業(yè)務(wù)合同審核標(biāo)準(zhǔn)化流程及模板一、適用業(yè)務(wù)場景與對象本標(biāo)準(zhǔn)化流程及模板適用于企業(yè)各類業(yè)務(wù)合同的審核管理，涵蓋但不限于：對外合作類合同：如采購合同、銷售合同、服務(wù)外包合同、委托開發(fā)合同等；內(nèi)部協(xié)作類合同：如部門間服務(wù)協(xié)議、資源使用協(xié)議等；特殊場景類合同：如保密協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議、合同變更協(xié)議等。涉及部門包括業(yè)務(wù)發(fā)起部門、法務(wù)部門、財務(wù)部門、分管領(lǐng)導(dǎo)及用印管理部門，保證合同在簽訂前符合業(yè)務(wù)需求、財務(wù)合規(guī)及法律風(fēng)險防控要求。二、合同審核標(biāo)準(zhǔn)化操作流程詳解（一）合同發(fā)起前準(zhǔn)備資料收集與初步確認(rèn)業(yè)務(wù)發(fā)起部門需根據(jù)合作需求，收集以下基礎(chǔ)資料并保證其完整性與準(zhǔn)確性：合作方主體資格證明（如營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、授權(quán)委托書等，需加蓋合作方公章）；合作方案或需求說明書（明確合作標(biāo)的、權(quán)利義務(wù)、核心條款等）；歷史合作記錄（如有，需說明過往履約情況）；其他與合同相關(guān)的附件（如技術(shù)參數(shù)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等）。注：若為首次合作，需額外核查合作方信用狀況（如通過“信用中國”等公開渠道查詢）。合同初稿擬定業(yè)務(wù)發(fā)起部門根據(jù)收集的資料，參照企業(yè)《合同示范文本庫》或本模板擬定合同初稿，內(nèi)容需包含核心條款（如簽約主體、合作內(nèi)容、金額、履行期限、違約責(zé)任等），并保證條款表述清晰、無歧義。（二）合同審核發(fā)起與流轉(zhuǎn)提交審核申請業(yè)務(wù)發(fā)起人在企業(yè)OA系統(tǒng)或合同管理系統(tǒng)中創(chuàng)建“合同審核流程”，合同初稿及附件，填寫《合同基本信息表》（詳見模板一），明確合同類型、金額、合作方、預(yù)計簽訂日期等關(guān)鍵信息，并選擇審核部門（業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人→法務(wù)部門→財務(wù)部門→分管領(lǐng)導(dǎo)）。審核流程啟動系統(tǒng)自動將審核申請推送至第一審核人（業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人），審核時限原則上不超過1個工作日；若需加急，需在申請中標(biāo)注原因并由分管領(lǐng)導(dǎo)審批。（三）分部門審核要點(diǎn)1.業(yè)務(wù)部門審核（第一環(huán)節(jié)）審核重點(diǎn)：合作需求與合同內(nèi)容的一致性（如標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否匹配業(yè)務(wù)需求）；合作方履約能力評估（如產(chǎn)能、技術(shù)、資質(zhì)是否滿足項(xiàng)目要求）；履行期限與業(yè)務(wù)計劃的匹配度（是否影響項(xiàng)目進(jìn)度）；其他業(yè)務(wù)條款的合理性（如驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、交付方式是否明確）。輸出結(jié)果：審核通過：在系統(tǒng)中“同意”，流轉(zhuǎn)至下一環(huán)節(jié)；需修改：標(biāo)注具體修改意見，退回業(yè)務(wù)部門調(diào)整后重新提交；不通過：說明理由，終止流程并反饋至業(yè)務(wù)部門。2.財務(wù)部門審核（第二環(huán)節(jié)）審核重點(diǎn)：價格條款的合規(guī)性（是否符合企業(yè)定價政策、市場價格是否公允）；付款方式與資金計劃的匹配度（如分期付款的節(jié)點(diǎn)是否合理、預(yù)付款比例是否符合規(guī)定）；稅務(wù)條款的準(zhǔn)確性（如稅率、發(fā)票類型是否符合稅法要求）；財務(wù)風(fēng)險點(diǎn)（如違約責(zé)任中賠償金額是否覆蓋潛在財務(wù)損失、擔(dān)保措施是否有效）。輸出結(jié)果：同業(yè)務(wù)部門，審核意見需明確“財務(wù)風(fēng)險提示”事項(xiàng)（如“建議增加預(yù)付款擔(dān)保條款”）。3.法務(wù)部門審核（第三環(huán)節(jié)）審核重點(diǎn)：主體合法性（簽約方是否具備完全民事行為能力、授權(quán)代表是否在授權(quán)范圍內(nèi)簽約）；條款合法性（是否符合《民法典》《公司法》等法律法規(guī)，是否存在無效或可撤銷情形）；權(quán)利義務(wù)對等性（如雙方責(zé)任、違約責(zé)任是否均衡，是否存在“霸王條款”）；爭議解決方式（如約定管轄法院是否明確、是否符合企業(yè)爭議解決偏好）；保密條款、知識產(chǎn)權(quán)條款等特殊條款的合規(guī)性。輸出結(jié)果：審核通過：在系統(tǒng)中確認(rèn)；需修改：出具《法律意見書》（詳見模板二），列明修改建議及法律依據(jù)，退回業(yè)務(wù)部門調(diào)整；重大法律風(fēng)險：提交分管領(lǐng)導(dǎo)及法務(wù)負(fù)責(zé)人集體審議。4.分管領(lǐng)導(dǎo)審核（最終環(huán)節(jié)）審核重點(diǎn)：合同整體是否符合企業(yè)戰(zhàn)略及年度經(jīng)營目標(biāo)；審核意見的落實(shí)情況（業(yè)務(wù)、財務(wù)、法務(wù)部門提出的問題是否已妥善解決）；合同金額與企業(yè)審批權(quán)限的匹配度（如超過一定金額需提交總經(jīng)理辦公會審批）。輸出結(jié)果：最終審批通過：“合同審核通過通知書”，流轉(zhuǎn)至用印管理部門；未通過：說明決策意見，退回業(yè)務(wù)部門重新協(xié)商或終止合作。（四）合同用印與簽署用印申請業(yè)務(wù)發(fā)起人憑“合同審核通過通知書”及最終版合同文本，向用印管理部門提交用印申請，需提供以下材料：合同文本（紙質(zhì)版一式X份，根據(jù)合作方需求確定）；《合同用印審批表》（詳見模板三），由分管領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)；合作方主體資格證明復(fù)印件（加蓋業(yè)務(wù)部門騎縫章）。用印與簽署用印管理部門核對審批材料與合同文本一致后，加蓋企業(yè)合同專用章或公章；簽署時需保證雙方簽字/蓋章頁完整，騎縫章加蓋規(guī)范，簽署日期與用印日期一致。（五）合同歸檔與執(zhí)行跟蹤歸檔管理合同簽署完成后，業(yè)務(wù)發(fā)起人將1份原件及附件資料移交至檔案管理部門，歸檔材料包括：合同文本（含所有附件、變更協(xié)議）；審核流程記錄（系統(tǒng)截圖或紙質(zhì)審批單）；合作方主體資格證明；履約過程中的重要文件（如驗(yàn)收報告、付款憑證等）。檔案管理部門按“一合同一檔”原則編號、登記，保證查閱便捷。執(zhí)行跟蹤業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同履約跟蹤，定期（如每月/每季度）向法務(wù)、財務(wù)部門反饋履約進(jìn)展，對逾期違約、條款變更等情況及時啟動應(yīng)對機(jī)制（如發(fā)函催告、協(xié)商補(bǔ)充協(xié)議等）。三、合同審核核心工具模板模板一：合同基本信息表合同編號簽約主體甲方：__________________乙方：__________________合同類型□采購□銷售□服務(wù)□委托□其他________合作方全稱合同金額大寫：__________________小寫：__________________履行期限自_年_月_日至_年__月__日核心標(biāo)的付款方式□一次性□分期（分期說明：__________________）附件清單1.__________________2.__________________3.__________________業(yè)務(wù)部門發(fā)起人聯(lián)系電話審核節(jié)點(diǎn)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人：___________日期：___________財務(wù)審核：___________日期：___________法務(wù)審核：___________日期：___________分管領(lǐng)導(dǎo)：___________日期：___________模板二：法律意見書合同名稱編號業(yè)務(wù)部門發(fā)起人審核結(jié)論□通過□修改后通過□不通過（請勾選）意見詳情1.主體資格審查：__________________（如“乙方授權(quán)委托書未載明授權(quán)范圍，建議補(bǔ)充”）2.條款合法性：__________________（如“違約責(zé)任中‘承擔(dān)一切損失’表述模糊，建議明確具體計算方式”）3.權(quán)利義務(wù)對等性：__________________（如“甲方單方解除權(quán)條款未約定乙方救濟(jì)途徑，建議補(bǔ)充”）4.爭議解決：__________________（如“管轄法院約定為乙方所在地法院，建議改為合同履行地或甲方所在地法院”）5.其他：__________________法務(wù)審核人日期業(yè)務(wù)部門確認(rèn)□已修改□需溝通（簽字：___________日期：___________）模板三：合同用印審批表合同名稱合同編號用印類型□合同專用章□公章□其他________用印份數(shù)用印申請人聯(lián)系電話用印事由附件清單□合同文本□審核通過通知書□合作方資質(zhì)證明□其他________部門意見業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人：___________日期：___________分管領(lǐng)導(dǎo)意見___________日期：___________用印管理部門意見□同意用印□材料不全退回（簽字：___________日期：___________）四、審核關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)與注意事項(xiàng)（一）主體資格審查風(fēng)險核查要點(diǎn)：合作方營業(yè)執(zhí)照（需在有效期內(nèi)，經(jīng)營范圍與合同標(biāo)的匹配）、授權(quán)委托書（如簽約人為非法定代表人，需提供加蓋公章的授權(quán)委托書及身份證復(fù)印件），避免“假章”“假人”“超越代理權(quán)”等風(fēng)險。禁止情形：與未年檢、被吊銷營業(yè)執(zhí)照或處于訴訟/仲裁中的合作方簽訂合同（特殊項(xiàng)目需經(jīng)總經(jīng)理辦公會專項(xiàng)審批）。（二）條款表述風(fēng)險清晰性：避免使用“大概”“左右”“盡快”等模糊詞匯，金額、數(shù)量、期限需明確具體（如“違約金按日萬分之五計算”而非“承擔(dān)違約責(zé)任”）。完整性：合同需包含《民法典》規(guī)定的必備條款（當(dāng)事人信息、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款、履行期限、違約責(zé)任、爭議解決等），缺失條款可能導(dǎo)致合同無效或履行爭議。（三）財務(wù)與稅務(wù)風(fēng)險付款條款：預(yù)付款比例一般不超過合同金額的30%，尾款需在驗(yàn)收合格/質(zhì)保期滿后支付，并約定明確的付款節(jié)點(diǎn)（如“乙方交付貨物后10個工作日內(nèi)，甲方支付至合同金額的80%”）。發(fā)票管理：明確發(fā)票類型（如增值稅專用發(fā)票）、開具時間（如“甲方付款前3個工作日內(nèi)乙方提供”）及稅率，避免因發(fā)票問題導(dǎo)致稅務(wù)損失。（四）用印與歸檔風(fēng)險用印規(guī)范：嚴(yán)禁在空白合同、空白協(xié)議上加蓋公章，合同文本需與審核版本一致，修改處需由雙方簽字/蓋章確認(rèn)；騎縫章需覆蓋合同所有頁并騎邊加蓋。歸檔及時性：合同簽署后3個工作日內(nèi)完成歸檔，電子版與紙質(zhì)版同步存儲，保證合同可追溯、可查詢，避免因資料丟失導(dǎo)致履約糾紛。（五）溝通與時效管理跨部門協(xié)作：業(yè)務(wù)部門