2025年期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫高頻難、易錯(cuò)點(diǎn)100題模擬試題第一部分單選題(50題)1、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近（）年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員誠信記錄及處罰情況的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。所以答案選C。2、2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元的資金準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易。當(dāng)時(shí)因市場原因該客戶一直沒有進(jìn)行交易，資金閑置。該營業(yè)部總經(jīng)理看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)判斷大豆期貨處于多頭行情中，認(rèn)為賺大錢的機(jī)會(huì)來了，于是擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。

A.給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款

B.給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處1萬元以上15萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司營業(yè)部總經(jīng)理擅自利用客戶資金進(jìn)行期貨交易這一違規(guī)行為的處罰規(guī)定。題干信息分析2007年，某客戶在期貨公司營業(yè)部存入近億元資金準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易，但因市場原因未交易，資金閑置。營業(yè)部總經(jīng)理擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)多手期貨合約，這屬于明顯的違規(guī)操作行為。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。該選項(xiàng)僅提及紀(jì)律處分和罰款，沒有涵蓋情節(jié)嚴(yán)重時(shí)暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格等規(guī)定，處罰措施不夠全面，不符合相關(guān)法規(guī)要求，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。罰款金額規(guī)定與正確處罰標(biāo)準(zhǔn)不符，法規(guī)規(guī)定是1萬元以上10萬元以下，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該選項(xiàng)的處罰內(nèi)容符合對(duì)擅自利用客戶資金進(jìn)行期貨交易這類違規(guī)行為的處罰規(guī)定，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：給予警告，并處1萬元以上15萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。罰款金額上限超出了法規(guī)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。""3、某期貨公司成立于2009年6月，注冊(cè)資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協(xié)議簽訂后的次日，乙公司以股東身份要求查詢公司會(huì)計(jì)賬簿，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)，下列關(guān)于乙公司的說法中，正確的是

A.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)

C.中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.乙公司與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來確定正確答案。選項(xiàng)A和B股東的表決權(quán)和分紅權(quán)通常是基于其合法持有的股權(quán)。在本題中，雖然甲公司與乙公司簽訂了抵債協(xié)議，但未經(jīng)法定程序辦理股權(quán)變更登記，乙公司并未正式成為公司合法股東。所以不能確定乙公司具有表決權(quán)或分紅權(quán)，A、B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，股東不得將其持有的期貨公司股權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。本題中甲公司將其持有的期貨公司出資抵交欠款給乙公司，未經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，這種行為不符合規(guī)定。中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，以糾正違規(guī)行為，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D股權(quán)的持有應(yīng)以合法的登記為準(zhǔn)。甲公司雖與乙公司簽訂了抵債協(xié)議，但未辦理變更登記手續(xù)，在法律層面上，股權(quán)仍登記在甲公司名下，不能認(rèn)定乙公司與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。4、公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C"

【解析】該題主要考查公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)的時(shí)間規(guī)定?！镀谪浗灰姿芾磙k法》明確規(guī)定，公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。題目中選項(xiàng)A的3日、選項(xiàng)B的7日以及選項(xiàng)D的15日均不符合此規(guī)定，所以正確答案是C。"5、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，下列情形出現(xiàn)時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的是（）。

A.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散.被撤銷.被宣告破產(chǎn)。且在6個(gè)月內(nèi)沒有新的托管人承接

B.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的

C.證券期貨營機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散.被宣告破產(chǎn)，且在3個(gè)月內(nèi)沒有新的管理人承接

D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)3個(gè)工作日投資者少于2人

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來確定正確答案。選項(xiàng)A：當(dāng)托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在6個(gè)月內(nèi)沒有新的托管人承接時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃將無法正常運(yùn)作，這種情況下符合資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的情形，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止，并不必然導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃終止，需遵循相關(guān)法律法規(guī)和合同約定的程序與條件，僅協(xié)商一致不能直接判定資產(chǎn)計(jì)劃終止，該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被宣告破產(chǎn)，且在6個(gè)月內(nèi)沒有新的管理人承接時(shí)，才會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃終止，而不是選項(xiàng)中所說的3個(gè)月，該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)20個(gè)工作日投資者少于2人時(shí)，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止，而非持續(xù)3個(gè)工作日投資者少于2人，該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。6、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》（試行），期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由總經(jīng)理

D.由監(jiān)事會(huì)

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名與聘任規(guī)定。依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》（試行），期貨公司應(yīng)依據(jù)公司章程的相關(guān)規(guī)定來提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。選項(xiàng)B中由董事長提名并聘任不符合規(guī)定；選項(xiàng)C由總經(jīng)理來操作也不符合該規(guī)定；選項(xiàng)D由監(jiān)事會(huì)進(jìn)行該操作同樣不符合要求。所以本題正確答案是A。"7、（）依法對(duì)證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.國務(wù)院

C.中國證券協(xié)會(huì)

D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)證券公司介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)監(jiān)督管理主體的認(rèn)知。選項(xiàng)A，期貨公司主要從事期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，其并不具備對(duì)證券公司介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理的職能，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國務(wù)院是我國最高國家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國家重大事務(wù)的決策和管理等宏觀層面工作，并不會(huì)直接對(duì)證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國證券協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，并非對(duì)證券公司介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理的法定主體，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是我國證券市場的法定監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依法對(duì)證券市場各類主體及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行全面監(jiān)督管理，證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)也在其監(jiān)管范圍內(nèi)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。8、某期貨公司期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，該公司總資產(chǎn)為7000萬元，凈資產(chǎn)為3000萬元，在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元。

A.2900

B.2100

C.2700

D.2800

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計(jì)算公式來求出期末凈資本的值。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，它是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)等項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。其計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶因可用資金為負(fù)而應(yīng)追加的保證金。題目中已知該公司凈資產(chǎn)為3000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元。將上述數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=3000-500+300-100=2700（萬元）。所以本題答案選C。""9、期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生（）以上變化的業(yè)務(wù)，稱為重大業(yè)務(wù)

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后重大業(yè)務(wù)的定義標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，規(guī)定凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)，才被稱為重大業(yè)務(wù)。所以答案選B。"10、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】該題考查《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》中關(guān)于交易結(jié)算會(huì)員期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)定對(duì)應(yīng)的法條條款序號(hào)。題干明確表述“《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)”，所以正確答案是B選項(xiàng)。"11、客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)將收到的有價(jià)證券提交（）。

A.期貨公司

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨結(jié)算公司

【答案】：C

【解析】本題考查客戶以有價(jià)證券充抵保證金時(shí)會(huì)員的操作規(guī)定。當(dāng)客戶以有價(jià)證券充抵保證金時(shí)，會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券提交給期貨交易所。期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，對(duì)期貨交易的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行組織和管理，有價(jià)證券充抵保證金的操作也需要在其規(guī)范和監(jiān)管下進(jìn)行。選項(xiàng)A，期貨公司主要是為客戶提供期貨交易服務(wù)、執(zhí)行客戶交易指令等，并非接收有價(jià)證券充抵保證金的主體；選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)是對(duì)證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，不負(fù)責(zé)接收有價(jià)證券充抵保證金；選項(xiàng)D，期貨結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算工作，通常不直接接收有價(jià)證券充抵保證金。所以本題正確答案選C。12、期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有成立后無正當(dāng)理由超過（）個(gè)月未開始營業(yè)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營業(yè)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。所以本題答案選C。13、期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司違規(guī)允許客戶在保證金不足情況下進(jìn)行期貨交易的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。所以正確答案是A選項(xiàng)。14、據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，有權(quán)任免期貨交易所的負(fù)責(zé)人的是（）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人主體的規(guī)定。依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)任免期貨交易所的負(fù)責(zé)人。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，并不具備任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力主體明確為國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，而非中國證監(jiān)會(huì)。選項(xiàng)D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要是在轄區(qū)內(nèi)履行監(jiān)管職責(zé)，執(zhí)行國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)政策和指令，同樣沒有任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力。綜上，正確答案是C。15、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。

A.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營成本

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求

D.未取得金融期貨業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營成本，這屬于合同雙方在費(fèi)用方面的約定，雖然可能不符合期貨公司正常的經(jīng)營利益考量，但這種情況并不直接導(dǎo)致合同無效。它可能更多地涉及到合同履行過程中的商業(yè)合理性問題，而不觸及合同無效的法定情形，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案，備案是一種行政管理要求，未及時(shí)備案屬于違反行政管理規(guī)定的行為，但這并不影響合同本身在民事法律上的效力，合同的效力主要取決于是否符合民事法律規(guī)定的生效要件，而不是備案這一程序，因此該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求，合同格式通常是為了規(guī)范和統(tǒng)一合同文本，格式不符合要求并不必然導(dǎo)致合同無效。關(guān)鍵在于合同的內(nèi)容是否符合法律法規(guī)以及雙方的真實(shí)意思表示，所以該選項(xiàng)也不符合應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情形。選項(xiàng)D：從事金融期貨業(yè)務(wù)需要取得相應(yīng)的金融期貨業(yè)務(wù)資格，這是法律規(guī)定的市場準(zhǔn)入條件。未取得金融期貨業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)，違反了法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國民法典》等相關(guān)法律規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定的民事法律行為無效，所以該期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)被認(rèn)定為無效，該項(xiàng)正確。綜上，答案是D。16、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對(duì)此，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）。

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

D.中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易。虛假宣傳會(huì)誤導(dǎo)客戶，使其做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，損害客戶利益，擾亂期貨市場秩序，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B期貨從業(yè)人員不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)。客戶的期貨保證金及其他資產(chǎn)是客戶的重要財(cái)產(chǎn)，受到法律嚴(yán)格保護(hù)，挪用這些資產(chǎn)嚴(yán)重侵犯了客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，違反了相關(guān)法規(guī)要求，因此該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，向客戶披露利益沖突的情況，并且采取措施避免利益沖突對(duì)客戶造成不利影響，而不是直接不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為，期貨從業(yè)人員當(dāng)然也不能違反。中國證監(jiān)會(huì)作為期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有權(quán)根據(jù)市場情況和監(jiān)管需要，禁止一些不利于市場穩(wěn)定和投資者權(quán)益保護(hù)的行為，期貨從業(yè)人員有義務(wù)遵守，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題答案選C。17、期貨交易所會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.會(huì)員

D.機(jī)構(gòu)投資者

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易中強(qiáng)行平倉費(fèi)用及損失的承擔(dān)主體。在期貨交易里，會(huì)員有按期貨交易所規(guī)定追加保證金或者自行平倉的義務(wù)。當(dāng)會(huì)員未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時(shí)，期貨交易所會(huì)對(duì)該會(huì)員的合約進(jìn)行強(qiáng)行平倉操作。從責(zé)任承擔(dān)的邏輯來看，由于是會(huì)員自身沒有履行相關(guān)義務(wù)才導(dǎo)致了強(qiáng)行平倉這一結(jié)果，所以強(qiáng)行平倉所產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失理應(yīng)由會(huì)員來承擔(dān)。選項(xiàng)A，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所和組織管理機(jī)構(gòu)，其進(jìn)行強(qiáng)行平倉是按照規(guī)定履行職責(zé)，并非強(qiáng)行平倉費(fèi)用和損失的承擔(dān)主體。選項(xiàng)B，期貨公司是代理客戶進(jìn)行期貨交易的中介機(jī)構(gòu)，這里強(qiáng)調(diào)的是期貨交易所會(huì)員的情況，并非期貨公司承擔(dān)責(zé)任。選項(xiàng)D，機(jī)構(gòu)投資者是參與期貨交易的主體之一，但本題討論的是會(huì)員未履行義務(wù)時(shí)的責(zé)任承擔(dān)，機(jī)構(gòu)投資者并非對(duì)應(yīng)主體。綜上，答案選C。18、金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠信狀況的分值上限分別為（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分

【答案】：A"

【解析】該題考查金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估中各部分的分值上限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估滿分為100分，其中基本情況分值上限為15分，相關(guān)投資經(jīng)歷分值上限為20分，財(cái)務(wù)狀況分值上限為50分，誠信狀況分值上限為15分。所以正確答案選A。"19、期貨公司()負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告職責(zé)。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.分管投資咨詢業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司中負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度制定和執(zhí)行等相關(guān)職責(zé)的主體。選項(xiàng)A，總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司各方面業(yè)務(wù)的開展，但并非專門針對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的監(jiān)督、合規(guī)檢查以及督促整改和報(bào)告等職責(zé)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，董事長是公司的主要負(fù)責(zé)人之一，側(cè)重于公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃和決策制定，通常不會(huì)直接負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的具體監(jiān)督和合規(guī)檢查工作，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級(jí)管理人員。其職責(zé)包括監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對(duì)該業(yè)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告職責(zé)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，分管投資咨詢業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理主要是協(xié)助總經(jīng)理管理投資咨詢業(yè)務(wù)，側(cè)重于業(yè)務(wù)方面的管理和推進(jìn)，并非承擔(dān)監(jiān)督、合規(guī)檢查和督促整改報(bào)告等專門職責(zé)，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。20、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以按照《期貨投資者保障基金管理辦法》的規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.財(cái)政部

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題考查在特定情形下決定使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償投資者保證金損失的主體。依據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等致使保證金出現(xiàn)缺口時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)可按照該辦法規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動(dòng)，并不具備決定使用期貨投資者保障基金的權(quán)力。選項(xiàng)C，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、財(cái)政政策等宏觀經(jīng)濟(jì)管理方面的工作，并非決定使用期貨投資者保障基金的主體。選項(xiàng)D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，不負(fù)責(zé)決定使用保障基金。綜上，答案選B。21、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司辦理人員任職手續(xù)的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。所以該題正確答案為B選項(xiàng)。22、（）依法對(duì)期貨市場客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨市場客戶開戶監(jiān)督管理主體的了解。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理，該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律監(jiān)督等，并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨保證金監(jiān)控中心主要是為了更好地保護(hù)期貨投資者的資金安全，建立和完善期貨保證金監(jiān)控機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告期貨保證金風(fēng)險(xiǎn)狀況，為期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供全面、及時(shí)、準(zhǔn)確的期貨保證金監(jiān)控信息等，并非對(duì)期貨市場客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動(dòng)，并非對(duì)期貨市場客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理的部門，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。23、擬任人為境外人士的，推薦人中可有（）名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查擬任人為境外人士時(shí)推薦人的相關(guān)規(guī)定。對(duì)于擬任人為境外人士的情況，規(guī)定允許推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員，所以正確答案是A選項(xiàng)。"24、下列（）不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。

A.審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

D.制定交易所的各種管理制度

【答案】：D

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)范疇。會(huì)員大會(huì)作為期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，對(duì)交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用情況進(jìn)行審議，能夠確保資金使用的合理性和透明度，保障會(huì)員的利益，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本是會(huì)員大會(huì)的重要職權(quán)之一。注冊(cè)資本的變動(dòng)會(huì)對(duì)期貨交易所的運(yùn)營和發(fā)展產(chǎn)生重大影響，由會(huì)員大會(huì)來決定可以充分體現(xiàn)全體會(huì)員的意志，避免決策的片面性，故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C，決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)涉及到期貨交易所的重大變革，這些事項(xiàng)會(huì)對(duì)整個(gè)期貨市場以及會(huì)員的權(quán)益產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，必須由會(huì)員大會(huì)經(jīng)過充分討論和決策，所以該選項(xiàng)也不屬于本題答案。選項(xiàng)D，制定交易所的各種管理制度一般是由期貨交易所的管理層或相關(guān)職能部門來負(fù)責(zé)，而不是會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。會(huì)員大會(huì)主要側(cè)重于對(duì)期貨交易所重大事項(xiàng)和方向性問題進(jìn)行決策，故該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。25、期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（)審核。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國家工商總局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更注冊(cè)資本的審核主體。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會(huì)作為國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司變更注冊(cè)資本屬于重要事項(xiàng)，需要經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)審核，以確保符合相關(guān)法規(guī)和監(jiān)管要求，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場活動(dòng)，并不負(fù)責(zé)審核期貨公司變更注冊(cè)資本，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，不具備審核期貨公司變更注冊(cè)資本的職能，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國家工商總局（現(xiàn)市場監(jiān)督管理總局）主要負(fù)責(zé)市場監(jiān)督管理和有關(guān)行政執(zhí)法工作等，其職能側(cè)重于企業(yè)的登記注冊(cè)、市場監(jiān)管等方面，并不對(duì)期貨公司變更注冊(cè)資本進(jìn)行審核，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。26、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（）。

A.重新進(jìn)行預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)

B.核減凈資本金額

C.增加凈資本總額

D.增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)針對(duì)期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的處理措施。選項(xiàng)A，雖然期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債可能需要重新確認(rèn)，但題干問的是中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司采取的措施，重新進(jìn)行預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)并非直接的要求舉措，所以A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，為了更準(zhǔn)確地反映期貨公司的財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)會(huì)要求期貨公司核減凈資本金額。因?yàn)椴粶?zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債可能導(dǎo)致公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)失真，核減凈資本金額可以使公司凈資本更接近真實(shí)水平，符合監(jiān)管要求，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，增加凈資本總額并不能解決期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的問題，該行為與解決預(yù)計(jì)負(fù)債不準(zhǔn)確的關(guān)聯(lián)性不大，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要是為了應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，但這并不是針對(duì)期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的直接處理方式，所以D選項(xiàng)不合適。綜上，答案選B。27、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備（）。

A.期貨投資咨詢資格

B.證券投資咨詢資格

C.期貨從業(yè)人員資格

D.證券銷售從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)具備的資格。選項(xiàng)A，期貨投資咨詢資格主要是為客戶提供期貨投資分析、預(yù)測或者建議等服務(wù)的資格，并非從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)必備資格，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，證券投資咨詢資格是針對(duì)證券投資領(lǐng)域提供咨詢服務(wù)的資格，與期貨中間介紹業(yè)務(wù)的核心要求不相關(guān)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨從業(yè)人員資格是從事期貨業(yè)務(wù)的基本資格要求。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，其專業(yè)人員需要具備期貨從業(yè)人員資格，才能合法合規(guī)開展相關(guān)業(yè)務(wù)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D，證券銷售從業(yè)人員資格主要是從事證券銷售相關(guān)工作所需的資格，與期貨中間介紹業(yè)務(wù)沒有直接聯(lián)系，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。28、期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣()萬元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司注冊(cè)資本最低限額的知識(shí)點(diǎn)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案為B選項(xiàng)。"29、湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會(huì)提出辭職申請(qǐng)。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當(dāng)提前（）日向董事會(huì)提出申請(qǐng)。

A.10

B.15

C.30

D.60

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官辭職申請(qǐng)的提前期限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前30日向董事會(huì)提出。在本題中，湯某作為某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，因身體狀況欠佳向期貨公司董事會(huì)提出辭職申請(qǐng)，按照規(guī)定需提前30日。所以該題正確答案是C選項(xiàng)。30、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)舉報(bào)

B.及時(shí)向期貨交易所報(bào)告

C.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉強(qiáng)行平倉

D.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開譴責(zé)

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額不足且未按約定處理時(shí)的有權(quán)措施。選項(xiàng)A分析向中國證監(jiān)會(huì)舉報(bào)通常適用于發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)等較為嚴(yán)重且需要監(jiān)管機(jī)構(gòu)介入查處的情形。在本題中，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或約定最低余額，未追加保證金或自行平倉，這并非是需要向中國證監(jiān)會(huì)舉報(bào)的情況，更多的是期貨公司根據(jù)自身權(quán)利和規(guī)定對(duì)客戶進(jìn)行處理，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析向期貨交易所報(bào)告一般是在涉及交易所相關(guān)規(guī)則執(zhí)行、市場異常情況等方面。而本題描述的是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員之間關(guān)于保證金和持倉的問題，并非直接需要向期貨交易所報(bào)告的范疇，期貨公司有自身處理此類情況的權(quán)力，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析當(dāng)非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時(shí)，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為了控制風(fēng)險(xiǎn)，保障交易正常進(jìn)行，依法有權(quán)對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉強(qiáng)行平倉，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開譴責(zé)更多是一種道德或聲譽(yù)層面的約束手段，并非期貨公司在這種保證金不足情況下的法定或常規(guī)處理措施，且不能有效解決保證金不足和持倉風(fēng)險(xiǎn)問題，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。31、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，并對(duì)期貨公司提交的的客戶資料進(jìn)行審核。

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國期貨保證金監(jiān)控中心

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中關(guān)于建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及審核期貨公司提交客戶資料主體的相關(guān)知識(shí)。根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心負(fù)責(zé)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，并對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行審核。選項(xiàng)A，中國證券登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)，并非建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及審核客戶資料的主體。選項(xiàng)B，期貨交易所主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，不承擔(dān)建立和維護(hù)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)以及審核客戶資料的職責(zé)。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，不負(fù)責(zé)相關(guān)開戶系統(tǒng)的建設(shè)和客戶資料審核。選項(xiàng)D，中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)了建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及審核期貨公司提交客戶資料的重要職責(zé)，故答案選D。32、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)?shù)卿浗y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中辦理客戶交易編碼注銷主體的理解。在期貨市場的開戶管理體系里，不同主體承擔(dān)著不同的職責(zé)。選項(xiàng)A，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場客戶開戶進(jìn)行監(jiān)控、管理和相關(guān)信息的處理等工作，并不負(fù)責(zé)直接辦理客戶交易編碼的注銷。選項(xiàng)C，期貨交易所主要側(cè)重于組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則等，并非辦理客戶交易編碼注銷的主體。選項(xiàng)D，客戶雖然是交易編碼的使用者，但客戶自身不能直接登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理交易編碼的注銷。而期貨公司作為直接與客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)對(duì)接的主體，依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，應(yīng)當(dāng)?shù)卿浗y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。所以本題的正確答案是B。33、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.以本人或者他人名義從事期貨交易

B.代理客戶從事期貨交易

C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)。充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

D.為客戶設(shè)計(jì)投資方案，并對(duì)客戶賬戶盈虧作出承諾或保證

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A，期貨從業(yè)人員以本人或者他人名義從事期貨交易，存在較大風(fēng)險(xiǎn)和利益沖突，并且可能會(huì)損害客戶利益和市場秩序，是被禁止的行為，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，代理客戶從事期貨交易不在期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)，這可能會(huì)引發(fā)客戶資金安全等一系列問題，屬于違規(guī)行為，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，是其應(yīng)盡的職責(zé)和義務(wù)。這有助于客戶在充分了解風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，做出理性的投資決策，該項(xiàng)符合要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，為客戶設(shè)計(jì)投資方案是期貨從業(yè)人員的正常業(yè)務(wù)，但對(duì)客戶賬戶盈虧作出承諾或保證是不符合規(guī)定的。期貨市場具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，盈虧受到多種因素影響，無法進(jìn)行保證，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。34、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由為（）。

A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整

B.期貨公司發(fā)生虧損

C.由于市場原因延誤

D.期貨公司發(fā)生合并重組

【答案】：C"

【解析】該題正確答案選C。依據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)則，在期貨交易中，若期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失，對(duì)于不同情況有不同的責(zé)任判定。選項(xiàng)A，期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整，這屬于公司內(nèi)部管理層面的變動(dòng)，并非不可預(yù)見、不可避免的外部因素，不能因此免除其延誤執(zhí)行客戶交易指令的責(zé)任；選項(xiàng)B，期貨公司發(fā)生虧損是公司經(jīng)營結(jié)果的體現(xiàn)，與交易指令延誤的責(zé)任并無直接關(guān)聯(lián)，不能作為免責(zé)事由；選項(xiàng)C，由于市場原因造成的延誤，如市場出現(xiàn)極端行情、交易系統(tǒng)擁堵等，這種情況超出了期貨公司的控制范圍，通常可作為免責(zé)事由；選項(xiàng)D，期貨公司發(fā)生合并重組，同樣是公司自身的經(jīng)營決策和組織架構(gòu)變動(dòng)，不能成為延誤執(zhí)行客戶交易指令的免責(zé)理由。綜上，正確答案是C。"35、下列不屬于公司制期貨交易所會(huì)員權(quán)利的是（）。

A.聯(lián)名提議召開臨時(shí)股東大會(huì)

B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會(huì)員權(quán)利的相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A聯(lián)名提議召開臨時(shí)股東大會(huì)是公司股東所擁有的權(quán)利，而公司制期貨交易所的會(huì)員并非等同于股東，會(huì)員并不具備聯(lián)名提議召開臨時(shí)股東大會(huì)這一權(quán)利，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)，是會(huì)員參與期貨交易的基本需求和權(quán)益保障。會(huì)員繳納一定費(fèi)用成為會(huì)員后，有權(quán)使用交易設(shè)施來開展交易活動(dòng)，并獲取相關(guān)交易信息和服務(wù)，以更好地進(jìn)行期貨交易，因此該選項(xiàng)屬于公司制期貨交易所會(huì)員的權(quán)利，不符合題意。選項(xiàng)C在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)是會(huì)員加入期貨交易所的核心目的之一。會(huì)員在遵守交易規(guī)則的前提下，能夠在期貨市場進(jìn)行交易、完成結(jié)算和交割等一系列活動(dòng)，這是會(huì)員在期貨交易中的重要權(quán)利內(nèi)容，所以該選項(xiàng)屬于公司制期貨交易所會(huì)員的權(quán)利，不符合題意。選項(xiàng)D按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)是保障會(huì)員合法權(quán)益的重要體現(xiàn)。當(dāng)會(huì)員認(rèn)為自身權(quán)益在交易過程中受到不公正對(duì)待時(shí)，有權(quán)依據(jù)交易規(guī)則進(jìn)行申訴，以維護(hù)自己的合法權(quán)益，故該選項(xiàng)屬于公司制期貨交易所會(huì)員的權(quán)利，不符合題意。綜上，答案選A。36、丙受聘擔(dān)任N公司副總工程師期問，將屬于N公司商業(yè)秘密的某種染料生產(chǎn)工藝流程和某種染料的3個(gè)結(jié)構(gòu)式披露給乙，乙當(dāng)即送給丙5萬元。乙僅按丙提供的某種染料的工藝流程作了小試，即案發(fā)。經(jīng)評(píng)估.鑒定，該染料生產(chǎn)工藝專有技術(shù)及應(yīng)用于相關(guān)6個(gè)品種的資產(chǎn)收益評(píng)估值為387萬元，該染料研制開發(fā)費(fèi)用為300萬元。關(guān)于本案，下列說法正確的是（）。

A.丙的行為構(gòu)成公司企業(yè)人員受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪

B.丙的行為構(gòu)成受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪

C.丙的行為構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪

D.丙的行為構(gòu)成非國家工作人員受賄罪

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中丙的行為進(jìn)行分析。選項(xiàng)A分析公司、企業(yè)人員受賄罪是舊罪名，現(xiàn)已改為非國家工作人員受賄罪。且丙僅實(shí)施了接受乙財(cái)物并披露商業(yè)秘密這一行為，此行為構(gòu)成非國家工作人員受賄罪，而不構(gòu)成兩個(gè)獨(dú)立的公司企業(yè)人員受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析受賄罪的主體是國家工作人員，而題干中丙是N公司副總工程師，不屬于國家工作人員，其行為不構(gòu)成受賄罪，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析雖然丙實(shí)施了披露商業(yè)秘密的行為，但題干重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)丙接受了乙5萬元財(cái)物這一受賄情節(jié)，根據(jù)主客觀相統(tǒng)一原則，其行為主要符合非國家工作人員受賄罪的構(gòu)成要件，而不單純構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析非國家工作人員受賄罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的行為。在本題中，丙作為N公司副總工程師，利用職務(wù)便利將公司商業(yè)秘密披露給乙，并且收受乙給予的5萬元，符合非國家工作人員受賄罪的構(gòu)成要件，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案是D。37、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)

B.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析，判斷其正確性。選項(xiàng)A期貨公司與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)，這是保障雙方權(quán)益、規(guī)范業(yè)務(wù)開展的必要舉措。通過簽訂合同，客戶能夠清楚了解所享服務(wù)及需承擔(dān)的費(fèi)用，期貨公司也能依據(jù)合同履行義務(wù)和享有權(quán)利，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)，這樣可以保證投資方案和交易策略具有一定的科學(xué)性、合理性和可靠性，能為客戶的投資決策提供較為客觀的參考，該選項(xiàng)表述無誤。選項(xiàng)C市場行情是復(fù)雜多變且充滿不確定性的，受到眾多因素如宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、政策法規(guī)、突發(fā)事件等的影響。期貨公司無法對(duì)市場行情做出確定性判斷，若做出確定性判斷不僅不符合市場實(shí)際情況，還可能誤導(dǎo)客戶做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，從而給客戶帶來損失，因此該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨市場存在較高的風(fēng)險(xiǎn)，市場變化難以預(yù)測。期貨公司有責(zé)任和義務(wù)向客戶提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險(xiǎn)，讓客戶充分了解投資的風(fēng)險(xiǎn)狀況，以便客戶謹(jǐn)慎做出投資決策，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。38、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失()。

A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

B.由期貨公司承擔(dān)

C.由期貨交易所承擔(dān)

D.由期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易中強(qiáng)行平倉損失的承擔(dān)主體。當(dāng)期貨公司交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定時(shí)間追加保證金，同時(shí)交易規(guī)則規(guī)定不明確時(shí)，期貨交易所有權(quán)對(duì)其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉。從風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的邏輯來看，期貨公司作為參與期貨交易的主體，對(duì)自身的保證金狀況有管理和維持的責(zé)任。保證金不足是期貨公司自身的經(jīng)營或操作問題導(dǎo)致的，由此引發(fā)的強(qiáng)行平倉損失，按照相關(guān)的市場規(guī)則和責(zé)任歸屬原則，應(yīng)該由期貨公司自行承擔(dān)。選項(xiàng)A，期貨交易所是按照交易規(guī)則和規(guī)定進(jìn)行操作，在這種情況下強(qiáng)行平倉是其履行職責(zé)的行為，并非與期貨公司共同承擔(dān)損失，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所沒有義務(wù)為期貨公司自身保證金不足導(dǎo)致的損失負(fù)責(zé)，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所是依據(jù)規(guī)則行事，不存在承擔(dān)主要責(zé)任的情況，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。39、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對(duì)于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)（）納入保障基金繳納范圍。

A.公司注冊(cè)時(shí)

B.自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后

C.業(yè)務(wù)許可審批后

D.公司成立后

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。A選項(xiàng)，公司注冊(cè)時(shí)僅完成了公司設(shè)立的登記程序，此時(shí)公司可能尚未開展實(shí)際的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，也就未產(chǎn)生與保障基金繳納相關(guān)的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)，所以公司注冊(cè)時(shí)不應(yīng)當(dāng)納入保障基金繳納范圍，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后納入保障基金繳納范圍是合理的。因?yàn)楸Ｕ匣鸬脑O(shè)立目的是在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)對(duì)投資者進(jìn)行保障，而期貨公司產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入意味著其已經(jīng)開展了與投資者相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，此時(shí)將其納入保障基金繳納范圍，符合保障基金的設(shè)立初衷和實(shí)際需求，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)，業(yè)務(wù)許可審批后，期貨公司雖然獲得了開展相關(guān)業(yè)務(wù)的資格，但并不意味著其已經(jīng)實(shí)際開展了業(yè)務(wù)并產(chǎn)生了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入。在未產(chǎn)生收入的情況下就要求繳納保障基金，可能會(huì)給尚未實(shí)際運(yùn)營的期貨公司帶來不必要的負(fù)擔(dān)，且不符合保障基金按業(yè)務(wù)實(shí)際情況計(jì)征的原則，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，公司成立后，同樣可能尚未開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，沒有產(chǎn)生與保障基金繳納相匹配的業(yè)務(wù)行為。僅僅因?yàn)楣境闪⒕图{入繳納范圍，缺乏實(shí)際的業(yè)務(wù)支撐，也不符合保障基金的計(jì)征邏輯，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。40、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過（）個(gè)月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司特殊情形下人員代為履職的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，且代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過6個(gè)月。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。41、小王對(duì)期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，下列關(guān)于開戶的做法中正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份審查程序

D.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司開戶的合規(guī)要求。選項(xiàng)A，雖然身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，但根據(jù)規(guī)定，期貨開戶必須出具身份證原件，僅靠身份證復(fù)印件和工作證件不能完成開戶，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨開戶必須是本人持有效身份證件辦理，小王用妻子小張的身份證原件代妻子開戶，不符合開戶需本人辦理的要求，這種做法不合法合規(guī)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨公司在客戶開戶時(shí)就應(yīng)嚴(yán)格審查客戶身份，未出具身份證原件，不能先為小王開戶再補(bǔ)辦身份審查程序，這違反了開戶的規(guī)范流程，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易是一項(xiàng)具有較高風(fēng)險(xiǎn)的金融活動(dòng)，為了保障交易的合法合規(guī)和投資者的權(quán)益，期貨公司開戶時(shí)要求客戶出具身份證原件進(jìn)行身份審查是必要的，未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。42、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為（）

A.A1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、A2、A3、A4、A5

B.B1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、B2、B3、B4、B5

C.C1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5

D.D1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、D2、D3、D4、D5

【答案】：C"

【解析】本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者按風(fēng)險(xiǎn)承受能力的分類。經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類，由低至高排列。選項(xiàng)A、B、D所列舉的類別并非經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力分類的標(biāo)準(zhǔn)表述，而在實(shí)際規(guī)定中經(jīng)營機(jī)構(gòu)劃分的類別從低到高為C1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。"43、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起()

A.10

B.20

C.5

D.15

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項(xiàng)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。所以本題應(yīng)選A。"44、某期貨公司接受客戶張某委托為其進(jìn)行玉米期貨交易，張某根據(jù)玉米期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，得出玉米處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達(dá)交易指令，買入玉米期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測玉米期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，于是擅自做主沒有為張某下達(dá)交易指令。結(jié)果玉米期貨價(jià)格迅速上

A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

B.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

C.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

D.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：D

【解析】本題考查的是期貨公司擅自不執(zhí)行客戶交易指令的法律責(zé)任。題干中期貨公司接受客戶張某委托進(jìn)行玉米期貨交易，張某下達(dá)買入指令，但期貨公司擅自做主未為其下達(dá)交易指令。依據(jù)相關(guān)期貨法規(guī)，對(duì)于期貨公司這種擅自不執(zhí)行客戶交易指令的行為，規(guī)定的處罰措施如下：期貨公司需責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；若沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，應(yīng)并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。選項(xiàng)D完全符合這一處罰規(guī)定。選項(xiàng)A中“沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款”不符合法規(guī)要求，應(yīng)是“10萬元以上50萬元以下的罰款”，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B中“并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款”有誤，正確的是“1倍以上5倍以下的罰款”，同時(shí)“情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓”不完整，還可能吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證，因此B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中“沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款”不符合規(guī)定，應(yīng)為“10萬元以上50萬元以下的罰款”，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是D。45、期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.20日

B.1個(gè)月

C.2個(gè)月

D.3個(gè)月

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)決定的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。A選項(xiàng)20日、B選項(xiàng)1個(gè)月以及D選項(xiàng)3個(gè)月均不符合規(guī)定時(shí)間，故排除。46、期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每（）年參加1次由中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)的時(shí)間要求規(guī)定。對(duì)于期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，規(guī)定其應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并取得培訓(xùn)合格證書。所以答案選B。47、直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應(yīng)當(dāng)持續(xù)經(jīng)營（）年以上，近（）年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰。

A.3；3

B.3；5

C.5；5

D.5；3

【答案】：D

【解析】本題考查直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東的相關(guān)持續(xù)經(jīng)營和合規(guī)要求。對(duì)于直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，其應(yīng)當(dāng)持續(xù)經(jīng)營5年以上，這一規(guī)定是為了確保境外股東具有足夠的經(jīng)營經(jīng)驗(yàn)和穩(wěn)定性，能夠?yàn)槠谪浌镜拈L期發(fā)展提供有力支持。同時(shí)，要求其近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰，這是為了保證境外股東具備良好的合規(guī)記錄和信譽(yù)，避免將不良風(fēng)險(xiǎn)引入期貨公司。所以答案是D。48、以下關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程的敘述中正確的是（）。

A.由協(xié)會(huì)董事會(huì)制定，并報(bào)會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)

B.由協(xié)會(huì)董事會(huì)制定，并報(bào)會(huì)員大會(huì)備案

C.由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

D.由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程的制定與備案規(guī)定來對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A協(xié)會(huì)董事會(huì)并不負(fù)責(zé)制定中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程，且章程也不是報(bào)會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)，所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B同理，章程并非由協(xié)會(huì)董事會(huì)制定，也不需要報(bào)會(huì)員大會(huì)備案，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程是由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，并且要報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，該項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D雖然章程是由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，但只需報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，而非批準(zhǔn)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。""49、期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位的業(yè)務(wù)人員及其變動(dòng)情況，自人員到崗或者變動(dòng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.15

D.30

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)崗位業(yè)務(wù)人員及其變動(dòng)情況的備案時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位的業(yè)務(wù)人員及其變動(dòng)情況，自人員到崗或者變動(dòng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。所以本題正確答案選B。"50、期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于()。

A.繳納國家稅款

B.發(fā)放工作人員的工資和福利

C.擴(kuò)大期貨交易所的營業(yè)規(guī)模

D.保證期貨交易場所、設(shè)施的運(yùn)行和改善

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所所得收益的使用規(guī)定。期貨交易所在運(yùn)營過程中，其所得收益需要按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理和使用，且有明確的使用優(yōu)先級(jí)。選項(xiàng)A，繳納國家稅款是企業(yè)等經(jīng)濟(jì)主體應(yīng)盡的義務(wù)，但這并非期貨交易所所得收益首先要用于的方面。雖然納稅很重要，但它不是此處規(guī)定的首要用途。選項(xiàng)B，發(fā)放工作人員的工資和福利是維持企業(yè)運(yùn)營過程中關(guān)于人力成本的一部分支出。然而，對(duì)于期貨交易所而言，保障交易場所和設(shè)施的正常運(yùn)行更為關(guān)鍵和基礎(chǔ)，所以這不是所得收益首先要考慮的用途。選項(xiàng)C，擴(kuò)大期貨交易所的營業(yè)規(guī)模屬于期貨交易所發(fā)展過程中的戰(zhàn)略規(guī)劃和后續(xù)行動(dòng)，需要在保證基本運(yùn)營和設(shè)施條件之后再進(jìn)行考慮，并非所得收益的首要使用方向。選項(xiàng)D，期貨交易場所和設(shè)施的運(yùn)行與改善是期貨交易能夠安全、穩(wěn)定、高效進(jìn)行的基礎(chǔ)。只有確保交易場所和設(shè)施處于良好狀態(tài)，才能保障期貨交易的正常開展，因此期貨交易所的所得收益應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。綜上，答案選D。第二部分多選題(20題)1、期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前應(yīng)具備（）。

A.專業(yè)技能

B.專業(yè)知識(shí)

C.投資經(jīng)驗(yàn)

D.職業(yè)道德

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)要求，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：專業(yè)技能期貨業(yè)務(wù)涉及到交易操作、風(fēng)險(xiǎn)控制、市場分析等多個(gè)方面，需要具備相應(yīng)的專業(yè)技能。例如在進(jìn)行期貨交易時(shí)，要熟練掌握交易軟件的操作，能夠運(yùn)用技術(shù)分析工具對(duì)市場走勢進(jìn)行判斷等。只有具備專業(yè)技能，才能在復(fù)雜的期貨市場中準(zhǔn)確地執(zhí)行交易策略，為客戶提供有效的服務(wù)，所以期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前應(yīng)具備專業(yè)技能，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：專業(yè)知識(shí)期貨市場是一個(gè)專業(yè)性很強(qiáng)的市場，有著復(fù)雜的交易規(guī)則、品種特性和市場機(jī)制。從業(yè)人員需要掌握期貨的基礎(chǔ)知識(shí)、金融理論、法律法規(guī)等專業(yè)知識(shí)。比如要了解不同期貨品種的合約規(guī)則、保證金制度、交割流程等，以及相關(guān)的金融市場知識(shí)和監(jiān)管政策。只有擁有扎實(shí)的專業(yè)知識(shí)，才能更好地理解市場動(dòng)態(tài)，為客戶進(jìn)行合理的投資建議，所以專業(yè)知識(shí)是從事期貨業(yè)務(wù)的必備條件，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：投資經(jīng)驗(yàn)雖然投資經(jīng)驗(yàn)對(duì)于期貨從業(yè)人員在實(shí)際工作中可能會(huì)有所幫助，但并非是從事期貨業(yè)務(wù)前必須具備的條件。新進(jìn)入期貨行業(yè)的人員可以通過系統(tǒng)的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，在實(shí)踐中逐步積累投資經(jīng)驗(yàn)。而且，期貨市場變化迅速，過去的投資經(jīng)驗(yàn)也不一定能完全適用于未來的市場情況。所以不能將投資經(jīng)驗(yàn)作為從事期貨業(yè)務(wù)的必要前提，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：職業(yè)道德期貨行業(yè)涉及到大量的資金和客戶的利益，從業(yè)人員的職業(yè)道德至關(guān)重要。具備良好的職業(yè)道德可以保證從業(yè)人員在工作中誠實(shí)守信、公正公平地對(duì)待客戶，保守客戶的機(jī)密信息，避免欺詐、操縱市場等違法行為。同時(shí)，良好的職業(yè)道德也是維護(hù)期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展的重要保障，因此期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前應(yīng)具備職業(yè)道德，該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案為ABD。2、某期貨公司結(jié)算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為謀取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露.傳遞給他人

C.從業(yè)人員應(yīng)自覺抵制商業(yè)賄賂

D.從業(yè)人員不得以個(gè)人名義參與期貨交易

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)題干中王某的行為，逐一分析各個(gè)選項(xiàng)來確定其違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。選項(xiàng)A“從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，此準(zhǔn)則主要針對(duì)的是從業(yè)人員在向客戶宣傳期貨交易時(shí)使用虛假信息誤導(dǎo)客戶參與交易的行為。而題干中王某并沒有進(jìn)行虛假宣傳誘騙客戶參與期貨交易的相關(guān)描述，所以王某并未違反該準(zhǔn)則，A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B“從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人”。題干明確提到王某把所在公司客戶的交易信息透露給親朋好友，客戶的交易信息屬于投資者的商業(yè)秘密，王某的這一行為顯然違反了保守投資者商業(yè)秘密這一準(zhǔn)則，B選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C“從業(yè)人員應(yīng)自覺抵制商業(yè)賄賂”，商業(yè)賄賂通常指的是從業(yè)人員收受或給予他人財(cái)物以獲取不正當(dāng)利益等行為。題干中沒有涉及王某存在商業(yè)賄賂相關(guān)的情節(jié)，所以王某沒有違反該準(zhǔn)則，C選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D“從業(yè)人員不得以個(gè)人名義參與期貨交易”。題干表明王某利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，是以個(gè)人名義參與期貨交易的行為，違反了該準(zhǔn)則，D選項(xiàng)符合題意。綜上，王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是B和D，答案選BD。3、期貨交易所工作工員不得（）。

A.從事期貨交易

B.泄露內(nèi)幕消息

C.從期貨交易所會(huì)員處謀取利益

D.購買上市公司股票

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所工作人員的職業(yè)規(guī)范和相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：從事期貨交易期貨交易所工作人員負(fù)責(zé)期貨交易的組織、管理等工作，若其從事期貨交易，可能會(huì)利用職務(wù)之便獲取不當(dāng)利益，影響市場的公平公正。因此，期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：泄露內(nèi)幕消息期貨交易所工作人員在工作過程中會(huì)接觸到大量的內(nèi)幕消息，這些消息一旦泄露，可能會(huì)被他人利用進(jìn)行不正當(dāng)?shù)慕灰?，損害投資者的利益，破壞市場秩序。所以，期貨交易所工作人員有義務(wù)保守內(nèi)幕消息，不得泄露，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：從期貨交易所會(huì)員處謀取利益期貨交易所工作人員與會(huì)員之間存在管理與被管理的關(guān)系，若工作人員從會(huì)員處謀取利益，會(huì)破壞正常的監(jiān)管秩序，影響市場的健康發(fā)展。所以，期貨交易所工作人員不得從期貨交易所會(huì)員處謀取利益，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：購買上市公司股票購買上市公司股票本身并不違反期貨交易所工作人員的職業(yè)規(guī)范，只要其行為符合相關(guān)的證券交易規(guī)定和個(gè)人財(cái)產(chǎn)管理規(guī)定，是可以進(jìn)行的。因此，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是ABC。4、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，普通投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過以下方式對(duì)投資者進(jìn)行謹(jǐn)慎評(píng)估，確認(rèn)其符合轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的要求（）。

A.投資知識(shí)測試

B.模擬交易

C.追加了解信息

D.風(fēng)險(xiǎn)承受評(píng)估報(bào)告

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：投資知識(shí)測試經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過投資知識(shí)測試可以了解普通投資者對(duì)相關(guān)投資知識(shí)的掌握程度。具備一定的投資知識(shí)是成為專業(yè)投資者的重要基礎(chǔ)，只有對(duì)投資知識(shí)有較為深入的了解，才可能在投資活動(dòng)中做出更為理性和專業(yè)的決策。所以經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以通過投資知識(shí)測試來謹(jǐn)慎評(píng)估投資者是否符合轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的要求，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：模擬交易模擬交易能夠讓經(jīng)營機(jī)構(gòu)觀察投資者在虛擬的交易環(huán)境中的操作和決策能力。在模擬交易過程中，投資者需要根據(jù)市場情況進(jìn)行買賣決策、風(fēng)險(xiǎn)控制等操作，這可以反映出其實(shí)際的投資操作能力和對(duì)市場變化的應(yīng)對(duì)能力。因此，模擬交易是評(píng)估投資者是否適合轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的一種有效方式，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：追加了解信息經(jīng)營機(jī)構(gòu)在評(píng)估普通投資者是否能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者時(shí)，僅依靠已有的一般性信息可能并不全面。通過追加了解信息，如投資者的投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況、收入來源等，可以更深入、全面地了解投資者的情況，從而更準(zhǔn)確地判斷其是否具備成為專業(yè)投資者的條件。所以追加了解信息也是謹(jǐn)慎評(píng)估的方式之一，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：風(fēng)險(xiǎn)承受評(píng)估報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)承受評(píng)估報(bào)告主要是對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的一種評(píng)估。雖然風(fēng)險(xiǎn)承受能力是成為專業(yè)投資者的一個(gè)重要因素，但它通常是在投資者進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)估時(shí)就已經(jīng)進(jìn)行過的常規(guī)評(píng)估內(nèi)容，并非專門針對(duì)普通投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者時(shí)進(jìn)行謹(jǐn)慎評(píng)估所特有的方式。故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是ABC。5、期貨交易所實(shí)施下列（）行為，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)和報(bào)告。

A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C.上市、修改或者終止合約

D.制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A制定或者修改章程、交易規(guī)則屬于期貨交易所的重大決策行為，這些內(nèi)容對(duì)期貨交易的基本準(zhǔn)則和運(yùn)行機(jī)制有著根本性的影響。章程是期貨交易所的基本制度框架，交易規(guī)則則規(guī)范了交易的具體操作流程和準(zhǔn)則，其制定或修改會(huì)直接影響到整個(gè)期貨市場的運(yùn)作和參與各方的利益。所以，期貨交易所實(shí)施制定或者修改章程、交易規(guī)則的行為，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)和報(bào)告，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種是期貨市場交易范圍和品種結(jié)構(gòu)的重要調(diào)整。不同的交易品種對(duì)應(yīng)著不同的市場需求和風(fēng)險(xiǎn)特征，這些操作會(huì)對(duì)市場的流動(dòng)性、投資者的選擇以及市場的整體穩(wěn)定性產(chǎn)生重要影響。為了保證期貨市場的健康、有序發(fā)展，維護(hù)市場秩序和投資者權(quán)益，期貨交易所進(jìn)行上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種的行為，需要事前向中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)和報(bào)告，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C上市、修改或者終止合約同樣是期貨交易中的關(guān)鍵操作。合約是期貨交易的核心載體，其上市、修改或終止會(huì)直接影響到交易雙方的權(quán)利和義務(wù)，以及市場的交易活躍度和價(jià)格形成機(jī)制。因此，為了確保市場的公平、公正和透明，期貨交易所實(shí)施上市、修改或者終止合約的行為，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)和報(bào)告，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則是對(duì)交易規(guī)則的具體細(xì)化和補(bǔ)充，它進(jìn)一步明確了交易規(guī)則在實(shí)際操作中的具體執(zhí)行方式和要求。制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則會(huì)影響到市場參與者對(duì)交易規(guī)則的理解和執(zhí)行，進(jìn)而影響到市場的交易秩序和效率。所以，期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，也應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)和報(bào)告，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合要求，本題答案為ABCD。6、下列關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的描述，正確的是（）。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)是國家政府機(jī)關(guān)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)是以盈利為目的

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)是社會(huì)團(tuán)體法人

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)來逐一分析每個(gè)選項(xiàng)：選項(xiàng)A：期貨業(yè)協(xié)會(huì)并非國家政府機(jī)關(guān)。國家政府機(jī)關(guān)是國家為行使其職能而設(shè)立的各種機(jī)構(gòu)，是專司國家權(quán)力和國家管理職能的組織。而期貨業(yè)協(xié)會(huì)是由期貨行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員組成的自律性組織，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織。它通過制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自我約束和管理，以維護(hù)期貨市場的正常秩序和行業(yè)的整體利益，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨業(yè)協(xié)會(huì)不以盈利為目的。其主要職責(zé)是加強(qiáng)對(duì)會(huì)員的自律管理，維護(hù)期貨市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益等，而不是以追求利潤為目標(biāo)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是社會(huì)團(tuán)體法人。它是由期貨行業(yè)的從業(yè)者、機(jī)構(gòu)等自愿組成，依照國家有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立的社會(huì)組織，具備獨(dú)立的法人資格，該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是BD。7、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)決定期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金規(guī)模的參考因素包括（）。

A.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模

B.期貨交易所發(fā)展計(jì)劃

C.期貨交易所潛在的風(fēng)險(xiǎn)

D.以上都是

【答案】：ABCD

【解析】本題的正確答案是ABCD。以下對(duì)本題各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)模是決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金規(guī)模的重要參考因素之一。業(yè)務(wù)規(guī)模越大，其面臨的市場波動(dòng)、交易風(fēng)險(xiǎn)等也相對(duì)更大，為了應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，需要相應(yīng)規(guī)模的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金來保障交易的平穩(wěn)運(yùn)行和市場的穩(wěn)定。因此，期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模會(huì)影響風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金規(guī)模的確定。B選項(xiàng)：期貨交易所的發(fā)展計(jì)劃同樣會(huì)影響風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金規(guī)模。如果期貨交易所有拓展業(yè)務(wù)、推出新的交易品種或進(jìn)入新市場等發(fā)展計(jì)劃，可能會(huì)面臨新的不確定性和潛在風(fēng)險(xiǎn)，這就需要預(yù)留一定規(guī)模的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金來支持發(fā)展計(jì)劃的順利實(shí)施，并應(yīng)對(duì)發(fā)展過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。所以，發(fā)展計(jì)劃也是決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金規(guī)模時(shí)需要考慮的因素。C選項(xiàng)：期貨交易所潛在的風(fēng)險(xiǎn)是確定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金規(guī)模的關(guān)鍵因素。不同的期貨交易所面臨的潛在風(fēng)險(xiǎn)不同，如市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。為了防范和化解這些潛在風(fēng)險(xiǎn)，保障交易所的正常運(yùn)營和投資者的合法權(quán)益，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金規(guī)模需要根據(jù)潛在風(fēng)險(xiǎn)的大小來合理確定。因此，潛在風(fēng)險(xiǎn)是決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金規(guī)模的重要參考因素。D選項(xiàng)：由于A、B、C選項(xiàng)均為中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)決定期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金規(guī)模的參考因素，所以D選項(xiàng)“以上都是”是正確的。綜上，本題答案選ABCD。8、下列期貨公司的各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的有（）。

A.凈資本不得低于人民幣3000萬元

B.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債比例達(dá)90％

C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%

D.凈資本達(dá)人民幣1200萬元

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司凈資本不得低于人民幣3000萬元，該選項(xiàng)符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%，而此選項(xiàng)中流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債比例達(dá)90％，低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)要求。選項(xiàng)C期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%，該選項(xiàng)符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)D期貨公司凈資本不得低于人民幣3000萬元，而此選項(xiàng)中凈資本僅達(dá)人民幣1200萬元，低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)要求。綜上，符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的是選項(xiàng)A和選項(xiàng)C。9、期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料有（）。

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書

B.股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本

D.