(guān)規(guī)定。所以，本題的正確答案是B。36、（）不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)。

A.本公司的研究報告

B.合法取得的研究報告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.未公開發(fā)布的各種渠道信息

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司提供投資方案或期貨交易策略依據(jù)的相關(guān)知識。逐一分析各個選項：-選項A：本公司的研究報告是經(jīng)過公司專業(yè)研究和分析得出的，具有一定的專業(yè)性和可靠性，能夠為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略提供依據(jù)，所以該選項不符合題意。-選項B：合法取得的研究報告，是通過正規(guī)合法途徑獲取的，其內(nèi)容經(jīng)過一定的論證和分析，可作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的參考，所以該選項不符合題意。-選項C：相關(guān)行業(yè)信息資料能反映行業(yè)的整體情況、發(fā)展趨勢等，有助于期貨公司制定投資方案和交易策略，所以該選項不符合題意。-選項D：未公開發(fā)布的各種渠道信息，其來源和真實性難以保證，可能存在不準(zhǔn)確、不完整甚至虛假的情況。使用未公開發(fā)布的信息作為依據(jù)，會給期貨公司的投資方案和交易策略帶來巨大風(fēng)險，不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的依據(jù)，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。37、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.期貨結(jié)算

D.期貨準(zhǔn)備金

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶類型相關(guān)知識。選項A：期貨交易賬戶期貨交易賬戶是投資者參與期貨交易的操作賬戶，主要用于下達(dá)交易指令、執(zhí)行買賣期貨合約等交易行為，并非專門用于存取保證金的賬戶，所以選項A錯誤。選項B：期貨保證金賬戶期貨保證金是指在期貨交易中，交易者需按照合約價值的一定比例繳納的資金，以確保其履行合約義務(wù)。但通常沒有“期貨保證金賬戶”這一特定的專門用于存取保證金的標(biāo)準(zhǔn)賬戶名稱，所以選項B錯誤。選項C：期貨結(jié)算賬戶依據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。期貨結(jié)算賬戶是連接客戶與期貨市場結(jié)算體系的重要環(huán)節(jié)，用于期貨交易保證金的存放、劃轉(zhuǎn)等資金結(jié)算業(yè)務(wù)，所以選項C正確。選項D：期貨準(zhǔn)備金期貨準(zhǔn)備金主要是期貨交易所或相關(guān)機(jī)構(gòu)為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險等情況而準(zhǔn)備的資金，與客戶用于存取保證金的賬戶并無關(guān)聯(lián)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。38、《（期貨經(jīng)紀(jì)合同）指引》和《期貨交易風(fēng)險說明書》由（）制定。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法規(guī)和組織職責(zé)來分析每個選項。選項A：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但《（期貨經(jīng)紀(jì)合同）指引》和《期貨交易風(fēng)險說明書》并非由其制定，所以該選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范和指引，以促進(jìn)行業(yè)的健康發(fā)展?！叮ㄆ谪浗?jīng)紀(jì)合同）指引》和《期貨交易風(fēng)險說明書》正是由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，該選項正確。選項C：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負(fù)責(zé)制定《（期貨經(jīng)紀(jì)合同）指引》和《期貨交易風(fēng)險說明書》，所以該選項錯誤。選項D：商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的國務(wù)院組成部門，其職責(zé)主要涉及國內(nèi)外貿(mào)易、投資等領(lǐng)域，與期貨行業(yè)的合同指引和風(fēng)險說明書制定無關(guān)，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選B。39、證券公司的下列（）行為，不會受到處罰。

A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)金融法規(guī)對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A證券公司協(xié)助開戶，并對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查，這是證券公司在開戶環(huán)節(jié)應(yīng)盡的職責(zé)和義務(wù)。審查客戶開戶資料和身份真實性有助于保障證券市場的健康穩(wěn)定運行，防范欺詐、洗錢等違法違規(guī)行為，是符合規(guī)定的正常業(yè)務(wù)操作，因此不會受到處罰。選項B根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。期貨交易具有較高的專業(yè)性和風(fēng)險性，需要專業(yè)的期貨公司進(jìn)行操作和管理。證券公司代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，違反了業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍的規(guī)定，會受到相應(yīng)處罰。選項C證券公司一般沒有收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金的權(quán)限，期貨保證金的收付、存取和劃轉(zhuǎn)通常由期貨公司按照規(guī)定進(jìn)行操作。證券公司進(jìn)行此類操作屬于越權(quán)行為，會擾亂期貨市場的正常秩序，會受到處罰。選項D為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保也是不被允許的。期貨市場具有較高的杠桿性和風(fēng)險性，提供融資或擔(dān)保會進(jìn)一步放大風(fēng)險，可能導(dǎo)致客戶和證券公司面臨巨大損失，同時也違反了金融監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定，會受到處罰。綜上，答案選A。40、（）依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會期貨部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理主體的了解。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依照有關(guān)法律、法規(guī)和章程，對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理，該選項正確。選項B：中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要職責(zé)是依法對證券期貨市場實行監(jiān)督管理，而非自律管理，所以該選項錯誤。選項C：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，其主要對證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，并不涉及期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的自律管理，該選項錯誤。選項D：中國證券監(jiān)督管理委員會期貨部，作為證監(jiān)會的內(nèi)設(shè)部門，履行的是對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等行政職能，并非自律管理職能，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。41、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯誤的是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

B.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報告真實、準(zhǔn)確和完整

C.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等

D.期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算

【答案】：C

【解析】本題可對每個選項進(jìn)行分析，判斷其表述是否正確。選項A全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度是期貨市場的一項重要結(jié)算制度，它要求在每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準(zhǔn)備金。全面結(jié)算會員期貨公司作為市場重要參與主體，建立該制度有助于有效防范市場風(fēng)險，保障市場的穩(wěn)定運行。所以該選項表述正確。選項B全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報告真實、準(zhǔn)確和完整。交易結(jié)算報告是投資者了解自身交易情況、資金狀況的重要依據(jù)，全面結(jié)算會員期貨公司有責(zé)任和義務(wù)保證報告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，為投資者提供可靠的信息，以便投資者做出合理的投資決策。因此該選項表述正確。選項C全面結(jié)算會員期貨公司不可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等。期貨市場的結(jié)算科目內(nèi)容、格式、處理方式等是有統(tǒng)一規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)的，這是為了保證市場的公平、公正、公開，維護(hù)市場秩序和投資者的合法權(quán)益。如果允許全面結(jié)算會員期貨公司根據(jù)客戶特殊情況隨意設(shè)計，會破壞市場的統(tǒng)一規(guī)范性，增加市場風(fēng)險和不確定性。所以該選項表述錯誤。選項D期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算。全面結(jié)算會員期貨公司在期貨市場的結(jié)算體系中起到承上啟下的作用，在接受期貨交易所結(jié)算后，有義務(wù)及時將結(jié)算結(jié)果傳遞給非結(jié)算會員并完成相應(yīng)結(jié)算，以保證整個期貨交易結(jié)算流程的順暢進(jìn)行。所以該選項表述正確。綜上，答案選C。42、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向（）提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時應(yīng)提交申請材料的對象?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》對證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)流程有明確規(guī)定。在中國，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。證券公司申請介紹業(yè)務(wù)屬于證券期貨市場業(yè)務(wù)范疇，其申請材料需提交至對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的部門，也就是中國證監(jiān)會。而中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)材料的部門；中國人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險等，與證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的材料提交對象無關(guān)；中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要對證券業(yè)進(jìn)行自律管理，也不是接受證券公司申請介紹業(yè)務(wù)材料的部門。所以，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向中國證監(jiān)會提交申請材料，答案選C。43、首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時，應(yīng)當(dāng)及時向公司住所地（）報告。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.工商部門

D.期貨交易所

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B，即首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時，應(yīng)當(dāng)及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。這是因為中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。首席風(fēng)險官遇到侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的情況時，及時向其報告，有助于監(jiān)管部門及時掌握情況并采取相應(yīng)措施，以保障期貨市場的正常秩序和客戶、公司的合法權(quán)益。而公安部門主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會治安和打擊違法犯罪活動；工商部門主要負(fù)責(zé)市場監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作；期貨交易所主要是組織和監(jiān)督期貨交易等，這些部門并不直接承擔(dān)對期貨公司日常合規(guī)監(jiān)管及處理此類侵害合法權(quán)益問題的主要職責(zé)。"44、甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例．低于期份公司收取的保證金比例，期貨公司像甲追加保證金通知。次日甲未追加保證金，期貨公司末對其持倉進(jìn)行強行平倉。下列表述中正確的是（）,

A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴(kuò)大了損失.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對甲的持倉進(jìn)行強行平倉

C.期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易

D.期貨公司次日可以按照明貨經(jīng)紀(jì)合同約定對甲進(jìn)行強行平倉

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進(jìn)行分析。選項A雖然客戶甲次日未追加保證金，但題干未明確表明甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴(kuò)大損失是期貨公司未強行平倉導(dǎo)致的必然結(jié)果。期貨市場行情復(fù)雜多變，損失擴(kuò)大可能是由市場多種因素共同導(dǎo)致，不能直接認(rèn)定期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任。所以該選項表述錯誤。選項B期貨公司有按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定處理客戶持倉的權(quán)利和義務(wù)。題干中只是說甲未追加保證金，期貨公司次日并非必須對甲的持倉進(jìn)行強行平倉，而是可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定來決定是否進(jìn)行強行平倉操作。所以該選項表述錯誤。選項C客戶甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，只是低于期貨公司收取的保證金比例，這并不符合透支交易的定義。透支交易通常是指客戶保證金不足且未及時追加，超出自身保證金額度進(jìn)行交易的情形。所以該選項表述錯誤。選項D在客戶甲未按要求追加保證金的情況下，期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對甲進(jìn)行強行平倉，這是符合相關(guān)規(guī)定和合同約定的操作方式。所以該選項表述正確。綜上，本題正確答案是D。45、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債，并在計算凈資本時對負(fù)債項下的“預(yù)計負(fù)債”做如下處理（）。

A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明

B.期貨公司必須對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明。在實際的監(jiān)管過程中，為了更好地掌握期貨公司的風(fēng)險狀況和財務(wù)情況，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)有權(quán)根據(jù)實際情況要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明，該選項符合規(guī)定。B選項：題干中說的是中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)“可以”要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明，并非期貨公司“必須”對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明，所以該選項錯誤。C選項：若期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債，通常無需相應(yīng)核減凈資本金額。只有在有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債時，才會有進(jìn)一步關(guān)于凈資本調(diào)整的措施，所以該選項錯誤。D選項：有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，而不是核增凈資本金額，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。46、（）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法也由其制定。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)不同主體在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員管理方面的職責(zé)來進(jìn)行分析。-選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，并且有權(quán)制定相關(guān)自律管理辦法，所以選項A正確。-選項B：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要是對證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并非負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定等具體自律管理工作，所以選項B錯誤。-選項C：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機(jī)構(gòu)，依照中國證監(jiān)會的授權(quán)履行監(jiān)管職責(zé)，并不承擔(dān)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格考試、日常管理等相關(guān)具體工作，所以選項C錯誤。-選項D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，但不負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格考試、資格認(rèn)定等自律管理工作，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。47、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)信息和資料的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，且保存期限不得少于20年。因此本題正確答案選D。"48、期貨交易所可以接受充抵保證金的有價證券是（）。

A.公司債券

B.股票

C.大額可轉(zhuǎn)讓存單

D.可流通的國債

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所可接受充抵保證金的有價證券類型。期貨交易中，對于充抵保證金的有價證券有嚴(yán)格的規(guī)定，需要考慮其安全性、流動性等因素。選項A，公司債券存在一定的信用風(fēng)險，其發(fā)行公司的經(jīng)營狀況等因素會影響債券的價值和兌付情況，穩(wěn)定性相對較差，所以期貨交易所一般不接受公司債券充抵保證金。選項B，股票價格波動較大，具有較高的市場風(fēng)險，其價值容易受到多種因素如宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、公司業(yè)績、行業(yè)競爭等的影響而大幅變動，不適合作為穩(wěn)定的保證金充抵物，因此期貨交易所不接受股票充抵保證金。選項C，大額可轉(zhuǎn)讓存單雖然具有一定的流動性和安全性，但在期貨交易保證金充抵方面，其市場認(rèn)可度和適用性不如特定的有價證券，期貨交易所通常不將其列為可充抵保證金的有價證券。選項D，可流通的國債是以國家信用為擔(dān)保發(fā)行的債券，具有極高的安全性，并且在市場上的流動性也非常好，能夠較為穩(wěn)定地在市場上交易和變現(xiàn)，符合期貨交易所對充抵保證金有價證券的要求，所以期貨交易所可以接受可流通的國債充抵保證金。綜上，本題正確答案是D。49、期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的備案材料不包括（）。

A.分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

B.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格證明

C.總經(jīng)理簽署的證明文件

D.首席風(fēng)險官出具的公司符合相關(guān)條件的意見

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)時需向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的備案材料。逐一分析各選項：-選項A：分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件是能夠證明該分支機(jī)構(gòu)合法經(jīng)營身份的重要材料，是備案過程中必不可少的，所以該選項屬于應(yīng)提交的備案材料。-選項B：分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格證明可以確保分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人具備相應(yīng)的專業(yè)能力和資格來管理該分支機(jī)構(gòu)，對于保障分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)運營至關(guān)重要，因此該選項屬于應(yīng)提交的備案材料。-選項C：期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)需提交的備案材料中，并不包括總經(jīng)理簽署的證明文件，所以該選項符合題意。-選項D：首席風(fēng)險官出具的公司符合相關(guān)條件的意見，有助于監(jiān)管部門了解公司在設(shè)立分支機(jī)構(gòu)時是否在風(fēng)險控制等方面達(dá)到要求，是備案所需的重要參考，故該選項屬于應(yīng)提交的備案材料。綜上，答案是C。50、?期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定接納會員的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，同時對直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）罰款。

A.5萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上3萬元以下

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定接納會員時，對直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款金額規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定接納會員的，需責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，同時對直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下罰款。所以答案選C。第二部分多選題(20題)1、甲期貨公司與客戶簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達(dá)成補充規(guī)定。某交易日，市場行情突變，客戶因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉，多造成損失一萬元。下列說法正確的是（）。

A.如果期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該1萬元不承擔(dān)賠償責(zé)任

B.如果期貨公司不能提供證據(jù)已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該1萬元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.如果期貨公司不能提供證據(jù)已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該1萬元應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D.如果期貨公司不能提供證據(jù)已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該1萬元最高承擔(dān)8000元的賠償責(zé)任

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)及合同約定的情況，對各選項逐一分析。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在期貨交易中，若雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達(dá)成補充規(guī)定，當(dāng)期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知時，說明其已經(jīng)履行了通知義務(wù)?？蛻粢蜃陨碓蛭传@取通知而繼續(xù)持倉造成損失，期貨公司對該1萬元損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。所以選項A正確。選項B若期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知，表明其未能履行通知義務(wù)，存在過錯。在此情況下，期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，而非次要賠償責(zé)任。所以選項B錯誤。選項C由于雙方未約定通知方式且期貨公司無法證明已發(fā)出通知，其未履行通知義務(wù)的行為與客戶的損失之間存在因果關(guān)系，按照規(guī)定，期貨公司應(yīng)對該1萬元承擔(dān)主要賠償責(zé)任。所以選項C正確。選項D根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨公司對客戶的損失承擔(dān)賠償責(zé)任時，最高承擔(dān)80%的賠償比例，本題中損失為1萬元，那么期貨公司最高承擔(dān)8000元的賠償責(zé)任。所以選項D正確。綜上，本題正確答案為ACD。2、期貨公司章程應(yīng)當(dāng)對首席風(fēng)險官的（）作出規(guī)定。

A.權(quán)利義務(wù)

B.工作報告的程序和方式

C.任期

D.職責(zé)范圍

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司章程中對首席風(fēng)險官相關(guān)規(guī)定的具體內(nèi)容。選項A，明確首席風(fēng)險官的權(quán)利義務(wù)十分重要。權(quán)利義務(wù)界定了首席風(fēng)險官在公司中的地位和行事準(zhǔn)則，使其清楚知道自己可以行使哪些權(quán)力，以及需要承擔(dān)哪些責(zé)任，這對于其有效履行職責(zé)至關(guān)重要，所以期貨公司章程應(yīng)當(dāng)對此作出規(guī)定。選項B，規(guī)定首席風(fēng)險官工作報告的程序和方式，有助于公司建立有效的信息傳遞和監(jiān)督機(jī)制。通過規(guī)范報告程序和方式，公司管理層可以及時、準(zhǔn)確地了解公司面臨的風(fēng)險狀況，以便做出合理決策，因此該內(nèi)容應(yīng)在期貨公司章程中體現(xiàn)。選項C，首席風(fēng)險官的任期涉及到公司人事安排和風(fēng)險管理的連續(xù)性。合理的任期設(shè)置可以保證首席風(fēng)險官有足夠的時間開展工作并取得成效，同時也便于公司根據(jù)實際情況適時調(diào)整人員，所以公司章程應(yīng)對此作出規(guī)定。選項D，職責(zé)范圍是明確首席風(fēng)險官工作內(nèi)容和責(zé)任邊界的關(guān)鍵。只有清晰界定其職責(zé)范圍，首席風(fēng)險官才能有針對性地開展風(fēng)險管控工作，避免職責(zé)不清導(dǎo)致的工作混亂和風(fēng)險隱患，故公司章程應(yīng)包含此項內(nèi)容。綜上所述，ABCD四個選項的內(nèi)容都應(yīng)當(dāng)在期貨公司章程中對首席風(fēng)險官作出規(guī)定，本題答案選ABCD。3、B期貨公司于某年9月嚴(yán)重違規(guī)被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局在例行檢查時發(fā)現(xiàn)。公司董事長孫某、總經(jīng)理王某對此負(fù)有責(zé)任，受到中國證券監(jiān)督管理委員會的行政處罰，公司被要求整改，張某和王某受到中國證券監(jiān)督管理委員會警告并被處罰款。第二年3月初，國內(nèi)A證券公司參股B期貨公司，成為新的B期貨公司的大股東，新公司注冊資本8000萬元人民幣。A證券公司委派本公司張某、李某出任B期貨公司的董事長和總經(jīng)理，原來B期貨公司的副總經(jīng)理趙某繼續(xù)留任新的B期貨公司的副總經(jīng)理，三人共同組成新的B期貨公司的高管層。原期貨公司的董事長孫某和總經(jīng)理王某離職。張某和李某的證券從業(yè)經(jīng)歷超過5年，趙某的期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年，且在B期貨公司連續(xù)擔(dān)任總經(jīng)理3年。

A.新的B期貨公司僅有趙某的期貨從業(yè)時間在5年以上

B.新的B期貨公司注冊資本不符合期貨公司申請全面結(jié)算會員資格需要注冊資本不低于人民幣1億元的條件

C.張某和李某沒有期貨從業(yè)經(jīng)歷

D.李某沒有期貨從業(yè)經(jīng)歷

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)題干所給信息，對每個選項逐一進(jìn)行分析：A選項：題干中明確提到新的B期貨公司高管層為張某、李某和趙某，其中張某和李某是證券從業(yè)經(jīng)歷超過5年，未提及有期貨從業(yè)經(jīng)歷；而趙某的期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年。所以新的B期貨公司僅有趙某的期貨從業(yè)時間在5年以上，A選項正確。B選項：題干表明新的B期貨公司注冊資本為8000萬元人民幣，而期貨公司申請全面結(jié)算會員資格需要注冊資本不低于人民幣1億元，8000萬元小于1億元，所以新的B期貨公司注冊資本不符合期貨公司申請全面結(jié)算會員資格的條件，B選項正確。C選項：題干僅說明了張某和李某有超過5年的證券從業(yè)經(jīng)歷，但并不能就此得出他們沒有期貨從業(yè)經(jīng)歷，C選項錯誤。D選項：同理，題干只提及李某有超過5年證券從業(yè)經(jīng)歷，不能得出其沒有期貨從業(yè)經(jīng)歷，D選項錯誤。綜上，正確答案選