第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)一般資格證考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券從業(yè)資格考試的科目數(shù)量為（）

（A）2門

（B）3門

（C）4門

（D）5門

2.《證券法》的修訂通常由哪個機構(gòu)主導(dǎo)？（）

（A）中國證監(jiān)會

（B）最高人民法院

（C）全國人大常委會

（D）財政部

3.下列哪種行為不屬于證券公司從業(yè)人員禁止的行為？（）

（A）泄露客戶交易信息

（B）違規(guī)使用客戶資金

（C）向客戶承諾收益

（D）按照規(guī)定進(jìn)行信息披露

4.證券公司設(shè)立營業(yè)部，其注冊資本最低要求為（）

（A）1000萬元人民幣

（B）2000萬元人民幣

（C）5000萬元人民幣

（D）1億元人民幣

5.下列哪種金融工具屬于證券交易場所的交易品種？（）

（A）銀行存款

（B）保險產(chǎn)品

（C）股票

（D）貸款

6.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易場所內(nèi)進(jìn)行（）

（A）自營業(yè)務(wù)

（B）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

（C）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

（D）融資融券業(yè)務(wù)

7.證券交易印花稅的稅率為（）

（A）0.1%

（B）0.3%

（C）0.5%

（D）1%

8.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資人員數(shù)量不得少于（）

（A）5人

（B）10人

（C）15人

（D）20人

9.下列哪種行為屬于內(nèi)幕交易？（）

（A）泄露公司內(nèi)部信息

（B）利用內(nèi)幕信息買賣證券

（C）向他人明示內(nèi)幕信息

（D）以上都是

10.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，需經(jīng)（）批準(zhǔn)？（）

（A）中國證監(jiān)會

（B）中國證券業(yè)協(xié)會

（C）證券登記結(jié)算公司

（D）證券交易所

11.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其融資保證金比例不得低于（）

（A）50%

（B）100%

（C）150%

（D）200%

12.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍不包括（）

（A）股票

（B）債券

（C）期貨

（D）銀行存款

13.證券公司內(nèi)部控制制度中，核心內(nèi)容不包括（）

（A）風(fēng)險隔離

（B）信息保密

（C）人員管理

（D）交易策略

14.證券公司債券發(fā)行的審批機構(gòu)是（）

（A）中國證監(jiān)會

（B）中國人民銀行

（C）國家發(fā)改委

（D）財政部

15.證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格的審批機構(gòu)是（）

（A）中國證監(jiān)會

（B）證券交易所

（C）證券業(yè)協(xié)會

（D）地方金融監(jiān)管局

16.證券公司客戶交易結(jié)算資金必須（）

（A）存放在指定商業(yè)銀行

（B）用于公司運營

（C）用于自營業(yè)務(wù)

（D）由客戶直接管理

17.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，承銷證券的發(fā)行人必須符合（）

（A）中國證監(jiān)會要求

（B）證券交易所要求

（C）中國證券業(yè)協(xié)會要求

（D）財政部要求

18.證券公司內(nèi)部控制制度中，“三道防線”不包括（）

（A）業(yè)務(wù)部門

（B）合規(guī)部門

（C）風(fēng)險管理部門

（D）審計部門

19.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資禁止行為不包括（）

（A）挪用客戶資產(chǎn)

（B）利用客戶賬戶謀取私利

（C）投資禁止投資領(lǐng)域

（D）定期向客戶報告投資情況

20.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資經(jīng)理的資格要求不包括（）

（A）證券從業(yè)資格

（B）3年以上投資經(jīng)驗

（C）無不良記錄

（D）學(xué)歷要求

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.證券從業(yè)資格考試的科目包括（）

（A）《證券市場基礎(chǔ)知識》

（B）《證券法律法規(guī)》

（C）《證券投資分析》

（D）《證券業(yè)務(wù)操作》

22.證券公司從業(yè)人員的禁止行為包括（）

（A）泄露客戶信息

（B）私下接受客戶委托

（C）違規(guī)向客戶承諾收益

（D）參與內(nèi)幕交易

23.證券公司設(shè)立營業(yè)部，需滿足的條件包括（）

（A）注冊資本不低于2000萬元

（B）有合格的高級管理人員

（C）有固定的經(jīng)營場所和必要的辦公設(shè)備

（D）有完善的內(nèi)部控制制度

24.證券交易印花稅的征收對象包括（）

（A）買入股票的投資者

（B）賣出股票的投資者

（C）買入債券的投資者

（D）賣出債券的投資者

25.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括（）

（A）股票

（B）債券

（C）期貨

（D）期權(quán)

26.證券公司內(nèi)部控制制度中，“三道防線”包括（）

（A）業(yè)務(wù)部門

（B）合規(guī)部門

（C）風(fēng)險管理部門

（D）審計部門

27.證券公司債券發(fā)行的審批條件包括（）

（A）公司治理健全

（B）財務(wù)狀況良好

（C）發(fā)行利率合理

（D）無重大違法違規(guī)記錄

28.證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格要求包括（）

（A）品行良好

（B）熟悉證券法律制度

（C）無不良記錄

（D）學(xué)歷要求

29.證券公司客戶交易結(jié)算資金的保管要求包括（）

（A）存放在指定商業(yè)銀行

（B）與公司自有資金分離

（C）由客戶直接管理

（D）用于公司運營

30.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，需滿足的條件包括（）

（A）具有證券承銷業(yè)務(wù)資格

（B）有合格的業(yè)務(wù)人員

（C）有完善的內(nèi)部控制制度

（D）注冊資本不低于1億元

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券從業(yè)資格考試合格后，可立即從事證券業(yè)務(wù)。（）

32.證券公司從業(yè)人員必須取得證券從業(yè)資格。（）

33.證券公司設(shè)立營業(yè)部，注冊資本最低要求為1000萬元。（）

34.證券交易印花稅的稅率為1%。（）

35.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍僅限于股票和債券。（）

36.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其融資保證金比例不得低于150%。（）

37.證券公司內(nèi)部控制制度中，“三道防線”包括業(yè)務(wù)部門、合規(guī)部門和風(fēng)險管理部門。（）

38.證券公司債券發(fā)行的審批機構(gòu)是中國證監(jiān)會。（）

39.證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格由中國證監(jiān)會審批。（）

40.證券公司客戶交易結(jié)算資金必須與公司自有資金分離。（）

41.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，需滿足注冊資本不低于1億元的條件。（）

42.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資禁止行為包括挪用客戶資產(chǎn)。（）

43.證券公司內(nèi)部控制制度中，核心內(nèi)容不包括交易策略。（）

44.證券公司債券發(fā)行的審批條件包括公司治理健全。（）

45.證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格要求包括熟悉證券法律制度。（）

四、填空題（共10分，每空1分）

1.證券從業(yè)資格考試的科目包括《________》和《________》。（________，________）

2.證券公司設(shè)立營業(yè)部，注冊資本最低要求為________萬元人民幣。（________）

3.證券交易印花稅的稅率為________%。（________）

4.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資人員數(shù)量不得少于________人。（________）

5.證券公司客戶交易結(jié)算資金必須存放在________商業(yè)銀行。（________）

6.證券公司內(nèi)部控制制度中，“三道防線”包括業(yè)務(wù)部門、________和________。（________，________）

7.證券公司債券發(fā)行的審批機構(gòu)是________。（________）

8.證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格由________審批。（________）

9.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資禁止行為包括________客戶資產(chǎn)。（________）

10.證券公司內(nèi)部控制制度中，核心內(nèi)容不包括________。（________）

五、簡答題（共25分）

1.簡述證券從業(yè)資格考試的科目及合格標(biāo)準(zhǔn)。（5分）

答：________

2.簡述證券公司設(shè)立營業(yè)部的條件。（5分）

答：________

3.簡述證券公司客戶交易結(jié)算資金的保管要求。（5分）

答：________

4.簡述證券公司內(nèi)部控制制度的核心內(nèi)容。（5分）

答：________

5.簡述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資禁止行為。（5分）

答：________

六、案例分析題（共25分）

某證券公司A部門員工張某，利用職務(wù)便利獲取公司某上市公司未公開的重大利好消息，在消息正式公布前，建議客戶王某購買該上市公司股票，并私下接受王某的委托，以低于市場價的價格買入該股票。事件發(fā)生后，公司發(fā)現(xiàn)并采取措施，對張某進(jìn)行處分，對王某進(jìn)行補償。

問題：

（1）張某的行為屬于哪種行為？（5分）

答：________

（2）張某的行為違反了哪些證券法律法規(guī)？（5分）

答：________

（3）公司應(yīng)采取哪些措施防止類似事件再次發(fā)生？（5分）

答：________

（4）總結(jié)該案例的啟示。（5分）

答：________

一、單選題（共20分）

1.A

解析：證券從業(yè)資格考試科目包括《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券法律法規(guī)》，共2門。

2.C

解析：《證券法》的修訂由全國人大常委會主導(dǎo)，其他選項均非主導(dǎo)機構(gòu)。

3.D

解析：A、B、C均屬于禁止行為，D選項是合規(guī)行為。

4.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，設(shè)立營業(yè)部，注冊資本最低要求為2000萬元人民幣。

5.C

解析：股票屬于證券交易場所的交易品種，A、B、D均不屬于。

6.A

解析：證券公司不得在證券交易場所內(nèi)進(jìn)行自營業(yè)務(wù)，其他選項均屬合規(guī)業(yè)務(wù)。

7.C

解析：根據(jù)《證券法》，證券交易印花稅稅率為0.5%。

8.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資人員數(shù)量不得少于10人。

9.D

解析：A、B、C均屬于內(nèi)幕交易行為。

10.A

解析：證券公司為客戶開立信用證券賬戶，需經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

11.C

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，融資保證金比例不得低于150%。

12.D

解析：證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍不包括銀行存款。

13.D

解析：證券公司內(nèi)部控制制度的核心內(nèi)容包括風(fēng)險隔離、信息保密和人員管理，不包括交易策略。

14.A

解析：證券公司債券發(fā)行的審批機構(gòu)是中國證監(jiān)會。

15.A

解析：證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格的審批機構(gòu)是中國證監(jiān)會。

16.A

解析：證券公司客戶交易結(jié)算資金必須存放在指定商業(yè)銀行。

17.A

解析：證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，承銷證券的發(fā)行人必須符合中國證監(jiān)會要求。

18.A

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，“三道防線”包括合規(guī)部門、風(fēng)險管理部門和審計部門，不包括業(yè)務(wù)部門。

19.D

解析：A、B、C均屬于禁止行為，D選項是合規(guī)行為。

20.D

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資經(jīng)理的資格要求包括證券從業(yè)資格、3年以上投資經(jīng)驗和無不良記錄，不包括學(xué)歷要求。

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.ABC

解析：證券從業(yè)資格考試科目包括《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券法律法規(guī)》。

22.ABCD

解析：A、B、C、D均屬于禁止行為。

23.ABCD

解析：A、B、C、D均為設(shè)立營業(yè)部的條件。

24.AB

解析：證券交易印花稅的征收對象包括買入和賣出股票的投資者。

25.ABCD

解析：證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、期貨和期權(quán)。

26.ABCD

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，“三道防線”包括業(yè)務(wù)部門、合規(guī)部門、風(fēng)險管理部門和審計部門。

27.ABCD

解析：A、B、C、D均為證券公司債券發(fā)行的審批條件。

28.ABC

解析：A、B、C均為任職資格要求，D選項非必要條件。

29.AB

解析：證券公司客戶交易結(jié)算資金的保管要求包括存放在指定商業(yè)銀行和與公司自有資金分離。

30.ABC

解析：A、B、C均為從事證券承銷業(yè)務(wù)的條件，D選項非必要條件。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.×

解析：證券從業(yè)資格考試合格后，需在規(guī)定時間內(nèi)申請執(zhí)業(yè)證書，方可從事證券業(yè)務(wù)。

32.√

解析：證券公司從業(yè)人員必須取得證券從業(yè)資格。

33.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，設(shè)立營業(yè)部，注冊資本最低要求為2000萬元人民幣。

34.×

解析：證券交易印花稅的稅率為0.5%。

35.×

解析：證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、期貨和期權(quán)。

36.√

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，融資保證金比例不得低于150%。

37.√

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，“三道防線”包括業(yè)務(wù)部門、合規(guī)部門和風(fēng)險管理部門。

38.√

解析：證券公司債券發(fā)行的審批機構(gòu)是中國證監(jiān)會。

39.√

解析：證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格由中國證監(jiān)會審批。

40.√

解析：證券公司客戶交易結(jié)算資金必須與公司自有資金分離。

41.×

解析：證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，需滿足注冊資本不低于5000萬元的條件。

42.√

解析：挪用客戶資產(chǎn)屬于禁止行為。

43.√

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，核心內(nèi)容不包括交易策略。

44.√

解析：證券公司債券發(fā)行的審批條件包括公司治理健全。

45.√

解析：證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格要求包括熟悉證券法律制度。

四、填空題（共10分，每空1分）

1.證券市場基礎(chǔ)知識，證券法律法規(guī)

解析：證券從業(yè)資格考試科目包括《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券法律法規(guī)》。

2.2000

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，設(shè)立營業(yè)部，注冊資本最低要求為2000萬元人民幣。

3.0.5

解析：根據(jù)《證券法》，證券交易印花稅稅率為0.5%。

4.10

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資人員數(shù)量不得少于10人。

5.指定

解析：證券公司客戶交易結(jié)算資金必須存放在指定商業(yè)銀行。

6.合規(guī)部門，審計部門

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，“三道防線”包括業(yè)務(wù)部門、合規(guī)部門和風(fēng)險管理部門。

7.中國證監(jiān)會

解析：證券公司債券發(fā)行的審批機構(gòu)是中國證監(jiān)會。

8.中國證監(jiān)會

解析：證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格由中國證監(jiān)會審批。

9.挪用

解析：證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資禁止行為包括挪用客戶資產(chǎn)。

10.交易策略

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，核心內(nèi)容不包括交易策略。

五、簡答題（共25分）

1.簡述證券從業(yè)資格考試的科目及合格標(biāo)準(zhǔn)。（5分）

答：

證券從業(yè)資格考試科目包括《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券法律法規(guī)》兩門。考試合格標(biāo)準(zhǔn)為兩門科目均達(dá)到60分及以上。

2.簡述證券公司設(shè)立營業(yè)部的條件。（5分）

答：

證券公司設(shè)立營業(yè)部，需滿足以下條件：

①注冊資本不低于2000萬元人民幣；

②有合格的高級管理人員；

③有固定的經(jīng)營場所和必要的辦公設(shè)備；

④有完善的內(nèi)部控制制度。

3.簡述證券公司客戶交易結(jié)算資金的保管要求。（5分）

答：

證券公司客戶交易結(jié)算資金的保管要求包括：

①必須存放在指定商業(yè)銀行；

②與公司自有資金分離；

③不得用于公司運營或其他用途。

4.簡述證券公司內(nèi)部控制制度的核心內(nèi)容。（5分）