企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范通用工具模板引言在復(fù)雜多變的商業(yè)環(huán)境中，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)已成為影響經(jīng)營(yíng)安全與發(fā)展的核心因素之一。為幫助企業(yè)系統(tǒng)化、規(guī)范化地識(shí)別、評(píng)估及防范法律風(fēng)險(xiǎn)，本模板結(jié)合企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理全流程，提供從風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別到措施落地的完整工具框架。本模板適用于各類企業(yè)（含初創(chuàng)期、成長(zhǎng)期、成熟期），可由法務(wù)部門牽頭，聯(lián)合業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、人力資源等多部門協(xié)同使用，助力企業(yè)構(gòu)建“事前預(yù)防、事中控制、事后應(yīng)對(duì)”的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系。一、適用場(chǎng)景：企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的核心應(yīng)用場(chǎng)景本模板可廣泛應(yīng)用于企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中的多個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，具體場(chǎng)景包括：（一）企業(yè)生命周期各階段的風(fēng)險(xiǎn)管理初創(chuàng)期：企業(yè)設(shè)立協(xié)議、股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、勞動(dòng)用工基礎(chǔ)合規(guī)等風(fēng)險(xiǎn)排查；成長(zhǎng)期：合同管理流程規(guī)范、商業(yè)合作方盡職調(diào)查、融資合規(guī)性、數(shù)據(jù)安全與隱私保護(hù)等風(fēng)險(xiǎn)防控；成熟期：并購(gòu)重組法律盡調(diào)、跨境業(yè)務(wù)合規(guī)、反壟斷與反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、重大訴訟應(yīng)對(duì)等風(fēng)險(xiǎn)處置；轉(zhuǎn)型期：業(yè)務(wù)模式變更合規(guī)性、老員工安置、歷史遺留法律問(wèn)題梳理等風(fēng)險(xiǎn)化解。（二）業(yè)務(wù)部門日常運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管控銷售部門：客戶信用評(píng)估、合同條款風(fēng)險(xiǎn)（如付款、違約責(zé)任、管轄約定）、促銷活動(dòng)合規(guī)性；采購(gòu)部門：供應(yīng)商資質(zhì)審查、招投標(biāo)流程合規(guī)、采購(gòu)合同風(fēng)險(xiǎn)（如質(zhì)量、交付、知識(shí)產(chǎn)權(quán)）；人力資源部門：勞動(dòng)合同簽訂與解除、薪酬結(jié)構(gòu)合規(guī)、員工隱私保護(hù)、競(jìng)業(yè)限制協(xié)議管理；研發(fā)部門：專利/商標(biāo)布局、技術(shù)成果歸屬、研發(fā)合作保密協(xié)議、開源軟件合規(guī)使用。（三）特定法律風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)排查合規(guī)性審查（如廣告法、數(shù)據(jù)安全法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法等）；重大合同履約監(jiān)控（如長(zhǎng)期供貨、建設(shè)工程、技術(shù)服務(wù)合同）；知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)（如商標(biāo)、專利、著作權(quán)、商業(yè)秘密保護(hù)）；重大決策法律支持（如對(duì)外投資、資產(chǎn)重組、關(guān)聯(lián)交易）。二、操作流程：從風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別到防范落地的五步法（一）準(zhǔn)備階段：明確責(zé)任與基礎(chǔ)準(zhǔn)備組建專項(xiàng)團(tuán)隊(duì)牽頭部門：企業(yè)法務(wù)部（或綜合管理部，無(wú)獨(dú)立法務(wù)部門的企業(yè)可外聘法律顧問(wèn)）；參與部門：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、核心崗位員工、財(cái)務(wù)部、人力資源部等；明確分工：法務(wù)部統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，業(yè)務(wù)部門提供業(yè)務(wù)細(xì)節(jié)及風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景，財(cái)務(wù)部提供財(cái)務(wù)相關(guān)數(shù)據(jù)，人力資源部提供用工相關(guān)資料。收集基礎(chǔ)資料企業(yè)內(nèi)部資料：公司章程、規(guī)章制度、合同文本（近3年重大合同）、勞動(dòng)合同、財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)流程文檔、知識(shí)產(chǎn)權(quán)證書、訴訟/仲裁案件材料；外部環(huán)境資料：行業(yè)監(jiān)管法規(guī)（如金融、醫(yī)療、教育等特殊行業(yè)規(guī)定）、最新司法解釋及政策文件、同行業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)案例。制定工作計(jì)劃確定排查范圍（如全公司/特定部門/特定業(yè)務(wù)線）；設(shè)定時(shí)間節(jié)點(diǎn)（如資料收集期：1周，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別期：2周，評(píng)估與措施制定期：1周）；配置資源（如預(yù)算、人員、工具，可使用法律風(fēng)險(xiǎn)管理軟件輔助）。（二）識(shí)別階段：全面梳理潛在法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)拆解業(yè)務(wù)流程按業(yè)務(wù)模塊拆解核心流程（如“銷售業(yè)務(wù)流程”拆解為：客戶開發(fā)→合同簽訂→訂單確認(rèn)→發(fā)貨→收款→售后服務(wù)）；對(duì)每個(gè)流程節(jié)點(diǎn)分析“可能涉及的法律關(guān)系”（如合同關(guān)系、物權(quán)關(guān)系、勞動(dòng)關(guān)系）及“可能觸發(fā)的法律規(guī)范”（如《民法典》《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》）。排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)采用“流程梳理+場(chǎng)景列舉+歷史案例復(fù)盤”三維度法：流程梳理：識(shí)別流程中“無(wú)制度依據(jù)”“權(quán)限不清”“記錄缺失”等環(huán)節(jié)；場(chǎng)景列舉：模擬極端或常見場(chǎng)景（如“客戶拖欠貨款超3個(gè)月”“供應(yīng)商交付的產(chǎn)品存在質(zhì)量缺陷”）；歷史案例復(fù)盤：梳理企業(yè)過(guò)往訴訟/仲裁案件、監(jiān)管處罰事件，分析風(fēng)險(xiǎn)根源。匯總風(fēng)險(xiǎn)清單將識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)按“風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域”分類（如合同風(fēng)險(xiǎn)、勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等），形成初步《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單》（詳見“三、配套工具”中“表1”）。（三）評(píng)估階段：確定風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)與影響程度評(píng)估維度與標(biāo)準(zhǔn)可能性（P）：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，分為“高（60%以上）、中（30%-60%）、低（30%以下）”；影響程度（I）：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)企業(yè)的影響，分為“高（重大損失/核心業(yè)務(wù)中斷）、中（較大損失/業(yè)務(wù)受影響）、低（輕微損失/局部影響）”。確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)采用“可能性×影響程度”矩陣（表2）劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：高風(fēng)險(xiǎn)：可能性和影響程度均為“高”，或一項(xiàng)為“高”另一項(xiàng)為“中”；中風(fēng)險(xiǎn)：可能性和影響程度均為“中”，或一項(xiàng)為“中”另一項(xiàng)為“低”；低風(fēng)險(xiǎn)：可能性和影響程度均為“低”。輸出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告明確各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的等級(jí)、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)描述及需優(yōu)先處理的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)，提交企業(yè)管理層審閱。（四）防范階段：制定并落地風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施制定防范措施針對(duì)不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，差異化制定措施：高風(fēng)險(xiǎn)：必須立即采取“預(yù)防+控制”措施（如修訂合同模板、建立供應(yīng)商準(zhǔn)入機(jī)制、開展員工合規(guī)培訓(xùn)）；中風(fēng)險(xiǎn)：需制定長(zhǎng)期改進(jìn)計(jì)劃（如完善業(yè)務(wù)流程、增加審核節(jié)點(diǎn)）；低風(fēng)險(xiǎn)：可定期監(jiān)控，暫不投入大量資源（如留存制度文件、加強(qiáng)日常自查）。措施需明確“責(zé)任部門/人”“完成時(shí)限”“檢查節(jié)點(diǎn)”，形成《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施表》（詳見“表3”）。措施落地執(zhí)行責(zé)任部門按計(jì)劃推進(jìn)措施實(shí)施（如法務(wù)部牽頭修訂合同，人力資源部組織培訓(xùn)）；牽頭部門跟蹤進(jìn)度，定期召開協(xié)調(diào)會(huì)解決執(zhí)行中的問(wèn)題（如跨部門資源協(xié)調(diào)、流程阻力）。建立配套機(jī)制審核機(jī)制：對(duì)重大決策、合同、制度實(shí)行“法務(wù)審核+業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人審批”雙重把關(guān)；培訓(xùn)機(jī)制：定期開展法律風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)（如新員工入職培訓(xùn)、業(yè)務(wù)部門專項(xiàng)培訓(xùn)）；監(jiān)控機(jī)制：通過(guò)合同管理系統(tǒng)、訴訟案件跟蹤表等工具，動(dòng)態(tài)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)變化。（五）更新階段：動(dòng)態(tài)優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理體系定期復(fù)盤每季度/半年對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范措施執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估，結(jié)合新發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件（如新法規(guī)出臺(tái)、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)案例）更新風(fēng)險(xiǎn)清單；對(duì)已化解的低風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，可從清單中移除；對(duì)新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，及時(shí)納入識(shí)別范圍。制度固化將成熟的風(fēng)險(xiǎn)防范措施納入企業(yè)規(guī)章制度（如《合同管理辦法》《合規(guī)審查指引》），保證長(zhǎng)期有效；每年對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行全面審計(jì)，評(píng)估其與企業(yè)發(fā)展的匹配度，必要時(shí)調(diào)整框架。案例歸檔整理典型風(fēng)險(xiǎn)案例（如成功避免的訴訟、發(fā)生的合規(guī)事件），形成《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)案例庫(kù)》，供內(nèi)部學(xué)習(xí)參考。三、配套工具：企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范核心表格模板表1：企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單（示例）風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域具體風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及業(yè)務(wù)/部門觸發(fā)場(chǎng)景示例現(xiàn)有應(yīng)對(duì)措施（如有）責(zé)任部門/人風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（初步）備注合同風(fēng)險(xiǎn)合同條款缺失違約責(zé)任約定銷售部、采購(gòu)部客戶違約時(shí)無(wú)法主張賠償無(wú)銷售部*經(jīng)理中需統(tǒng)一模板勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)未簽訂書面勞動(dòng)合同人力資源部入職超過(guò)1個(gè)月未簽合同督促補(bǔ)簽人力資源部*專員高新入職員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)研發(fā)成果未及時(shí)申請(qǐng)專利研發(fā)部新產(chǎn)品上市后被同行仿制無(wú)研發(fā)部*總監(jiān)高核心技術(shù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)廣告宣傳中使用“最佳”“第一”等極限詞市場(chǎng)部社交媒體推廣內(nèi)容被監(jiān)管處罰下架整改市場(chǎng)部*經(jīng)理中促銷活動(dòng)期表2：法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣（可能性×影響程度）影響程度高影響程度中影響程度低可能性高高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)中風(fēng)險(xiǎn)可能性中高風(fēng)險(xiǎn)中風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)可能性低中風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)表3：企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施表（示例）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（對(duì)應(yīng)表1序號(hào)）防范措施措施類型（預(yù)防/控制/應(yīng)急）責(zé)任部門/人完成時(shí)限檢查節(jié)點(diǎn)（如每月/每季度）驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)1.1合同條款缺失違約責(zé)任修訂《銷售合同模板》，增加“違約金計(jì)算方式”及“爭(zhēng)議解決條款”預(yù)防法務(wù)部*經(jīng)理2024年X月X日2024年X月X日（模板修訂完成）新合同100%使用修訂后模板2.1未簽訂書面勞動(dòng)合同建立《入職材料清單》，要求員工入職當(dāng)日提交勞動(dòng)合同簽訂申請(qǐng)；人力資源部每周核查未簽合同人員控制人力資源部*專員長(zhǎng)期執(zhí)行每周核查新員工入職1個(gè)月內(nèi)100%簽訂合同3.1研發(fā)成果未及時(shí)申請(qǐng)專利制定《研發(fā)成果專利管理辦法》，明確“成果完成后3個(gè)月內(nèi)提交專利申請(qǐng)”流程；研發(fā)部每月提交專利申請(qǐng)清單預(yù)防研發(fā)部總監(jiān)、法務(wù)部經(jīng)理2024年X月X日每月檢查清單提交情況核心技術(shù)專利申請(qǐng)率≥90%四、關(guān)鍵提示：保證模板有效應(yīng)用的核心要點(diǎn)（一）堅(jiān)持“業(yè)務(wù)融合”，避免“兩張皮”法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不能僅依賴法務(wù)部門，需深入業(yè)務(wù)場(chǎng)景（如銷售部門的客戶拜訪、采購(gòu)部門的供應(yīng)商談判），由業(yè)務(wù)一線人員提供真實(shí)風(fēng)險(xiǎn)信息，保證措施符合實(shí)際業(yè)務(wù)需求，避免“為風(fēng)控而風(fēng)控”。（二）動(dòng)態(tài)調(diào)整，拒絕“一次性排查”企業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境、業(yè)務(wù)模式、法規(guī)政策均處于變化中，法律風(fēng)險(xiǎn)清單及防范措施需定期更新（建議至少每半年復(fù)盤一次），避免“一成不變”導(dǎo)致措施失效。（三）重視“小概率、高影響”風(fēng)險(xiǎn)對(duì)可能性低但影響程度高的風(fēng)險(xiǎn)（如重大產(chǎn)品質(zhì)量、核心數(shù)據(jù)泄露），需提前制定應(yīng)急預(yù)案（如購(gòu)買保險(xiǎn)、建立危機(jī)公關(guān)流程），避免“黑天鵝”事件對(duì)企業(yè)造成致命打擊。（四）強(qiáng)化“全員參與”意識(shí)通過(guò)培訓(xùn)、案例分享等方式，提升全員法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)（如業(yè)務(wù)人員關(guān)注合同條款合規(guī)性、研發(fā)人員重視知識(shí)