企業(yè)信息安全管理制度與應(yīng)急預(yù)案模板一、總則1.1目的為規(guī)范企業(yè)信息安全管理，防范信息安全風(fēng)險，保證信息系統(tǒng)及數(shù)據(jù)資產(chǎn)的機密性、完整性、可用性，有效應(yīng)對信息安全事件，保障企業(yè)業(yè)務(wù)連續(xù)性，特制定本制度與應(yīng)急預(yù)案。1.2依據(jù)依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級保護基本要求》（GB/T22239-2019）等國家法律法規(guī)及行業(yè)標準，結(jié)合企業(yè)實際情況制定。1.3適用范圍本模板適用于企業(yè)總部及各分支機構(gòu)，涵蓋所有信息系統(tǒng)（包括辦公系統(tǒng)、業(yè)務(wù)系統(tǒng)、服務(wù)器、終端設(shè)備等）、數(shù)據(jù)資產(chǎn)（包括客戶數(shù)據(jù)、財務(wù)數(shù)據(jù)、知識產(chǎn)權(quán)等）及相關(guān)人員（包括員工、外包人員、訪客等）。二、企業(yè)信息安全管理制度細則2.1組織架構(gòu)與職責(zé)2.1.1信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組組長：企業(yè)分管安全的*副總經(jīng)理副組長：IT部門經(jīng)理、法務(wù)部門主管成員：各業(yè)務(wù)部門負責(zé)人、人力資源部*代表職責(zé)：審定信息安全戰(zhàn)略、制度及應(yīng)急預(yù)案；審批重大信息安全事項；監(jiān)督制度執(zhí)行情況。2.1.2信息安全管理辦公室設(shè)在IT部門，由*經(jīng)理兼任主任職責(zé)：落實領(lǐng)導(dǎo)小組決策；制定日常安全管理細則；組織安全培訓(xùn)與演練；協(xié)調(diào)處置安全事件。2.1.3崗位職責(zé)IT運維崗：負責(zé)系統(tǒng)日常維護、漏洞修復(fù)、安全設(shè)備巡檢；安全審計崗：負責(zé)日志分析、行為監(jiān)控、事件溯源；業(yè)務(wù)部門安全員：負責(zé)本部門數(shù)據(jù)資產(chǎn)分類、權(quán)限初審、安全自查；全體員工：遵守安全制度，報告安全風(fēng)險，妥善保管個人賬號與密碼。2.2人員安全管理2.2.1入職管理新員工入職須簽署《信息安全保密協(xié)議》，明保證密義務(wù)與違約責(zé)任；崗位涉及敏感數(shù)據(jù)的員工，需通過背景調(diào)查及安全意識考核。2.2.2在職管理每年組織至少2次信息安全培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括法律法規(guī)、安全操作、應(yīng)急響應(yīng)等；禁止員工私自安裝非授權(quán)軟件、外接設(shè)備接入內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)；離職員工須辦理賬號注銷、數(shù)據(jù)交接手續(xù)，經(jīng)IT部門確認后方可離職。2.3資產(chǎn)與設(shè)備安全管理2.3.1資產(chǎn)分類根據(jù)數(shù)據(jù)敏感性分為：公開信息（如企業(yè)宣傳資料）、內(nèi)部信息（如會議紀要）、敏感信息（如客戶身份證號）、核心信息（如財務(wù)報表）。2.3.2設(shè)備管理服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等核心資產(chǎn)須登記造冊，明確責(zé)任人；終端設(shè)備須安裝殺毒軟件、終端管理系統(tǒng)，定期更新病毒庫；攜帶設(shè)備外出需經(jīng)部門負責(zé)人審批，返回后須進行安全檢測。2.4訪問控制管理2.4.1賬號管理賬號實行“一人一賬號”，禁止共用賬號；權(quán)限分配遵循“最小權(quán)限原則”，員工離職后及時停用相關(guān)權(quán)限。2.4.2身份認證核心系統(tǒng)采用“賬號+密碼+動態(tài)令牌”三因素認證；密碼長度不少于12位，包含大小寫字母、數(shù)字及特殊符號，每90天強制更換。2.5數(shù)據(jù)安全管理2.5.1數(shù)據(jù)分類分級數(shù)據(jù)級別定義示例管理要求公開數(shù)據(jù)企業(yè)官網(wǎng)信息可對外公開，禁止篡改內(nèi)部數(shù)據(jù)部門工作計劃僅限內(nèi)部查閱，禁止外傳敏感數(shù)據(jù)客戶聯(lián)系方式加密存儲，訪問需審批核心數(shù)據(jù)財務(wù)報表源文件雙人保管，定期備份2.5.2數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)核心數(shù)據(jù)每日增量備份，每周全量備份，備份數(shù)據(jù)異地存儲；每季度測試數(shù)據(jù)恢復(fù)流程，保證備份數(shù)據(jù)可用性。2.6系統(tǒng)與網(wǎng)絡(luò)安全管理2.6.1網(wǎng)絡(luò)邊界防護部署防火墻、入侵防御系統(tǒng)（IPS），限制非授權(quán)訪問；外部網(wǎng)絡(luò)接入需通過VPN，并啟用加密傳輸。2.6.2系統(tǒng)漏洞管理每月進行漏洞掃描，高危漏洞須在7日內(nèi)修復(fù)；新系統(tǒng)上線前須通過安全檢測，未通過的系統(tǒng)禁止接入生產(chǎn)環(huán)境。2.7審計與監(jiān)督信息系統(tǒng)日志保存不少于180天，日志內(nèi)容包括登錄、操作、異常事件等；信息安全管理辦公室每季度開展安全檢查，通報問題并督促整改。三、企業(yè)信息安全應(yīng)急預(yù)案3.1應(yīng)急組織與職責(zé)3.1.1應(yīng)急指揮部總指揮：企業(yè)總經(jīng)理*副總指揮：信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組組長*副總經(jīng)理成員：IT部門、法務(wù)部、公關(guān)部、業(yè)務(wù)部門負責(zé)人3.1.2應(yīng)急工作組技術(shù)處置組（IT部門）：負責(zé)事件定位、漏洞修復(fù)、系統(tǒng)恢復(fù)；事件調(diào)查組（法務(wù)部+IT部門）：負責(zé)原因分析、責(zé)任認定、證據(jù)固定；對外聯(lián)絡(luò)組（公關(guān)部）：負責(zé)媒體溝通、客戶告知、輿情應(yīng)對；業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)組（各業(yè)務(wù)部門）：負責(zé)業(yè)務(wù)中斷時的臨時替代方案。3.2事件分級與響應(yīng)流程3.2.1事件分級級別定義響應(yīng)時限示例特別重大（Ⅰ級）核心系統(tǒng)癱瘓、核心數(shù)據(jù)泄露，造成重大經(jīng)濟損失或聲譽損害30分鐘內(nèi)啟動服務(wù)器遭勒索病毒加密，財務(wù)數(shù)據(jù)被竊重大（Ⅱ級）主要業(yè)務(wù)系統(tǒng)中斷、敏感數(shù)據(jù)泄露，影響正常運營2小時內(nèi)啟動業(yè)務(wù)系統(tǒng)宕機超過4小時較大（Ⅲ級）一般系統(tǒng)中斷、非敏感數(shù)據(jù)泄露，局部范圍受影響4小時內(nèi)啟動辦公系統(tǒng)無法訪問，持續(xù)2小時一般（Ⅳ級）單終端故障、輕微安全告警，未影響業(yè)務(wù)8小時內(nèi)啟動員工電腦感染病毒，已隔離3.2.2響應(yīng)流程（1）事件發(fā)覺與報告員工通過安全監(jiān)控系統(tǒng)或人工發(fā)覺異常，立即向信息安全安全管理辦公室報告（電話：*）；報告內(nèi)容包括：事件類型、發(fā)生時間、影響范圍、初步判斷原因。（2）事件研判與啟動應(yīng)急安全管理辦公室接到報告后15分鐘內(nèi)研判級別，向指揮部匯報；Ⅰ級、Ⅱ級事件由總指揮啟動預(yù)案，Ⅲ級、Ⅳ級由副總指揮啟動。（3）應(yīng)急處置技術(shù)處置組：根據(jù)事件類型采取隔離、查殺、恢復(fù)等措施（如斷開網(wǎng)絡(luò)、啟用備份數(shù)據(jù)）；業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)組：通知受影響用戶，啟動備用業(yè)務(wù)流程（如線下審批）；對外聯(lián)絡(luò)組：若涉及客戶或公眾，按預(yù)案口徑及時發(fā)布信息，避免謠言擴散。（4）事件總結(jié)事件處置完成后24小時內(nèi)，提交《安全事件處置報告》，內(nèi)容包括原因、影響、改進措施；每年組織一次應(yīng)急演練，優(yōu)化預(yù)案流程。3.3應(yīng)急處置措施3.3.1病毒/勒索事件立即隔離受感染終端，斷開網(wǎng)絡(luò)連接；使用殺毒工具掃描，無法清除的格式化硬盤并重裝系統(tǒng)；若為勒索病毒，向公安機關(guān)報案，不輕易支付贖金。3.3.2數(shù)據(jù)泄露事件立即停止數(shù)據(jù)傳輸，追溯泄露源頭（如日志分析、賬號排查）；評估泄露范圍，通知受影響用戶，提醒采取風(fēng)險防范措施（如修改密碼）；配合監(jiān)管部門調(diào)查，提交事件說明材料。3.3.3系統(tǒng)宕機事件檢查服務(wù)器硬件、網(wǎng)絡(luò)連接、系統(tǒng)服務(wù)狀態(tài)；若硬件故障，啟用備用服務(wù)器；若軟件故障，回滾至備份版本。四、核心工具與表格模板4.1信息安全責(zé)任表崗位姓名（*）職責(zé)描述聯(lián)系方式信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組組長*副總經(jīng)理統(tǒng)籌信息安全工作，審批重大事項*IT運維崗*工程師系統(tǒng)日常維護，漏洞修復(fù)*業(yè)務(wù)部門安全員*主管本部門數(shù)據(jù)資產(chǎn)分類，權(quán)限初審*4.2信息資產(chǎn)清單表資產(chǎn)名稱資產(chǎn)類型所在部門責(zé)任人敏感級別備注財務(wù)系統(tǒng)服務(wù)器服務(wù)器財務(wù)部*核心存儲財務(wù)報表客戶關(guān)系管理（CRM）系統(tǒng)業(yè)務(wù)系統(tǒng)銷售部*敏感存儲客戶信息員工辦公終端終端行政部*內(nèi)部日常辦公使用4.3應(yīng)急響應(yīng)流程表事件級別響應(yīng)時限啟動人主要處置措施責(zé)任部門Ⅰ級30分鐘總指揮隔離系統(tǒng)、啟動備用設(shè)備、報案技術(shù)處置組+公關(guān)部Ⅱ級2小時副總指揮恢復(fù)系統(tǒng)、通知用戶技術(shù)處置組+業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)組Ⅲ級4小時IT部門經(jīng)理排查故障、臨時替代方案IT運維崗Ⅳ級8小時安全管理員終端殺毒、系統(tǒng)修復(fù)IT運維崗4.4安全事件報告表報告時間事件類型發(fā)生時間影響范圍初步原因報告人2023-10-0114:30勒索病毒14:25服務(wù)器A、終端B釣魚郵件*處置措施責(zé)任部門完成時間備注隔離終端、啟用備份技術(shù)處置組16:00數(shù)據(jù)未丟失五、使用要點與風(fēng)險提示5.1定制化調(diào)整企業(yè)需根據(jù)自身行業(yè)特性（如金融、醫(yī)療）、業(yè)務(wù)規(guī)模調(diào)整制度條款，避免生搬硬套；對核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)（如支付系統(tǒng)、醫(yī)療系統(tǒng)）需補充專項安全管理要求。5.2定期更新每年結(jié)合法律法規(guī)變化、新技術(shù)應(yīng)用（如、云計算）修訂制度與預(yù)案；發(fā)生重大安全事件后，及時復(fù)盤并優(yōu)化流程。5.3培訓(xùn)宣貫新員工入職培訓(xùn)須包含信息安全模塊，考核通過后方可上崗；通過內(nèi)部郵件、海報、案例分享等方式強化員工安全意識。5.4合規(guī)性審查定期（每半年）邀