信息技術(shù)系統(tǒng)安全風(fēng)險評估與控制模板一、適用范圍與行業(yè)場景本模板適用于各類組織（如金融機(jī)構(gòu)、醫(yī)療機(jī)構(gòu)、部門、企業(yè)單位等）對其信息技術(shù)系統(tǒng)（包括硬件設(shè)備、軟件平臺、網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)、數(shù)據(jù)資源等）開展安全風(fēng)險評估與風(fēng)險控制工作。具體場景包括：新建/升級信息系統(tǒng)上線前的安全合規(guī)性評估；定期（如年度/季度）信息系統(tǒng)安全狀況全面檢查；數(shù)據(jù)安全法、網(wǎng)絡(luò)安全法等法律法規(guī)要求的安全風(fēng)險評估；系統(tǒng)發(fā)生安全事件后的應(yīng)急恢復(fù)與再評估；第三方系統(tǒng)接入或業(yè)務(wù)合作前的安全風(fēng)險評估。二、系統(tǒng)化操作流程指南（一）準(zhǔn)備階段：明確評估基礎(chǔ)組建評估團(tuán)隊由信息安全負(fù)責(zé)人*擔(dān)任組長，成員包括IT運維人員、系統(tǒng)管理員、業(yè)務(wù)部門代表、外部安全專家（可選）。明確分工：如資產(chǎn)組負(fù)責(zé)梳理系統(tǒng)資產(chǎn)，技術(shù)組負(fù)責(zé)檢測脆弱性，業(yè)務(wù)組負(fù)責(zé)評估影響程度。確定評估范圍與目標(biāo)范圍：明確評估的系統(tǒng)邊界（如包含哪些服務(wù)器、終端、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、應(yīng)用系統(tǒng)、數(shù)據(jù)類型）。目標(biāo)：識別系統(tǒng)面臨的安全威脅、存在的脆弱性，分析風(fēng)險等級，制定有效控制措施，保證系統(tǒng)滿足安全目標(biāo)（如機(jī)密性、完整性、可用性）。制定評估計劃包括時間安排（如2024年X月X日至X月X日）、資源需求（工具、預(yù)算）、評估方法（訪談、文檔審查、漏洞掃描、滲透測試等）、輸出成果要求（評估報告、風(fēng)險清單）。（二）實施階段：全面風(fēng)險識別與分析資產(chǎn)識別與分類通過訪談、文檔審查等方式，梳理系統(tǒng)涉及的資產(chǎn)，按類別登記（見表1“資產(chǎn)清單表”）。對資產(chǎn)進(jìn)行價值分級：核心資產(chǎn)（如核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫、用戶敏感數(shù)據(jù)）、重要資產(chǎn)（如業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備）、一般資產(chǎn)（如辦公終端、普通文檔）。威脅識別結(jié)合行業(yè)經(jīng)驗、歷史安全事件、資產(chǎn)特性，識別可能面臨的威脅類型（見表2“威脅識別表”），如：自然災(zāi)害：火災(zāi)、水災(zāi)、地震；人為威脅：黑客攻擊、內(nèi)部越權(quán)操作、誤操作；技術(shù)威脅：病毒/木馬、系統(tǒng)漏洞、網(wǎng)絡(luò)攻擊；管理威脅：安全策略缺失、人員權(quán)限混亂、應(yīng)急響應(yīng)不足。脆弱性識別采用技術(shù)檢測（如漏洞掃描工具Nessus、AWVS）和管理審查（如安全策略文檔、權(quán)限配置記錄），識別資產(chǎn)存在的脆弱性（見表3“脆弱性分析表”），如：技術(shù)脆弱性：操作系統(tǒng)未補丁、弱口令、未加密傳輸；管理脆弱性：安全審計未覆蓋、員工安全意識不足、備份策略缺失。現(xiàn)有控制措施評估梳理當(dāng)前已實施的安全控制措施（如防火墻、入侵檢測系統(tǒng)、訪問控制策略、備份機(jī)制），評估其有效性（是否充分、是否正確執(zhí)行）。風(fēng)險分析與計算采用風(fēng)險計算公式：風(fēng)險值=威脅可能性×脆弱性嚴(yán)重程度×資產(chǎn)價值。參考風(fēng)險矩陣（見表4“風(fēng)險矩陣表”）確定風(fēng)險等級（高、中、低）。（三）控制階段：制定與落實整改措施制定風(fēng)險控制策略根據(jù)風(fēng)險等級，選擇控制措施：高風(fēng)險：立即整改（如修復(fù)高危漏洞、關(guān)閉不必要的端口）；中風(fēng)險：限期整改（如完善訪問控制策略、加強員工培訓(xùn)）；低風(fēng)險：持續(xù)監(jiān)控（如定期更新病毒庫、審計日志分析）。明確控制措施責(zé)任與計劃填寫表5“風(fēng)險控制措施表”，明確措施內(nèi)容、負(fù)責(zé)人、完成時間、所需資源?？刂拼胧┬璺稀昂侠怼⒖尚?、有效”原則，優(yōu)先解決核心資產(chǎn)的高風(fēng)險問題。實施控制措施責(zé)任人按計劃落實整改，如系統(tǒng)管理員修復(fù)漏洞、安全策略管理員調(diào)整權(quán)限、人力資源部組織安全培訓(xùn)。過程中記錄實施細(xì)節(jié)（如補丁版本號、培訓(xùn)簽到表），保證可追溯。（四）輸出階段：形成評估報告與持續(xù)改進(jìn)編制風(fēng)險評估報告內(nèi)容包括：評估背景與范圍、資產(chǎn)清單、威脅與脆弱性分析、風(fēng)險等級評估結(jié)果、控制措施計劃、整改建議。報告需經(jīng)評估組長、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、高層管理者*審批。跟蹤與驗證整改效果對已完成的控制措施進(jìn)行驗證（如再次掃描漏洞檢查修復(fù)效果、測試備份恢復(fù)功能），保證風(fēng)險降低至可接受范圍。建立持續(xù)改進(jìn)機(jī)制定期（如每季度）回顧風(fēng)險控制措施有效性，根據(jù)系統(tǒng)變更、威脅變化（如新型病毒出現(xiàn)）更新評估，形成“評估-整改-再評估”的閉環(huán)管理。三、核心工具模板清單表1：資產(chǎn)清單表資產(chǎn)編號資產(chǎn)名稱資產(chǎn)類型（硬件/軟件/數(shù)據(jù)/人員）所有人/部門資產(chǎn)價值（核心/重要/一般）所在位置/IP關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)備注ZC001核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫軟件/數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)部*核心192.168.1.10訂單管理存儲用戶交易數(shù)據(jù)ZC002Web服務(wù)器硬件/軟件IT運維部*重要192.168.1.20官網(wǎng)系統(tǒng)操作系統(tǒng)：CentOS7.6表2：威脅識別表威脅編號威脅名稱威脅類型（自然/人為/技術(shù)/管理）影響資產(chǎn)威脅描述可能性（高/中/低）SL001勒索病毒攻擊技術(shù)核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫、Web服務(wù)器通過郵件附件入侵服務(wù)器，加密數(shù)據(jù)勒索贖金中SL002內(nèi)部員工越權(quán)操作人為業(yè)務(wù)系統(tǒng)員工利用權(quán)限漏洞訪問非職責(zé)范圍數(shù)據(jù)低SL003服務(wù)器硬件故障自然核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫因設(shè)備老化或斷電導(dǎo)致服務(wù)中斷中表3：脆弱性分析表脆弱性編號脆弱性描述所在資產(chǎn)脆弱性類型（技術(shù)/管理）嚴(yán)重程度（高/中/低）現(xiàn)有控制措施CR001數(shù)據(jù)庫存在默認(rèn)口令核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫技術(shù)高無CR002未定期開展安全培訓(xùn)全體員工管理中僅入職時培訓(xùn)CR003備份策略未異地存儲核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫管理高本地每日備份表4：風(fēng)險矩陣表資產(chǎn)價值威脅可能性高威脅可能性中威脅可能性低核心高風(fēng)險高風(fēng)險中風(fēng)險重要高風(fēng)險中風(fēng)險低風(fēng)險一般中風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險表5：風(fēng)險控制措施表風(fēng)險編號風(fēng)險描述風(fēng)險等級控制措施責(zé)任人完成時間所需資源驗證方式FX001數(shù)據(jù)庫默認(rèn)口令導(dǎo)致未授權(quán)訪問高修改默認(rèn)口令，啟用復(fù)雜口令策略（長度≥12位，含大小寫+數(shù)字+特殊字符）IT運維部*2024-10-15無登錄測試FX002備份數(shù)據(jù)未異地存儲，存在單點故障風(fēng)險高增加異地備份機(jī)制，每日將備份數(shù)據(jù)同步至云端存儲系統(tǒng)管理員*2024-10-20云存儲服務(wù)模擬恢復(fù)測試FX003員工安全意識不足，易釣魚中每季度開展釣魚郵件演練，組織安全意識培訓(xùn)人力資源部*2024-11-30培訓(xùn)教材、演練平臺培訓(xùn)考核、演練報告四、關(guān)鍵實施要點與風(fēng)險規(guī)避保證評估客觀性避免由單一部門主導(dǎo)評估，需業(yè)務(wù)、技術(shù)、管理多方參與，減少主觀偏差。技術(shù)檢測與管理審查相結(jié)合，避免僅依賴工具掃描而忽略管理漏洞（如權(quán)限配置不當(dāng)）。注重資產(chǎn)價值分級準(zhǔn)確性資產(chǎn)價值分級直接影響風(fēng)險等級判斷，需與業(yè)務(wù)部門充分溝通，保證核心資產(chǎn)（如影響業(yè)務(wù)連續(xù)性的系統(tǒng)、敏感數(shù)據(jù)）被準(zhǔn)確識別?？刂拼胧┬杩陕涞乇苊庵贫ㄟ^于理想化的措施（如“立即更換所有舊設(shè)備”），需結(jié)合實際資源（預(yù)算、人力）制定分階段整改計劃。明確措施負(fù)責(zé)人和完成時間，避免責(zé)任不清導(dǎo)致整改拖延。動態(tài)調(diào)整評估范圍當(dāng)系統(tǒng)發(fā)生重大變更（如架構(gòu)升級、新增業(yè)務(wù)模塊）時，需及時更新評估范圍，避免出現(xiàn)評估盲區(qū)。做好文檔記錄與存檔所有評估過程文檔