合同管理標(biāo)準(zhǔn)化模板含風(fēng)險評估一、適用范圍與典型應(yīng)用場景本模板適用于各類企業(yè)（含中小企業(yè)、大型集團）在日常經(jīng)營中涉及的合同全生命周期管理，涵蓋采購、銷售、合作開發(fā)、服務(wù)外包、租賃、借款等常見業(yè)務(wù)類型。特別適用于以下場景：業(yè)務(wù)部門發(fā)起合同需求：如市場部簽訂推廣服務(wù)合同、采購部簽訂物資采購合同時可標(biāo)準(zhǔn)化起草與提報流程；法務(wù)/風(fēng)控部門審核：為企業(yè)法務(wù)或風(fēng)控團隊提供統(tǒng)一審核框架，保證合同條款合法合規(guī)，規(guī)避潛在風(fēng)險；跨部門協(xié)作管理：當(dāng)合同涉及多個部門（如業(yè)務(wù)、財務(wù)、法務(wù)）時，明確各方職責(zé)，提升協(xié)作效率；合同履行與復(fù)盤：通過標(biāo)準(zhǔn)化跟蹤與歸檔，為后續(xù)合同履約評估、風(fēng)險復(fù)盤提供數(shù)據(jù)支持。二、合同管理標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）需求發(fā)起與合同起草操作步驟：需求確認(rèn)：業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求，填寫《合同需求申請表》（見模板1），明確合作方基本信息、合同標(biāo)的、數(shù)量、金額、履行期限、核心訴求等，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人*某部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后，提交至法務(wù)/合同管理部門。信息收集：法務(wù)/合同管理部門協(xié)同業(yè)務(wù)部門收集合作方主體資質(zhì)材料（如營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明、特殊行業(yè)資質(zhì)等），核實合作方是否存在經(jīng)營異常、失信記錄等風(fēng)險（可通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”等公開渠道初步核查）。合同起草：根據(jù)合同類型（如采購合同、服務(wù)合同），選擇對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)合同模板庫中的基礎(chǔ)模板；結(jié)合業(yè)務(wù)需求，修改補充核心條款（如標(biāo)的描述、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、違約責(zé)任、爭議解決方式等），保證條款清晰、無歧義；明確合同附件（如技術(shù)參數(shù)、驗收標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)方案等），并保證附件與主條款一致。（二）內(nèi)部審核與風(fēng)險評估操作步驟：部門初審：起草部門負(fù)責(zé)人*某部門負(fù)責(zé)人對合同的業(yè)務(wù)可行性、條款完整性進行審核，重點關(guān)注“是否滿足業(yè)務(wù)需求”“成本是否在預(yù)算內(nèi)”等，簽字確認(rèn)后提交法務(wù)部門。法務(wù)審核：法務(wù)部門重點審核以下內(nèi)容，并填寫《合同風(fēng)險評估表》（見模板2）：法律合規(guī)性：合同主體是否適格、條款是否違反法律法規(guī)（如《民法典》《公司法》等）、是否存在無效或可撤銷風(fēng)險；商業(yè)條款合理性：價格、付款方式、履行期限等是否公平合理，是否存在對我方不利的單方義務(wù)；風(fēng)險點識別：針對合作方履約能力、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、保密義務(wù)、違約責(zé)任等關(guān)鍵條款，評估潛在風(fēng)險（如“合作方逾期交貨的違約責(zé)任是否明確”“知識產(chǎn)權(quán)歸屬是否清晰”）。風(fēng)控專項評估：對于重大合同（如金額超過*萬元、涉及核心業(yè)務(wù)或戰(zhàn)略合作），需組織風(fēng)控、財務(wù)、業(yè)務(wù)等部門召開聯(lián)合評審會，重點評估財務(wù)風(fēng)險（如付款方資金狀況、應(yīng)收賬款回收風(fēng)險）、運營風(fēng)險（如合作方供應(yīng)鏈穩(wěn)定性）等，形成《合同風(fēng)控評審意見》。終審確認(rèn)：根據(jù)審核意見修改合同后，按企業(yè)審批權(quán)限提交至分管領(lǐng)導(dǎo)分管領(lǐng)導(dǎo)或總經(jīng)理總經(jīng)理終審，終審?fù)ㄟ^后形成合同定稿。（三）合同簽署與備案操作步驟：用印申請：簽署前，由合同管理員填寫《合同用印申請表》，附合同定稿、審批流程記錄、合作方資質(zhì)材料等，按權(quán)限報批后，至行政部門加蓋企業(yè)公章或合同專用章（嚴(yán)禁空白合同蓋章）。簽署交付：采用線下簽署的，雙方應(yīng)同時當(dāng)面簽字蓋章，保證合同文本與定稿一致；采用電子簽署的，需通過合法的第三方電子簽約平臺（如e簽寶、法大大等），保證簽署身份真實、合同內(nèi)容不可篡改。合同備案：合同簽署后3個工作日內(nèi)，合同管理員將合同正本（或電子掃描件）、審批材料、合作方資質(zhì)等整理歸檔，在《合同臺賬》（見模板3）中登記合同編號、名稱、簽署日期、金額、履行期限、責(zé)任人等信息，并同步錄入企業(yè)合同管理系統(tǒng)。（四）履行跟蹤與變更管理操作步驟：履行跟蹤：業(yè)務(wù)部門為合同履行第一責(zé)任人，按合同約定跟蹤合作方履約情況（如交付進度、質(zhì)量驗收、付款進度等），填寫《合同履行跟蹤表》（見模板4），每月向法務(wù)/合同管理部門提交履約報告。風(fēng)險預(yù)警：若發(fā)覺合作方存在履約延遲、質(zhì)量不達標(biāo)等風(fēng)險，業(yè)務(wù)部門應(yīng)立即啟動預(yù)警機制，協(xié)同法務(wù)部門與合作方溝通，必要時發(fā)送《履約催告函》，并保留溝通記錄。合同變更：如需變更合同內(nèi)容（如標(biāo)的、金額、履行期限等），應(yīng)由雙方協(xié)商一致，簽訂《合同變更協(xié)議》，并履行與原合同相同的審批流程；變更協(xié)議簽署后，及時更新《合同臺賬》及合同管理系統(tǒng)信息。（五）歸檔與復(fù)盤操作步驟：歸檔管理：合同履行完畢或終止后，合同管理員將合同文本、附件、審批記錄、履約跟蹤表、變更協(xié)議、溝通函件等整理成冊，按“一合同一檔”原則歸檔，保存期限不少于*年（按企業(yè)檔案管理規(guī)定執(zhí)行）。復(fù)盤評估：每季度或每年，法務(wù)/合同管理部門組織業(yè)務(wù)、財務(wù)等部門對合同管理情況進行復(fù)盤，分析合同履約率、糾紛發(fā)生率、風(fēng)險點分布等，評估模板適用性，提出優(yōu)化建議，持續(xù)更新標(biāo)準(zhǔn)合同模板庫及管理流程。三、核心模板表格及應(yīng)用說明模板1：合同需求申請表申請部門申請日期合同名稱（暫定）合作方名稱業(yè)務(wù)背景簡述（說明簽訂合同的目的、必要性，如“為開展項目，需采購設(shè)備”）合同核心需求□采購□銷售□服務(wù)□合作開發(fā)□租賃□其他_________標(biāo)的物/服務(wù)描述（名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、技術(shù)參數(shù)等，可附頁）金額及付款方式合同總金額：_________元；付款方式：□一次性付款□分期付款（說明節(jié)點）□其他_________履行期限開始時間：_________結(jié)束時間：_________部門負(fù)責(zé)人意見簽字：_________日期：_________法務(wù)/合同管理部門意見簽字：_________日期：_________應(yīng)用說明：由業(yè)務(wù)部門在合同起草前填寫，作為合同需求提報的依據(jù)，保證合同內(nèi)容與業(yè)務(wù)目標(biāo)一致。模板2：合同風(fēng)險評估表合同名稱合同編號合作方名稱評估日期評估維度風(fēng)險點描述風(fēng)險等級（高/中/低）應(yīng)對措施法律合規(guī)性□主體資質(zhì)不全（如無相關(guān)行業(yè)許可證）□條款違反法律法規(guī)（如約定“造成人身傷害不負(fù)責(zé)”）□爭議解決方式不明確□高□中□低□要求補充資質(zhì)□修改違法條款□明確爭議解決方式商業(yè)條款□價格顯著高于市場均價□付款條件對我方不利（如預(yù)付款比例過高）□違約責(zé)任不對等（如我方違約責(zé)任重，對方輕）□高□中□低□重新談判價格□調(diào)整付款節(jié)點□平衡違約責(zé)任條款履約能力□合作方過往履約記錄差（逾期/違約次數(shù)多）□財務(wù)狀況異常（如負(fù)債率過高、涉訴）□技術(shù)/服務(wù)能力不足□高□中□低□增加履約保證金□要求提供擔(dān)?！醺鼡Q合作方或增加驗收條款其他風(fēng)險□知識產(chǎn)權(quán)歸屬不清晰□保密義務(wù)約定不足□不可抗力條款缺失□高□中□低□明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬□補充保密協(xié)議□增加不可抗力條款應(yīng)用說明：法務(wù)部門在合同審核階段填寫，全面識別合同風(fēng)險并制定應(yīng)對措施，作為合同審批的重要依據(jù)。模板3：合同臺賬合同編號合同名稱合作方名稱簽署日期合同金額（元）履行期限責(zé)任部門履行狀態(tài)（待履行/進行中/已完成/已終止）備注應(yīng)用說明：合同管理員用于登記所有合同基本信息，動態(tài)跟蹤合同履行狀態(tài)，便于查詢與管理。模板4：合同履行跟蹤表合同編號合同名稱責(zé)任部門履行階段計劃時間實際時間履行內(nèi)容（如交付、驗收、付款）履行情況（正常/延遲/異常）相關(guān)證明材料（如驗收單、發(fā)票）階段一□正常□延遲（原因：_________）階段二□正?！跹舆t（原因：_________）階段三□正?！跹舆t（原因：_________）應(yīng)用說明：業(yè)務(wù)部門在合同履行期間填寫，定期記錄履約進展，及時發(fā)覺并處理履約異常。四、使用過程中的關(guān)鍵注意事項與風(fēng)險規(guī)避（一）保證合同主體資質(zhì)合法合作方必須為依法成立、具備相應(yīng)民事行為能力的法人或其他組織，需核驗其營業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書（如簽約人非法定代表人）、特殊行業(yè)資質(zhì)（如食品經(jīng)營許可證、建筑資質(zhì)等），避免與“三無”主體或資質(zhì)不足的合作方簽約，從源頭上規(guī)避主體不適格風(fēng)險。（二）條款表述需清晰無歧義合同條款應(yīng)避免使用“大概”“盡量”“盡快”等模糊詞匯，明確具體的時間、金額、數(shù)量、標(biāo)準(zhǔn)（如“驗收標(biāo)準(zhǔn)需符合國家標(biāo)準(zhǔn)”）；違約責(zé)任應(yīng)量化（如“逾期付款按日萬分之五支付違約金”），避免約定“承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任”等籠統(tǒng)表述，減少后續(xù)糾紛。（三）強化合同履行過程監(jiān)控業(yè)務(wù)部門需定期跟蹤合作方履約情況，對延遲履行、質(zhì)量不達標(biāo)等問題及時書面函告，保留催告記錄（如郵件、快遞簽收回執(zhí)）；財務(wù)部門需結(jié)合合同條款審核付款申請，保證“無合同不付款”“按節(jié)點付款”，避免超付或早付風(fēng)險。（四）建立合同動態(tài)更新機制法律法規(guī)、行業(yè)政策變化或企業(yè)業(yè)務(wù)調(diào)整時，需