期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試彩蛋押題第一部分單選題(50題)1、會(huì)員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所任免中層管理人員的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。所以該題正確答案為選項(xiàng)B。2、（）應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)期貨從業(yè)人員紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)的設(shè)立主體的認(rèn)知。選項(xiàng)A：期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理的重要職責(zé)。設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利，有助于規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序。所以期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，主要負(fù)責(zé)監(jiān)管證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。其職責(zé)重點(diǎn)在于宏觀層面的監(jiān)督管理，而非專門針對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的具體操作，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：公安機(jī)關(guān)公安機(jī)關(guān)是國(guó)家的治安行政和刑事司法力量，主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安秩序，預(yù)防、制止和偵查違法犯罪活動(dòng)等。與期貨從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒及申訴工作并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易，其工作重點(diǎn)在于期貨交易的組織和管理方面，并非設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律管理的主體，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案是A。3、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是（）。

A.公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B.公司的交易規(guī)模

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃

【答案】：A"

【解析】該題正確答案是A。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)是一個(gè)重要的實(shí)質(zhì)性考量因素。選項(xiàng)B中公司的交易規(guī)模，其大小并不能直接體現(xiàn)公司是否具備從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格，交易規(guī)模大不意味著公司各方面合規(guī)達(dá)標(biāo)，不是申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格著重考慮的關(guān)鍵實(shí)質(zhì)因素；選項(xiàng)C公司的客戶數(shù)量，客戶多寡與公司能否取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格沒(méi)有必然的直接聯(lián)系，不能作為核心的實(shí)質(zhì)性因素；選項(xiàng)D公司的發(fā)展規(guī)劃，這更多是公司自身未來(lái)發(fā)展方向的設(shè)想，與當(dāng)下申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格的實(shí)質(zhì)條件關(guān)聯(lián)不大。所以本題應(yīng)選A。"4、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格限制條件中時(shí)間規(guī)定的記憶?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》明確規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。5、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議后報(bào)備案的時(shí)間規(guī)定?！断嚓P(guān)規(guī)定》明確指出，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。所以本題正確答案選B。"6、王某申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對(duì)于王某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以做出下列（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處3萬(wàn)元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)于王某使用偽造學(xué)歷證書申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理一職這一行為可采取的懲罰措施。分析選項(xiàng)A根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)于申請(qǐng)人提供虛假材料申請(qǐng)行政許可的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。王某找人偽造假學(xué)歷證書申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理一職，屬于提供虛假材料申請(qǐng)行政許可的行為，所以選項(xiàng)A正確。分析選項(xiàng)B題干中未提及該行為適用“予以警告，并處3萬(wàn)元以下罰款”的相關(guān)情形，且相關(guān)規(guī)定里對(duì)于單純提供虛假學(xué)歷申請(qǐng)職位一般不是此處罰措施，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要針對(duì)申請(qǐng)人的申請(qǐng)情況進(jìn)行處理，“要求期貨公司解聘該人員”并不是對(duì)于王某申請(qǐng)行為直接對(duì)應(yīng)的懲罰措施，故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D雖然存在對(duì)于相關(guān)違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重可暫停或者撤銷任職資格的規(guī)定，但題干中僅表明王某偽造學(xué)歷被發(fā)現(xiàn)，并沒(méi)有提及情節(jié)嚴(yán)重這一情況，所以該選項(xiàng)不符合題意，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。7、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員近親屬?gòu)氖缕谪浗灰椎膱?bào)告時(shí)限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。因此本題正確答案為C選項(xiàng)。8、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與（）相互獨(dú)立、分別管理。

A.其自有資金賬戶

B.個(gè)人客戶保證金賬戶

C.非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶

D.特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶的管理規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理。這是為了確保期貨保證金的安全，防止期貨公司將客戶的保證金與自有資金混淆使用，保障客戶資金的獨(dú)立性和安全性，避免出現(xiàn)挪用客戶保證金等違規(guī)行為。而選項(xiàng)B個(gè)人客戶保證金賬戶主要是用于存放個(gè)人客戶的期貨保證金，但題干強(qiáng)調(diào)的是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶與其他賬戶的關(guān)系，并非與個(gè)人客戶保證金賬戶的關(guān)系；選項(xiàng)C非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶，非結(jié)算會(huì)員需要通過(guò)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司進(jìn)行結(jié)算，但這并非是題干所問(wèn)的與之相互獨(dú)立、分別管理的關(guān)鍵賬戶；選項(xiàng)D特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶，特別結(jié)算會(huì)員主要是為非結(jié)算會(huì)員提供結(jié)算服務(wù)等，也不是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶需要與之相互獨(dú)立、分別管理的特定賬戶。綜上，正確答案是A。9、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員適當(dāng)人選由（）認(rèn)定。

A.期貨交易所

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：B"

【解析】該題答案有誤，正確答案應(yīng)為D。解析如下：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)認(rèn)定期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的適當(dāng)人選。期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)；期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)則側(cè)重于行業(yè)自律管理等工作。所以本題正確選項(xiàng)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，即D選項(xiàng)。"10、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密、（）、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。

A.所在機(jī)構(gòu)秘密

B.期貨行業(yè)秘密

C.可能影響期貨價(jià)格走勢(shì)的重要消息

D.期貨成交量.價(jià)格信息

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員的保密義務(wù)范圍。選項(xiàng)A：期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)會(huì)有自身的商業(yè)秘密、業(yè)務(wù)信息等，這些都屬于需要保護(hù)的敏感內(nèi)容，從業(yè)人員有義務(wù)保守所在機(jī)構(gòu)秘密，該項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)B：題干強(qiáng)調(diào)的是期貨從業(yè)人員在個(gè)人執(zhí)業(yè)中對(duì)不同主體信息的保密，“期貨行業(yè)秘密”表述過(guò)于寬泛，并非規(guī)范界定的期貨從業(yè)人員保密義務(wù)所明確指向的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：“可能影響期貨價(jià)格走勢(shì)的重要消息”，如果是公開的就不存在保密問(wèn)題，如果是未公開的重要信息，它包含在更廣泛的保密范疇內(nèi)，但這不是一個(gè)準(zhǔn)確規(guī)范的保密主體描述，所以該選項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)D：期貨成交量、價(jià)格信息通常是公開的數(shù)據(jù)，是市場(chǎng)參與者可以獲取和參考的，不屬于需要保密的范疇，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。11、期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果（）。

A.由客戶承擔(dān)

B.由期貨公司承擔(dān)

C.由政府承擔(dān)

D.由保險(xiǎn)公司承擔(dān)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)交易結(jié)果的承擔(dān)主體。期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，是接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易。在這種委托代理關(guān)系中，期貨公司只是按照客戶的指令進(jìn)行操作，其本身并不承擔(dān)交易的盈虧風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)是符合期貨市場(chǎng)的基本規(guī)則和委托代理關(guān)系的本質(zhì)的?？蛻羰墙灰椎膶?shí)際決策者和利益相關(guān)者，其通過(guò)期貨公司進(jìn)行交易，相應(yīng)的交易結(jié)果自然應(yīng)該由其自己承擔(dān)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨公司僅提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)，并非交易盈虧的實(shí)際承擔(dān)者，不應(yīng)對(duì)交易結(jié)果負(fù)責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，政府主要是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序，并不會(huì)承擔(dān)期貨交易的結(jié)果，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，保險(xiǎn)公司一般是在特定的保險(xiǎn)合同約定范圍內(nèi)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，與期貨交易的結(jié)果沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。12、甲在某國(guó)有期貨公司任職，乙有求于他的職務(wù)行為，給甲送上5萬(wàn)元的好處費(fèi)。甲答應(yīng)給乙辦事，但因故未成。乙見(jiàn)事未成，要求甲退還好處費(fèi)，甲拒不退還。并威脅乙如果再來(lái)要錢就告乙行賄。對(duì)甲的行為應(yīng)如何定罪()。

A.受賄罪

B.詐騙罪

C.敲詐勒索罪

D.受賄罪與敲詐勒索罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：受賄罪根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，受賄罪是指國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物，或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益的行為?！盀樗酥\取利益”包括承諾、實(shí)施和實(shí)現(xiàn)三個(gè)階段的行為，只要具有其中一個(gè)階段的行為，如國(guó)家工作人員收受他人財(cái)物時(shí)，根據(jù)他人提出的具體請(qǐng)托事項(xiàng)，承諾為他人謀取利益的，就具備了為他人謀取利益的要件。在本題中，甲是某國(guó)有期貨公司任職的人員，屬于國(guó)家工作人員。乙為求甲的職務(wù)行為送上5萬(wàn)元好處費(fèi)，甲答應(yīng)給乙辦事，這表明甲非法收受了他人財(cái)物并承諾為他人謀取利益，其行為符合受賄罪的構(gòu)成要件。雖因故未辦成事，但不影響受賄罪的成立。所以甲構(gòu)成受賄罪。選項(xiàng)B：詐騙罪詐騙罪是指以非法占有為目的，用虛構(gòu)事實(shí)或者隱瞞真相的方法，騙取數(shù)額較大的公私財(cái)物的行為。在本題中，甲并沒(méi)有通過(guò)虛構(gòu)事實(shí)或者隱瞞真相的方法騙取乙的財(cái)物，乙是基于有求于甲的職務(wù)行為而主動(dòng)送好處費(fèi)，并非因甲的欺騙行為陷入錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)而處分財(cái)物，所以甲不構(gòu)成詐騙罪。選項(xiàng)C：敲詐勒索罪敲詐勒索罪是指以非法占有為目的，對(duì)被害人使用威脅或要挾的方法，強(qiáng)行索要公私財(cái)物的行為。本題中，甲收受乙的好處費(fèi)在先，其威脅乙的行為是在收受財(cái)物后為了不退還財(cái)物而為，并非以威脅、要挾手段強(qiáng)行索要乙的財(cái)物，不符合敲詐勒索罪的構(gòu)成要件，所以甲不構(gòu)成敲詐勒索罪。選項(xiàng)D：受賄罪與敲詐勒索罪由于甲不構(gòu)成敲詐勒索罪，所以不存在同時(shí)構(gòu)成受賄罪與敲詐勒索罪的情況，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，對(duì)甲的行為應(yīng)定受賄罪，答案選A。13、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，（），恪盡職守，珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.保守秘密

C.合規(guī)職業(yè)

D.勤勉盡責(zé)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中的行為準(zhǔn)則。選項(xiàng)A，誠(chéng)實(shí)守信是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循的重要準(zhǔn)則。對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，意味著要秉持誠(chéng)實(shí)信用的態(tài)度，如實(shí)告知相關(guān)信息，不欺詐、不隱瞞，這與題干中對(duì)交易各方負(fù)責(zé)、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員職業(yè)聲譽(yù)等表述相契合，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，保守秘密主要側(cè)重于對(duì)客戶信息、商業(yè)機(jī)密等的保護(hù)，雖然也是從業(yè)人員應(yīng)有的品質(zhì)，但題干重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是對(duì)交易各方負(fù)責(zé)以及整體職業(yè)態(tài)度等方面，保守秘密并非最契合題意的選項(xiàng)。選項(xiàng)C，合規(guī)執(zhí)業(yè)強(qiáng)調(diào)的是遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定進(jìn)行業(yè)務(wù)操作，它是保障業(yè)務(wù)合法合規(guī)的重要方面，但沒(méi)有直接體現(xiàn)出題干中“對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)”以及“珍惜和維護(hù)職業(yè)聲譽(yù)”等核心要點(diǎn)。選項(xiàng)D，勤勉盡責(zé)側(cè)重于在工作中勤奮努力、認(rèn)真負(fù)責(zé)地履行職責(zé)，但相比之下，誠(chéng)實(shí)守信更能全面涵蓋對(duì)交易各方負(fù)責(zé)以及維護(hù)行業(yè)和自身聲譽(yù)等多方面要求。綜上，本題正確答案是A。14、期貨公司擬免除以下（）人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官

B.獨(dú)立董事

C.監(jiān)事會(huì)主席

D.董事長(zhǎng)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司免除特定人員職務(wù)時(shí)的報(bào)告規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)B，獨(dú)立董事是指獨(dú)立于公司股東且不在公司中內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營(yíng)管理者沒(méi)有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，并對(duì)公司事務(wù)作出獨(dú)立判斷的董事，相關(guān)規(guī)定中未要求期貨公司免除獨(dú)立董事職務(wù)時(shí)需在作出決定前向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)C，監(jiān)事會(huì)主席負(fù)責(zé)召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議等工作，期貨公司免除其職務(wù)通常沒(méi)有必須在作出決定前向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的規(guī)定。選項(xiàng)D，董事長(zhǎng)是公司或機(jī)構(gòu)的最高管理者，雖然在公司治理中處于重要地位，但對(duì)于期貨公司免除董事長(zhǎng)職務(wù)，并沒(méi)有要求在作出決定前向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的相關(guān)規(guī)定。綜上，答案選A。15、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書面報(bào)告，不必須做的是（）。

A.詳細(xì)說(shuō)明對(duì)公司的影響

B.詳細(xì)說(shuō)明解決問(wèn)題的具體措施和期限

C.同時(shí)抄送期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.當(dāng)日向全體股東書面報(bào)告

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)的報(bào)告義務(wù)。選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，詳細(xì)說(shuō)明對(duì)公司的影響是必要的。全體董事需要了解該指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)會(huì)給公司帶來(lái)哪些方面的影響，比如對(duì)公司的資金流動(dòng)性、業(yè)務(wù)開展、信譽(yù)等方面的影響，這樣才能更好地參與決策和應(yīng)對(duì)問(wèn)題，所以選項(xiàng)A是必須做的。選項(xiàng)B詳細(xì)說(shuō)明解決問(wèn)題的具體措施和期限也是非常重要的。僅僅告知董事風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警情況而不提出解決辦法和時(shí)間安排，董事無(wú)法有效地指導(dǎo)和監(jiān)督公司應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。明確具體措施和期限有助于公司有計(jì)劃地解決問(wèn)題，降低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司的不利影響，因此選項(xiàng)B是必須做的。選項(xiàng)C期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理職責(zé)。期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，同時(shí)抄送期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況，監(jiān)督期貨公司采取有效措施化解風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)C是必須做的。選項(xiàng)D題目明確指出期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書面報(bào)告，而對(duì)于向全體股東書面報(bào)告并沒(méi)有要求必須在當(dāng)日進(jìn)行。雖然向股東披露公司風(fēng)險(xiǎn)情況是公司應(yīng)盡的義務(wù)，但在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，法規(guī)并未規(guī)定當(dāng)日向全體股東書面報(bào)告，所以選項(xiàng)D不是必須做的。綜上，答案選D。16、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章，該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限規(guī)定。在期貨行業(yè)的監(jiān)管要求中，期貨公司有義務(wù)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，并且相應(yīng)責(zé)任人員需在書面報(bào)表上簽字，同時(shí)加蓋公司印章，這是為了確保報(bào)表的真實(shí)性和規(guī)范性。而對(duì)于此類報(bào)表的保存期限，有著明確的法規(guī)要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。所以本題中正確答案是C選項(xiàng)。17、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)()公告。

A.在期貨交易所指定的報(bào)刊或者媒體上

B.不需要發(fā)布

C.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上

D.在任意的媒體上

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)事項(xiàng)公告的指定媒體?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。這是為了保證信息發(fā)布的規(guī)范性、權(quán)威性和準(zhǔn)確性，使得相關(guān)信息能夠及時(shí)、有效地傳達(dá)給市場(chǎng)參與者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，期貨交易所指定的報(bào)刊或媒體并不適用于此類公告，因?yàn)檫@些公告的受眾范圍更廣，需要更具權(quán)威性和全面性的發(fā)布渠道，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，涉及期貨公司如此重要的設(shè)立、變更等事項(xiàng)，是需要進(jìn)行公告以保障市場(chǎng)信息的公開透明，讓投資者等相關(guān)方及時(shí)了解情況，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，在任意的媒體上發(fā)布公告缺乏規(guī)范性和權(quán)威性，可能導(dǎo)致信息傳播的不準(zhǔn)確和不及時(shí)，無(wú)法保證相關(guān)信息能有效傳達(dá)給所有需要知悉的群體，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。因此，本題正確答案是C。18、直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應(yīng)當(dāng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)（）年以上，近（）年未受到所在國(guó)家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰。

A.3；3

B.3；5

C.5；5

D.5；3

【答案】：D

【解析】本題考查直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東的相關(guān)持續(xù)經(jīng)營(yíng)和合規(guī)要求。對(duì)于直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，其應(yīng)當(dāng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)5年以上，這一規(guī)定是為了確保境外股東具有足夠的經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)和穩(wěn)定性，能夠?yàn)槠谪浌镜拈L(zhǎng)期發(fā)展提供有力支持。同時(shí)，要求其近3年未受到所在國(guó)家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰，這是為了保證境外股東具備良好的合規(guī)記錄和信譽(yù)，避免將不良風(fēng)險(xiǎn)引入期貨公司。所以答案是D。19、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的說(shuō)法，正確的是（）。

A.根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

C.根據(jù)朝貨公司和客戶的約定承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效時(shí)責(zé)任承擔(dān)方式的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)，這是一種科學(xué)合理且符合法律邏輯的責(zé)任認(rèn)定方式。在法律實(shí)踐中，判斷責(zé)任的歸屬和承擔(dān)程度，通常需要考量行為與損失之間的因果聯(lián)系。如果某一行為是導(dǎo)致?lián)p失發(fā)生的直接原因或者重要因素，那么該行為的實(shí)施者就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。在期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效導(dǎo)致客戶經(jīng)濟(jì)損失的情形下，通過(guò)分析無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系，可以準(zhǔn)確地確定責(zé)任應(yīng)由誰(shuí)來(lái)承擔(dān)以及承擔(dān)的比例，這種方式有助于公平、公正地處理糾紛，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：說(shuō)應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任過(guò)于絕對(duì)。期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效可能是由多種原因?qū)е碌?，不一定完全是期貨公司的過(guò)錯(cuò)。例如，可能客戶自身提供虛假信息等原因也會(huì)導(dǎo)致合同無(wú)效，所以不能一概而論地認(rèn)定責(zé)任都由期貨公司承擔(dān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：由于合同本身是無(wú)效的，合同中的約定就不具有法律效力，不能依據(jù)無(wú)效合同中期貨公司和客戶的約定來(lái)承擔(dān)責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：說(shuō)應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任也是不合理的。責(zé)任的承擔(dān)應(yīng)該依據(jù)具體導(dǎo)致合同無(wú)效和損失的原因來(lái)確定，不同的情況責(zé)任分配會(huì)有很大差異，不能簡(jiǎn)單地判定雙方承擔(dān)同等責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。20、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。

A.進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由

B.進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒

C.給予其懲戒、公開譴責(zé)

D.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》時(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取措施的理解。選項(xiàng)A中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在處理期貨從業(yè)人員違規(guī)問(wèn)題時(shí)，并沒(méi)有限制其人身自由的權(quán)力。限制人身自由屬于司法機(jī)關(guān)在特定法律程序下才可行使的權(quán)力，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B給予紀(jì)律懲戒通常是行業(yè)自律組織（如期貨業(yè)協(xié)會(huì)）的職責(zé)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要側(cè)重于對(duì)市場(chǎng)的行政監(jiān)管，并非進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“給予其懲戒、公開譴責(zé)”這類表述不準(zhǔn)確。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)于期貨從業(yè)人員違規(guī)行為，主要是采取行政監(jiān)管措施，而“懲戒”表述較為寬泛，且并非其常規(guī)的監(jiān)管執(zhí)行方式，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的期貨從業(yè)人員，有權(quán)采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施，以規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，因此D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。21、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)（）個(gè)月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司特殊情形下人員代為履職的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，且代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。22、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)在（）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3日內(nèi)

B.5日內(nèi)

C.當(dāng)日結(jié)算前

D.當(dāng)日結(jié)算后

【答案】：C"

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的報(bào)告時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)A的3日內(nèi)、選項(xiàng)B的5日內(nèi)不符合此規(guī)定；選項(xiàng)D的當(dāng)日結(jié)算后也與規(guī)定不符。所以本題正確答案是C。"23、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近（）年內(nèi)無(wú)不良誠(chéng)信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員誠(chéng)信記錄及處罰情況的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無(wú)不良誠(chéng)信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。所以答案選C。24、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂（）。

A.期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議

B.期貨經(jīng)紀(jì)合同

C.委托理財(cái)協(xié)議

D.期貨交易合同

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)簽訂的協(xié)議。選項(xiàng)A：期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議是證券公司與期貨公司之間就期貨中間介紹業(yè)務(wù)明確雙方權(quán)利義務(wù)的協(xié)議。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，需要與期貨公司簽訂這種委托協(xié)議，以規(guī)范雙方在中間介紹業(yè)務(wù)中的行為和責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨經(jīng)紀(jì)合同是期貨公司與客戶之間簽訂的合同，用于確立期貨經(jīng)紀(jì)關(guān)系，明確雙方在期貨交易中的權(quán)利和義務(wù)，并非證券公司與期貨公司簽訂的，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：委托理財(cái)協(xié)議是客戶將資產(chǎn)委托給理財(cái)機(jī)構(gòu)或個(gè)人進(jìn)行管理和投資的協(xié)議，與證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)所應(yīng)簽訂的協(xié)議無(wú)關(guān)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易合同是期貨交易雙方就期貨合約的具體條款達(dá)成的協(xié)議，一般是在期貨交易過(guò)程中由期貨交易者之間簽訂，不是證券公司和期貨公司簽訂的協(xié)議，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。25、期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須大于后者

B.前者必須小于后者

C.應(yīng)基本相當(dāng)

D.應(yīng)完全一致

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額的關(guān)系。在期貨交易中，期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)的目的是為了控制風(fēng)險(xiǎn)、保障自身權(quán)益，同時(shí)也在一定程度上維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定。當(dāng)客戶保證金不足需要追加時(shí)，期貨公司會(huì)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)操作，而強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)基本與客戶需追加的保證金數(shù)額相當(dāng)。若前者遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于后者，可能會(huì)給客戶造成不必要的損失，也不符合合理控制風(fēng)險(xiǎn)的原則；若前者遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于后者，則無(wú)法有效解決客戶保證金不足的問(wèn)題，不能達(dá)到控制風(fēng)險(xiǎn)的目的。而要求二者完全一致在實(shí)際操作中很難做到，因?yàn)槭袌?chǎng)是動(dòng)態(tài)變化的，平倉(cāng)價(jià)格等因素存在不確定性。所以，期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額應(yīng)基本相當(dāng)，答案選C。26、期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更法定代表人申請(qǐng)書等申請(qǐng)材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司變更法定代表人時(shí)申請(qǐng)材料的提交對(duì)象。選項(xiàng)A，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負(fù)責(zé)接收期貨公司變更法定代表人的申請(qǐng)材料，所以住所地的期貨交易所不是正確的提交對(duì)象，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)期貨市場(chǎng)的一線監(jiān)管工作，期貨公司變更法定代表人向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交變更法定代表人申請(qǐng)書等申請(qǐng)材料，符合相關(guān)監(jiān)管流程和要求，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)企業(yè)的登記注冊(cè)、市場(chǎng)監(jiān)管等工作，對(duì)于期貨公司變更法定代表人這一特定事項(xiàng)，申請(qǐng)材料并非向擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)提交，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要是對(duì)國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督管理，不負(fù)責(zé)接收期貨公司變更法定代表人的申請(qǐng)材料，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。27、《期貨交易管理?xiàng)l例》所涉及的商品期貨合約是指（）。

A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等有價(jià)證券，用于結(jié)算和保證履約

B.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價(jià)證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

C.以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

D.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨交易管理?xiàng)l例》中商品期貨合約的定義。分析選項(xiàng)A選項(xiàng)A描述的是期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等有價(jià)證券，用于結(jié)算和保證履約，這實(shí)際上是保證金的定義，并非商品期貨合約的定義，所以選項(xiàng)A不符合題意。分析選項(xiàng)B該選項(xiàng)中提到以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價(jià)證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。然而，有價(jià)證券不屬于商品范疇，商品期貨合約的標(biāo)的物應(yīng)為實(shí)實(shí)在在的商品，而非有價(jià)證券，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C選項(xiàng)C是以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，這屬于金融期貨合約的定義，并非商品期貨合約，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D選項(xiàng)D指出以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，準(zhǔn)確涵蓋了商品期貨合約所包含的標(biāo)的物范圍，符合《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于商品期貨合約的定義，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案選D。28、假設(shè)上海期貨交易所的銅期貨價(jià)格連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大。為了化解風(fēng)險(xiǎn)，上海期貨交易所臨時(shí)把銅期貨合約的保證金由合約價(jià)值的5%提高至6%，并采取了按一定原則減倉(cāng)等措施。在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以（）。

A.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±5%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：A

【解析】本題主要考查上海期貨交易所在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大時(shí)可采取的措施。當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大的情況時(shí)，交易所為了化解風(fēng)險(xiǎn)，通常會(huì)采取一系列措施來(lái)穩(wěn)定市場(chǎng)，其中調(diào)整漲跌停板幅度是常用的手段之一。一般思路是在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)增大時(shí)，縮小漲跌停板幅度可以降低市場(chǎng)波動(dòng)，控制風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%，這是將漲跌停板幅度縮小了。在題干所述市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大的情況下，縮小漲跌幅度可以減少價(jià)格的大幅波動(dòng)，降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，該措施符合交易所化解風(fēng)險(xiǎn)的操作邏輯，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：把最大漲跌幅度調(diào)整為±5%，是擴(kuò)大了漲跌停板幅度。在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)急劇增大的情況下，擴(kuò)大漲跌幅度會(huì)使價(jià)格波動(dòng)范圍更大，增加市場(chǎng)的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，不利于化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%，漲幅擴(kuò)大而跌幅縮小，這種調(diào)整方式會(huì)使市場(chǎng)在上漲方向上波動(dòng)加劇，同樣會(huì)增加市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，不符合化解風(fēng)險(xiǎn)的要求，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變，漲幅的擴(kuò)大意味著價(jià)格上漲時(shí)波動(dòng)可能更大，不利于控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，不能有效化解當(dāng)前急劇增大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為A。29、張某取得期貨從業(yè)資格后．在從業(yè)過(guò)程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.5

B.7

C.10

D.20

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司對(duì)于從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。本題中張某從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，所以該期貨公司應(yīng)在規(guī)定時(shí)間即10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告。選項(xiàng)A的5個(gè)工作日、選項(xiàng)B的7個(gè)工作日以及選項(xiàng)D的20個(gè)工作日均不符合法規(guī)要求，因此正確答案是C。30、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶

C.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算

D.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢結(jié)算結(jié)果并做出妥善處理

【答案】：B

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來(lái)判斷表述是否正確。A選項(xiàng)：期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，這是期貨交易結(jié)算的基本制度之一，該制度要求在每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。所以該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：期貨交易所并不直接與客戶發(fā)生業(yè)務(wù)往來(lái)，而是期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算，然后期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶，并非由期貨交易所通知客戶。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：在期貨交易中，期貨公司作為連接期貨交易所和客戶的中間環(huán)節(jié)，根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算，該選項(xiàng)表述正確。D選項(xiàng)：為了保障自身利益，客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢結(jié)算結(jié)果并做出妥善處理，如根據(jù)結(jié)算結(jié)果追加保證金等操作，該選項(xiàng)表述正確。本題要求選擇表述錯(cuò)誤的選項(xiàng)，答案選B。31、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對(duì)（）的期貨從業(yè)人員。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金規(guī)定所針對(duì)的機(jī)構(gòu)類型。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則、對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行資格管理和培訓(xùn)等，并不直接從事期貨交易業(yè)務(wù)，不存在挪用客戶期貨保證金的情況，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，如行情分析、投資建議等，一般不涉及直接管理客戶的期貨保證金，因此該規(guī)定并非主要針對(duì)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司是客戶進(jìn)行期貨交易的平臺(tái)，客戶會(huì)將期貨保證金存入期貨公司。期貨公司的從業(yè)人員在業(yè)務(wù)操作過(guò)程中有機(jī)會(huì)接觸到客戶的期貨保證金，存在挪用的可能性，所以《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止挪用客戶期貨保證金的規(guī)定主要是針對(duì)期貨公司的從業(yè)人員，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要是為期貨公司介紹客戶，協(xié)助辦理開戶手續(xù)等，通常不直接管理客戶的期貨保證金，此規(guī)定并非主要針對(duì)這類機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。32、期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布（）情況。

A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量

B.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量和可用庫(kù)容

C.可用庫(kù)容

D.以上都不準(zhǔn)確

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易涉及商品實(shí)物交割的情況下，為了使市場(chǎng)參與者充分了解實(shí)物交割相關(guān)的情況，期貨交易所需要發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量和可用庫(kù)容情況。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量反映了可用于實(shí)物交割的商品憑證數(shù)量，而可用庫(kù)容則體現(xiàn)了倉(cāng)庫(kù)能夠容納實(shí)物商品的剩余空間，這兩者對(duì)于參與期貨實(shí)物交割的各方了解市場(chǎng)情況、安排交割計(jì)劃等方面具有重要意義。僅發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量或僅發(fā)布可用庫(kù)容，都不能全面反映實(shí)物交割的相關(guān)信息，因此A選項(xiàng)和C選項(xiàng)表述不完整；D選項(xiàng)“以上都不準(zhǔn)確”顯然錯(cuò)誤。所以本題正確答案是B。"33、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。所以本題應(yīng)選A選項(xiàng)。"34、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定，依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體（）同意。

A.獨(dú)立董事

B.董事長(zhǎng)

C.理事長(zhǎng)

D.股東大會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定，依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。若期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。選項(xiàng)A，全體獨(dú)立董事在公司治理中具有監(jiān)督和制衡作用，對(duì)于涉及公司風(fēng)險(xiǎn)管控等重要事務(wù)的決策有重要影響力，聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官這一事項(xiàng)需要全體獨(dú)立董事的同意，該項(xiàng)符合規(guī)定。選項(xiàng)B，董事長(zhǎng)是公司董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，主要負(fù)責(zé)董事會(huì)的召集和主持等工作，聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官并非僅由董事長(zhǎng)決定，故該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，理事長(zhǎng)通常是在一些特定的組織如期貨交易所中使用的職務(wù)稱謂，與期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的決策主體無(wú)關(guān)，故該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要對(duì)公司重大事項(xiàng)如公司合并、分立等進(jìn)行決策，聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官一般不需要經(jīng)過(guò)股東大會(huì)全體同意，故該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。35、機(jī)構(gòu)任用具有期貨從業(yè)人員資格考試合格證明人員且為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)，應(yīng)符合的條件不包括（）。

A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.已被本機(jī)構(gòu)聘用

C.最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格

D.有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)應(yīng)符合的條件，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A品行端正，具有良好的職業(yè)道德是期貨從業(yè)人員應(yīng)具備的基本素質(zhì)和要求。只有具備良好的品德和職業(yè)道德，才能在期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)中遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者利益，所以這是機(jī)構(gòu)任用人員并為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)應(yīng)符合的條件，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B已被本機(jī)構(gòu)聘用是辦理期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)的基礎(chǔ)條件。只有被機(jī)構(gòu)聘用，才會(huì)涉及機(jī)構(gòu)為其申請(qǐng)資格的事宜，這是合理且必要的前提，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格，這是對(duì)從業(yè)人員合規(guī)性的要求。如果從業(yè)人員在近期有因違法違規(guī)被撤銷資格的情況，說(shuō)明其存在不良記錄，可能不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)，所以這也是機(jī)構(gòu)任用并為其申請(qǐng)資格應(yīng)符合的條件，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)并沒(méi)有要求必須有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。機(jī)構(gòu)任用具有期貨從業(yè)人員資格考試合格證明人員并為其辦理資格申請(qǐng)，主要側(cè)重于考察人員的品行、聘用情況以及合規(guī)記錄等方面，而不是金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)時(shí)長(zhǎng)，該選項(xiàng)符合題意。綜上，本題答案選D。36、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

B.財(cái)務(wù)部

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)編報(bào)報(bào)告的報(bào)送對(duì)象。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。保障基金的籌集、管理、使用情況需要受到嚴(yán)格的監(jiān)督和審查。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。財(cái)政部是國(guó)務(wù)院組成部門，主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施等。期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部，以便這兩個(gè)重要部門對(duì)保障基金的情況進(jìn)行全面了解和監(jiān)督，確保保障基金的規(guī)范運(yùn)作和合理使用。而選項(xiàng)B僅提及財(cái)務(wù)部，表述不準(zhǔn)確且不完整；選項(xiàng)C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理；選項(xiàng)D期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)等，它們并非接收保障基金相關(guān)報(bào)告的主體。所以本題正確答案是A。37、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

B.是否承擔(dān)責(zé)任，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)決定

C.是否承擔(dān)責(zé)任，由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)決定

D.如損失較小，可不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。選項(xiàng)A：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵循相應(yīng)的職業(yè)操守和規(guī)范。若因其執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成了損失，那么按照權(quán)責(zé)一致的原則，該從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，此選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，是否承擔(dān)責(zé)任并非由其決定。它可以對(duì)期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行監(jiān)督和管理，但對(duì)于因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)造成損失的責(zé)任判定，并不屬于其權(quán)限范疇，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，但對(duì)于期貨從業(yè)人員因個(gè)體執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失是否承擔(dān)責(zé)任，并非由其來(lái)決定。其職責(zé)側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管政策制定和市場(chǎng)秩序維護(hù)等，而非具體的責(zé)任判定，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：無(wú)論損失大小，只要是因期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成了損失，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。不能因?yàn)閾p失較小就免除責(zé)任，否則會(huì)破壞行業(yè)的公平性和規(guī)范性，此選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。38、下列機(jī)構(gòu)中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查可以代理客戶從事期貨交易的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員主要是為期貨公司提供結(jié)算服務(wù)等特定功能，其業(yè)務(wù)重點(diǎn)并非直接代理客戶從事期貨交易，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢建議、分析報(bào)告等服務(wù)，幫助客戶做出投資決策，但它并不具備直接代理客戶進(jìn)行期貨交易的資格，因此該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)這類機(jī)構(gòu)的主要職能是為期貨公司介紹客戶，起到中間銜接的作用，本身不直接代理客戶進(jìn)行期貨交易操作，故該選項(xiàng)也不符合題意。選項(xiàng)D：期貨公司期貨公司是專門從事期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，具備完善的業(yè)務(wù)體系和專業(yè)的人員，能夠接受客戶的委托，代理客戶進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。39、期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循()的原則。

A.適度

B.效率

C.平均

D.公開、合理、有效

【答案】：D"

【解析】這道題考查期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用原則。對(duì)于期貨投資者保障基金，其管理和運(yùn)用需要有相應(yīng)的準(zhǔn)則以保障投資者權(quán)益、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。選項(xiàng)A“適度”，表述過(guò)于寬泛，不能明確體現(xiàn)保障基金管理和運(yùn)用在規(guī)范、透明等方面的要求；選項(xiàng)B“效率”，效率雖然是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一個(gè)重要考量因素，但單獨(dú)以效率作為保障基金管理和運(yùn)用的原則，不能全面涵蓋其在公平、透明等方面的特性；選項(xiàng)C“平均”，平均更多地體現(xiàn)一種數(shù)量上的分配方式，與保障基金的管理和運(yùn)用所需要的規(guī)范原則不契合。而選項(xiàng)D“公開、合理、有效”，“公開”確保了保障基金的相關(guān)信息能夠向社會(huì)公眾披露，保障投資者的知情權(quán)；“合理”要求保障基金的使用符合市場(chǎng)規(guī)律和相關(guān)規(guī)定；“有效”則強(qiáng)調(diào)保障基金在保護(hù)投資者權(quán)益、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定等方面能夠發(fā)揮實(shí)際作用。所以期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開、合理、有效的原則，答案選D。"40、依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理的機(jī)構(gòu)是()。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理機(jī)構(gòu)的了解。我們來(lái)依次分析每個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全進(jìn)行監(jiān)控，其職責(zé)并非對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心組織，通過(guò)制定交易規(guī)則、監(jiān)督交易行為等方式對(duì)會(huì)員（包括期貨公司）進(jìn)行管理；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、加強(qiáng)會(huì)員管理等工作。二者都依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出單位，主要承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的一線監(jiān)管職責(zé)，屬于行政監(jiān)管性質(zhì)，并非自律管理機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，它是行政監(jiān)管部門，并非自律管理機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。41、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》．經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性自查的頻次要求是（）．

A.每半年開展一次

B.每?jī)赡觊_展一次

C.每三個(gè)月開展一次

D.每一年開展一次

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性自查頻次要求的了解。選項(xiàng)A，按照相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)每半年開展一次適當(dāng)性自查，該選項(xiàng)符合規(guī)定要求。選項(xiàng)B，每?jī)赡觊_展一次與法規(guī)規(guī)定的自查頻次不符，時(shí)間間隔過(guò)長(zhǎng)，無(wú)法及時(shí)有效評(píng)估和改進(jìn)適當(dāng)性管理工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，每三個(gè)月開展一次的自查頻次過(guò)高，在實(shí)際操作中可能會(huì)增加經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理成本和負(fù)擔(dān)，且不符合法規(guī)所規(guī)定的頻次，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，每一年開展一次的自查間隔時(shí)間較長(zhǎng)，不利于及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正適當(dāng)性管理過(guò)程中可能出現(xiàn)的問(wèn)題，不符合法規(guī)要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。42、被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地（）解釋說(shuō)明情況。

A.公安部門

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.工商部門

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官解釋說(shuō)明情況的對(duì)象。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：公安部門主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安秩序、預(yù)防和打擊違法犯罪活動(dòng)等，與公司被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官解釋說(shuō)明情況并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管等重要職責(zé)。被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明情況，符合相關(guān)監(jiān)管流程和規(guī)定，能夠讓監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)了解情況、實(shí)施有效監(jiān)管，所以B選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：工商部門主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)管、企業(yè)登記注冊(cè)等工作，并不直接涉及對(duì)公司首席風(fēng)險(xiǎn)官免職情況的監(jiān)管，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，與被免職首席風(fēng)險(xiǎn)官解釋說(shuō)明情況這一事項(xiàng)不相關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。43、會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（）任免。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.理事會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免主體。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)處理交易所的重大事項(xiàng)決策等工作，并不負(fù)責(zé)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等，不具備任免會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理的權(quán)力，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使審議批準(zhǔn)交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案等職權(quán)，并非負(fù)責(zé)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。44、2008年紅棗交易活躍，某客戶在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開戶并存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進(jìn)了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息，回答下列問(wèn)題：

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及行為的定義，結(jié)合題干中營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某的具體行為來(lái)進(jìn)行分析。A選項(xiàng)：挪用客戶保證金是指期貨公司相關(guān)人員未經(jīng)客戶允許，擅自使用客戶保證金進(jìn)行期貨交易等操作的行為。在本題中，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用客戶存入準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易但未實(shí)際交易的5000萬(wàn)元資金，以自己的名義買進(jìn)多手期貨合約，這明顯屬于挪用客戶保證金的行為，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金通常指違反相關(guān)規(guī)定對(duì)客戶保證金進(jìn)行轉(zhuǎn)移、劃轉(zhuǎn)等操作。而題干中并沒(méi)有體現(xiàn)出王某對(duì)客戶保證金進(jìn)行了劃轉(zhuǎn)的行為，所以B選項(xiàng)不符合題意。C選項(xiàng)：收取保證金不入賬是指期貨公司在收取客戶保證金后，沒(méi)有按照規(guī)定將這筆資金記錄入賬。題干中客戶存入了5000萬(wàn)元，并沒(méi)有提及保證金是否入賬的問(wèn)題，重點(diǎn)在于王某擅自使用了這筆資金，所以C選項(xiàng)不正確。D選項(xiàng)：不按照規(guī)定接受客戶委托主要是指在接受客戶委托進(jìn)行期貨交易時(shí)，沒(méi)有遵循相關(guān)規(guī)定和程序。本題中客戶一直沒(méi)有進(jìn)行交易，不存在不按規(guī)定接受客戶委托的情況，而是王某擅自挪用了客戶資金，所以D選項(xiàng)不符合。綜上，本題正確答案是A選項(xiàng)。45、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬于（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷其產(chǎn)生的孳息歸屬。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。該基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息，按照規(guī)定是歸屬于期貨投資者保障基金自身的。選項(xiàng)A，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，期貨投資者保障基金的孳息并不歸屬于期貨公司，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，期貨投資者保障基金的孳息并非歸期貨交易所所有，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬于期貨投資者保障基金，用于增強(qiáng)保障基金的資金實(shí)力，更好地保障投資者利益，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)是負(fù)責(zé)保障基金的籌集、管理和使用等工作的機(jī)構(gòu)，其職責(zé)是對(duì)保障基金進(jìn)行有效管理和運(yùn)作，但保障基金產(chǎn)生的孳息不歸屬于管理機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。46、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.3

B.2

C.5

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司獨(dú)立董事兼任的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事，所以答案選B。"47、在財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中，投資者可以提供本人的（）作為財(cái)務(wù)狀況證明。

A.季收入證明文件

B.月收入證明文件及不動(dòng)產(chǎn)評(píng)估證明文件

C.年收入證明文件或者近1個(gè)月內(nèi)的銀行儲(chǔ)蓄證明文件

D.年收入證明文件或者近1個(gè)月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件

【答案】：D

【解析】本題考查財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中投資者可提供的財(cái)務(wù)狀況證明內(nèi)容。選項(xiàng)A分析季收入證明文件只能反映一個(gè)季度的收入情況，其時(shí)間跨度較短且不能全面體現(xiàn)投資者整體的財(cái)務(wù)狀況，相比之下缺乏綜合性和代表性，所以不能單純以季收入證明文件作為財(cái)務(wù)狀況證明，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析月收入證明文件僅能體現(xiàn)每月的收入，不動(dòng)產(chǎn)評(píng)估證明文件只反映了不動(dòng)產(chǎn)方面的價(jià)值情況，這兩者結(jié)合起來(lái)雖然有一定的參考價(jià)值，但依然不能完整涵蓋投資者的財(cái)務(wù)全貌，存在一定局限性，所以B選項(xiàng)不合適。選項(xiàng)C分析近1個(gè)月內(nèi)的銀行儲(chǔ)蓄證明文件僅能體現(xiàn)近期銀行儲(chǔ)蓄這一部分資金情況，不能代表投資者其他金融類資產(chǎn)以及整體的財(cái)務(wù)實(shí)力，而年收入證明文件雖能體現(xiàn)年度收入情況，但僅這兩者之一也不能全面證明投資者的財(cái)務(wù)狀況，C選項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)D分析年收入證明文件可以體現(xiàn)投資者的年度收入水平，反映其長(zhǎng)期的收入能力；近1個(gè)月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件則能反映投資者當(dāng)下所擁有的各類金融資產(chǎn)情況，如股票、基金、債券等。這兩者結(jié)合或單獨(dú)提供其一，能夠較為全面、綜合地反映投資者的財(cái)務(wù)狀況，因此投資者可以提供年收入證明文件或者近1個(gè)月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財(cái)務(wù)狀況證明，D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。""48、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（）。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)，并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面的監(jiān)督管理，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理，該選項(xiàng)符合法律規(guī)定，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，開展行業(yè)自律管理和服務(wù)等，但并非對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)的法定主體，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)范疇，其監(jiān)督管理不在銀監(jiān)會(huì)職責(zé)范圍內(nèi)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。49、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級(jí)管理人員近（）年內(nèi)應(yīng)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，無(wú)不良信用記錄。

A.3

B.4

C.2

D.1

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)高級(jí)管理人員的相關(guān)要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級(jí)管理人員近2年內(nèi)應(yīng)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，無(wú)不良信用記錄。所以選項(xiàng)C正確，A、B、D選項(xiàng)不符合法規(guī)規(guī)定的時(shí)間要求。綜上，本題答案選C。50、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于（）個(gè)月

A.1

B.10

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于6個(gè)月。所以本題答案選C。第二部分多選題(20題)1、下列期貨公司的各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的有（）。

A.凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元

B.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債比例達(dá)90％

C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%

D.凈資本達(dá)人民幣1200萬(wàn)元

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元，該選項(xiàng)符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%，而此選項(xiàng)中流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債比例達(dá)90％，低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)要求。選項(xiàng)C期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%，該選項(xiàng)符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)D期貨公司凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元，而此選項(xiàng)中凈資本僅達(dá)人民幣1200萬(wàn)元，低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)要求。綜上，符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的是選項(xiàng)A和選項(xiàng)C。2、期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶（）。

A.提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)

B.明示有無(wú)利益沖突

C.不得就市場(chǎng)行情做出確定性判斷

D.單方面突出提示損失的可能性E

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A期貨市場(chǎng)行情復(fù)雜多變，存在各種不確定性因素，市場(chǎng)變化可能導(dǎo)致投資結(jié)果與預(yù)期不符，使投資者遭受損失。因此，期貨公司在提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，有義務(wù)向客戶提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)，讓客戶能夠充分了解可能面臨的不利情況，從而做出更理性的投資決策。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B在期貨交易咨詢服務(wù)中，可能存在期貨公司自身利益與客戶利益不一致的情況，若存在利益沖突卻不向客戶明示，會(huì)影響客戶對(duì)投資建議的客觀判斷，損害客戶的知情權(quán)和利益。所以期貨公司明示有無(wú)利益沖突是保障客戶合法權(quán)益的重要舉措，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨市場(chǎng)具有高度的不確定性和復(fù)雜性，受到眾多因素如宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、政策法規(guī)、國(guó)際政治局勢(shì)等的影響，市場(chǎng)行情難以準(zhǔn)確預(yù)測(cè)。期貨公司若就市場(chǎng)行情做出確定性判斷，可能會(huì)使客戶產(chǎn)生不切實(shí)際的預(yù)期，誤導(dǎo)客戶做出錯(cuò)誤的投資決策。所以期貨公司不得就市場(chǎng)行情做出確定性判斷，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨公司在提示風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)全面、客觀地向客戶提示收益和損失的可能性，而不能單方面突出提示損失的可能性，否則可能會(huì)使客戶過(guò)度擔(dān)憂風(fēng)險(xiǎn)而錯(cuò)過(guò)合理的投資機(jī)會(huì)，或者形成片面的認(rèn)知。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選ABC。3、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)委托其他機(jī)構(gòu)銷售本機(jī)構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)受托機(jī)構(gòu)（）。

A.具備銷售相關(guān)產(chǎn)品的資格

B.落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)要求的人員

C.落實(shí)內(nèi)控制度

D.具備相關(guān)技術(shù)設(shè)備

【答案】：ABCD

【解析】本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)委托其他機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)對(duì)受托機(jī)構(gòu)的確認(rèn)要求。A選項(xiàng)，受托機(jī)構(gòu)具備銷售相關(guān)產(chǎn)品的資格是開展銷售業(yè)務(wù)的基本前提。只有具備相應(yīng)資格，才能夠合法合規(guī)地銷售經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品，避免因無(wú)資格銷售而帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)秩序混亂等問(wèn)題，所以經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需要確認(rèn)受托機(jī)構(gòu)具備銷售相關(guān)產(chǎn)品的資格，該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)，落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)要求的人員是保障銷售活動(dòng)符合規(guī)范的重要因素。適當(dāng)性義務(wù)要求銷售機(jī)構(gòu)將合適的產(chǎn)品或服務(wù)提供給合適的投資者，這就需要有專業(yè)的人員來(lái)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資者分類等工作，確保銷售行為的適當(dāng)性，因此經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需要確認(rèn)受托機(jī)構(gòu)有落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)要求的人員，該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)，落實(shí)內(nèi)控制度有助于受托機(jī)構(gòu)規(guī)范自身的經(jīng)營(yíng)管理和銷售行為。完善的內(nèi)控制度可以對(duì)銷售過(guò)程進(jìn)行有效監(jiān)督和管理，防范內(nèi)部違規(guī)操作和風(fēng)險(xiǎn)，保證銷售活動(dòng)的平穩(wěn)有序進(jìn)行，所以經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)確認(rèn)受托機(jī)構(gòu)落實(shí)內(nèi)控制度，該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，具備相關(guān)技術(shù)設(shè)備對(duì)于銷售產(chǎn)品和提供服務(wù)至關(guān)重要。在現(xiàn)代金融和商業(yè)環(huán)境中，很多銷售和服務(wù)活動(dòng)都依賴于技術(shù)設(shè)備來(lái)完成，如線上銷售平臺(tái)、客戶信息管理系統(tǒng)等。相關(guān)技術(shù)設(shè)備能夠提高銷售效率、保障信息安全、提升服務(wù)質(zhì)量，所以經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要確認(rèn)受托機(jī)構(gòu)具備相關(guān)技術(shù)設(shè)備，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均正確。4、會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的情形包括（）。

A.總經(jīng)理認(rèn)為必要時(shí)

B.1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議

C.會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3

D.理事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)期貨交易所的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，其職責(zé)并不包括決定召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。所以總經(jīng)理認(rèn)為必要時(shí)，并不屬于應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的情形，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B根據(jù)規(guī)定，1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。這是為了保障會(huì)員能夠充分表達(dá)意愿、參與決策，當(dāng)達(dá)到一定數(shù)量的會(huì)員有共同訴求時(shí)，就有權(quán)要求召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)來(lái)討論相關(guān)事項(xiàng)，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C會(huì)員理事是會(huì)員大會(huì)的重要組成部分，當(dāng)會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3時(shí)，會(huì)影響到理事會(huì)的正常運(yùn)作和決策的科學(xué)性、民主性。在此情況下，為了確保交易所的正常運(yùn)營(yíng)和重大事項(xiàng)能夠得到妥善決策，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)來(lái)解決理事人員不足等相關(guān)問(wèn)題，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的重要決策機(jī)構(gòu)，當(dāng)理事會(huì)認(rèn)為有必要召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)時(shí)，說(shuō)明可能存在一些重大事項(xiàng)需要全體會(huì)員共同討論和決定。理事會(huì)基于對(duì)交易所整體運(yùn)營(yíng)和發(fā)展的考慮，能夠判斷何時(shí)需要召集全體會(huì)員進(jìn)行決策，所以理事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)，D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是BCD。5、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人()確定承擔(dān)的民事責(zé)任。

A.是否有過(guò)錯(cuò)

B.過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)

C.過(guò)錯(cuò)的大小

D.過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系

【答案】：ABCD

【解析】本題考查人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)確定民事責(zé)任承擔(dān)的依據(jù)。在民事法律關(guān)系中，判斷各方當(dāng)事人承擔(dān)民事責(zé)任的歸屬和大小，需要綜合多方面因素考量。過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則是我國(guó)民事責(zé)任認(rèn)定的重要原則之一，在期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件的處理中同樣適用。選項(xiàng)A，是否有過(guò)錯(cuò)是確定當(dāng)事人是否應(yīng)承擔(dān)民事責(zé)任的基礎(chǔ)要件。如果當(dāng)事人沒(méi)有過(guò)錯(cuò)，一般情況下不承擔(dān)民事責(zé)任；而有過(guò)錯(cuò)則可能需要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。選項(xiàng)B，過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)對(duì)于準(zhǔn)確界定責(zé)任具有重要意義。不同性質(zhì)的過(guò)錯(cuò)，如故意和過(guò)失，在責(zé)任承擔(dān)上可能存在差異，故意的過(guò)錯(cuò)通常意味著更嚴(yán)重的法律后果和更大的責(zé)任比例。選項(xiàng)C，過(guò)錯(cuò)的大小也是確定責(zé)任承擔(dān)比例的關(guān)鍵因素。在多主體糾紛中，各方過(guò)錯(cuò)程度不同，按照過(guò)錯(cuò)大小來(lái)分擔(dān)責(zé)任能夠體現(xiàn)公平原則，合理分配責(zé)任負(fù)擔(dān)。選項(xiàng)D，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系是認(rèn)定責(zé)任的核心要素。只有當(dāng)當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)行為與損害結(jié)果之間存在因果聯(lián)系時(shí)，才能要求其對(duì)該損失承擔(dān)責(zé)任。如果不存在因果關(guān)系，即便當(dāng)事人有過(guò)錯(cuò)，也不應(yīng)就該損失承擔(dān)責(zé)任。綜上，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)、過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、過(guò)錯(cuò)的大小以及過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系來(lái)確定承擔(dān)的民事責(zé)任，ABCD選項(xiàng)均正確。6、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商有下列（）行為的，責(zé)令改正，處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。

A.拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查

B.未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料

C.提供的軟件資料有虛假、重大遺漏

D.以上都不是

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商違規(guī)行為的相關(guān)處罰規(guī)定。選項(xiàng)A：拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí)，有權(quán)對(duì)相關(guān)單位和個(gè)人進(jìn)行調(diào)查。若期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，會(huì)嚴(yán)重干擾監(jiān)管機(jī)構(gòu)的正常工作，影響監(jiān)管效率和效果，不利于維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，因此這種行為屬于違規(guī)行為，應(yīng)責(zé)令改正，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供準(zhǔn)確、完整的相關(guān)軟件資料，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)全面了解交易軟件和結(jié)算軟件的情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。如果供應(yīng)商未按規(guī)定提供相關(guān)軟件資料，監(jiān)管機(jī)構(gòu)就難以有效履行監(jiān)管職責(zé)，所以這種行為也是違規(guī)的，要受到相應(yīng)的處罰，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：提供的軟件資料有虛假、重大遺漏交易軟件和結(jié)算軟件在期貨交易中起著至關(guān)重要的作用，其相關(guān)資料的真實(shí)性和完整性對(duì)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)準(zhǔn)確評(píng)估市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、保障投資者合法權(quán)益具有重要意義。若供應(yīng)商提供的軟件資料存在虛假內(nèi)容或重大遺漏，會(huì)誤導(dǎo)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的決策，破壞期貨市場(chǎng)的誠(chéng)信基礎(chǔ)，損害投資者的利益，該行為同樣屬于違規(guī)，應(yīng)受到相應(yīng)處罰，選項(xiàng)C正確。綜上，答案選ABC。7、期貨公司向客戶收取的保證金，依法可劃轉(zhuǎn)的情形包括（）。

A.為客戶支付手續(xù)費(fèi).稅款

B.為客戶交存保證金

C.為期貨公司支付購(gòu)買設(shè)備.設(shè)施的款項(xiàng)

D.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司向客戶收取保證金的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A為客戶支付手續(xù)費(fèi)、稅款是期貨交易過(guò)程中的合理支出，屬于依法可劃轉(zhuǎn)保證金的情形。在期貨交易中，客戶進(jìn)行交易需要支付一定的手續(xù)費(fèi)，同時(shí)也可能涉及稅款的繳納，期貨公司可以從客戶的保證金中劃轉(zhuǎn)相應(yīng)款項(xiàng)用于支付這些費(fèi)用，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B為客戶交存保證金也是合理且合法的劃轉(zhuǎn)情形。在期貨交易中，客戶需要維持一定的保證金水平以確保交易的正常進(jìn)行，當(dāng)保證金不足時(shí)，期貨公司有義務(wù)為客戶交存保證金，以保證客戶的交易能夠繼續(xù)進(jìn)行，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C為期貨公司支付購(gòu)買設(shè)備、設(shè)施的款項(xiàng)與客戶的期貨交易無(wú)關(guān)。期貨公司收取的客戶保證金是用于保障客戶期貨交易的資金，不能用于期貨公司自身購(gòu)買設(shè)備、設(shè)施等企業(yè)運(yùn)營(yíng)方面的支出，因此該選項(xiàng)不屬于依法可劃轉(zhuǎn)的情形，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D依據(jù)客戶的要求支付可用資金是符合規(guī)定的?？蛻魧?duì)自己保證金賬戶中的可用資金擁有支配權(quán)，期貨公司應(yīng)按照客戶的要求劃轉(zhuǎn)其可用資金，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是ABD。8、在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（）用于進(jìn)行期貨交易。

A.信貸資金

B.財(cái)政資金

C.自有資金

D.銀行資金

【答案】：AB

【解析】本題考查關(guān)于期貨交易資金使用的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，信貸資金是金融機(jī)構(gòu)以信用方式積聚和分配的貨幣資金。在期貨交易中，違規(guī)使用信貸資金進(jìn)行交易存在較大金融風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)樾刨J資金有其特定的用途和風(fēng)險(xiǎn)管控要求，如果隨意用于期貨交易，可能導(dǎo)致資金鏈斷裂，影響金融機(jī)構(gòu)的正常運(yùn)營(yíng)和金融市場(chǎng)的穩(wěn)定，所以任何單位或個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金用于期貨交易。選項(xiàng)B，財(cái)政資金是國(guó)家為實(shí)現(xiàn)其職能，根據(jù)政策需要籌集和分配的資金，主要用于公共事業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方面，有著嚴(yán)格的使用規(guī)范和監(jiān)管要求。若將財(cái)政資金違規(guī)用于期貨交易，不僅違背了其公共服務(wù)的初衷，還可能造成財(cái)政資金的損失，影響公共服務(wù)的提供和社會(huì)穩(wěn)定，因此單位或個(gè)人不得違規(guī)使用財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。選項(xiàng)C，自有資金是指企業(yè)或個(gè)人擁有的可自由支配的資金，在符合相關(guān)法律法規(guī)和交易規(guī)則的情況下，是可以用于期貨交易的，它不存在像信貸資金和財(cái)政資金那樣由于資金來(lái)源特殊而帶來(lái)的違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)D，銀行資金是一個(gè)比較寬泛的概念，其中包含了信貸資金等不同類型的資金，但表述不如信貸資金準(zhǔn)確。并且，銀行的自有資金等在合規(guī)情況下也可參與期貨市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)等，不能一概而論地說(shuō)不得違規(guī)使用銀行資金用于期貨交易。綜上，答案選AB。9、期貨公司會(huì)員違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對(duì)其采取的處理措施包括（）。

A.責(zé)令整改

B.暫停受理申請(qǐng)開立新的交易編碼

C.暫停或者限制業(yè)務(wù)

D.調(diào)整或者取消會(huì)員資格

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司會(huì)員違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度時(shí)，交易所可采取的處理措