企業(yè)合同審批及管理操作流程模板一、適用范圍與業(yè)務(wù)場景本流程模板適用于企業(yè)內(nèi)部各類經(jīng)濟合同的審批、簽署、履行及歸檔管理全流程，涵蓋采購合同、銷售合同、服務(wù)合同、租賃合同、勞動合同等類型。適用于業(yè)務(wù)部門發(fā)起、法務(wù)部門審核、管理層審批、財務(wù)部門監(jiān)督、行政部門歸檔等各相關(guān)崗位，保證合同管理規(guī)范化、標準化，降低法律風(fēng)險，保障企業(yè)合法權(quán)益。二、合同審批及管理全流程操作說明2.1合同發(fā)起與準備操作主體：業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人（*）操作步驟：需求確認：業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求（如采購、合作、服務(wù)等），明確合同對方主體信息、合作內(nèi)容、金額、履行期限等核心要素，保證需求符合企業(yè)戰(zhàn)略及預(yù)算要求。資料收集：收集合作方主體資格證明材料（如營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書等），核實對方資質(zhì)（如行業(yè)許可、經(jīng)營資質(zhì)等），保證合作方具備履約能力。合同起草：根據(jù)企業(yè)標準合同模板或業(yè)務(wù)實際需求，起草合同文本。內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：合同主體信息、合作內(nèi)容與標的、權(quán)利義務(wù)條款、價格及支付方式、履行期限與地點、違約責(zé)任、爭議解決方式、保密條款、合同生效條件等核心條款。內(nèi)部初審：業(yè)務(wù)部門負責(zé)人（*）對合同的業(yè)務(wù)可行性、條款合理性、預(yù)算匹配性進行初審，確認無誤后提交至法務(wù)部門審核。2.2法務(wù)部門審核操作主體：法務(wù)專員（）、法務(wù)部門負責(zé)人（）操作步驟：合規(guī)性審查：法務(wù)專員重點審核合同條款是否符合法律法規(guī)（如《民法典》《公司法》等）、行業(yè)監(jiān)管要求及企業(yè)內(nèi)部制度，重點關(guān)注主體資格、權(quán)利義務(wù)對等性、違約責(zé)任明確性、爭議解決方式合法性等。風(fēng)險提示：對合同中存在的潛在法律風(fēng)險（如履約風(fēng)險、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險、不可抗力條款缺失等）進行標注，并提出修改建議。模板使用：優(yōu)先使用企業(yè)標準化合同模板，如需使用非模板合同，需說明理由并經(jīng)法務(wù)部門負責(zé)人確認。審核反饋：法務(wù)部門在收到合同后【2個工作日】內(nèi)完成審核，通過OA系統(tǒng)或書面形式反饋審核意見；如需重大修改，退回業(yè)務(wù)部門重新起草或修訂。2.3業(yè)務(wù)部門修訂與復(fù)審操作主體：業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人（）、業(yè)務(wù)部門負責(zé)人（）操作步驟：意見采納：業(yè)務(wù)部門根據(jù)法務(wù)部門的審核意見，對合同條款進行修訂，保證修改內(nèi)容合法、合理、可行。復(fù)審確認：修訂完成后，業(yè)務(wù)部門負責(zé)人對修改結(jié)果進行復(fù)審，確認法務(wù)意見已全部落實，無遺漏或爭議點。提交審批：將修訂后的合同文本及相關(guān)附件（合作方資質(zhì)、法務(wù)審核意見等）提交至對應(yīng)審批權(quán)限的管理層。2.4管理層審批操作主體：根據(jù)合同金額及類型，對應(yīng)審批權(quán)限（如部門總監(jiān)、分管副總、總經(jīng)理、董事會等）操作步驟：權(quán)限劃分：金額≤【5萬元】：由部門總監(jiān)（*）審批；5萬元＜金額≤【20萬元】：由分管副總（*）審批；20萬元＜金額≤【50萬元】：由總經(jīng)理（*）審批；金額＞【50萬元】或重大合同（如并購、融資等）：提交董事會審議。審批內(nèi)容：管理層重點審核合同的商業(yè)合理性、對企業(yè)經(jīng)營的影響、成本效益、風(fēng)險控制措施等，保證合同符合企業(yè)整體戰(zhàn)略目標。審批結(jié)果：審批人在【1-2個工作日】內(nèi)完成審批，通過OA系統(tǒng)簽署審批意見（“同意”“修改后同意”或“不同意”）。如“修改后同意”，業(yè)務(wù)部門需按意見修訂后重新提交審批。2.5合同簽署與用印操作主體：行政部門用印專員（）、法定代表人/授權(quán)代表（）操作步驟：用印申請：審批通過后，業(yè)務(wù)部門向行政部門提交《合同用印申請表》，附最終版合同文本、審批流程記錄、合作方主體資格材料等。材料審核：用印專員核對用印材料是否齊全、審批流程是否完整、合同文本與審批版本是否一致，確認無誤后安排用印。規(guī)范用?。汉贤糜⌒杓由w企業(yè)公章或合同專用章（嚴禁使用部門章或財務(wù)章），加蓋位置為合同落款處或騎縫處，保證清晰、完整。簽署交付：法定代表人或授權(quán)代表在合同指定位置簽字后，業(yè)務(wù)部門將簽署完成的合同文本（原件）交付合作方，并留存復(fù)印件或掃描件備案。2.6合同履行與跟蹤操作主體：業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人（）、財務(wù)部門（）操作步驟：履行計劃：業(yè)務(wù)部門根據(jù)合同約定，制定詳細的履行計劃（如交付時間、驗收標準、付款節(jié)點等），明確責(zé)任人及時間節(jié)點。進度跟蹤：業(yè)務(wù)部門定期跟蹤合同履行情況，記錄履行過程中的進展、問題及解決方案，如遇可能無法履行或延遲履行的情形，應(yīng)及時向管理層及法務(wù)部門報告。驗收確認：合同履行完成后，業(yè)務(wù)部門按約定組織驗收（如產(chǎn)品驗收、服務(wù)成果驗收等），并出具《驗收確認單》，由雙方簽字蓋章確認。付款管理：財務(wù)部門根據(jù)合同約定的支付條件及《驗收確認單》，辦理付款手續(xù)，保證資金支付合法、合規(guī)。2.7合同變更、解除與終止操作主體：業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門、管理層操作步驟：變更申請：因業(yè)務(wù)需要變更合同內(nèi)容的，由業(yè)務(wù)部門提交《合同變更申請》，說明變更原因、變更內(nèi)容及影響，附雙方協(xié)商一致的變更協(xié)議草案。變更審核審批：變更協(xié)議需經(jīng)法務(wù)部門審核、管理層審批（審批權(quán)限同原合同），審批通過后簽署變更協(xié)議，并作為原合同的補充文件。解除/終止申請：因不可抗力、對方違約等原因需解除或終止合同的，由業(yè)務(wù)部門提交書面申請，附相關(guān)證據(jù)材料（如違約證明、不可抗力證明等），經(jīng)法務(wù)部門審核、管理層審批后，與對方協(xié)商簽訂解除/終止協(xié)議，明確責(zé)任劃分及后續(xù)處理事宜。2.8合同歸檔與查詢操作主體：行政部門檔案管理員（*）、業(yè)務(wù)部門操作步驟：歸檔范圍：合同歸檔材料包括合同文本（原件、復(fù)印件）、審批流程記錄、合作方資質(zhì)材料、用印申請表、履行過程中的驗收單、付款憑證、變更/解除協(xié)議等。歸檔時限：合同簽署后【10個工作日】內(nèi)，業(yè)務(wù)部門將歸檔材料移交至行政部門檔案管理員。歸檔管理：檔案管理員對歸檔材料進行分類、編號、登記，建立《合同臺賬》（模板見3.2），保證檔案完整、安全。電子檔案同步至企業(yè)文檔管理系統(tǒng)，便于查詢。查詢權(quán)限：因工作需要查詢合同檔案的，需經(jīng)部門負責(zé)人同意，檔案管理員按規(guī)定提供查詢服務(wù)，嚴禁泄露合同商業(yè)秘密。三、合同管理相關(guān)表格模板3.1合同審批申請表申請部門申請人聯(lián)系電話申請日期合同名稱合同編號合作方信息名稱：_________________________統(tǒng)一社會信用代碼：_________________________地址：_________________________聯(lián)系人/電話：_________________________合同類型□采購合同□銷售合同□服務(wù)合同□租賃合同□其他：________合同金額人民幣________元（大寫：_________________________）履行期限自_年_月_日起至_年__月__日止支付方式□一次性支付□分期支付（請注明節(jié)點）□其他：________合同主要內(nèi)容摘要（合作內(nèi)容、核心條款等，可附頁）________________________________________________________________________________________________________________________________________________附件清單□合同草案□合作方資質(zhì)材料□法務(wù)審核意見□其他：________部門初審意見負責(zé)人簽字：_________日期：____年__月__日（業(yè)務(wù)可行性、預(yù)算匹配性意見）法務(wù)審核意見審核人簽字：_________日期：____年__月__日（法律風(fēng)險提示、修改建議）審批意見□同意（審批人：_________日期：____年_月日）□修改后同意（審批人：______日期：____年_月日）□不同意（審批人：______日期：____年_月日，理由：______________________）3.2合同臺賬表合同編號合同名稱合作方合同類型簽訂日期履行期限合同金額（元）履行狀態(tài)歸檔日期備注□履行中□已履行完畢□已解除□履行中□已履行完畢□已解除備注：履行狀態(tài)可更新為“已驗收”“已付款”“爭議中”等具體情形。四、關(guān)鍵風(fēng)險控制與操作要點4.1主體資格審查合作方需提供加蓋公章的主體資格證明文件（營業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書等），核實其經(jīng)營范圍、履約能力及信用狀況，避免與無資質(zhì)或失信主體合作。涉及特殊行業(yè)（如食品、建筑等），需核查對方行業(yè)許可證件，保證資質(zhì)合法有效。4.2合同條款審核核心條款（如金額、履行期限、違約責(zé)任、爭議解決方式）必須明確、具體，避免模糊表述（如“大概”“左右”）。違約責(zé)任條款需與權(quán)利義務(wù)對等，明確違約情形、違約金計算方式及賠償范圍，避免“霸王條款”。4.3審批流程規(guī)范嚴禁“先簽后批”或越權(quán)審批，所有合同必須完成完整審批流程后方可用印。審批意見需書面記錄，保證可追溯，避免口頭審批或非正式渠道審批。4.4印章與檔案管理嚴格執(zhí)行“用印審批”制度，公章、合同章由行政部門專人保管，用印需登記備查，嚴禁私用、外借印章。合同檔案需分類存放，電子與紙質(zhì)檔案同步管理，定期檢查檔案完整性，避免遺失、損毀。4.5履約監(jiān)控與風(fēng)