PAGE合同內(nèi)控控制制度一、總則（一）目的本合同內(nèi)控制度旨在規(guī)范公司合同管理流程，加強合同風(fēng)險防控，確保公司合法權(quán)益得到有效保障，提高公司經(jīng)濟效益，促進公司健康穩(wěn)定發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于公司及所屬各部門在經(jīng)營活動中簽訂的各類合同，包括但不限于買賣合同、租賃合同、服務(wù)合同、借款合同、擔(dān)保合同等。（三）基本原則1.合法性原則：合同的簽訂、履行應(yīng)符合國家法律法規(guī)及相關(guān)政策的要求，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益。2.全面性原則：涵蓋合同從簽訂前的調(diào)查、談判、起草，到簽訂、履行、變更、解除、終止等全過程的管理，確保合同管理無死角。3.審慎性原則：在合同簽訂、履行過程中，應(yīng)充分考慮各種風(fēng)險因素，采取有效的風(fēng)險防控措施，審慎決策，避免盲目簽約。4.歸口管理原則：明確合同歸口管理部門，負(fù)責(zé)合同的統(tǒng)一管理和協(xié)調(diào)，確保合同管理工作的有序開展。5.責(zé)任追究原則：對合同管理過程中出現(xiàn)的違規(guī)行為和造成的損失，依法依規(guī)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。二、合同管理組織架構(gòu)及職責(zé)（一）合同管理委員會公司設(shè)立合同管理委員會，作為合同管理的決策機構(gòu)。由公司總經(jīng)理擔(dān)任主任，副總經(jīng)理擔(dān)任副主任，各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。其主要職責(zé)包括：1.審議合同管理制度、流程和重大合同事項。2.協(xié)調(diào)解決合同管理過程中的重大問題和爭議。3.對合同簽訂、履行情況進行監(jiān)督和檢查。（二）歸口管理部門公司指定[具體部門名稱]為合同歸口管理部門，負(fù)責(zé)合同的統(tǒng)一管理和協(xié)調(diào)工作。其主要職責(zé)如下：1.制定和完善合同管理制度、流程和示范文本。2.組織合同簽訂前的調(diào)查、評審和談判工作。3.負(fù)責(zé)合同的起草、審核、簽訂、登記、歸檔等日常管理工作。4.跟蹤合同履行情況，協(xié)調(diào)解決合同履行過程中的問題。5.定期對合同管理工作進行總結(jié)和分析，提出改進建議。（三）業(yè)務(wù)部門各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門合同的具體承辦工作，按照合同管理流程和制度要求，做好合同簽訂前的準(zhǔn)備、談判、起草等工作，并在合同簽訂后負(fù)責(zé)組織實施和履行。其主要職責(zé)包括：1.對合同項目進行可行性研究和風(fēng)險評估，提出合同簽訂的必要性和可行性意見。2.負(fù)責(zé)與合同對方當(dāng)事人進行溝通、談判，起草合同條款，確保合同內(nèi)容符合業(yè)務(wù)需求和公司利益。3.配合合同歸口管理部門進行合同評審和簽訂工作，提供相關(guān)資料和信息。4.嚴(yán)格按照合同約定履行義務(wù)，及時處理合同履行過程中的問題，并向合同歸口管理部門報告。（四）財務(wù)部門財務(wù)部門負(fù)責(zé)對合同涉及的財務(wù)條款進行審核，監(jiān)督合同款項的收付，確保公司資金安全。其主要職責(zé)包括：1.審核合同中的財務(wù)條款，如付款方式、結(jié)算時間、違約責(zé)任等，提出財務(wù)風(fēng)險防控意見。2.負(fù)責(zé)合同款項的收付管理，按照合同約定及時辦理收款和付款手續(xù)，做好賬務(wù)處理。3.定期對合同款項的收付情況進行核對和分析，發(fā)現(xiàn)問題及時與相關(guān)部門溝通協(xié)調(diào)。（五）法務(wù)部門法務(wù)部門負(fù)責(zé)對合同的合法性進行審查，提供法律咨詢和法律支持，防范法律風(fēng)險。其主要職責(zé)包括：1.對合同文本進行合法性審查，確保合同條款符合法律法規(guī)的規(guī)定，避免法律風(fēng)險。2.參與合同談判和糾紛處理，提供法律意見和建議，維護公司合法權(quán)益。3.開展法律培訓(xùn)和宣傳工作，提高公司員工的法律意識和合同風(fēng)險防范能力。三、合同簽訂前管理（一）合同項目立項1.各業(yè)務(wù)部門根據(jù)公司經(jīng)營計劃和業(yè)務(wù)發(fā)展需要發(fā)起合同項目立項申請，填寫《合同項目立項申請表》，詳細(xì)說明項目背景、目的、內(nèi)容、預(yù)算、預(yù)期收益等情況。2.合同項目立項申請經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后，提交至合同歸口管理部門。合同歸口管理部門對申請進行初步審核，重點審查項目的必要性、可行性和合規(guī)性，審核通過后報合同管理委員會審批。（二）盡職調(diào)查1.合同項目立項批準(zhǔn)后，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)對合同對方當(dāng)事人進行盡職調(diào)查。調(diào)查內(nèi)容包括對方當(dāng)事人的主體資格、經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、信用記錄、履約能力等。2.業(yè)務(wù)部門應(yīng)通過多種渠道收集對方當(dāng)事人的相關(guān)信息，如工商登記資料、稅務(wù)登記資料、財務(wù)報表、信用評級報告、涉訴情況等，并對收集到的信息進行分析和評估。3.盡職調(diào)查結(jié)束后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)撰寫《盡職調(diào)查報告》，詳細(xì)說明調(diào)查情況和結(jié)論，提出是否與對方簽訂合同的建議?！侗M職調(diào)查報告》作為合同評審的重要依據(jù)之一。（三）合同談判1.根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，業(yè)務(wù)部門與合同對方當(dāng)事人進行合同談判。談判應(yīng)遵循公平、公正、合法的原則，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，確保合同條款符合公司利益和業(yè)務(wù)需求。2.談判過程中，業(yè)務(wù)部門應(yīng)充分了解對方的需求和意圖，靈活應(yīng)對，爭取有利的合同條款。同時，應(yīng)及時向合同歸口管理部門、法務(wù)部門等相關(guān)部門匯報談判進展情況，聽取意見和建議。3.合同談判達成一致意見后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)起草合同文本，并提交至合同歸口管理部門進行審核。四、合同評審（一）評審流程1.合同歸口管理部門收到業(yè)務(wù)部門提交的合同文本后，組織相關(guān)部門進行合同評審。評審部門包括業(yè)務(wù)部門、財務(wù)部門、法務(wù)部門等。2.各評審部門按照各自職責(zé)對合同文本進行審核，并填寫《合同評審表》，提出評審意見和建議。3.合同歸口管理部門匯總各評審部門的意見，對合同文本進行綜合審核。如發(fā)現(xiàn)合同條款存在問題或風(fēng)險，應(yīng)及時與業(yè)務(wù)部門溝通協(xié)調(diào)，要求其進行修改完善。4.經(jīng)審核通過的合同文本，報合同管理委員會審批。合同管理委員會根據(jù)評審意見和公司實際情況，對合同進行最終決策。（二）評審內(nèi)容1.合法性：合同是否符合國家法律法規(guī)及相關(guān)政策的要求，是否存在違法違規(guī)條款。2.合規(guī)性：合同是否符合公司內(nèi)部管理制度和流程的要求，是否履行了必要的審批程序。3.完整性：合同條款是否完整，是否明確了雙方的權(quán)利和義務(wù)，是否涵蓋了合同履行過程中可能出現(xiàn)的各種情況。4.準(zhǔn)確性：合同條款表述是否準(zhǔn)確、清晰，是否存在歧義或模糊不清的地方。5.風(fēng)險防控：合同是否對可能出現(xiàn)的風(fēng)險進行了有效的防控，如違約責(zé)任、爭議解決方式等條款是否合理。6.財務(wù)條款：合同中的財務(wù)條款是否合理，是否符合公司財務(wù)管理制度的要求，是否有利于公司資金安全和效益最大化。五、合同簽訂（一）簽訂權(quán)限1.公司對外簽訂合同，應(yīng)當(dāng)由法定代表人或經(jīng)法定代表人授權(quán)的代理人簽署。授權(quán)代理人簽署合同的，應(yīng)當(dāng)出具法定代表人的授權(quán)委托書。2.合同簽訂應(yīng)嚴(yán)格按照公司內(nèi)部審批流程進行，未經(jīng)審批或?qū)徟赐ㄟ^的合同不得簽訂。（二）簽訂流程1.合同經(jīng)合同管理委員會審批通過后，業(yè)務(wù)部門與合同對方當(dāng)事人簽訂正式合同。簽訂合同前，業(yè)務(wù)部門應(yīng)確保合同文本與審批通過的版本一致。2.合同簽訂過程中，應(yīng)使用公司統(tǒng)一的合同專用章，并按照規(guī)定進行用印登記。合同專用章的使用應(yīng)嚴(yán)格遵循公司印章管理制度，確保印章使用安全。3.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時將合同文本副本提交至合同歸口管理部門進行登記、歸檔，并將合同原件交財務(wù)部門作為付款和賬務(wù)處理的依據(jù)。六、合同履行（一）履行職責(zé)1.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門作為合同履行的責(zé)任主體，應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行義務(wù)，確保合同順利履行。2.業(yè)務(wù)部門應(yīng)建立合同履行臺賬，詳細(xì)記錄合同履行情況，包括合同執(zhí)行進度、款項收付情況、質(zhì)量驗收情況、交付情況等。3.在合同履行過程中，如發(fā)現(xiàn)對方當(dāng)事人存在違約行為或可能影響合同履行的情況，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時采取措施，如發(fā)函催告、協(xié)商解決、追究違約責(zé)任等，并向合同歸口管理部門報告。（二）跟蹤與監(jiān)督1.合同歸口管理部門負(fù)責(zé)對合同履行情況進行跟蹤和監(jiān)督，定期檢查合同履行臺賬，及時掌握合同履行動態(tài)。2.合同歸口管理部門應(yīng)協(xié)調(diào)各相關(guān)部門之間的工作，確保合同履行過程中的各項工作順利進行。如發(fā)現(xiàn)合同履行過程中存在問題或風(fēng)險，應(yīng)及時組織相關(guān)部門進行分析研究，提出解決方案，并督促業(yè)務(wù)部門落實。3.財務(wù)部門負(fù)責(zé)對合同款項的收付情況進行監(jiān)督，確保公司資金安全。如發(fā)現(xiàn)款項收付存在異常情況，應(yīng)及時與業(yè)務(wù)部門溝通核實，并向合同歸口管理部門報告。（三）變更與解除1.合同履行過程中，如因客觀情況發(fā)生變化需要變更或解除合同的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時提出申請，填寫《合同變更/解除申請表》，說明變更或解除的原因、內(nèi)容及對公司利益的影響等情況。2.合同變更/解除申請經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后，提交至合同歸口管理部門。合同歸口管理部門組織相關(guān)部門進行評審，評審?fù)ㄟ^后報合同管理委員會審批。3.合同變更或解除經(jīng)審批通過后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)與合同對方當(dāng)事人協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。協(xié)議簽訂后，按照合同簽訂流程進行登記、歸檔等后續(xù)管理工作。七、合同糾紛處理（一）糾紛預(yù)防1.各業(yè)務(wù)部門在合同簽訂和履行過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和合同約定，加強與合同對方當(dāng)事人的溝通協(xié)調(diào)，及時解決出現(xiàn)的問題，預(yù)防合同糾紛的發(fā)生。2.合同歸口管理部門應(yīng)定期對合同履行情況進行檢查和分析，及時發(fā)現(xiàn)潛在的合同糾紛風(fēng)險，并提出防范措施和建議。（二）糾紛處理1.如發(fā)生合同糾紛，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時向合同歸口管理部門報告，并提供相關(guān)資料和信息。合同歸口管理部門應(yīng)組織法務(wù)部門等相關(guān)部門進行研究分析，制定糾紛處理方案。2.糾紛處理方案應(yīng)根據(jù)糾紛的性質(zhì)、特點和實際情況，選擇合適的解決方式，如協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等。在糾紛處理過程中，應(yīng)充分維護公司合法權(quán)益，確保公司利益不受損失。3.合同糾紛處理結(jié)束后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時將處理結(jié)果向合同歸口管理部門報告，并將相關(guān)資料整理歸檔。八、合同檔案管理（一）歸檔范圍公司簽訂的各類合同及其相關(guān)資料，包括合同文本、審批文件、盡職調(diào)查報告、談判記錄、變更協(xié)議、解除協(xié)議、糾紛處理文件等，均應(yīng)作為合同檔案進行歸檔管理。（二）歸檔要求1.合同檔案應(yīng)按照合同類別、簽訂時間等進行分類整理，確保檔案資料的完整性和系統(tǒng)性。2.合同檔案應(yīng)采用紙質(zhì)檔案與電子檔案相結(jié)合的方式進行保存。紙質(zhì)檔案應(yīng)裝訂成冊，編制目錄，便于查閱；電子檔案應(yīng)進行備份，并按照規(guī)定的格式和命名規(guī)則進行存儲。3.合同檔案的保管期限應(yīng)根據(jù)合同性質(zhì)和重要程度確定，一般分為永久、長期和短期保管。保管期限屆滿后，應(yīng)按照公司檔案管理制度的規(guī)定進行銷毀或繼續(xù)保存。（三）查閱與借閱1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱合同檔案的，應(yīng)填寫《合同檔案查閱申請表》，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人審核后，提交至合同歸口管理部門。合同歸口管理部門根據(jù)申請內(nèi)容進行審批，批準(zhǔn)后方可查閱。2.查閱合同檔案時，應(yīng)在指定地點進行，不得擅自將檔案帶出或復(fù)制。如需復(fù)制合同檔案，應(yīng)經(jīng)合同歸口管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并按照規(guī)定進行登記。3.公司外部人員因工作需要查閱合同檔案的，應(yīng)持有單位介紹信或相關(guān)證明文件，按照公司檔案管理制度的規(guī)定辦理查閱手續(xù)。查閱過程中，應(yīng)安排專人陪同，確保檔案安全和信息保密。4.因工作需要借閱合同檔案的，應(yīng)填寫《合同檔案借閱申請表》，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人和合同歸口管理部門負(fù)責(zé)人審核后，報公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。借閱期限一般不得超過[具體期限]，借閱期滿后應(yīng)及時歸還。借閱期間應(yīng)妥善保管檔案，不得轉(zhuǎn)借、涂改、遺失或損壞。九、合同信息化管理（一）建立合同管理信息系統(tǒng)公司應(yīng)建立合同管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)合同管理的信息化、規(guī)范化和自動化。合同管理信息系統(tǒng)應(yīng)涵蓋合同簽訂前管理、評審、簽訂、履行、變更、解除、糾紛處理、檔案管理等全過程，為合同管理提供便捷、高效的支持。（二）信息錄入與維護1.各業(yè)務(wù)部門應(yīng)按照合同管理信息系統(tǒng)的要求，及時將合同相關(guān)信息錄入系統(tǒng)，確保信息的準(zhǔn)確性和完整性。2.合同