第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)資格考試罷考及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門(mén)/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券從業(yè)人員在考試過(guò)程中擅自離開(kāi)考場(chǎng)，屬于何種行為？（）

A.違規(guī)操作

B.罷考行為

C.誠(chéng)信缺失

D.理解錯(cuò)誤

2.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，以下哪項(xiàng)不屬于從業(yè)人員不得從事的行為？（）

A.利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息

B.為本人或他人從事證券交易

C.向他人透露客戶(hù)交易信息

D.參與證券公司組織的合規(guī)培訓(xùn)

3.證券從業(yè)人員因故不能參加已報(bào)名考試，最合規(guī)的處理方式是？（）

A.委托他人代考

B.申請(qǐng)延期考試

C.聯(lián)系考點(diǎn)取消考試

D.隱瞞不參加

4.《證券從業(yè)人員誠(chéng)信檔案管理辦法》規(guī)定，誠(chéng)信信息記錄期限為多久？（）

A.1年

B.3年

C.5年

D.永久

5.證券從業(yè)人員在考試中作弊，情節(jié)嚴(yán)重的可能面臨何種處罰？（）

A.警告處分

B.暫停從業(yè)

C.永久禁入市場(chǎng)

D.以上均可能

6.罷考行為對(duì)證券行業(yè)可能產(chǎn)生的負(fù)面影響不包括？（）

A.損害行業(yè)聲譽(yù)

B.降低考試嚴(yán)肅性

C.提升考試通過(guò)率

D.影響市場(chǎng)公平

7.證券從業(yè)人員因罷考被記入誠(chéng)信檔案，該記錄在何種情況下會(huì)被刪除？（）

A.被處罰后滿(mǎn)1年

B.被處罰后滿(mǎn)3年

C.被處罰后滿(mǎn)5年

D.被處罰后自動(dòng)刪除

8.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，考試作弊的處罰主體是？（）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.考點(diǎn)管理機(jī)構(gòu)

D.考生所在公司

9.以下哪項(xiàng)不屬于證券從業(yè)人員考試紀(jì)律要求？（）

A.攜帶電子設(shè)備

B.自覺(jué)遵守考場(chǎng)規(guī)則

C.不交頭接耳

D.按時(shí)到達(dá)考場(chǎng)

10.罷考行為在法律上屬于？（）

A.合同違約

B.行政違法

C.民事侵權(quán)

D.刑事犯罪

11.證券從業(yè)人員因罷考被處以罰款，罰款金額的確定依據(jù)是？（）

A.考試難度

B.個(gè)人收入

C.違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重程度

D.考試費(fèi)用

12.考試過(guò)程中，證券從業(yè)人員使用未經(jīng)授權(quán)的資料，屬于？（）

A.罷考行為

B.合規(guī)行為

C.學(xué)術(shù)探討

D.好奇嘗試

13.《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定，從業(yè)人員對(duì)客戶(hù)負(fù)有哪項(xiàng)義務(wù)？（）

A.優(yōu)先盈利

B.隱瞞風(fēng)險(xiǎn)

C.維護(hù)客戶(hù)利益

D.誘導(dǎo)交易

14.罷考行為可能對(duì)個(gè)人職業(yè)生涯造成何種影響？（）

A.提升晉升機(jī)會(huì)

B.損害職業(yè)聲譽(yù)

C.增加收入潛力

D.體現(xiàn)專(zhuān)業(yè)能力

15.證券從業(yè)人員考試中，以下哪項(xiàng)屬于違規(guī)行為？（）

A.使用計(jì)算器

B.借閱草稿紙

C.接收他人答案

D.按時(shí)交卷

16.《證券法》規(guī)定，證券從業(yè)人員違反誠(chéng)信義務(wù)的，可能面臨何種責(zé)任？（）

A.行政處罰

B.民事賠償

C.刑事起訴

D.以上均可能

17.證券從業(yè)人員因罷考被協(xié)會(huì)紀(jì)律處分，該處分結(jié)果是否會(huì)被公開(kāi)？（）

A.僅內(nèi)部通報(bào)

B.僅向本人告知

C.有限度公開(kāi)

D.完全公開(kāi)

18.考試過(guò)程中，證券從業(yè)人員擅自離開(kāi)考場(chǎng)返回，可能被視為？（）

A.誠(chéng)信行為

B.違規(guī)操作

C.健康原因

D.理解錯(cuò)誤

19.罷考行為是否屬于誠(chéng)信缺失的表現(xiàn)？（）

A.否，屬于個(gè)人選擇

B.是，違反職業(yè)規(guī)范

C.不確定，需看具體原因

D.有時(shí)是，有時(shí)不是

20.證券從業(yè)人員考試紀(jì)律的制定目的是？（）

A.維護(hù)考試公平

B.增加考試難度

C.滿(mǎn)足考生需求

D.提高考試費(fèi)用

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券從業(yè)人員考試紀(jì)律要求包括哪些？（）

A.不抄襲他人答案

B.不使用通訊工具

C.不由他人代考

D.不故意損壞考場(chǎng)設(shè)備

22.罷考行為可能導(dǎo)致的后果有哪些？（）

A.被記入誠(chéng)信檔案

B.面臨經(jīng)濟(jì)處罰

C.暫停從業(yè)資格

D.被列入市場(chǎng)黑名單

23.證券從業(yè)人員誠(chéng)信檔案記錄的內(nèi)容包括？（）

A.違規(guī)處罰信息

B.合規(guī)獎(jiǎng)勵(lì)信息

C.考試作弊記錄

D.職業(yè)資格變更

24.證券從業(yè)人員考試中，以下哪些行為屬于違規(guī)？（）

A.攜帶紙條

B.接收手機(jī)信號(hào)

C.按時(shí)交卷

D.借用文具

25.罷考行為對(duì)個(gè)人及行業(yè)可能產(chǎn)生的危害有哪些？（）

A.降低職業(yè)門(mén)檻

B.損害個(gè)人聲譽(yù)

C.擾亂考試秩序

D.影響行業(yè)形象

26.證券從業(yè)人員因罷考被處罰后，如何彌補(bǔ)聲譽(yù)損失？（）

A.積極參加合規(guī)培訓(xùn)

B.避免再次違規(guī)

C.公開(kāi)道歉

D.尋求律師幫助

27.《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》強(qiáng)調(diào)的誠(chéng)信原則包括？（）

A.公開(kāi)透明

B.客戶(hù)至上

C.守信重諾

D.避免利益沖突

28.證券從業(yè)人員考試作弊的常見(jiàn)手段有哪些？（）

A.使用隱形耳機(jī)

B.偷看他人試卷

C.請(qǐng)人替考

D.利用高科技設(shè)備

29.罷考行為是否屬于違反考試紀(jì)律？（）

A.是，屬于無(wú)故缺席

B.否，屬于個(gè)人權(quán)利

C.不確定，看具體原因

D.有時(shí)是，有時(shí)不是

30.證券從業(yè)人員考試紀(jì)律的執(zhí)行主體有哪些？（）

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.考試管理機(jī)構(gòu)

C.證券公司

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券從業(yè)人員因健康原因無(wú)法考試，可以申請(qǐng)罷考。（）

32.罷考行為不會(huì)對(duì)個(gè)人誠(chéng)信記錄產(chǎn)生任何影響。（）

33.《證券法》明確禁止從業(yè)人員考試作弊。（）

34.證券從業(yè)人員考試作弊屬于民事侵權(quán)行為。（）

35.罷考行為屬于誠(chéng)信缺失的表現(xiàn)。（）

36.證券從業(yè)人員考試紀(jì)律的制定是為了增加考試難度。（）

37.誠(chéng)信檔案中的負(fù)面記錄會(huì)永久保存。（）

38.罷考行為可能被公開(kāi)通報(bào)。（）

39.證券從業(yè)人員考試中，使用計(jì)算器屬于違規(guī)行為。（）

40.罷考行為不會(huì)影響個(gè)人職業(yè)發(fā)展。（）

四、填空題（共10空，每空1分）

41.證券從業(yè)人員考試紀(jì)律的核心是__________和__________。

42.罷考行為違反了考試管理的__________原則。

43.證券從業(yè)人員誠(chéng)信檔案的記錄期限為_(kāi)_________年。

44.考試作弊屬于違反__________的行為。

45.證券從業(yè)人員因罷考被處罰后，應(yīng)__________進(jìn)行整改。

46.《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》要求從業(yè)人員必須__________。

47.罷考行為可能損害__________和__________。

48.證券從業(yè)人員考試紀(jì)律的執(zhí)行需要__________、__________和__________的協(xié)同。

49.誠(chéng)信檔案中的負(fù)面記錄會(huì)對(duì)個(gè)人__________產(chǎn)生長(zhǎng)期影響。

50.證券從業(yè)人員考試作弊的常見(jiàn)手段包括__________和__________。

五、簡(jiǎn)答題（共25分）

51.簡(jiǎn)述證券從業(yè)人員考試紀(jì)律的主要內(nèi)容。（5分）

52.分析罷考行為對(duì)個(gè)人職業(yè)發(fā)展的負(fù)面影響。（5分）

53.結(jié)合實(shí)際案例，說(shuō)明證券從業(yè)人員考試作弊的危害。（5分）

54.如何防范證券從業(yè)人員考試作弊行為？（5分）

六、案例分析題（共20分）

55.案例背景：某證券從業(yè)人員小張因突發(fā)疾病無(wú)法參加已報(bào)名的從業(yè)資格考試，但未及時(shí)申請(qǐng)延期或取消考試，最終考試成績(jī)無(wú)效。事后，協(xié)會(huì)對(duì)其進(jìn)行警告處分，并記入誠(chéng)信檔案。

問(wèn)題：

（1）小張的行為是否屬于罷考？（4分）

（2）分析小張行為的合規(guī)性問(wèn)題及后果。（6分）

（3）從該案例中，其他從業(yè)人員應(yīng)如何避免類(lèi)似問(wèn)題？（5分）

（4）總結(jié)證券從業(yè)人員考試紀(jì)律的重要性。（5分）

參考答案及解析

一、單選題

1.B解析：擅自離開(kāi)考場(chǎng)屬于放棄考試，符合罷考行為的定義。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，違規(guī)操作指考試過(guò)程中的具體行為；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，誠(chéng)信缺失指更廣泛的行為；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，與理解無(wú)關(guān)。

2.A解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息屬于嚴(yán)重違規(guī)行為。B、C、D選項(xiàng)均為合規(guī)行為。

3.B解析：最合規(guī)的方式是提前向考試管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)延期或取消考試。A選項(xiàng)違法；C選項(xiàng)不夠及時(shí)；D選項(xiàng)可能導(dǎo)致考試成績(jī)無(wú)效。

4.C解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員誠(chéng)信檔案管理辦法》，誠(chéng)信信息記錄期限為5年。

5.D解析：情節(jié)嚴(yán)重的可能面臨警告、暫停從業(yè)、禁入市場(chǎng)等多種處罰。A、B、C選項(xiàng)均不全面。

6.C解析：罷考行為不會(huì)提升考試通過(guò)率，反而可能降低整體水平。A、B、D選項(xiàng)均為負(fù)面影響。

7.C解析：根據(jù)協(xié)會(huì)規(guī)定，誠(chéng)信記錄在記錄期滿(mǎn)5年后自動(dòng)刪除。

8.B解析：證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券從業(yè)人員資格管理的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)處罰決定。

9.A解析：攜帶電子設(shè)備屬于違規(guī)行為。B、C、D選項(xiàng)均為合規(guī)要求。

10.B解析：罷考屬于違反考試紀(jì)律的行為，屬于行政違法范疇。

11.C解析：罰款金額根據(jù)違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重程度確定。

12.A解析：使用未經(jīng)授權(quán)的資料屬于作弊行為。B、C、D選項(xiàng)均不符合違規(guī)定義。

13.C解析：維護(hù)客戶(hù)利益是證券從業(yè)人員的核心義務(wù)。

14.B解析：罷考會(huì)損害個(gè)人職業(yè)聲譽(yù)。

15.C解析：接收他人答案屬于作弊行為。A、B、D選項(xiàng)均為合規(guī)行為。

16.D解析：根據(jù)《證券法》，違規(guī)可能面臨行政、民事、刑事責(zé)任。

17.C解析：協(xié)會(huì)紀(jì)律處分結(jié)果會(huì)有限度公開(kāi)，以起到警示作用。

18.B解析：擅自離開(kāi)再返回考場(chǎng)屬于違規(guī)操作。

19.B解析：罷考違反職業(yè)規(guī)范，屬于誠(chéng)信缺失的表現(xiàn)。

20.A解析：考試紀(jì)律的制定目的是維護(hù)考試公平。

二、多選題

21.ABCD解析：考試紀(jì)律要求包括不抄襲、不使用通訊工具、不由他人代考、不損壞設(shè)備等。

22.ABCD解析：罷考可能導(dǎo)致記入誠(chéng)信檔案、經(jīng)濟(jì)處罰、暫停從業(yè)、市場(chǎng)黑名單等后果。

23.ABC解析：誠(chéng)信檔案記錄違規(guī)處罰、合規(guī)獎(jiǎng)勵(lì)、作弊記錄等信息。D選項(xiàng)屬于資格管理范疇。

24.AB解析：攜帶紙條、接收手機(jī)信號(hào)屬于違規(guī)行為。C、D選項(xiàng)為合規(guī)行為。

25.ABCD解析：罷考會(huì)降低職業(yè)門(mén)檻、損害個(gè)人聲譽(yù)、擾亂考試秩序、影響行業(yè)形象。

26.AB解析：積極合規(guī)培訓(xùn)和避免再次違規(guī)有助于彌補(bǔ)聲譽(yù)損失。C選項(xiàng)可能需要根據(jù)情況判斷；D選項(xiàng)非必要措施。

27.BCD解析：誠(chéng)信原則包括客戶(hù)至上、守信重諾、避免利益沖突。A選項(xiàng)屬于公開(kāi)透明原則。

28.ABCD解析：常見(jiàn)作弊手段包括使用隱形耳機(jī)、偷看他人試卷、請(qǐng)人替考、利用高科技設(shè)備等。

29.A解析：無(wú)故缺席考試屬于罷考行為，違反考試紀(jì)律。

30.ABD解析：協(xié)會(huì)、考試管理機(jī)構(gòu)、證監(jiān)會(huì)均參與紀(jì)律執(zhí)行。C選項(xiàng)非執(zhí)行主體。

三、判斷題

31.×解析：因健康原因應(yīng)申請(qǐng)延期或取消考試，而非罷考。

32.×解析：罷考會(huì)被記入誠(chéng)信檔案，產(chǎn)生負(fù)面影響。

33.√解析：《證券法》禁止從業(yè)人員考試作弊。

34.×解析：考試作弊屬于行政違法和誠(chéng)信缺失，非民事侵權(quán)。

35.√解析：罷考違反職業(yè)規(guī)范，屬于誠(chéng)信缺失。

36.×解析：考試紀(jì)律的目的是維護(hù)公平，非增加難度。

37.×解析：負(fù)面記錄在記錄期滿(mǎn)5年后自動(dòng)刪除。

38.√解析：協(xié)會(huì)可能公開(kāi)通報(bào)嚴(yán)重違規(guī)行為。

39.×解析：使用計(jì)算器是否違規(guī)需根據(jù)考試規(guī)定判斷。

40.×解析：罷考會(huì)損害職業(yè)發(fā)展。

四、填空題

41.公平；公正

42.公平

43.5

44.誠(chéng)信

45.積極合規(guī)

46.守信重諾

47.個(gè)人聲譽(yù)；行業(yè)形象

48.協(xié)會(huì)；考試機(jī)構(gòu)；證監(jiān)會(huì)

49.職業(yè)發(fā)展

50.使用隱形耳機(jī)；偷看他人試卷

五、簡(jiǎn)答題

51.答：①不抄襲他人答案；②不使用通訊工具；③不由他人代考；④不故意損壞考場(chǎng)設(shè)備；⑤遵守考場(chǎng)規(guī)則，按時(shí)交卷。（每點(diǎn)1分，答對(duì)5點(diǎn)得5分）

52.答：①損害個(gè)人聲譽(yù)，降低職業(yè)信任度；②影響從業(yè)資格，可能被暫?；蛉∠?；③限制職業(yè)發(fā)展，難以晉升；④增加合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，影響公司評(píng)價(jià)。（每點(diǎn)1分，答對(duì)5點(diǎn)得5分）

53.答：①擾亂考試公平，破壞市場(chǎng)秩序；②侵害其他考生權(quán)益，造成不公平競(jìng)爭(zhēng)；③損害行業(yè)形象，降低社會(huì)公信力；④可能引發(fā)法律糾紛，增加公司風(fēng)險(xiǎn)。（每點(diǎn)1分，答對(duì)5點(diǎn)得5分）

54.答：①加強(qiáng)考試紀(jì)律宣傳，提高合規(guī)意識(shí)；②強(qiáng)化入場(chǎng)檢查，禁止電子設(shè)備；③運(yùn)用科技手段監(jiān)控作弊行為；④?chē)?yán)肅處理違規(guī)行為，形成震懾；⑤加強(qiáng)誠(chéng)信教育，培養(yǎng)職業(yè)素養(yǎng)。（每點(diǎn)1分，答對(duì)5點(diǎn)得5分）

六、案例分析題

55.

（1）答：是。（4分）

解析：小張未及時(shí)申請(qǐng)延期或取消考試，最終考試成績(jī)無(wú)效，屬于無(wú)故缺席，符合罷考行為的定義。

（2）答：①未遵守考試紀(jì)律，屬于無(wú)故缺席；②影響考試公平，浪費(fèi)考試資源；③記入誠(chéng)信檔案，產(chǎn)生負(fù)面影響；④可能