ICS13.100

CCSC65

DB3202

無錫市地方標(biāo)準(zhǔn)

DB3202/T1047—2023

工貿(mào)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

和隱患排查治理規(guī)范

Specificationofsafetyriskclassificationmanagementandhiddendanger

troubleshootingandtreatmentforindustryandtradeenterprises

2023–05–09發(fā)布2023–05–15實(shí)施

無錫市市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布

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前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利，本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。

本文件由無錫市應(yīng)急管理局提出并歸口。

本文件起草單位：無錫市應(yīng)急管理局、江蘇省安全生產(chǎn)科學(xué)研究院、南京理工大學(xué)。

本文件主要起草人：陳榮明、杜波、范磊、王耀山、王斌、周丹華、張麗、徐朔寒、張曉峰、魏喜、

張桂花、韓志偉、宋慶學(xué)、王永旭。

I

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工貿(mào)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了工貿(mào)企業(yè)構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理的雙重預(yù)防機(jī)制的總則、工作機(jī)制構(gòu)

建、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查治理、激勵(lì)約束機(jī)制、信息化系統(tǒng)和持續(xù)改進(jìn)提升等管理的要求。

本文件適用于無錫市冶金、有色、建材、機(jī)械、輕工和紡織行業(yè)企業(yè)構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制工作。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T6441企業(yè)職工傷亡事故分類

GB/T13861生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼

GB35181重大火災(zāi)隱患判定方法

GB50016建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范

GBZ/T230職業(yè)性接觸毒物危害程度分級(jí)

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

工貿(mào)企業(yè)industryandtradeenterprise

冶金、有色、建材、機(jī)械、輕工、紡織、煙草、商貿(mào)行業(yè)的企業(yè)。

3.2

雙重預(yù)防機(jī)制doublepreventionmechanism

為把風(fēng)險(xiǎn)控制在隱患形成之前、把隱患消滅在事故發(fā)生之前，所開展的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排

查治理的工作制度和運(yùn)行方式。

3.3

安全風(fēng)險(xiǎn)safetyrisk

發(fā)生危險(xiǎn)事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害、健康損害或財(cái)產(chǎn)損失的嚴(yán)重性的組合。

3.4

風(fēng)險(xiǎn)單元riskunit

將安全風(fēng)險(xiǎn)分析對(duì)象劃分出若干個(gè)相對(duì)獨(dú)立的、便于識(shí)別的單元。

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3.5

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)riskpoint

風(fēng)險(xiǎn)單元中存在風(fēng)險(xiǎn)的所處位置（場(chǎng)所、部位、環(huán)節(jié)）、設(shè)備設(shè)施以及作業(yè)活動(dòng)。

3.6

固有風(fēng)險(xiǎn)inherentrisk

在不考慮危險(xiǎn)物質(zhì)、能量的限制管控措施時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)具有的固有危險(xiǎn)性而直接判定的風(fēng)險(xiǎn)。

3.7

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控safetyriskclassificationmanagement

識(shí)別生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)，并運(yùn)用定性或定量的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法確定其嚴(yán)重程度，明確風(fēng)險(xiǎn)控

制的優(yōu)先順序和控制措施。

3.8

事故隱患hiddendangerofaccident

企業(yè)違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的人的不安全行為、物的危險(xiǎn)狀態(tài)和管理上的缺陷。

3.9

隱患排查治理hiddendangertroubleshootingandtreatment

企業(yè)組織管理、技術(shù)、崗位操作等相關(guān)人員依據(jù)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生

產(chǎn)管理制度，采取一定的方式和方法，對(duì)本企業(yè)的事故隱患進(jìn)行排查、消除或控制。

4總則

4.1雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)堅(jiān)持全員參與、質(zhì)效優(yōu)先、全面覆蓋的原則。

4.2雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)程序（見附錄A）主要包括成立領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)、編制工作方案、開展全員培訓(xùn)、完

善管理制度、劃分風(fēng)險(xiǎn)單元、辨識(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)、分析評(píng)估安全風(fēng)險(xiǎn)、制定管控措施、實(shí)施分級(jí)管控、明確

隱患排查任務(wù)、隱患排查、隱患治理驗(yàn)收和持續(xù)改進(jìn)提升等。

4.3企業(yè)應(yīng)構(gòu)建常態(tài)化的運(yùn)行機(jī)制，機(jī)制包括：科學(xué)完善的工作推進(jìn)、全面覆蓋的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、

責(zé)任明確的隱患排查治理、線上線下融合的信息化、獎(jiǎng)懲分明的激勵(lì)約束。

5工作機(jī)制構(gòu)建

5.1成立領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)

企業(yè)應(yīng)建立健全雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)/運(yùn)行領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，組長(zhǎng)應(yīng)為主要負(fù)責(zé)人，成員應(yīng)包括分管負(fù)責(zé)人

及各部門（車間）負(fù)責(zé)人、技術(shù)骨干，并明確各自職責(zé)。

5.2編制工作方案

5.2.1企業(yè)應(yīng)制定全員參與的雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)/運(yùn)行工作方案，明確工作目標(biāo)、任務(wù)、實(shí)施步驟、責(zé)

任主體、完成時(shí)限和經(jīng)費(fèi)預(yù)算等。

5.2.2對(duì)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)/運(yùn)行工作方案,企業(yè)每年至少應(yīng)組織一次適宜性評(píng)審，適時(shí)修訂并完善。

2

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5.2.3工作方案應(yīng)做到責(zé)任層層分解，過程全員參與。

5.3開展全員培訓(xùn)

5.3.1企業(yè)應(yīng)將雙重預(yù)防機(jī)制內(nèi)容納入年度安全培訓(xùn)計(jì)劃并實(shí)施。開展全員（含相關(guān)方）培訓(xùn)，明確

培訓(xùn)學(xué)時(shí)、培訓(xùn)內(nèi)容、參加人員和考核方式等。

5.3.2培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管控，以及隱患排查治理的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、工作程序

和方法等。記錄應(yīng)納入培訓(xùn)教育檔案。

5.3.3考核內(nèi)容應(yīng)包括全員安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控意識(shí)和管控能力，本崗位安全風(fēng)險(xiǎn)基本情況、安全風(fēng)險(xiǎn)

管控措施，隱患排查方式和治理措施等。

5.4完善管理制度

企業(yè)應(yīng)根據(jù)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)/運(yùn)行工作方案，在現(xiàn)有安全管理體系的基礎(chǔ)上修訂安全生產(chǎn)責(zé)任制、

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查治理、培訓(xùn)教育、相關(guān)方管理、考核獎(jiǎng)懲、經(jīng)費(fèi)保障和文檔管理等相關(guān)管

理制度。

6安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

6.1劃分風(fēng)險(xiǎn)單元

6.1.1企業(yè)宜按照生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的各階段、場(chǎng)所位置、生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)或上述幾種方式的

結(jié)合來劃分風(fēng)險(xiǎn)單元。

6.1.2風(fēng)險(xiǎn)單元?jiǎng)澐謺r(shí)應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的原則。

6.1.3作業(yè)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)單元?jiǎng)澐謶?yīng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過程的常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)。

6.2辨識(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)

6.2.1企業(yè)應(yīng)組織管理、技術(shù)、崗位操作等相關(guān)人員，對(duì)生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為

和管理體系等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、系統(tǒng)辨識(shí)。對(duì)以下方面重點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)：

a)生產(chǎn)工藝流程；

b)設(shè)備設(shè)施及其安全防護(hù)；

c)涉及易燃易爆、有毒有害危險(xiǎn)因素的作業(yè)場(chǎng)所；

d)有限（受限）空間以及有限（受限）空間作業(yè)；

e)爆破、吊裝、危險(xiǎn)場(chǎng)所動(dòng)火作業(yè)、大型檢維修等危險(xiǎn)作業(yè)；

f)其他容易發(fā)生生產(chǎn)安全事故的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

6.2.2企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)應(yīng)考慮過去、現(xiàn)在、將來三種時(shí)態(tài)和正常、異常、緊急三種狀態(tài)，并覆蓋地

上和地下以及相關(guān)方占用場(chǎng)所或區(qū)域。

6.2.3企業(yè)應(yīng)依據(jù)GB/T6441和GB/T13861等要求開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)工作。

6.2.4企業(yè)可參照《工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(cè)（2016版）》和安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果編

制安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)清單（示例見附錄B）。安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)清單應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)單元、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)名稱、危險(xiǎn)

有害因素或代碼、可能導(dǎo)致的事故類型及其后果、責(zé)任部門及責(zé)任人等內(nèi)容。

6.3分析評(píng)估安全風(fēng)險(xiǎn)

6.3.1企業(yè)應(yīng)根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果，確定安全風(fēng)險(xiǎn)可能引發(fā)的事故類型，結(jié)合自身實(shí)際確定事故發(fā)

生的可能性、嚴(yán)重性、頻次、風(fēng)險(xiǎn)值的取值標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)估級(jí)別。

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6.3.2企業(yè)可采用但不限于以下安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法：

a)故障類型及影響分析法；

b)風(fēng)險(xiǎn)矩陣法；

c)作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析；

d)危險(xiǎn)度評(píng)價(jià)法；

e)風(fēng)險(xiǎn)程度分析法；

f)事故后果模擬分析法。

6.3.3企業(yè)應(yīng)確定固有風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)，等級(jí)從高到低劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)。

6.3.4企業(yè)涉及下列情形之一的，應(yīng)判定為較大風(fēng)險(xiǎn)：

a)《江蘇省工業(yè)企業(yè)較大以上安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)目錄》所列的；

b)《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定》附件所列的作業(yè)；

c)爆破、吊裝、危險(xiǎn)場(chǎng)所動(dòng)火作業(yè)、有限空間作業(yè)、臨近高壓輸電線路作業(yè)、建構(gòu)筑物拆除和大

型檢修等國(guó)務(wù)院應(yīng)急管理部門會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門或地方性法規(guī)規(guī)定的其他危險(xiǎn)作業(yè)；

d)具有火災(zāi)爆炸或中毒等危險(xiǎn)的場(chǎng)所且作業(yè)人數(shù)3人（含）以上、10人以下的；

e)除以上條款，經(jīng)過評(píng)估屬于的。

6.3.5企業(yè)涉及下列情形之一的，應(yīng)判定為重大風(fēng)險(xiǎn)：

a)涉及危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源的；

b)涉及如下特種設(shè)備：

1)鍋爐：蒸汽鍋爐（額定蒸汽壓力大于2.5MPa，且額定蒸發(fā)量大于等于10t/h）、熱水鍋

爐（額定出水溫度大于等于120℃，且額定功率大于等于14MW）；

2)壓力容器：介質(zhì)毒性程度為極度、高度或中度危害的三類壓力容器；易燃介質(zhì)，最高工作

壓力≥0.1MPa，且PV≥100MPa/m3的壓力容器（群）；

3)壓力管道：公用管道（中壓和高壓燃?xì)夤艿?，且公稱直徑≥200mm）、工業(yè)管道（輸送按

GBZ/T230判定后，毒性程度為極度、高度危害氣體、液化氣體介質(zhì)，且公稱直徑≥100mm

的管道；輸送按GBZ/T230判定為極度、高度危害液體介質(zhì)、GB50016中規(guī)定的火災(zāi)危

險(xiǎn)性為甲、乙類可燃?xì)怏w，或甲類可燃液體介質(zhì)，且公稱直徑≥100mm，設(shè)計(jì)壓力≥4MPa

的管道；輸送其他可燃、有毒流體介質(zhì)，且公稱直徑≥100mm，設(shè)計(jì)壓力≥4MPa，設(shè)計(jì)

溫度≥400℃的管道）；

c)具有火災(zāi)爆炸或中毒等危險(xiǎn)的場(chǎng)所且作業(yè)人數(shù)10人（含）以上的；

d)屬于重大隱患未整改的；

e)除以上條款，經(jīng)過評(píng)估屬于的。

6.4制定管控措施

6.4.1企業(yè)對(duì)辨識(shí)出的安全風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)以及6.4.2條規(guī)定的原則和6.4.3條規(guī)定

的類別制定管控措施。

6.4.2企業(yè)在制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施時(shí)應(yīng)遵循以下原則：

a)可行性；

b)安全性；

c)可靠性；

d)重點(diǎn)突出人的因素。

6.4.3風(fēng)險(xiǎn)管控措施類別包括：

a)工程技術(shù)措施；

b)管理措施；

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c)培訓(xùn)教育措施；

d)個(gè)體防護(hù)措施；

e)應(yīng)急處置措施。

6.4.4較大風(fēng)險(xiǎn)管控措施應(yīng)至少包括：

a)隔離安全風(fēng)險(xiǎn)源；

b)采取技術(shù)手段；

c)實(shí)施個(gè)體防護(hù)；

d)設(shè)置監(jiān)控預(yù)警設(shè)備。

6.4.5重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施除應(yīng)滿足6.4.4外還應(yīng)包括：

a)形成安全監(jiān)測(cè)監(jiān)控預(yù)警體系；

b)分管負(fù)責(zé)人及以上管理權(quán)限人員應(yīng)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行檢查，并做好記錄；

c)在重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)醒目位置設(shè)置“重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”警示標(biāo)識(shí)。

6.4.6企業(yè)在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控措施前，領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)針對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審：

a)措施的可行性；

b)措施的有效性；

c)是否產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)。

6.4.7企業(yè)應(yīng)根據(jù)實(shí)際運(yùn)行情況，不斷更新管控措施。

6.5實(shí)施分級(jí)管控

6.5.1企業(yè)應(yīng)按照不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)實(shí)施分級(jí)管控，并進(jìn)行相應(yīng)的公告公示。

6.5.2企業(yè)應(yīng)根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，明確對(duì)應(yīng)的企業(yè)（廠）、車間（部門）、班組和崗位人員分級(jí)管控

的范圍和責(zé)任，將責(zé)任分解到各層級(jí)崗位。

6.5.3企業(yè)應(yīng)在安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和制定管控措施的基礎(chǔ)上，建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（示例見附錄C）。

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單應(yīng)列明風(fēng)險(xiǎn)單元、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)名稱、危險(xiǎn)有害因素或代碼、可能導(dǎo)致的事故類

型及其后果、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、主要管控措施、管控責(zé)任部門和責(zé)任人。

6.5.4企業(yè)應(yīng)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行公告，一般實(shí)行企業(yè)（廠）級(jí)、車間（部門）級(jí)、班組級(jí)公告，內(nèi)容應(yīng)

及時(shí)更新和建檔。

6.5.5企業(yè)應(yīng)通過公告欄（示例見附錄D）公示較大以上風(fēng)險(xiǎn)單元、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)名稱、可能導(dǎo)致的

事故類型及其后果、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控責(zé)任部門和監(jiān)督舉報(bào)電話等基本情況。

6.5.6企業(yè)應(yīng)在重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)醒目位置設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)警示標(biāo)識(shí)，標(biāo)明風(fēng)險(xiǎn)單元、風(fēng)險(xiǎn)名稱、可能導(dǎo)致的

事故類型及其后果、主要管控措施、應(yīng)急措施、報(bào)告方式、管控責(zé)任部門和責(zé)任人等內(nèi)容。

6.5.7企業(yè)應(yīng)依據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單，制作較大以上風(fēng)險(xiǎn)崗位告知卡（示例見附錄E）。告知卡至少

應(yīng)包括以下內(nèi)容：

a)風(fēng)險(xiǎn)單元；

b)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；

c)崗位名稱；

d)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；

e)可能導(dǎo)致的事故類型及其后果；

f)風(fēng)險(xiǎn)管控措施；

g)安全警示標(biāo)識(shí)；

h)操作規(guī)程要點(diǎn)；

i)應(yīng)急處置措施；

j)應(yīng)急聯(lián)系方式。

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6.5.8企業(yè)應(yīng)根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，從高到低分別采用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示，并應(yīng)考慮風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)

態(tài)變化情況，繪制安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖（見附錄F）。

6.5.9多層建筑或操作平臺(tái)應(yīng)分別繪制各層面安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖，可運(yùn)用空間立體布置圖進(jìn)行標(biāo)注。

6.5.10企業(yè)宜設(shè)置動(dòng)態(tài)電子四色分布圖，圖中可體現(xiàn)不同時(shí)間、條件下的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)變化。

6.5.11企業(yè)應(yīng)適時(shí)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖、安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄、安全風(fēng)險(xiǎn)警示標(biāo)識(shí)及崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知

卡進(jìn)行檢查和維護(hù)，確保其完好有效，并及時(shí)更新。

6.5.12企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)檔案。安全風(fēng)險(xiǎn)檔案包括安全風(fēng)險(xiǎn)管理制度、管控清單、分布圖、變更情

況和報(bào)告確認(rèn)材料等內(nèi)容。其中，較大以上安全風(fēng)險(xiǎn)資料應(yīng)當(dāng)單獨(dú)立卷，內(nèi)容包括安全風(fēng)險(xiǎn)名稱、風(fēng)險(xiǎn)

等級(jí)、所處位置、管控措施和變更情況等。

7隱患排查治理

7.1明確隱患排查任務(wù)

7.1.1企業(yè)應(yīng)將所有安全風(fēng)險(xiǎn)的管控措施納入隱患排查任務(wù)，可與日常安全檢查、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的

自評(píng)工作、管理體系的合規(guī)性評(píng)價(jià)和內(nèi)審工作相結(jié)合，制定隱患排查工作方案。工作方案至少應(yīng)包括：

排查內(nèi)容、類型、方法、時(shí)間、計(jì)劃和記錄。

7.1.2企業(yè)應(yīng)依據(jù)工作方案，結(jié)合自身安全風(fēng)險(xiǎn)及管控水平，編制隱患排查表，開展隱患排查工作。

隱患排查表應(yīng)至少包括：排查項(xiàng)、排查依據(jù)、排查頻次和隱患等級(jí)。

7.1.3隱患排查類型可分為日常排查、綜合性排查、專業(yè)性排查、季節(jié)性排查、專家診斷性排查、事

故類比和其他類型排查等。

7.1.4企業(yè)應(yīng)結(jié)合生產(chǎn)工藝特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確定不同類型隱患排查的頻次。

7.1.5隱患排查應(yīng)做到全面覆蓋、責(zé)任到人。

7.2隱患分級(jí)

7.2.1企業(yè)應(yīng)根據(jù)隱患可能導(dǎo)致的事故后果及其整改難度，將隱患分為一般事故隱患和重大事故隱患，

其中一般事故隱患根據(jù)處理能力可進(jìn)一步分為企業(yè)（廠）級(jí)、車間（部門）級(jí)和班組級(jí)。

7.2.2企業(yè)涉及下列情形之一的，應(yīng)判定為重大事故隱患：

a)國(guó)家相關(guān)部門發(fā)布重大生產(chǎn)安全事故隱患判定文件規(guī)定的；

b)GB35181判定屬于重大火災(zāi)隱患的；

c)企業(yè)（廠）級(jí)隱患中屬于應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，經(jīng)過一定時(shí)間整改治理方能排除的；

d)企業(yè)（廠）級(jí)隱患中屬于應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，因外部因素影響致使企業(yè)自身難以排除

的；

e)造成《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》規(guī)定的重大及以上事故的隱患。

7.2.3不屬于7.2.2條規(guī)定的，可判定為一般事故隱患。

7.3隱患排查

7.3.1企業(yè)應(yīng)按照隱患排查工作方案中確定的排查方式、方法和范圍實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)排查。

7.3.2排查人員應(yīng)對(duì)排查范圍內(nèi)的相關(guān)從業(yè)人員進(jìn)行訪談，查閱安全管理的相關(guān)文件、記錄和檔案，

對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的環(huán)境、設(shè)施、工藝、指標(biāo)、顯示、標(biāo)識(shí)、作業(yè)等進(jìn)行觀察、測(cè)量和記錄。

7.3.3排查人員應(yīng)依據(jù)獲得的信息和數(shù)據(jù)，進(jìn)行分析，作出判斷，找出人員、設(shè)備、物料、方法和環(huán)

境等方面的不安全因素和主要問題。

7.3.4企業(yè)對(duì)排查出的隱患要依照《工貿(mào)行業(yè)事故隱患排查上報(bào)通用標(biāo)準(zhǔn)（試行）》進(jìn)行歸類并上報(bào)。

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7.4隱患治理驗(yàn)收

7.4.1隱患治理流程應(yīng)至少包括通報(bào)隱患信息、下發(fā)隱患整改通知、實(shí)施隱患治理、治理情況反饋和

驗(yàn)收。

7.4.2隱患排查組織部門應(yīng)制發(fā)隱患整改通知書，對(duì)隱患整改責(zé)任部門、措施建議、完成期限等提出

明確要求，并對(duì)隱患整改效果組織驗(yàn)收。

7.4.3經(jīng)判定屬于一般事故隱患的，企業(yè)應(yīng)根據(jù)隱患治理的難易程度和動(dòng)用資源情況，由企業(yè)相應(yīng)級(jí)

別負(fù)責(zé)人或者有關(guān)人員負(fù)責(zé)組織整改、治理。

7.4.4經(jīng)判定屬于重大事故隱患的，企業(yè)應(yīng)編制隱患治理方案，明確治理的目標(biāo)和任務(wù)、采取的方法

和措施、經(jīng)費(fèi)和裝備物資的落實(shí)、負(fù)責(zé)整改的機(jī)構(gòu)和人員、治理的時(shí)限和要求、相應(yīng)的安全措施和應(yīng)急

預(yù)案等內(nèi)容。

7.4.5存在重大事故隱患的企業(yè)應(yīng)及時(shí)向應(yīng)急管理部門或有關(guān)部門報(bào)告，重大事故隱患報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包

括隱患的現(xiàn)狀及其產(chǎn)生原因、隱患的危害程度和整改難易程度分析、隱患的整改期限及治理方案。

7.4.6存在重大事故隱患的企業(yè)應(yīng)組織有關(guān)專家或委托有資質(zhì)的安全生產(chǎn)專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)重大事故隱

患進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定重大事故隱患整改的技術(shù)措施和應(yīng)急方案，并切實(shí)做到整改措施、責(zé)任、資金、

時(shí)限和預(yù)案“五到位”。

7.4.7事故隱患排查治理情況應(yīng)如實(shí)記錄，并通過職工大會(huì)或者職工代表大會(huì)、信息公示欄等方式向

從業(yè)人員通報(bào)。其中，重大事故隱患排查治理情況應(yīng)及時(shí)向負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門和職工大

會(huì)或者職工代表大會(huì)報(bào)告。

7.4.8企業(yè)應(yīng)形成隱患排查治理臺(tái)帳（示例見附錄G），實(shí)現(xiàn)隱患排查、登記、治理、評(píng)估和驗(yàn)收的

閉環(huán)管理。

7.4.9事故隱患排查治理情況應(yīng)當(dāng)通過文字、圖像等方式如實(shí)記錄，記錄保存期限不得少于三年。

8激勵(lì)約束機(jī)制

8.1企業(yè)應(yīng)建立雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行激勵(lì)約束制度，明確考核標(biāo)準(zhǔn)。

8.2企業(yè)應(yīng)健全激勵(lì)約束機(jī)制，根據(jù)信息化系統(tǒng)自動(dòng)生成的績(jī)效考核結(jié)果，落實(shí)激勵(lì)約束制度。

9信息化系統(tǒng)

9.1企業(yè)應(yīng)通過信息化手段實(shí)現(xiàn)雙重預(yù)防管理相關(guān)功能，按要求與政府端數(shù)據(jù)互聯(lián)互通。

9.2系統(tǒng)應(yīng)具備動(dòng)態(tài)監(jiān)控安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)、隱患排查任務(wù)推送、隱患排查治理情況跟蹤監(jiān)督、

機(jī)制運(yùn)行效果評(píng)估、異常狀態(tài)自動(dòng)預(yù)警及考核等功能。

9.3移動(dòng)端系統(tǒng)還應(yīng)具備隱患排查任務(wù)接收、預(yù)警信息接收、現(xiàn)場(chǎng)隱患排查情況實(shí)時(shí)上報(bào)和隱患治理

全程跟蹤等功能。

9.4雙重預(yù)防機(jī)制信息化系統(tǒng)應(yīng)預(yù)留可拓展的數(shù)據(jù)接口。

10持續(xù)改進(jìn)提升

10.1動(dòng)態(tài)評(píng)估

10.1.1企業(yè)應(yīng)每年對(duì)雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行效果進(jìn)行一次評(píng)估并改進(jìn)，重點(diǎn)評(píng)估安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施適宜

性、隱患排查任務(wù)可操作性和主體責(zé)任落實(shí)到位情況等內(nèi)容。

10.1.2當(dāng)發(fā)生下列情形時(shí)，企業(yè)應(yīng)及時(shí)開展評(píng)估：

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a)生產(chǎn)工藝流程、操作條件、主要設(shè)備設(shè)施和主要生產(chǎn)物料發(fā)生變化；

b)有新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目；

c)行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)發(fā)生較大以上生產(chǎn)安全事故或者典型生產(chǎn)安全事故，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)有新認(rèn)知；

d)安全風(fēng)險(xiǎn)目錄修訂調(diào)整涉及本企業(yè)；

e)法律、法規(guī)、規(guī)章和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)有新要求；

f)企業(yè)發(fā)生生產(chǎn)安全事故或自身提出更高要求。

10.2更新完善

企業(yè)應(yīng)根據(jù)動(dòng)態(tài)評(píng)估結(jié)果，剖析制度漏洞和管理缺陷，補(bǔ)充完善安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，更新安全風(fēng)險(xiǎn)

管控清單，重新配置隱患排查任務(wù)，修訂管理制度。

10.3持續(xù)運(yùn)行

企業(yè)應(yīng)對(duì)雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行過程中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)糾正，持續(xù)改進(jìn)提升安全管理成效。

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AA

附錄A

（資料性）

雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)流程圖

A.1雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)流程圖

雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的流程圖見圖A.1。

圖A.1雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)流程

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BB

附錄B

（資料性）

安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)清單

B.1安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)清單

安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)清單（示例）見表B.1。

表B.1安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)清單（示例）

責(zé)

序風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（所處位置/設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)名危險(xiǎn)有害因素或可能導(dǎo)致的事故類型及責(zé)任備

任

號(hào)單元設(shè)施/作業(yè)活動(dòng)）稱代碼其后果部門注

人

指揮失誤（12010

1）

制動(dòng)器缺陷（210

110）

起重傷害，造成人員傷

信號(hào)缺陷（2112

1加工起重吊亡或財(cái)產(chǎn)損失XXXXXX

起重吊裝設(shè)備）

車間裝作業(yè)

作業(yè)場(chǎng)地光照不

……

良（3214）

操作規(guī)程不規(guī)范

（4302）

……

………

審核人：審核日期填表填表日期

人：

10

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CC

附錄C

（資料性）

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單

C.1安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（示例）見表C.1。

表C.1安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（示例）

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（所

可能導(dǎo)致的事管控主體

序風(fēng)險(xiǎn)處位置/設(shè)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)示

危險(xiǎn)有害因素或代碼故類型及其后主要管控措施

號(hào)單元施設(shè)施/作名稱等級(jí)顏色

果管控責(zé)任部責(zé)任

業(yè)活動(dòng)）層級(jí)門人

指揮失誤（120101）

（1）各類起吊設(shè)備的吊鉤及專用吊具與被吊設(shè)備之間可

制動(dòng)器缺陷（210110

靠連接，并設(shè)置防松和鎖緊裝置。

）

起重傷害，造（2）相關(guān)設(shè)備的所有緊固件均設(shè)置防松裝置，防止零件

信號(hào)缺陷部門

起重成人員傷亡或脫落。

加工起重吊裝（2112）較大級(jí)

1吊裝財(cái)產(chǎn)損失橙色（3）高處作業(yè)時(shí)所使用的活動(dòng)零部件，如操作手柄等，XXXXXX

車間設(shè)備作業(yè)場(chǎng)地光照不良風(fēng)險(xiǎn)（建

考慮防墜落措施。

作業(yè)（3214）議）

……（4）在設(shè)備檢修時(shí)需要進(jìn)行高處作業(yè)的場(chǎng)所，設(shè)置臨時(shí)

操作規(guī)程不規(guī)范（43

性保護(hù)設(shè)施。

02）

……

……

…………

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DD

附錄D

（資料性）

附錄D安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄

D.1安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄

安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄（示例）見表D.1。

表D.1安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄（示例）

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（所處位

危險(xiǎn)有害因素可能導(dǎo)致的事故管控責(zé)任部

序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)單元置/設(shè)施設(shè)施/作風(fēng)險(xiǎn)名稱風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管控層級(jí)責(zé)任人備注

或代碼類型及后果門

業(yè)活動(dòng)）

指揮失誤（120

101）

制動(dòng)器缺陷（2

10110）起重傷害，造成

信號(hào)缺陷人員傷亡或財(cái)產(chǎn)

（2112）部門級(jí)（建議

1加工車間起重吊裝設(shè)備起重吊裝作業(yè)較大風(fēng)險(xiǎn)損失XXXXXX

作業(yè)場(chǎng)地光照）

不良

（3214）……

操作規(guī)程不規(guī)

范（4302）

……

…………

安全生產(chǎn)監(jiān)督舉報(bào)電話：12350

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EE

附錄E

（資料性）

附錄E崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡

E.1崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡

崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡（示例）見表E.1。

表E.1崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡（示例）

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FF

附錄F

（資料性）

安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖

F.1安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖

安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖見圖F.1。