2025年證券從業(yè)資格考試市場基礎(chǔ)知識練習(xí)卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本大題共60小題，每小題1分，共60分。在每小題列出的四個選項中，只有一個是符合題目要求的，請將正確選項字母填在題號后面的括號內(nèi)。）1.證券市場的基本功能不包括以下哪一項？A.資本聚集功能B.價格發(fā)現(xiàn)功能C.風(fēng)險分散功能D.資產(chǎn)保值功能2.中國證券市場的監(jiān)管機構(gòu)是？A.中國人民銀行B.國家發(fā)展和改革委員會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證券監(jiān)督管理委員會3.以下哪一種證券屬于固定收益證券？A.股票B.債券C.證券投資基金D.混合基金4.證券發(fā)行按發(fā)行對象不同，可分為？A.認購發(fā)行和認購包銷B.公開發(fā)行和私募發(fā)行C.首次發(fā)行和增發(fā)D.股票發(fā)行和債券發(fā)行5.證券承銷商按照與發(fā)行人訂立的承銷協(xié)議約定，在承銷期內(nèi)向投資者銷售證券，收取承銷費用的行為稱為？A.證券發(fā)行B.證券承銷C.證券經(jīng)紀D.證券保薦6.證券交易的基本原則是？A.公開、公平、公正、高效B.自愿、有償、誠實信用C.實名制、凈價交易D.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先7.證券交易價格優(yōu)先原則是指？A.買賣申報時間優(yōu)先B.買賣申報量優(yōu)先C.買方價格最優(yōu)、賣方價格最優(yōu)D.買方價格最高者、賣方價格最低者優(yōu)先成交8.證券交易的時間通常是指？A.整個交易日B.交易日的上午C.交易日的下午D.法定交易時間的交易時段9.證券交易中，投資者向證券公司發(fā)出買賣指令的過程稱為？A.證券清算B.證券交收C.證券委托D.證券過戶10.證券委托指令的基本要素不包括？A.委托人的姓名或名稱B.證券的名稱和代碼C.委托價格D.委托日期11.以下哪種委托方式是指投資者向證券公司發(fā)出買賣指令后，必須于當(dāng)日交易時間截止前撤銷？A.限價委托B.市價委托C.掛鉤委托D.當(dāng)日有效委托12.證券交易中，買方支付價款、賣方交付證券的行為稱為？A.證券登記B.證券托管C.證券交收D.證券過戶13.證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，具有法人資格的證券服務(wù)機構(gòu)。其核心職能是？A.證券投資咨詢B.證券發(fā)行承銷C.證券登記與存管D.證券資產(chǎn)評估14.目前，我國A股股票的證券登記結(jié)算方式是？A.跟手登記B.集中登記C.凈額結(jié)算D.逐筆結(jié)算15.證券公司依照《證券法》規(guī)定，取得相關(guān)業(yè)務(wù)資格后，可以從事的業(yè)務(wù)不包括？A.證券經(jīng)紀B.證券投資咨詢C.證券承銷與保薦D.基金管理16.證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括？A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.財富管理業(yè)務(wù)D.銀行存貸業(yè)務(wù)17.證券登記結(jié)算機構(gòu)的主要職責(zé)之一是制定和實施證券賬戶、結(jié)算賬戶管理規(guī)則。其中國內(nèi)兩家主要的證券登記結(jié)算機構(gòu)是？A.中國人民銀行和中國證監(jiān)會B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司和上海證券交易所C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司和深圳證券交易所D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司和中國外匯交易中心18.證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu)，以下哪項不屬于證券服務(wù)機構(gòu)？A.證券投資咨詢機構(gòu)B.證券資信評級機構(gòu)C.會計師事務(wù)所D.證券公司19.投資者進行證券投資分析，主要是為了？A.獲取證券投資的全部收益B.判斷證券的投資價值和風(fēng)險C.從事證券的發(fā)行承銷工作D.替代證券投資咨詢20.證券投資分析的主要方法不包括？A.基本面分析B.技術(shù)面分析C.量化分析D.行為金融分析21.基本面分析主要研究影響證券內(nèi)在價值的因素。其核心概念是？A.技術(shù)指標B.市場情緒C.公司基本面D.交易量22.技術(shù)分析的主要目的在于？A.分析證券的內(nèi)在價值B.判斷證券的未來價格走勢C.評估證券的投資風(fēng)險D.確定證券的發(fā)行定價23.證券市場風(fēng)險中，由于宏觀經(jīng)濟、政治事件等共同因素導(dǎo)致的市場整體價格波動風(fēng)險是？A.系統(tǒng)性風(fēng)險B.非系統(tǒng)性風(fēng)險C.經(jīng)營風(fēng)險D.流動性風(fēng)險24.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，不得在經(jīng)紀業(yè)務(wù)推廣或者客戶招攬中作出下列哪些承諾？A.保證收益B.承諾最低收益C.承諾不虧損D.提供投資建議25.證券發(fā)行注冊制是指？A.發(fā)行人必須符合嚴格的實質(zhì)性條件B.發(fā)行人信息披露真實、準確、完整是發(fā)行注冊的實質(zhì)性要求C.發(fā)行審核主要由政府機構(gòu)決定D.發(fā)行價格由監(jiān)管機構(gòu)決定26.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定采用包銷或者代銷方式。包銷是指承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議價格全部購入，再轉(zhuǎn)售給投資者的行為。這種方式的承銷商承擔(dān)的風(fēng)險？A.較低B.較高C.與代銷相同D.取決于市場情況27.上市公司信息披露的主要原則是？A.及時性、真實性、準確性、完整性、公平性B.敏感性、準確性、完整性、保密性C.及時性、公平性、保密性、流動性D.真實性、保密性、流動性、持續(xù)性28.證券公司為客戶辦理證券委托買賣業(yè)務(wù)時，要求客戶必須持有本人有效的？A.身份證件B.證券賬戶卡C.資金賬戶卡D.以上都是29.證券交易中，證券公司接受客戶的委托，按照客戶的要求在證券交易所買賣證券的行為是？A.證券承銷B.證券經(jīng)紀C.證券自營D.證券投資咨詢30.證券公司為客戶辦理證券買賣手續(xù)、計算客戶資金和證券數(shù)額的行為是？A.證券清算B.證券交收C.證券過戶D.證券托管31.我國目前股票發(fā)行定價的主要方式是？A.固定價格法B.競價法（包括累計投標定價法）C.荷蘭式拍賣法D.詢價法32.證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理的證券過戶手續(xù)是指？A.將證券從賣出方的賬戶劃轉(zhuǎn)到買入方的賬戶B.將證券的本息支付給投資者C.為投資者開設(shè)證券賬戶D.對證券進行價值評估33.證券公司為客戶開立證券賬戶，實行實名制。投資者申請開立證券賬戶，必須本人前往證券公司營業(yè)部或者指定的銀行網(wǎng)點辦理。這是依據(jù)？A.《證券法》B.《公司法》C.《證券賬戶管理規(guī)則》D.《證券公司監(jiān)督管理條例》34.證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動中，不得利用客戶賬戶或者證券公司賬戶進行以下哪些行為？A.操縱市場B.內(nèi)幕交易C.代理客戶買賣證券D.為客戶爭取最優(yōu)價格35.證券市場信息是指與證券市場活動相關(guān)的各種可用信息。不包括？A.證券價格信息B.上市公司經(jīng)營信息C.投資者個人隱私D.宏觀經(jīng)濟政策信息36.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司及其從業(yè)人員，遵循誠實信用原則，按照有關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，為客戶提供證券投資的相關(guān)分析、預(yù)測或者建議的行為。其主要目的是？A.代客理財B.提供市場信息C.輔助客戶做出投資決策D.獲取傭金收入37.證券市場的基本結(jié)構(gòu)通常指？A.證券發(fā)行市場和證券流通市場B.證券一級市場和證券二級市場C.證券場內(nèi)市場和場外市場D.證券主板市場和創(chuàng)業(yè)板市場38.以下哪項不是證券公司的主要負債業(yè)務(wù)？A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)39.證券公司為客戶提供的證券交易信息，應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整，并且？A.免費提供B.及時更新C.付費提供D.由客戶自行選擇40.證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券持有人提供證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)，其收取的證券服務(wù)費用屬于？A.證券公司收入B.證券登記結(jié)算機構(gòu)收入C.證券交易所收入D.國家財政收入41.上市公司披露的定期報告不包括？A.年度報告B.半年度報告C.季度報告D.月度報告42.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)過中國證券監(jiān)督管理委員會批準，并按照規(guī)定為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)。融資融券業(yè)務(wù)屬于？A.經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.承銷業(yè)務(wù)C.自營業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)43.證券市場的核心功能是？A.資本聚集B.價格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險管理D.信息披露44.證券公司的主要資本金來源是？A.營業(yè)收入B.利潤積累C.發(fā)行股票D.借入資金45.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)貫穿業(yè)務(wù)活動的始終，覆蓋所有部門、崗位和人員。其核心目標是？A.提高經(jīng)營效率B.防范和化解風(fēng)險C.增加公司利潤D.提升市場形象46.證券市場的投資者主要包括？A.證券公司B.基金管理公司C.個人投資者D.以上都是47.證券公司為客戶開立資金賬戶，實行實名制?？蛻糸_立資金賬戶，必須本人前往證券公司營業(yè)部或者指定的銀行網(wǎng)點辦理。這是依據(jù)？A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券賬戶管理規(guī)則》D.《支付結(jié)算辦法》48.證券交易中，禁止任何人直接或者間接從證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)獲取或泄露客戶的證券交易信息、證券賬戶信息，并利用該信息從事證券交易活動。這是為了防止？A.內(nèi)幕交易B.操縱市場C.證券欺詐D.以上都是49.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循？A.自愿、有償、誠實信用原則B.公開、公平、公正原則C.實際發(fā)生損失由投資者承擔(dān)原則D.風(fēng)險管理原則50.證券登記結(jié)算機構(gòu)對證券的保管責(zé)任直至？A.證券賣出B.證券交收完成C.證券過戶完成D.證券滅失51.上市公司收購要約的發(fā)出，標志著？A.收購行為的開始B.收購行為的結(jié)束C.收購雙方談判的開始D.上市公司破產(chǎn)52.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定注冊登記，取得相關(guān)業(yè)務(wù)資格。保薦機構(gòu)是指？A.證券公司B.證券登記結(jié)算機構(gòu)C.證券投資咨詢機構(gòu)D.會計師事務(wù)所53.證券公司為客戶提供的證券研究報告，應(yīng)當(dāng)署名，并加蓋證券公司研究部門的印章。其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實、準確、客觀。這是為了？A.遵守職業(yè)道德B.履行告知義務(wù)C.保障客戶利益D.提升公司形象54.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容不包括？A.組織機構(gòu)控制B.人員控制C.會計系統(tǒng)控制D.證券交易控制55.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券自營業(yè)務(wù)的合規(guī)、風(fēng)險控制體系，明確證券自營業(yè)務(wù)的授權(quán)體系、決策機制、操作流程和風(fēng)險監(jiān)控措施。其核心目標是？A.規(guī)避法律風(fēng)險B.實現(xiàn)盈利最大化C.控制經(jīng)營風(fēng)險D.提高市場占有率56.證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動中，不得利用其資金優(yōu)勢、信息優(yōu)勢或者濫用職權(quán)，影響證券交易價格或者證券交易量。這是為了防止？A.內(nèi)幕交易B.操縱市場C.證券欺詐D.資金挪用57.證券登記結(jié)算機構(gòu)負責(zé)證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立、注銷，證券的登記過戶和存管，證券持有人名冊的登記和保管，受托發(fā)起人的指定和變更等。這體現(xiàn)了其？A.監(jiān)管職能B.服務(wù)職能C.經(jīng)營職能D.管理職能58.證券公司為客戶辦理證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券和資金的完整、安全。這是基于其？A.市場中介職能B.服務(wù)職能C.風(fēng)險管理職能D.信息披露職能59.上市公司信息披露義務(wù)人是指其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其配偶等。這主要是為了？A.保護其個人隱私B.明確其責(zé)任C.提高其收入D.提升公司形象60.證券公司及其從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)證券業(yè)務(wù)管理的規(guī)則、程序，遵循？A.公開、公平、公正原則B.自愿、有償、誠實信用原則C.實事求是原則D.效率優(yōu)先原則二、多項選擇題（本大題共40小題，每小題1.5分，共60分。在每小題列出的五個選項中，至少有兩個是符合題目要求的。請將正確選項字母填在題號后面的括號內(nèi)。多選、少選或錯選，該小題不得分。）61.證券市場的功能包括？A.資本聚集功能B.價格發(fā)現(xiàn)功能C.風(fēng)險分散功能D.資產(chǎn)保值功能E.資源配置功能62.證券市場的參與者包括？A.證券投資者B.證券公司C.證券登記結(jié)算機構(gòu)D.證券服務(wù)機構(gòu)E.證券監(jiān)管機構(gòu)63.證券發(fā)行按發(fā)行方式不同，可分為？A.公開發(fā)行B.私募發(fā)行C.認購發(fā)行D.包銷發(fā)行E.代銷發(fā)行64.證券承銷的方式包括？A.代銷B.包銷C.認購承銷D.競價承銷E.掛鉤承銷65.證券交易的基本原則包括？A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.效率原則E.自愿原則66.證券交易的基本制度包括？A.交易時間制度B.交易費用制度C.漲跌停板制度D.交易指令制度E.證券賬戶管理制度67.證券委托指令的基本要素包括？A.委托人的名稱或姓名B.證券的名稱和代碼C.委托數(shù)量D.買入或賣出E.委托價格68.證券交易費用主要包括？A.傭金B(yǎng).印花稅C.過戶費（或證券交易服務(wù)費）D.證券賬戶工本費E.漲跌停板費69.證券中介機構(gòu)包括？A.證券公司B.證券登記結(jié)算機構(gòu)C.證券投資咨詢機構(gòu)D.證券資信評級機構(gòu)E.會計師事務(wù)所70.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括？A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)D.證券自營業(yè)務(wù)E.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)71.證券登記結(jié)算機構(gòu)的主要職能包括？A.證券賬戶、結(jié)算賬戶管理B.證券登記C.證券存管D.證券交易E.證券結(jié)算72.證券投資分析的主要方法包括？A.基本面分析B.技術(shù)面分析C.量化分析D.行為金融分析E.比較分析73.證券市場風(fēng)險按是否可以分散劃分，可分為？A.系統(tǒng)性風(fēng)險B.非系統(tǒng)性風(fēng)險C.經(jīng)營風(fēng)險D.流動性風(fēng)險E.政策風(fēng)險74.證券公司內(nèi)部控制制度的內(nèi)容包括？A.組織機構(gòu)控制B.人員控制C.財務(wù)控制D.會計系統(tǒng)控制E.業(yè)務(wù)流程控制75.證券公司為客戶開立證券賬戶，必須遵循？A.實名制原則B.準入原則C.自愿原則D.安全原則E.公平原則76.證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動中，禁止的行為包括？A.內(nèi)幕交易B.操縱市場C.代客理財D.獲取傭金收入E.泄露客戶信息77.上市公司信息披露的主要內(nèi)容包括？A.重大事件公告B.定期報告C.臨時公告D.證券研究報告E.財務(wù)數(shù)據(jù)78.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，必須具備的條件包括？A.具有健全的內(nèi)部控制制度B.自有資本充足C.風(fēng)險控制指標符合規(guī)定D.有合格的從業(yè)人員E.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件79.證券市場的微觀結(jié)構(gòu)包括？A.交易機制B.交易成本C.交易參與者D.證券類型E.監(jiān)管制度80.證券公司內(nèi)部控制的目標是？A.保障公司資產(chǎn)安全B.防范經(jīng)營風(fēng)險C.提高經(jīng)營效率D.保障股東利益E.防止欺詐行為81.證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券持有人提供的服務(wù)包括？A.證券登記B.證券托管C.證券過戶D.證券結(jié)算E.證券托管82.證券公司的主要負債業(yè)務(wù)包括？A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)E.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)83.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循？A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.誠實信用原則E.效率原則84.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確？A.各項業(yè)務(wù)的授權(quán)體系B.各項業(yè)務(wù)的決策機制C.各項業(yè)務(wù)的操作流程D.各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險監(jiān)控措施E.各項業(yè)務(wù)的績效考核標準85.證券市場的投資者按投資目的不同，可分為？A.短期投資者B.長期投資者C.財富管理投資者D.投機者E.機構(gòu)投資者86.證券公司及其從業(yè)人員在從事證券業(yè)