2025年證券從業(yè)資格真題匯編考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題：下列選項中，只有一項符合題意。1.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（）。A.客戶申請原則B.客戶資產(chǎn)獨(dú)立原則C.意思自治原則D.強(qiáng)制開立原則2.根據(jù)我國《證券法》，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依法收取的證券登記費(fèi)、存管費(fèi)、交易服務(wù)費(fèi)等費(fèi)用，其使用不受政府財政預(yù)算約束，但應(yīng)當(dāng)（）。A.上繳國庫B.用于彌補(bǔ)證券交易市場運(yùn)營虧損C.全部用于證券市場公益事業(yè)發(fā)展D.由證監(jiān)會根據(jù)需要分配使用3.下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述中，錯誤的是（）。A.證券公司可以自行或者委托其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對客戶資產(chǎn)進(jìn)行管理B.客戶資產(chǎn)必須托管在境內(nèi)具有合格資質(zhì)的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)C.證券公司及其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員不得挪用客戶資產(chǎn)D.客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與證券公司自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離4.投資者在從事證券交易活動前，證券公司必須按照規(guī)定，對投資者的風(fēng)險承受能力進(jìn)行評估，并向其提供相應(yīng)的（）。A.財富管理建議B.風(fēng)險揭示書C.投資策略報告D.交易軟件使用教程5.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，收取的保證金不得低于（）。A.融資額的50%或者融券賣出證券數(shù)量的50%按證券市值計算B.融資額的30%或者融券賣出證券數(shù)量的30%按證券市值計算C.融資額的50%或者融券賣出證券數(shù)量的30%按證券市值計算D.融資額的30%或者融券賣出證券數(shù)量的50%按證券市值計算6.下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是（）。A.上市公司董事利用其職務(wù)便利獲取未公開的財務(wù)信息，并建議親友買賣該上市公司股票B.證券從業(yè)人員通過秘密渠道獲取公司并購計劃，并立即賣出所持該公司的股票C.未經(jīng)授權(quán)，泄露上市公司關(guān)于業(yè)績大幅下滑的非公開信息給其好友D.投資者在公開信息基礎(chǔ)上，自行分析判斷后買入某只股票7.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊資本不得低于人民幣（）。A.5000萬元B.1億元C.2億元D.5億元8.證券交易中，買方和賣方在交易達(dá)成后，通過證券公司將款項和證券分別交付給對方的結(jié)算方式是（）。A.凈額結(jié)算B.全額結(jié)算C.熟悉交收D.DvP結(jié)算9.下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露的表述中，錯誤的是（）。A.發(fā)行人在募集說明書及其他發(fā)行文件中作出承諾的，應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整B.發(fā)行人及其控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)保證披露內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整C.發(fā)行人可以為了提高發(fā)行價格而選擇性披露對自身有利的信息D.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查，并出具盡職調(diào)查報告10.某上市公司發(fā)布的公告中包含其年度業(yè)績預(yù)減50%的信息，該信息屬于（）。A.重大事項信息B.日常經(jīng)營信息C.投資建議信息D.行業(yè)信息二、多項選擇題：下列選項中，至少有兩項符合題意。1.證券公司為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。A.客戶申請原則B.統(tǒng)一管理原則C.資產(chǎn)隔離原則D.分業(yè)經(jīng)營原則2.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的表述中，正確的有（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和部門B.內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)的要求C.高級管理人員應(yīng)當(dāng)對內(nèi)部控制制度的建立和執(zhí)行承擔(dān)責(zé)任D.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評估和修訂3.投資者適當(dāng)性管理的要求包括（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)了解投資者的身份、財產(chǎn)狀況和風(fēng)險承受能力B.證券公司應(yīng)當(dāng)將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售給適合的投資者C.證券公司可以向風(fēng)險承受能力低的投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品D.證券公司應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性管理制度，明確責(zé)任人員4.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為（）。A.用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易B.分散投資，降低風(fēng)險C.違反規(guī)定運(yùn)用客戶資產(chǎn)D.以欺詐、誤導(dǎo)等方式銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品5.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括（）。A.信用風(fēng)險B.市場風(fēng)險C.操作風(fēng)險D.法律法規(guī)風(fēng)險6.下列關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職責(zé)的表述中，正確的有（）。A.安全保管證券登記數(shù)據(jù)B.提供證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)C.從事證券交易活動D.確定證券登記規(guī)則和結(jié)算規(guī)則7.證券發(fā)行與承銷過程中，保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任包括（）。A.對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查B.協(xié)助發(fā)行人編制發(fā)行文件C.監(jiān)督發(fā)行人信息披露D.承銷證券8.上市公司信息披露的義務(wù)人包括（）。A.上市公司本身B.上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員C.上市公司的控股股東、實際控制人D.上市公司聘請的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)9.證券交易場所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易的組織，其職能包括（）。A.提供證券交易場所和設(shè)施B.組織證券交易C.監(jiān)督證券交易D.制定證券交易規(guī)則10.下列關(guān)于衍生品基礎(chǔ)知識的表述中，正確的有（）。A.衍生品是金融市場上的一種交易工具，其價值依賴于標(biāo)的資產(chǎn)B.期貨合約是一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期合約C.期權(quán)合約賦予買方在未來買賣標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利，而非義務(wù)D.互換合約是雙方同意在一段時間內(nèi)交換一系列現(xiàn)金流三、判斷題：下列表述中，正確的劃“√”，錯誤的劃“×”。1.任何單位和個人不得非法占用證券賬戶或者證券賬戶中的證券。（）2.證券公司可以將其客戶的證券賬戶借給他人使用。（）3.投資者買賣證券，應(yīng)當(dāng)通過證券公司委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行結(jié)算。（）4.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。（）5.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂融資融券合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。（）6.內(nèi)幕信息的知情人包括發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其配偶。（）7.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。（）8.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券登記、存管和結(jié)算數(shù)據(jù)的真實、準(zhǔn)確、完整。（）9.發(fā)行人及其控股股東、實際控制人對募集說明書出具承諾，承諾的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整。（）10.證券投資顧問，是指接受投資者委托，按照約定，提供證券投資建議，輔助投資者作出投資決策，并可能根據(jù)投資建議進(jìn)行證券交易的人。（）四、簡答題1.簡述證券公司設(shè)立登記條件的的主要內(nèi)容。2.簡述證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。3.簡述內(nèi)幕信息知悉人員的范圍。4.簡述證券交易場所的主要職能。五、綜合題1.某投資者A通過證券公司B委托買入甲股票1000股，買入價格10元/股。當(dāng)日收盤后，該股票價格為11元/股。當(dāng)日收盤前，投資者A接到其朋友C的電話，稱其掌握甲公司重大利空消息，可能導(dǎo)致股價大幅下跌。投資者A根據(jù)朋友C的建議，在收盤后賣出甲股票1000股，賣出價格9.8元/股，虧損20元。（1）分析投資者A是否構(gòu)成內(nèi)幕交易？簡要說明理由。（2）分析證券公司B在此次交易中是否有過錯？簡要說明理由。（3）簡述投資者A可以采取哪些措施維護(hù)自身權(quán)益。---試卷答案一、單項選擇題1.B2.B3.A4.B5.A6.D7.C8.D9.C10.A二、多項選擇題1.ABC2.ABCD3.ABD4.ACD5.ABCD6.ABD7.ABC8.ABCD9.ABCD10.ABC三、判斷題1.√2.×3.√4.√5.√6.√7.√8.√9.√10.√四、簡答題1.證券公司設(shè)立登記條件的主要內(nèi)容包括：（1）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（2）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，無重大違法違規(guī)記錄；（3）有健全的內(nèi)部控制制度；（4）注冊資本最低限額為人民幣5000萬元；（5）股東符合法定條件；（6）有合格的高級管理人員和從業(yè)人員；（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。2.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范包括：（1）客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管；（2）客戶資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離；（3）證券公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度；（4）證券公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行風(fēng)險揭示，并簽訂風(fēng)險揭示書；（5）證券公司應(yīng)當(dāng)定期對客戶資產(chǎn)進(jìn)行估值；（6）證券公司應(yīng)當(dāng)定期向客戶提供資產(chǎn)管理報告；（7）證券公司不得挪用客戶資產(chǎn)；（8）證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的費(fèi)用收取機(jī)制。3.內(nèi)幕信息知悉人員的范圍包括：（1）發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；（2）發(fā)行人的財務(wù)人員；（3）發(fā)行人的律師、會計師、資產(chǎn)評估師等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的人員；（4）發(fā)行人的控股股東、實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；（5）持有發(fā)行人5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；（6）通過證券交易或其他方式可以獲取發(fā)行人內(nèi)幕信息的其他人員；（7）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。4.證券交易場所的主要職能包括：（1）提供證券交易場所和設(shè)施；（2）制定證券交易規(guī)則；（3）組織證券交易；（4）監(jiān)督證券交易；（5）管理證券交易市場的參與者；（6）公布證券交易信息；（7）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職能。五、綜合題1.（1）投資者A不構(gòu)成內(nèi)幕交易。理由：內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券發(fā)行、交易或者其他對證券價格有重大影響的信息公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的行為。本案中，投資者A的朋友C雖然掌握內(nèi)幕信息，但投資者A并非內(nèi)幕信息的知悉人員，其買賣行為是基于朋友提供的非內(nèi)幕信息（電話告知的利空消息），因此不構(gòu)成內(nèi)幕交易。（2）證券公司B在此次交易中可能存在過錯。理由：證券公司作為