期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》試題預測試卷第一部分單選題(50題)1、會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開（）日前通知會員。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查會員制期貨交易所召開會員大會時通知會員的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。所以本題中正確答案是D，選項A的3日、選項B的5日、選項C的7日均不符合規(guī)定。2、下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶

B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算

C.期貨交易所實行當日無負債結算制度

D.客戶應當及時查詢結算結果并作出妥善處理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易結算的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。A選項：在期貨交易中，期貨公司負責根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，并及時將結算結果通知客戶，而不是由期貨交易所直接通知客戶，所以該選項表述錯誤。B選項：期貨公司作為連接期貨交易所和客戶的重要橋梁，其職責之一就是依據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，該選項表述正確。C選項：期貨交易所實行當日無負債結算制度，也就是在每日交易結束后，交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項同時劃轉，相應增加或減少會員的結算準備金，該選項表述正確。D選項：為了及時掌握自身賬戶的盈虧情況，合理調(diào)整投資策略，客戶有必要及時查詢結算結果并作出妥善處理，該選項表述正確。綜上，答案選A。3、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

A.備案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的管理方式。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其性質(zhì)決定了它主要是對期貨從業(yè)人員進行自律管理。自律管理是指行業(yè)協(xié)會通過制定行業(yè)規(guī)范、執(zhí)業(yè)準則、道德規(guī)范等，對會員及從業(yè)人員的行為進行自我約束和規(guī)范，以維護行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。選項A，備案管理通常是一種信息登記和存檔的管理方式，并非協(xié)會對從業(yè)人員的主要管理手段。選項C，行政管理一般是指政府行政部門運用行政權力對社會事務進行的管理，中國期貨業(yè)協(xié)會并非行政機關，不具備行政管理職能。選項D，全面管理表述過于寬泛，沒有準確體現(xiàn)出期貨業(yè)協(xié)會的管理性質(zhì)和特點。綜上，中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，答案選B。4、期貨公司實際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司報告相關時間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，當期貨公司實際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰時，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告。所以答案選B。"5、下列關于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是()。

A.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶

B.期貨公司應當為客戶申請交易編碼

C.客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼

D.經(jīng)期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易

【答案】：D

【解析】本題主要考查對客戶賬戶管理相關規(guī)定的理解，破題點在于準確掌握期貨公司在客戶賬戶管理方面的各項要求。選項A：期貨公司為每一個客戶單獨開立專門賬戶是合理且必要的。這有助于確?？蛻糍Y金的獨立性和安全性，便于對每個客戶的交易資金進行精準管理和核算，能夠有效避免客戶資金混淆和被挪用等風險，所以該選項表述正確。選項B：交易編碼是客戶進行期貨交易的重要標識，期貨公司作為專業(yè)的金融服務機構，有責任和義務為客戶申請交易編碼。通過為客戶申請交易編碼，保證客戶能夠合法、合規(guī)地參與期貨交易市場，故該選項表述正確。選項C：當客戶銷戶時，及時申請注銷客戶的交易編碼是符合規(guī)定和流程的。注銷交易編碼可以防止客戶賬戶被他人非法使用，保障客戶的信息安全和交易安全，也有助于期貨交易所和期貨公司對市場交易數(shù)據(jù)進行準確統(tǒng)計和管理，因此該選項表述正確。選項D：混碼交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合在一起進行交易，這種交易方式存在諸多弊端。它會導致交易記錄不清晰，無法準確區(qū)分每個客戶的交易情況，可能損害客戶的利益，也不利于期貨市場的規(guī)范和監(jiān)管。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司嚴禁進行混碼交易，而不是經(jīng)期貨交易所批準就可以進行，所以該選項表述錯誤。綜上，答案選D。6、在投資者投資經(jīng)歷評估中，期貨交易經(jīng)歷的評估分值上限為（）分。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題主要考查投資者投資經(jīng)歷評估中期貨交易經(jīng)歷的評估分值上限。在投資者投資經(jīng)歷評估這一特定情境下，對于期貨交易經(jīng)歷的評估分值有明確規(guī)定。經(jīng)過對相關知識的了解和記憶，我們知道正確的分值上限是20分。選項A的5分、選項B的10分以及選項C的15分均不符合該規(guī)定，只有選項D的20分是正確答案。所以本題應選D。7、下列不屬于構成操縱證券、期貨市場罪的情形是（）。

A.單獨或者合謀，集中利用信息優(yōu)勢聯(lián)合買賣，操縱證券、期貨交易價格

B.與他人串通，以事先約定方式相互進行證券，影響證券、期貨交易價格

C.利用對期貨交易有重大影響的未公開信息，集中資金從事與該信息有關的期貨交易

D.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易量的

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)操縱證券、期貨市場罪的構成情形，對各選項進行逐一分析。選項A單獨或者合謀，集中利用信息優(yōu)勢聯(lián)合買賣，操縱證券、期貨交易價格。這種行為通過集中力量和信息優(yōu)勢，人為地控制證券、期貨的交易價格，擾亂了正常的證券、期貨市場交易秩序，屬于操縱證券、期貨市場罪的典型情形。選項B與他人串通，以事先約定方式相互進行證券交易，影響證券、期貨交易價格。該行為通過與他人達成默契，有計劃地進行交易，從而影響證券、期貨的交易價格，破壞了市場的公平競爭和正常價格形成機制，也屬于操縱證券、期貨市場罪的范疇。選項C利用對期貨交易有重大影響的未公開信息，集中資金從事與該信息有關的期貨交易，此行為屬于利用未公開信息交易罪，而并非操縱證券、期貨市場罪。操縱證券、期貨市場罪主要側重于通過各種交易手段來影響市場價格和交易量，而利用未公開信息交易罪重點在于利用內(nèi)幕信息進行交易獲利。所以選項C不屬于構成操縱證券、期貨市場罪的情形。選項D以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易量。這種自買自賣的行為會造成交易量的虛假增加或減少，誤導其他投資者，破壞市場的供求關系和價格信號，屬于操縱證券、期貨市場罪的表現(xiàn)形式之一。綜上，答案選C。8、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進行調(diào)解。

A.證監(jiān)會

B.仲裁委員會

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國家主管機關

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員糾紛調(diào)解的負責機構。對各選項的分析A選項：證監(jiān)會主要承擔監(jiān)管證券期貨市場，維護市場秩序，保障其合法運行等職責，并非專門處理期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構糾紛調(diào)解的機構，所以A選項錯誤。B選項：仲裁委員會是常設的仲裁機構，主要處理平等主體的公民、法人和其他組織之間發(fā)生的合同糾紛和其他財產(chǎn)權益糾紛，通常需雙方達成仲裁協(xié)議才會受理，并非期貨從業(yè)人員糾紛調(diào)解的常規(guī)途徑，所以B選項錯誤。C選項：期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，有責任和義務維護行業(yè)的正常秩序和會員的合法權益。當期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛且無法自行合理解決時，按照規(guī)定程序可以提請期貨業(yè)協(xié)會進行調(diào)解，所以C選項正確。D選項：國家主管機關是一個較為寬泛的概念，沒有明確指向處理此類糾紛的特定部門，在實際中并非專門針對期貨從業(yè)人員糾紛進行調(diào)解的機構，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。9、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在的違法違規(guī)問題，應及時向（）提出整改意見。

A.董事長

B.監(jiān)事會

C.總經(jīng)理或者相關負責人

D.期貨公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理問題時應向誰提出整改意見。選項A，董事長主要負責公司的重大決策等宏觀層面的事務，首席風險官發(fā)現(xiàn)的經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性、風險管理等方面的具體違法違規(guī)問題，通常并非直接向董事長提出整改意見，所以A選項錯誤。選項B，監(jiān)事會主要是對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督，側重于監(jiān)督職能而非直接接收首席風險官關于具體問題的整改意見，所以B選項錯誤。選項C，總經(jīng)理或者相關負責人負責公司的日常經(jīng)營管理工作，首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為在合法合規(guī)性、風險管理等方面存在的違法違規(guī)問題，及時向總經(jīng)理或者相關負責人提出整改意見，有利于這些問題得到及時處理和解決，所以C選項正確。選項D，“期貨公司”是一個寬泛的主體概念，首席風險官需要將整改意見落實到具體的人員，而不是籠統(tǒng)地向期貨公司提出，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。10、某期貨公司擬聘請王某為期貨公司的首席風險官，對王某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格

B.公司如設有獨立董事，應當經(jīng)全體獨立董事同意

C.應當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任

D.應當由股東會作出決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風險官提名和聘任的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨公司任用具有相應任職資格的人員擔任首席風險官等關鍵職務是符合監(jiān)管要求的。擬任職的人員取得證監(jiān)會核準的任職資格，能確保其具備相應的專業(yè)能力和素質(zhì)來履行職責，該選項說法正確。選項B：若公司設有獨立董事，首席風險官的提名和聘任應當經(jīng)全體獨立董事同意。獨立董事能夠以獨立、客觀的視角對公司的重大決策進行監(jiān)督和判斷，經(jīng)全體獨立董事同意這一程序有助于保障首席風險官的獨立性和公正性，該選項說法正確。選項C：公司章程是公司內(nèi)部的“基本法”，對公司的各項重大事務包括人員的提名和聘任都有明確規(guī)定。公司在對首席風險官進行提名和聘任時，應當按照章程的規(guī)定進行，確保程序的合法性和規(guī)范性，該選項說法正確。選項D：期貨公司首席風險官的提名和聘任是由董事會而不是股東會作出決議。股東會是公司的最高權力機構，主要負責公司重大戰(zhàn)略和決策等宏觀層面的事項；而董事會負責公司的日常經(jīng)營決策和管理，首席風險官的聘任屬于董事會的職責范疇，該選項說法錯誤。綜上，答案選D。11、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定來判斷答案。在《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》中明確規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。所以本題的正確答案是B選項。12、2014年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，趙某應受到的懲罰有（）。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關法規(guī)來判斷趙某應受到的懲罰。在期貨交易中，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用客戶張某的資金以自己名義買進多手期貨合約，這屬于嚴重違反職業(yè)規(guī)范和相關法規(guī)的行為。接下來分析各選項：-選項A：給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款。此處罰標準與通常對于此類擅自挪用客戶資金的嚴重違規(guī)行為的處罰力度不匹配，不符合相關法規(guī)對于該類行為的懲處規(guī)定，所以選項A不正確。-選項B：給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該處罰標準相較于實際法規(guī)中對此類行為的處罰偏輕，不能起到足夠的威懾作用，因此選項B不正確。-選項C：給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。這一處罰標準符合期貨行業(yè)相關法規(guī)對于擅自挪用客戶資金等違規(guī)行為的規(guī)定，能夠體現(xiàn)出對該行為的嚴肅處理，所以選項C正確。-選項D：給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該選項的罰款范圍與法規(guī)規(guī)定不完全相符，整體處罰表述不準確，故選項D不正確。綜上，答案選C。13、境外交易者和境外經(jīng)紀機構應當遵守中華人民共和國法律法規(guī)和《境外交易者和境外經(jīng)紀機構從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，履行的義務不包括（）。

A.反洗錢

B.反恐融資

C.反逃稅

D.反內(nèi)幕交易

【答案】：D

【解析】本題主要考查境外交易者和境外經(jīng)紀機構從事境內(nèi)特定品種期貨交易時應履行的義務內(nèi)容。選項A，反洗錢是金融領域重要的監(jiān)管要求，境外交易者和境外經(jīng)紀機構參與境內(nèi)特定品種期貨交易時，必須遵守相關法律法規(guī)履行反洗錢義務，以維護金融市場的穩(wěn)定和安全，防止非法資金通過期貨交易渠道進行清洗。選項B，反恐融資也是維護國家安全和金融秩序的重要方面。境外交易者和境外經(jīng)紀機構需要配合我國相關規(guī)定，防止資金被用于恐怖主義活動的融資，這是其應盡的義務之一。選項C，反逃稅是國家稅收管理的重要內(nèi)容。境外交易者和境外經(jīng)紀機構在境內(nèi)從事特定品種期貨交易過程中，應當按照我國稅收法律法規(guī)的要求，如實申報納稅，履行反逃稅義務，確保國家稅收的正常征收。選項D，反內(nèi)幕交易通常是針對證券市場或期貨市場中內(nèi)部人員利用未公開信息進行交易的行為進行規(guī)制。而題干強調(diào)的是境外交易者和境外經(jīng)紀機構從事境內(nèi)特定品種期貨交易時應履行的基本義務，反內(nèi)幕交易并非作為此類主體必須履行的基本義務范疇。所以本題答案選D。14、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）補償。

A.后續(xù)繳納的保障基金

B.風險準備金

C.期貨交易所的自有資金

D.期貨公司的自有資金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補償規(guī)定。在期貨市場中，當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補償期貨投資者保證金損失時，后續(xù)繳納的保障基金將用于進一步補償。風險準備金主要用于應對期貨公司或交易所可能面臨的風險等特定用途，并非專門用于補償投資者保證金損失，故選項B錯誤。期貨交易所的自有資金有其自身的用途和安排，一般不會直接用于補償投資者保證金損失，選項C錯誤。期貨公司的自有資金主要用于公司自身的運營和發(fā)展等，也不是主要用于補償投資者保證金損失，選項D錯誤。所以對于投資者保證金損失在現(xiàn)有保障基金不足補償時，應由后續(xù)繳納的保障基金進行補償，正確答案是A。15、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，()應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關內(nèi)容來確定建立健全相應應急處理機制以防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運行風險的主體。選項A：期貨交易所期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息、制定交易規(guī)則等工作，其核心職責在于保障期貨交易的公平、公正、公開進行，并非專門針對統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險建立應急處理機制，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔著期貨市場統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的建設、運營和管理工作，對于統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行情況最為了解，也最有責任和能力建立健全相應的應急處理機制，以防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。所以選項B正確。選項C：期貨公司期貨公司主要從事期貨經(jīng)紀業(yè)務，為客戶提供期貨交易服務，其工作重點在于客戶開發(fā)、交易指導等方面，而非統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行管理及風險防范，所以選項C錯誤。選項D：中國證監(jiān)會派出機構中國證監(jiān)會派出機構主要負責轄區(qū)內(nèi)期貨市場的監(jiān)督管理工作，對期貨市場的合規(guī)性進行檢查等，并非負責統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行及相關風險防范機制的建立，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。16、期貨公司應當告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。

A.商業(yè)機密

B.資金狀況

C.投資決策計劃信息

D.盈利狀況

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司對客戶信息保護的相關規(guī)定。選項A，商業(yè)機密通常是企業(yè)所擁有的具有商業(yè)價值且采取保密措施的技術、經(jīng)營等方面的信息。在期貨交易場景中，“商業(yè)機密”并不是期貨公司需要特別強調(diào)不得泄露的針對客戶的常規(guī)信息類型，所以選項A不符合題意。選項B，資金狀況雖然是客戶的重要信息，但不是本題規(guī)范所特別指向的不得泄露對象。期貨交易中，客戶資金狀況有一定的監(jiān)管和安全保障機制，但這并非本題所涉及的重點信息類型，所以選項B不正確。選項C，投資決策計劃信息屬于客戶個人重要且敏感的信息。期貨公司告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔交易后果，同時為保障客戶權益，不得泄露客戶的投資決策計劃信息，這樣能避免客戶的交易計劃被他人知曉而受到不當干擾或利用，所以選項C正確。選項D，盈利狀況是交易結果的一種體現(xiàn)，雖然也是客戶的信息，但并非期貨公司在本題情境下特別強調(diào)不得泄露的核心信息，所以選項D不符合要求。綜上，本題正確答案是C。17、期貨從業(yè)人員應當保守國家秘密、（）、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人。

A.所在機構秘密

B.期貨行業(yè)秘密

C.可能影響期貨價格走勢的重要消息

D.期貨成交量.價格信息

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員的保密義務范圍。選項A：期貨從業(yè)人員所在機構會有自身的商業(yè)秘密、業(yè)務信息等，這些都屬于需要保護的敏感內(nèi)容，從業(yè)人員有義務保守所在機構秘密，該項符合要求。選項B：題干強調(diào)的是期貨從業(yè)人員在個人執(zhí)業(yè)中對不同主體信息的保密，“期貨行業(yè)秘密”表述過于寬泛，并非規(guī)范界定的期貨從業(yè)人員保密義務所明確指向的內(nèi)容，所以該選項錯誤。選項C：“可能影響期貨價格走勢的重要消息”，如果是公開的就不存在保密問題，如果是未公開的重要信息，它包含在更廣泛的保密范疇內(nèi)，但這不是一個準確規(guī)范的保密主體描述，所以該選項不準確。選項D：期貨成交量、價格信息通常是公開的數(shù)據(jù)，是市場參與者可以獲取和參考的，不屬于需要保密的范疇，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。18、期貨公司應當在()銀行開立期貨保證金賬戶。

A.國有商業(yè)

B.股份制商業(yè)

C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務的政策性

D.依法批準的期貨保證金存管

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司開立期貨保證金賬戶的銀行類型?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應當在依法批準的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。國有商業(yè)銀行（選項A）和股份制商業(yè)銀行（選項B）雖然是常見的金融機構，但并非所有的國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行都獲得了從事期貨保證金存管業(yè)務的資格，不能全面涵蓋期貨公司可以開戶的范圍。專門從事期貨保證金存管業(yè)務的政策性銀行（選項C）表述錯誤，政策性銀行主要是為貫徹國家特定經(jīng)濟政策而設立，一般不專門從事期貨保證金存管業(yè)務。而依法批準的期貨保證金存管銀行是經(jīng)過相關審批程序，具備從事期貨保證金存管業(yè)務資格的銀行，能夠保障期貨保證金的安全、規(guī)范管理，所以期貨公司應在依法批準的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶，正確答案是D。19、協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C"

【解析】本題考查協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定后的報告和公示時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。所以正確答案選C。"20、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.所在地中國證監(jiān)會派出機構

C.所在期貨經(jīng)營機構

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的相關規(guī)定來分析每個選項。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責對期貨行業(yè)進行自律管理等工作，其重點在于行業(yè)規(guī)范、會員管理、從業(yè)人員資格等方面的監(jiān)管，并沒有明確規(guī)定涉及期貨從業(yè)人員兼任職務需其同意以避免潛在利益沖突的職責，所以A選項不符合題意。選項B，所在地中國證監(jiān)會派出機構主要負責轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，側重于市場秩序維護、違法違規(guī)行為查處等宏觀層面的監(jiān)管，并非是決定期貨從業(yè)人員兼任職務的主體，所以B選項不正確。選項C，期貨從業(yè)人員與所在期貨經(jīng)營機構存在直接的雇傭關系和職業(yè)責任關聯(lián)。為避免兼任其他組織職務可能引發(fā)與現(xiàn)任職務的潛在利益沖突，除所在期貨經(jīng)營機構同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任相關職務。所在期貨經(jīng)營機構最了解員工的工作情況和可能存在的利益沖突風險，有權利和責任對此進行把控，所以C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負責制定和執(zhí)行證券期貨市場的相關政策、法規(guī)，進行市場監(jiān)管等宏觀層面的工作，不會具體干預期貨從業(yè)人員的兼職事宜，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。21、期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的．應當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司聘請或解聘會計師事務所后向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。所以本題正確答案是B選項。"22、期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報（）備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

C.中國期貨業(yè)協(xié)會和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構

D.中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司投資者適當性制度實施方案及相關制度的備案主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理等工作，但僅向其備案并不符合規(guī)定，所以該選項錯誤。選項B，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司主要承擔期貨保證金的監(jiān)控等職責，并非投資者適當性制度實施方案及相關制度的備案主體，所以該選項錯誤。選項C，相關規(guī)定并非是向中國期貨業(yè)協(xié)會和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構備案，該表述不符合要求，所以該選項錯誤。選項D，根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構備案，所以該選項正確。綜上，答案選D。23、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人得誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本題考查關于推薦人簽署虛假陳述意見后的處理規(guī)定。當推薦人簽署的意見存在虛假陳述時，依據(jù)相關規(guī)定，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起，會在一定年限內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并將此情況記入該推薦人的誠信檔案。各選項對應的年限分別是：A選項為2年；B選項為3年；C選項為5年；D選項為7年。根據(jù)規(guī)定，正確的年限是2年，所以答案選A。"24、期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由，并向（）報告。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司解聘首席風險官的報告對象。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由，并向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告。選項A，期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，期貨公司解聘首席風險官并不需要向其報告，所以該選項錯誤。選項B，向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告符合規(guī)定，該選項正確。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會是全國性的證券期貨監(jiān)管機構，期貨公司解聘首席風險官一般是向其住所地的派出機構報告，而非直接向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，所以該選項錯誤。選項D，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等，與期貨公司解聘首席風險官的報告事宜無關，所以該選項錯誤。綜上，答案是B。25、投資者應當遵守（）的原則，承擔金融期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任。

A.買賣自負

B.盈虧自負

C.收益自擔

D.風險分擔

【答案】：A

【解析】這道題主要考查投資者在金融期貨交易中應遵守的原則及履約責任相關知識。在金融期貨交易里，“買賣自負”原則強調(diào)投資者自主做出買賣決策，就要對自己的交易行為負責，承擔相應的履約責任，即便不符合投資者適當性標準，也不能拒絕承擔履約責任，所以選項A符合題意。“盈虧自負”側重于投資者要自行承擔交易的盈利和虧損結果，但沒有直接體現(xiàn)出交易過程中的自主買賣決策這一關鍵因素與履約責任的緊密聯(lián)系，與本題強調(diào)的以自主買賣為基礎承擔履約責任的核心內(nèi)容不直接對應，故選項B不符合。“收益自擔”主要突出投資者自行承擔收益情況，沒有全面涵蓋交易行為決策及履約責任的要點，不能準確體現(xiàn)本題所表達的完整含義，因此選項C不合適。“風險分擔”通常指風險由多方共同承擔，與題目中投資者個體應獨自承擔金融期貨交易履約責任的表述相悖，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。26、公司制期貨交易所會員享有的權利不包括（）。

A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易.結算和交割等業(yè)務

B.使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務

C.按規(guī)定轉讓會員資格

D.按照交易規(guī)則行使申訴權

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會員權利的相關知識，對每個選項進行分析判斷。選項A在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務是公司制期貨交易所會員享有的基本權利之一。會員在符合規(guī)定的前提下，可以參與期貨交易的各個環(huán)節(jié)，實現(xiàn)交易目的并完成資金和商品的清算等操作，所以選項A屬于會員享有的權利。選項B使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務也是會員的重要權利。交易設施是會員進行交易的基礎條件，而有關期貨交易的信息和服務能幫助會員更好地了解市場動態(tài)、做出交易決策，故選項B屬于會員享有的權利。選項C公司制期貨交易所一般不存在按規(guī)定轉讓會員資格的情況。公司制期貨交易所通常是以股份有限公司的形式存在，其會員與公司的關系和會員制期貨交易所有所不同。在公司制下，股東按照股權規(guī)則來行使相關權益，而不是像會員制那樣具有會員資格轉讓的常見模式。所以按規(guī)定轉讓會員資格不屬于公司制期貨交易所會員享有的權利，該選項符合題意。選項D按照交易規(guī)則行使申訴權是保障會員合法權益的重要途徑。當會員在交易過程中認為自身權益受到侵害或對交易結果存在異議時，有權按照交易規(guī)則進行申訴，以維護自己的合法權益，因此選項D屬于會員享有的權利。綜上，答案選C。27、客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。

A.相互混合、分別管理

B.相互獨立、共同管理

C.相互獨立、分別管理

D.相互混合、共同管理

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶保證金與期貨公司自有資產(chǎn)的管理方式。選項A，“相互混合、分別管理”說法錯誤。若二者相互混合，難以清晰界定客戶保證金和期貨公司自有資產(chǎn)的界限，不利于對客戶保證金進行單獨有效的管理和保護，所以該選項不符合要求。選項B，“相互獨立、共同管理”也不正確。雖然強調(diào)了相互獨立，但是共同管理容易導致管理責任不清晰，可能出現(xiàn)將客戶保證金與自有資產(chǎn)混淆管理的情況，無法切實保障客戶保證金的安全，因此該選項也不符合實際規(guī)定。選項C，“相互獨立、分別管理”是正確的。客戶保證金與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨立，能夠確保客戶保證金的安全和完整，避免期貨公司將客戶保證金用于自身經(jīng)營等非客戶交易相關的用途。分別管理則可以使對客戶保證金和自有資產(chǎn)進行針對性的管理和核算，保障客戶權益，符合相關規(guī)定，所以該選項正確。選項D，“相互混合、共同管理”存在明顯問題。相互混合會使客戶保證金面臨被挪用等風險，共同管理又無法明確區(qū)分管理責任，不能保障客戶資金的安全，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。28、下列有關客戶對期貨公司的交易結算結果異議的提出時間的說法中，正確的是（）。

A.在當日收盤之前提出

B.立即提出

C.在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出

D.在下一個交易日開盤前提出

【答案】：C

【解析】本題考查客戶對期貨公司交易結算結果異議的提出時間。選項A：“在當日收盤之前提出”，這種時間要求過于局限和絕對。期貨交易的情況復雜多樣，不能一概而論地規(guī)定必須在當日收盤之前提出異議，所以該選項錯誤。選項B：“立即提出”，雖然強調(diào)了及時性，但在實際的期貨交易中，客戶可能需要一定時間來核對交易結算結果等相關信息，要求立即提出不具有現(xiàn)實的可操作性，因此該選項錯誤。選項C：“在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出”，這是符合實際情況和相關規(guī)定的。期貨交易中，期貨經(jīng)紀合同是雙方約定權利義務的重要依據(jù)，對于交易結算結果異議的提出時間在合同中進行約定，既給予了雙方一定的自主性和靈活性，也能保證交易的有序進行，所以該選項正確。選項D：“在下一個交易日開盤前提出”，這樣的時間設定可能會導致一些問題。因為期貨市場情況瞬息萬變，若只能在下一個交易日開盤前提出異議，可能會錯過最佳的處理時機，不利于保障客戶的合法權益，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。29、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，

A.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.客戶利益優(yōu)先；公平對待

D.自身利益優(yōu)先；公平對待

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員在從事期貨投資咨詢業(yè)務且與客戶存在利益沖突時的處理原則。當期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時，從職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范的角度出發(fā)，必須將客戶利益置于首位。因為客戶是公司業(yè)務的服務對象，只有保證客戶利益，才能維護行業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展以及公司的長遠信譽。所以“自身利益優(yōu)先”的選項A和D不符合要求，可予以排除。在面對多個客戶時，無論客戶開發(fā)的先后順序如何，都應該秉持公平對待的原則。不能因為先開發(fā)的客戶就給予特殊待遇，而忽視后開發(fā)客戶的合理權益，這樣才能體現(xiàn)行業(yè)的公正性和專業(yè)性，所以“先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先”的選項B不準確。綜上所述，正確答案是客戶利益優(yōu)先且公平對待，即選項C。30、某證券公司2014年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產(chǎn)額與流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）比例為180%，對外擔保及其他形式的或有負債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%,2015年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億，流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的1.8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對外擔保及其他形式的或有負債之和為凈資產(chǎn)的9%。2015年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務資格。如果你是證券公司申請介紹業(yè)務資格的審核人員，那么該證券公司的申請（）。

A.不能通過

B.可以通過

C.可以通過，但必須補充一些材料

D.不能確定，應當交由審核委員會集體討論

【答案】：A

【解析】證券公司申請介紹業(yè)務資格，需滿足多項財務指標要求。凈資本不低于12億元；流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150%；對外擔保及其他形式的或有負債之和不超過凈資產(chǎn)的10%；凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。該證券公司2015年4月1日增資擴股后凈資本達到20億元，滿足凈資本不低于12億元的要求；流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的1.8倍，即180%，大于150%，滿足流動資產(chǎn)相關要求；凈資本是凈資產(chǎn)的80%，大于70%，滿足凈資本與凈資產(chǎn)比例要求；然而，其對外擔保及其他形式的或有負債之和為凈資產(chǎn)的9%，雖然接近但未超過10%，從數(shù)據(jù)上看似滿足要求，但在實際審核中，或有負債存在不確定性和潛在風險，若或有負債一旦轉化為實際負債，可能會對公司財務狀況產(chǎn)生重大影響，存在一定的風險隱患。綜合考慮，該證券公司不能滿足審核中對于財務穩(wěn)健性和風險可控性的嚴格要求，所以其申請不能通過，答案選A。31、中國證監(jiān)會派出機構應當在（）工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

【答案】：A"

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會派出機構對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準相關情況進行處理的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構應當在5個工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。所以該題答案選A。"32、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員的（）和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍。

A.資信情況

B.客戶情況

C.資本充足情況

D.成交情況

【答案】：A

【解析】本題考查實行會員分級結算制度的期貨交易所對結算會員結算業(yè)務范圍的限制依據(jù)。根據(jù)相關規(guī)定，實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員的資信情況和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍。選項A，資信情況是衡量結算會員信用狀況和履約能力的重要指標，期貨交易所依據(jù)結算會員的資信情況來限制其結算業(yè)務范圍是合理且必要的。如果結算會員的資信狀況不佳，可能存在較高的違約風險，交易所限制其結算業(yè)務范圍可以有效防范風險，保障市場的穩(wěn)定運行。選項B，客戶情況主要是指結算會員所服務客戶的相關信息，如客戶數(shù)量、客戶類型等，它并不能直接反映結算會員自身的結算能力和風險狀況，所以不能作為限制結算會員結算業(yè)務范圍的依據(jù)。選項C，資本充足情況雖然也是衡量企業(yè)經(jīng)營狀況的一個重要方面，但在本題所涉及的情境中，相關規(guī)定明確強調(diào)的是資信情況而非資本充足情況，所以該選項不正確。選項D，成交情況主要體現(xiàn)的是結算會員在期貨交易中的業(yè)務交易量等情況，它不能全面反映結算會員的綜合狀況，尤其是信用和履約能力，因此也不能作為限制結算業(yè)務范圍的依據(jù)。綜上，正確答案是A。33、下列關于期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商的表述，正確的是（）。

A.供應商應按規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構提供相關軟件資料

B.供應商不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構調(diào)查，將被責令停業(yè)整頓

C.供應商應在中國期貨業(yè)協(xié)會注冊

D.供應商必須經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構指定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司交易軟件、結算軟件供應商的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：按照相關規(guī)定，交易軟件、結算軟件的供應商應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構的要求提供相關軟件資料。所以供應商應按規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構提供相關軟件資料這一表述是正確的。選項B：若供應商不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構調(diào)查，責令改正，處3萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證等，但并不是不配合就直接責令停業(yè)整頓，該選項表述錯誤。選項C：交易軟件、結算軟件的供應商并不需要在中國期貨業(yè)協(xié)會注冊，該選項表述錯誤。選項D：期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商由市場選擇，并非必須經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構指定，該選項表述錯誤。綜上，正確答案是A。34、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的資格證書

B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

【答案】：B

【解析】本題是關于通過期貨從業(yè)資格考試后可取得何種證明的單項選擇題。解答本題的關鍵在于明確期貨從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體。根據(jù)相關規(guī)定，通過期貨從業(yè)資格考試的人員，會取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。選項B符合這一規(guī)定。選項A中提到的資格證書并非通過考試后直接取得的，而是在后續(xù)滿足一定條件后才可能獲得，所以A選項錯誤。中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并不頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明和從業(yè)資格證書，因此選項C和選項D均不正確。綜上，本題正確答案是B。35、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.住所地中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司特定期貨賬戶信息備案的負責機構。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但題干中這類特定情況的期貨賬戶信息并非報中國證監(jiān)會備案，所以該選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是規(guī)范行業(yè)行為、開展行業(yè)培訓、制定行業(yè)標準等，并不承擔證券公司關于控股股東、實際控制人等開戶期貨賬戶信息的備案工作，該選項錯誤。選項C，根據(jù)相關規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報住所地中國證監(jiān)會派出機構備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務，所以該選項正確。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責此類期貨賬戶信息的備案，該選項錯誤。綜上，答案選C。36、依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是（）。

A.期貨交易所所在地人民政府

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的主體。選項A分析期貨交易所所在地人民政府主要負責本地區(qū)的行政管理、社會事務等方面工作，并不承擔對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職責，所以選項A錯誤。選項B分析中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它的主要職能是制定行業(yè)規(guī)范和準則，開展行業(yè)自律管理等，并非對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構，故選項B錯誤。選項C分析中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，依據(jù)相關法律法規(guī)，依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，期貨交易所屬于證券期貨市場的重要組成部分，所以依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會，選項C正確。選項D分析期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，而不是對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，因此選項D錯誤。綜上，本題答案選C。37、依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷的機構是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查依法負責期貨從業(yè)人員資格認定、管理及撤銷的機構。選項A中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但它并非是專門負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷的機構，所以A選項錯誤。選項B中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關規(guī)定，協(xié)會依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷等工作。故B選項正確。選項C期貨保證金安全存管監(jiān)控機構是經(jīng)國務院同意、中國證監(jiān)會決定設立的非營利性公司制法人，其主要職能是建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)，對期貨保證金及相關業(yè)務進行監(jiān)控。該機構不負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷，所以C選項錯誤。選項D期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等業(yè)務。并不承擔期貨從業(yè)人員資格認定、管理及撤銷的職責，因此D選項錯誤。綜上，本題答案選B。38、（）的管理人員應當指導、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀監(jiān)會

D.機構

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但它主要側重于宏觀層面的監(jiān)管，并非直接指導、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的主體，所以該選項不符合要求。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它的職責主要包括制定行業(yè)自律規(guī)則、對會員和期貨從業(yè)人員進行自律管理等，但它不是直接指導、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員的管理主體，故該選項不正確。選項C：中國銀監(jiān)會中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，與期貨從業(yè)人員的管理并無直接關聯(lián)，所以該選項也不符合題意。選項D：機構機構是直接管理期貨從業(yè)人員的主體，機構的管理人員有責任和義務指導、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，因此該選項正確。綜上，答案選D。39、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權。

A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

D.制定交易所的各種管理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所會員大會的職權范圍，對各選項進行逐一分析。選項A審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案屬于會員大會的職權。期貨交易所章程和交易規(guī)則是期貨交易所運行的基本準則，其制定和修改對于期貨市場的規(guī)范和發(fā)展至關重要，需要由會員大會進行審定，以確保其符合會員的利益和市場的需求。所以選項A不符合題意。選項B決定增加或者減少期貨交易所注冊資本也屬于會員大會的職權。注冊資本是期貨交易所開展業(yè)務的重要基礎，增加或減少注冊資本會對交易所的運營規(guī)模、抗風險能力等產(chǎn)生重大影響，因此需要會員大會進行決策。所以選項B不符合題意。選項C決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項同樣屬于會員大會的職權。期貨交易所的合并、分立、解散和清算會涉及到眾多會員的利益以及整個期貨市場的穩(wěn)定，必須由會員大會來決定，以保障各方的合法權益。所以選項C不符合題意。選項D制定交易所的各種管理制度是期貨交易所管理層的職責，而非會員大會的職權。管理層負責交易所的日常運營和管理，根據(jù)市場情況和業(yè)務需求制定具體的管理制度，以確保交易所的高效運作。所以選項D符合題意。綜上，答案選D。40、期貨公司強行平倉數(shù)額應當（）客戶需追加的保證金數(shù)額。

A.大于

B.基本等于

C.小于

D.無關系

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額的關系。在期貨交易中，期貨公司強行平倉的目的主要是為了控制風險，使客戶的保證金能夠滿足交易要求。當客戶的保證金余額不足以維持持倉時，期貨公司會通知客戶追加保證金，如果客戶未能及時追加，期貨公司將進行強行平倉操作。期貨公司強行平倉的數(shù)額應基本等于客戶需追加的保證金數(shù)額。若強行平倉數(shù)額遠大于客戶需追加的保證金數(shù)額，可能會給客戶帶來不必要的損失；若強行平倉數(shù)額遠小于客戶需追加的保證金數(shù)額，則無法達到補充保證金的目的，不能有效控制風險。而“大于”可能導致過度操作損害客戶利益；“小于”無法滿足風險控制需求；“無關系”不符合期貨交易中強行平倉操作的邏輯。所以期貨公司強行平倉數(shù)額應當基本等于客戶需追加的保證金數(shù)額，本題答案選B。41、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務的風險等級原則上由低到高劃分為五級，分別為（）級。

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.B1、B2、B3、B4、B5

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.R1、R2、R3、R4、R5

【答案】：D

【解析】本題考查期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務風險等級的劃分。在期貨行業(yè)中，為了便于對產(chǎn)品或服務的風險進行評估和管理，通常會將其風險等級按照由低到高的順序進行劃分。選項A的A1、A2、A3、A4、A5并非期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務風險等級的劃分標準表述，故A選項錯誤。選項B的B1、B2、B3、B4、B5同樣不屬于期貨行業(yè)對于產(chǎn)品或服務風險等級的規(guī)范分級，所以B選項不正確。選項C的C1、C2、C3、C4、C5也不是期貨行業(yè)通用的風險等級劃分級別，因此C選項錯誤。選項D的R1、R2、R3、R4、R5是期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務風險等級由低到高劃分的五級表示方式，所以本題正確答案選D。42、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.風險管理

B.技術風險

C.協(xié)助開戶

D.全權開戶

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務應建立的制度。選項A分析風險管理是一個較為寬泛的概念，它涵蓋了對各種風險的識別、評估和應對等工作。雖然證券公司在業(yè)務開展過程中必然需要進行風險管理，但題干明確強調(diào)的是對客戶開戶資料和身份真實性進行審查這一特定工作所對應的制度，風險管理制度不能精準對應此項具體工作，故選項A不符合題意。選項B分析技術風險主要涉及信息技術方面可能出現(xiàn)的問題，比如系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡安全等，與對客戶開戶資料和審查身份真實性的工作沒有直接關聯(lián)，所以選項B不正確。選項C分析協(xié)助開戶制度是指證券公司在從事期貨中間介紹業(yè)務時，圍繞客戶開戶相關工作所建立的一套制度體系，其中就包括對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，這與題干描述的內(nèi)容完全相符，故選項C正確。選項D分析全權開戶是指允許證券公司完全代替客戶進行開戶操作，這種做法存在極大的風險，容易引發(fā)各種違規(guī)和欺詐行為，是不符合相關規(guī)定的。并且題干重點在于強調(diào)審查工作，而不是全權開戶，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。43、（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：A

【解析】本題主要考查對有權對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查主體的掌握。對各選項的分析A選項：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，具有對期貨從業(yè)人員進行自律管理的職責。其對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，能促進期貨從業(yè)人員規(guī)范執(zhí)業(yè)，維護期貨市場的正常秩序，所以該協(xié)會有權且應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，此選項正確。B選項：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構該機構主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，重點在于保障期貨保證金的安全，防止保證金被挪用等情況發(fā)生，而非對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，所以此選項錯誤。C選項：期貨交易所期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所和設施等，其核心職能圍繞期貨交易活動的組織與管理，并非主要針對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，所以此選項錯誤。D選項：期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行的主要職責是按照規(guī)定安全保管期貨保證金，辦理保證金的存取等相關業(yè)務，不承擔對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查職責，所以此選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。44、下列關于會員制期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的表述中，錯誤的是()。

A.委托應當采取書面形式，且授權范圍應當明確

B.只能委托其他理事代為出席會議

C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席會議

D.理事會討論重大事項的，理事必須本人出席，不得委托他人代為出席

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容逐一分析其正確性，從而得出錯誤表述。選項A在會員制期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的相關規(guī)定中，為了保證委托的規(guī)范性和有效性，委托應當采取書面形式，且授權范圍應當明確。這樣能清晰界定受托理事的權限，避免出現(xiàn)權力不清等問題，所以該選項表述正確。選項B會員制期貨交易所規(guī)定理事只能委托其他理事代為出席會議，這是為了保證會議決策參與人員具備理事身份和相應的專業(yè)能力與決策資格，其他人員可能不熟悉相關事務和規(guī)則，不適合代替理事參與會議決策，所以該選項表述正確。選項C每位理事只能接受一位理事的委托代表出席會議，這是為了防止出現(xiàn)理事集中委托某一人，導致會議代表權過度集中，影響決策的民主性和全面性，所以該選項表述正確。選項D雖然在實際情況中，理事會討論重大事項時希望理事盡量本人出席，但并沒有規(guī)定理事絕對不得委托他人代為出席。相關規(guī)定允許在一定條件下理事按照規(guī)定的委托程序，委托其他理事代為出席會議，所以該選項表述錯誤。綜上，本題答案選D。45、《期貨公司管理辦法》的施行時間是()。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2007年4月15日

D.2008年4月15日

【答案】：C"

【解析】《期貨公司管理辦法》的施行時間是本題考查的關鍵內(nèi)容。本題可直接通過對該辦法施行時間的記憶來作答。正確答案是2007年4月15日，因此本題應選C選項；A選項2006年3月28日、B選項2007年3月28日和D選項2008年4月15日均與《期貨公司管理辦法》實際施行時間不符，所以錯誤。"46、公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當經(jīng)（）批準。

A.國務院

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.理事會

【答案】：B

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所相關股份處置的批準主體。選項A，國務院是我國最高國家行政機關，主要負責國家整體的行政管理和宏觀決策等事務，一般不對公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置這類具體事務進行批準，所以A項錯誤。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置等行為屬于證券期貨市場中的重要事項，應當經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，所以B項正確。選項C，期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，主要職責是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不具備對公司制期貨交易所股份處置進行批準的權力，所以C項錯誤。選項D，理事會是期貨交易所的決策機構之一，但它主要負責交易所的內(nèi)部管理和決策等工作，沒有權力批準公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置，所以D項錯誤。綜上，答案選B。47、下列（）不屬于專業(yè)投資者。

A.社會保障基金

B.期貨公司

C.QFII

D.QDII

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)專業(yè)投資者的相關定義來判斷各選項是否屬于專業(yè)投資者。選項A：社會保障基金社會保障基金是國家為了實施社會保障制度而通過各種渠道建立起的、法定的、專款專用的經(jīng)費，其資金規(guī)模大、投資管理具有專業(yè)性和規(guī)范性等特點，在金融市場中通常被認定為專業(yè)投資者。所以社會保障基金屬于專業(yè)投資者，A選項不符合題意。選項B：期貨公司期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。期貨公司具有專業(yè)的投資研究團隊、完善的風險管理體系和豐富的市場經(jīng)驗，符合專業(yè)投資者的特征，因此期貨公司屬于專業(yè)投資者，B選項不符合題意。選項C：QFIIQFII即合格境外機構投資者，是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機構。QFII具備專業(yè)的投資能力和風險管理能力，是專業(yè)投資者的一種，C選項不符合題意。選項D：QDIIQDII即合格境內(nèi)機構投資者，是在一國境內(nèi)設立，經(jīng)該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券業(yè)務的證券投資基金，主要是面向境內(nèi)投資者募集資金進行境外投資，它本身并非專業(yè)投資者的范疇界定主體，而是一種投資制度安排。所以QDII不屬于專業(yè)投資者，D選項符合題意。綜上，答案選D。48、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當及時（），并注意防范投資者的信用風險。

A.向所在機構報告

B.向期貨交易所報告

C.報告中國證監(jiān)會派出機構

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中關于期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時的處理規(guī)定。當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當及時向所在機構報告，并注意防范投資者的信用風險。所在機構對從業(yè)人員的業(yè)務活動進行管理和監(jiān)督，能夠及時采取措施防范風險，所以向所在機構報告是合理且恰當?shù)淖龇?。而期貨交易所主要負責期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作；中國證監(jiān)會派出機構側重于對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行監(jiān)管；中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作。這些機構雖然在期貨市場監(jiān)管等方面發(fā)揮重要作用，但相比之下，從業(yè)人員首先應向所在機構報告投資者的不誠信行為。綜上所述，答案選A。49、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷其從業(yè)資格，并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權予以處罰

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關管理規(guī)定來分析各個選項。選項A給予警告處分通常適用于一些情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為。而李某私下與客戶約定保證盈利并承擔虧損的行為，嚴重違反了期貨行業(yè)的職業(yè)操守和相關規(guī)定，這種行為性質(zhì)較為惡劣，僅給予警告處分不足以起到懲戒和規(guī)范市場秩序的作用，所以選項A錯誤。選項B認定承諾無效并處罰款一般由監(jiān)管機構（如中國證監(jiān)會）來執(zhí)行，期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，其職能并非進行此類帶有行政處罰性質(zhì)的操作。所以選項B錯誤。選項C期貨從業(yè)人員應遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，不得向客戶作出獲利保證或共擔風險等不當承諾。李某私下與客戶約定保證盈利并承擔虧損，嚴重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)操守和相關規(guī)定。期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，有權對違規(guī)的從業(yè)人員采取撤銷從業(yè)資格等自律懲戒措施，并可根據(jù)情節(jié)嚴重程度，在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，所以選項C正確。選項D期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，有權力對期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進行自律管理和懲戒。李某的行為明顯違反了行業(yè)規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會有權予以處罰，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。50、吳某2014年7月在上海一家期貨公司從事過期貨交易。三個月后，經(jīng)朋友介紹，吳某又到北京某期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向吳某出示《期貨交易風險說明書》，但未由其簽字確認。兩個月后，吳某在北京某期貨公司從事期貨交易累計虧損50萬元。對于虧損責任，下列說法正確的是（）。

A.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

B.由吳某承擔，因為吳某已有交易經(jīng)歷

C.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔

D.由北京某期貨公司承擔

【答案】：B

【解析】該題正確答案為B。逐一分析各選項：-A選項：介紹人從期貨公司獲得介紹費，但介紹人并非是期貨交易虧損責任的承擔主體。介紹人只是起到介紹作用，與吳某交易虧損之間不存在直接的因果關系，所以不應由介紹人承擔虧損責任，A選項錯誤。-B選項：吳某在2014年7月已在上海一家期貨公司從事過期貨交易，說明其已有交易經(jīng)歷，具備一定的期貨交易知識和風險認知。即便在北京某期貨公司開戶時經(jīng)辦人員未讓其簽字確認《期貨交易風險說明書》，但吳某基于過往交易經(jīng)驗應該知曉期貨交易存在風險。所以此次交易累計虧損50萬元，責任應由吳某自行承擔，B選項正確。-C選項：簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員雖然在工作中有未讓吳某簽字確認《期貨交易風險說明書》的不當行為，但這并不意味著虧損責任就由經(jīng)辦人員承擔。經(jīng)辦人員的這一行為與吳某交易決策和實際虧損之間不是必然的直接因果關系，C選項錯誤。-D選項：北京某期貨公司經(jīng)辦人員雖未讓吳某簽字確認《期貨交易風險說明書》存在一定工作失誤，但吳某有過交易經(jīng)歷，其自身對期貨交易風險有一定認識，不能將虧損責任完全歸咎于北京某期貨公司，D選項錯誤。第二部分多選題(20題)1、期貨公司為債務人，債權人請求凍結、劃撥以下賬戶中的哪些資金或者有價證券的，人民法院不予支持。（）

A.屬于期貨公司自有的有價證券

B.客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券

C.期貨公司自有賬戶中的資金

D.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

【答案】：BD

【解析】本題主要考查人民法院對期貨公司資金或有價證券凍結、劃撥的相關規(guī)定，核心在于區(qū)分期貨公司自有資金及有價證券與客戶相關資金及有價證券在司法處理上的差異。選項A屬于期貨公司自有的有價證券，這部分資產(chǎn)歸期貨公司所有，當期貨公司作為債務人時，債權人請求凍結、劃撥該自有有價證券，人民法院是會支持的，所以選項A不符合題意。選項B客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券，其所有權屬于客戶，并非期貨公司所有。為保護客戶的合法權益，維護期貨市場的正常秩序，債權人請求凍結、劃撥這部分有價證券時，人民法院不予支持，選項B符合題意。選項C期貨公司自有賬戶中的資金是期貨公司自身可支配的財產(chǎn)，當期貨公司成為債務人時，債權人有權請求人民法院對該自有賬戶中的資金進行凍結、劃撥，因此選項C不符合題意。選項D客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金，其所有權歸客戶。保證金是客戶進行期貨交易的保障資金，為了保障客戶的交易安全和合法權益，債權人請求凍結、劃撥這部分資金時，人民法院不予支持，選項D符合題意。綜上，本題答案選BD。2、期貨交易所因下列哪些情形而解散?（）

A.法定代表人變更

B.會員大會或者股東大會決定解散

C.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

D.中國證監(jiān)會決定關閉

【答案】：BCD

【解析】本題考查期貨交易所解散的情形。選項A法定代表人變更只是期貨交易所內(nèi)部人事方面的變動，并不影響交易所的正常運營和存續(xù)，不會導致期貨交易所解散。法定代表人是代表法人行使職權的負責人，其變更僅僅是代表主體的更換，交易所的業(yè)務、組織架構等核心要素并未改變，所以選項A不符合題意。選項B會員大會或者股東大會是期貨交易所的重要決策機構，它們代表了交易所的成員意志。當會員大會或者股東大會決定解散期貨交易所時，意味著經(jīng)過合法的決策程序，交易所的成員達成了解散的共識，這種情況下期貨交易所可以解散，因此選項B符合要求。選項C章程是期貨交易所設立和運營的基本準則，其中規(guī)定的營業(yè)期限是交易所合法經(jīng)營的時間范圍。當章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿時，如果沒有進行延期等相關操作，那么按照規(guī)定，期貨交易所就會面臨解散的情形，所以選項C符合題意。選項D中國證監(jiān)會作為我國期貨市場的監(jiān)管機構，對期貨交易所具有監(jiān)管和管理的職責。當出現(xiàn)一些嚴重影響期貨交易所正常運營或者市場穩(wěn)定的情況時，中國證監(jiān)會有權根據(jù)相關法律法規(guī)和監(jiān)管要求決定關閉期貨交易所，這種情況下期貨交易所會解散，所以選項D符合題意。綜上，本題正確答案選BCD。3、期貨投資者保障基金保障的主體范圍包括（）。

A.期貨市場個人投資者

B.期貨市場機構投資者

C.期貨交易所非期貨公司會員

D.符合一定條件的期貨公司

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金保障的主體范圍。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。其設立目的主要是為了保護期貨市場投資者的合法權益。選項A，期貨市場個人投資者是期貨市場的重要參與主體之一，由于其個體在信息獲取、風險承受能力等方面相對較弱，面臨的風險較大，所以是期貨投資者保障基金保障的主體范圍。選項B，期貨市場機構投資者同樣參與期貨市場交易，也可能會因期貨公司的相關問題導致保證金遭受損失，因此也屬于保障的主體范圍。而選項C，期貨交易所非期貨公司會員，這類主體有其自身的風險管理和保障機制，并非期貨投資者保障基金主要保障的對象。選項D，符合一定條件的期貨公司，期貨投資者保障基金主要是對投資者保證金損失進行補償，而非對期貨公司本身進行保障。綜上，期貨投資者保障基金保障的主體范圍包括期貨市場個人投資者和期貨市場機構投資者，答案選AB。4、截至2008年第4季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。

A.由期貨交易所代扣代繳

B.由期貨交易所在2009年1月15日前繳納給保障基金管理機構

C.由期貨交易公司直接繳納給保障基金管理機構

D.所產(chǎn)生的利息歸期貨公司所有

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的繳納相關規(guī)定來分析各選項。選項A根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所、期貨公司應當按年度繳納保障基金。期貨交易所應當在每年度結束后3個月內(nèi)，繳納前一年度應當繳納的保障基金，并按照中國證監(jiān)會和財政部確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。所以該期貨公司應繳納的保障基金由期貨交易所代扣代繳，選項A正確。選項B依據(jù)規(guī)定，期貨交易所、期貨公司應當在每年度結束后3個月內(nèi)，繳納前一年度應當繳納的保障基金。2008年第4季度的保障基金屬于2008年度，所以期貨交易所應在2009年1月15日前（2009年第1個月內(nèi)，符合年度結束后3個月內(nèi)的要求）將代扣代繳的該期貨公司的保障基金繳納給保障基金管理機構，選項B正確。選項C由前面分析可知，期貨公司應繳納的保障基金是由期貨交易所代扣代繳，并非由期貨交易公司直接繳納給保障基金管理機構，選項C錯誤。選項D保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬保障基金，并非歸期貨公司所有，選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是AB。5、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應具有從事金融期貨結算業(yè)務的詳細計劃，包括（）。

A.部門設置

B.人員配置

C.崗位責任

D.風險管理制度E

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時其從事金融期貨結算業(yè)務詳細計劃所包含的內(nèi)容。期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務是一項復雜且具有一定風險的工作，需要有全面、細致的計劃來保障業(yè)務的順利開展和風險的有效控制。選項A，部門設置是構建業(yè)務運營架構的基礎，合理的部門設置能夠明確各業(yè)務板塊和職能分工，確保各項工作有序進行。例如，可能會設置交易部門、結算部門、風控部門等，不同部門承擔不同的職責。選項B，人員配置對于業(yè)務的執(zhí)行至關重要，合適的人員安排能夠充分發(fā)揮各崗位人員的專業(yè)能力，提高業(yè)務處理效率。比如，交易員負責具體的期貨交易操作，結算人員負責資金清算等工作。選項C，崗位責任明確了每個崗位的具體職責和工作范圍，使員工清楚自己的工作目標和方向，避免職責不清導致的工作混亂和風險隱患。通過明確崗位責任，可以實現(xiàn)工作的標準化和規(guī)范化。選項D，風險管理制度是期貨結算業(yè)務中不可或缺的一部分，由于期貨市場具有較高的風險性，建立完善的風險管理制度能夠及時識別、評估和控制風險，保障公司和客戶的資金安全。綜上所述，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格所具有的從事金融期貨結算業(yè)務的詳細計劃，應包括部門設置、人員配置、崗位責任以及風險管理制度，本題答案選ABCD。6、下列選項中期貨公司不得接受（）的委托，為其進行期貨交易。

A.國家機關和事業(yè)單位

B.期貨公司工作人員及其配偶

C.未能提供開戶證明材料的單位和個人

D.期貨交易所工作人員及其配偶

【答案】：ABCD

【解析】本題答案選ABCD。以下對本題各選項進行分析：A選項：國家機關和事業(yè)單位通常承擔著公共管理和服務職能，其資金來源多為財政撥款等公共資金。若允許它們參與期貨交易，期貨市場的高風險性可能導致資金損失，進而影響國家機關和事業(yè)單位正常履行公共職責，也不利于公共資金的安全與穩(wěn)定，所以期貨公司不得接受國家機關和事業(yè)單位的委托為其進行期貨交易。B選項：期貨公司工作人員及其配偶由于在工作中或通過親屬關系能接觸到期貨公司的內(nèi)部信息和交易情況，若允許他們參與期貨交易，可能會利用這