2025年期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》模擬題第一部分單選題(50題)1、某期貨公司從業(yè)人員小李受客戶王某指令，要求進(jìn)行混碼交易。因此。期貨公司按照王某的指令進(jìn)行混碼交易，由此造成的損失（）。

A.王某和期貨公司各承擔(dān)一部分

B.期貨交易所承擔(dān)

C.期貨公司承擔(dān)

D.王某承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題考查混碼交易造成損失的責(zé)任承擔(dān)問題。混碼交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合入市交易的行為。在本題中，是客戶王某指令期貨公司從業(yè)人員小李進(jìn)行混碼交易，期貨公司是按照王某的指令行事。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶下達(dá)交易指令，期貨公司按照客戶指令進(jìn)行操作，由此造成的損失應(yīng)由指令下達(dá)者即客戶承擔(dān)。所以在本題這種情況下，造成的損失應(yīng)由客戶王某承擔(dān)。因此，答案選D。2、期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本

B.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本

C.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資產(chǎn)

D.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資產(chǎn)

【答案】：A"

【解析】凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備時(shí)，意味著公司實(shí)際的資產(chǎn)價(jià)值可能被高估。為了真實(shí)反映期貨公司的財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本。核減凈資本能使凈資本數(shù)據(jù)更準(zhǔn)確地體現(xiàn)公司實(shí)際可用于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的資金規(guī)模，符合審慎監(jiān)管的原則。而核增凈資本會使凈資本數(shù)據(jù)虛高，不能準(zhǔn)確反映公司實(shí)際狀況；凈資產(chǎn)是所有者權(quán)益，在這種情況下主要應(yīng)調(diào)整凈資本而非凈資產(chǎn)。所以本題答案選A。"3、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的注冊資本要求。期貨公司若要申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其注冊資本不低于人民幣1億元。所以選項(xiàng)A正確，B、C、D選項(xiàng)中的2億元、3億元、4億元均不符合法律規(guī)定的此項(xiàng)業(yè)務(wù)注冊資本要求。綜上，本題答案為A。4、對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A.3日

B.5日

C.7日

D.15日

【答案】：A"

【解析】本題考查對期貨公司整改后相關(guān)措施解除時(shí)間的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"5、（）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.各期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場中各主體職責(zé)的了解，特別是負(fù)責(zé)客戶開戶管理具體實(shí)施工作的主體。選項(xiàng)A，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司主要承擔(dān)期貨市場保證金監(jiān)控、市場交易行為分析等職責(zé)，同時(shí)負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開展行業(yè)宣傳和培訓(xùn)等，并不負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負(fù)責(zé)制定有關(guān)證券期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，依法對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，各期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)，制定并執(zhí)行交易規(guī)則等，并不承擔(dān)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。6、持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的（）。

A.比例

B.金額

C.最高數(shù)額

D.數(shù)量

【答案】：D"

【解析】本題主要考查對持倉量概念的理解。持倉量是期貨市場中的一個(gè)重要概念，它明確指的是期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量。選項(xiàng)A中，比例通常用于表示部分與整體的關(guān)系，并非持倉量的定義；選項(xiàng)B，金額是通過合約數(shù)量與合約價(jià)格等因素計(jì)算得出的價(jià)值量，并非持倉量本身所表示的含義；選項(xiàng)C，最高數(shù)額不符合持倉量的定義范疇。所以本題正確答案是D。"7、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，負(fù)責(zé)對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的是（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會.中國期貨業(yè)協(xié)會.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A，中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會主要是行業(yè)自律性組織，它們在行業(yè)規(guī)范、自律管理等方面發(fā)揮重要作用，但并不負(fù)責(zé)對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機(jī)構(gòu)，雖然它在一定區(qū)域內(nèi)承擔(dān)對轄區(qū)內(nèi)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作，但單獨(dú)說中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)并不全面。選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是證券期貨市場的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)，但對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理并非僅由其承擔(dān)。選項(xiàng)D，按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。既包含了中國證監(jiān)會的宏觀全面監(jiān)管，也涵蓋了其派出機(jī)構(gòu)在轄區(qū)內(nèi)的具體監(jiān)管。所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選D。8、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊信息。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會各派出機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題考查負(fù)責(zé)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示、更新從業(yè)資格注冊信息的主體。選項(xiàng)A，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，主要職責(zé)是提供交易的設(shè)施和服務(wù)，制定交易規(guī)則，組織和監(jiān)督交易等，并不負(fù)責(zé)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫以及公示和更新從業(yè)資格注冊信息，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會各派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，對轄區(qū)內(nèi)的市場主體進(jìn)行日常監(jiān)督等，但建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并非其主要職責(zé)范疇，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會是全國證券期貨市場的主管部門，主要承擔(dān)制定監(jiān)管規(guī)則、對市場進(jìn)行宏觀監(jiān)管等職責(zé)，而具體的期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫的建立和維護(hù)等工作并非由中國證監(jiān)會直接負(fù)責(zé)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊信息，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。9、期貨公司變更（）以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司變更5%以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。所以本題正確答案選D。"10、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與（）相互獨(dú)立、分別管理。

A.其自有資金賬戶

B.個(gè)人客戶保證金賬戶

C.非結(jié)算會員保證金賬戶

D.特別結(jié)算會員保證金賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶的管理規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理。這是為了確保期貨保證金的安全，防止期貨公司將客戶的保證金與自有資金混淆使用，保障客戶資金的獨(dú)立性和安全性，避免出現(xiàn)挪用客戶保證金等違規(guī)行為。而選項(xiàng)B個(gè)人客戶保證金賬戶主要是用于存放個(gè)人客戶的期貨保證金，但題干強(qiáng)調(diào)的是全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶與其他賬戶的關(guān)系，并非與個(gè)人客戶保證金賬戶的關(guān)系；選項(xiàng)C非結(jié)算會員保證金賬戶，非結(jié)算會員需要通過全面結(jié)算會員期貨公司進(jìn)行結(jié)算，但這并非是題干所問的與之相互獨(dú)立、分別管理的關(guān)鍵賬戶；選項(xiàng)D特別結(jié)算會員保證金賬戶，特別結(jié)算會員主要是為非結(jié)算會員提供結(jié)算服務(wù)等，也不是全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶需要與之相互獨(dú)立、分別管理的特定賬戶。綜上，正確答案是A。11、從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會將（）。

A.公開譴責(zé)

B.暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月

C.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請

【答案】：D

【解析】本題主要考查從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴(yán)重時(shí)協(xié)會的處理措施。選項(xiàng)A，公開譴責(zé)通常適用于情節(jié)相對較輕或者尚未達(dá)到需要限制從業(yè)資格程度的違規(guī)行為，對于違反規(guī)定向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴(yán)重的情況，僅公開譴責(zé)力度不夠，所以A項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月一般適用于違規(guī)情節(jié)不是特別嚴(yán)重的情形，而題干強(qiáng)調(diào)的是情節(jié)嚴(yán)重，該處罰力度相對較輕，故B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請，相比之下沒有涵蓋更為嚴(yán)重情況下永久拒絕受理從業(yè)資格申請的可能性，不夠全面，因此C項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)D，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請，全面考慮了不同嚴(yán)重程度情節(jié)下可能采取的措施，對于情節(jié)嚴(yán)重的情況，這樣的處理符合行業(yè)規(guī)范和監(jiān)管要求，故本題正確答案為D。12、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由監(jiān)事會

D.由總經(jīng)理

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。公司章程是公司組織和活動的基本準(zhǔn)則，規(guī)定了公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、決策程序等重要內(nèi)容。在聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官這一重要事項(xiàng)上，依據(jù)公司章程的規(guī)定進(jìn)行操作，有助于確保聘任過程的規(guī)范性、合法性和公正性，保障公司治理的有序進(jìn)行。而選項(xiàng)B由董事長提名并聘任、選項(xiàng)C由監(jiān)事會提名并聘任、選項(xiàng)D由總經(jīng)理提名并聘任，均不符合相關(guān)規(guī)定。所以本題正確答案是A。13、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司，整改期限不得超過（）個(gè)工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司的整改期限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司，整改期限不得超過20個(gè)工作日，所以答案選D。"14、推薦人每年最多只能推薦（）人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題主要考查推薦人每年可推薦申請期貨公司特定任職資格人員的數(shù)量上限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格，所以答案選C。15、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由()所在地的中級人民法院管轄。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.客戶

【答案】：A

【解析】本題考查以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。這是因?yàn)槠谪浗灰姿诘嘏c該類案件有著最密切的聯(lián)系，便于法院調(diào)查取證、審理案件以及執(zhí)行相關(guān)裁判。而期貨公司、中國證監(jiān)會、客戶所在地與因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件并無直接關(guān)聯(lián)，不適合作為此類案件管轄法院的確定依據(jù)。所以本題正確答案是A。16、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個(gè)交易日，但經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)延長的除外。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，暫停交易的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個(gè)交易日，但經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)延長的除外。所以本題應(yīng)選C選項(xiàng)。17、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.委托應(yīng)當(dāng)采取書面形式，且授權(quán)范圍應(yīng)當(dāng)明確

B.只能委托其他理事代為出席會議

C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席會議

D.理事會討論重大事項(xiàng)的，理事必須本人出席，不得委托他人代為出席

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)內(nèi)容逐一分析其正確性，從而得出錯(cuò)誤表述。選項(xiàng)A在會員制期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的相關(guān)規(guī)定中，為了保證委托的規(guī)范性和有效性，委托應(yīng)當(dāng)采取書面形式，且授權(quán)范圍應(yīng)當(dāng)明確。這樣能清晰界定受托理事的權(quán)限，避免出現(xiàn)權(quán)力不清等問題，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B會員制期貨交易所規(guī)定理事只能委托其他理事代為出席會議，這是為了保證會議決策參與人員具備理事身份和相應(yīng)的專業(yè)能力與決策資格，其他人員可能不熟悉相關(guān)事務(wù)和規(guī)則，不適合代替理事參與會議決策，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C每位理事只能接受一位理事的委托代表出席會議，這是為了防止出現(xiàn)理事集中委托某一人，導(dǎo)致會議代表權(quán)過度集中，影響決策的民主性和全面性，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D雖然在實(shí)際情況中，理事會討論重大事項(xiàng)時(shí)希望理事盡量本人出席，但并沒有規(guī)定理事絕對不得委托他人代為出席。相關(guān)規(guī)定允許在一定條件下理事按照規(guī)定的委托程序，委托其他理事代為出席會議，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，本題答案選D。18、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)（）次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取籃管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查對期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官相關(guān)監(jiān)管措施的規(guī)定?！镀谪浌臼紫L(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)2次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"19、經(jīng)營機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力進(jìn)行特別的（），投資者仍堅(jiān)持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.微信提示

B.書面風(fēng)險(xiǎn)提示

C.電話通知

D.短信告知

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)對于風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配投資者的處理方式。經(jīng)營機(jī)構(gòu)在向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)，有責(zé)任確保投資者充分了解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)確認(rèn)投資者不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別，但產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力時(shí)，需要進(jìn)行特別的風(fēng)險(xiǎn)提示。選項(xiàng)A，微信提示雖然便捷，但缺乏正式性和規(guī)范性，且難以保證信息的完整性和可追溯性，不能有效確保投資者真正理解和重視風(fēng)險(xiǎn)，所以A項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，書面風(fēng)險(xiǎn)提示具有正式性、規(guī)范性和可追溯性的特點(diǎn)。以書面形式呈現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信息，可以詳細(xì)、準(zhǔn)確地說明產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，投資者可以仔細(xì)閱讀并留存記錄，有助于投資者充分認(rèn)識風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也能為經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供有效的風(fēng)險(xiǎn)告知證據(jù)，符合相關(guān)規(guī)定和要求，所以B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，電話通知雖然能夠及時(shí)傳達(dá)信息，但缺乏書面記錄，可能存在信息傳達(dá)不準(zhǔn)確或投資者遺忘的情況，不利于投資者準(zhǔn)確把握風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容和經(jīng)營機(jī)構(gòu)留存證據(jù)，所以C項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，短信告知受字?jǐn)?shù)限制，難以全面、詳細(xì)地說明產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，無法讓投資者深入了解風(fēng)險(xiǎn)情況，不能達(dá)到充分告知風(fēng)險(xiǎn)的目的，所以D項(xiàng)不正確。綜上，答案選B。20、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）工作日內(nèi)對公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對公司的影響程度進(jìn)行評估。

A.5個(gè)

B.7個(gè)

C.10個(gè)

D.15個(gè)

【答案】：A"

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)情況進(jìn)行處理的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對公司的影響程度進(jìn)行評估。所以該題答案選A。"21、期貨公司可以接受以下單位或者個(gè)人的委托為其進(jìn)行期貨交易（）。

A.事業(yè)單位

B.國有企業(yè)

C.期貨公司的工作人員

D.國家機(jī)關(guān)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易委托的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析，判斷哪些單位或個(gè)人可以被期貨公司接受委托進(jìn)行期貨交易。選項(xiàng)A事業(yè)單位一般是為了社會公益目的而設(shè)立的，其資金來源和使用通常受到嚴(yán)格的監(jiān)管和限制。進(jìn)行期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，可能會導(dǎo)致資金的損失，這與事業(yè)單位保障社會公益和資金安全的要求不符，因此期貨公司通常不接受事業(yè)單位的委托進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B國有企業(yè)在符合相關(guān)規(guī)定和內(nèi)部決策程序的情況下，可以參與期貨市場進(jìn)行套期保值、風(fēng)險(xiǎn)管理等活動。國有企業(yè)具有一定的資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并且其參與期貨交易可以在合理的范圍內(nèi)為企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營服務(wù)，所以期貨公司可以接受國有企業(yè)的委托為其進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨公司的工作人員由于其工作性質(zhì)和職業(yè)操守的要求，為了避免利益沖突和內(nèi)幕交易等違規(guī)行為的發(fā)生，通常不允許參與期貨交易或者接受期貨公司為其進(jìn)行期貨交易。因此，期貨公司不能接受其工作人員的委托，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D國家機(jī)關(guān)代表著公共權(quán)力和公共利益，其職責(zé)主要是履行行政管理職能，維護(hù)社會秩序和公共安全。參與期貨交易可能會引發(fā)廉政風(fēng)險(xiǎn)和公共資源的不當(dāng)使用，所以國家機(jī)關(guān)不適合參與期貨交易，期貨公司也不能接受國家機(jī)關(guān)的委托，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。22、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)（）納入保障基金繳納范圍。

A.公司注冊時(shí)

B.自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后

C.業(yè)務(wù)許可審批后

D.公司成立后

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。A選項(xiàng)，公司注冊時(shí)僅完成了公司設(shè)立的登記程序，此時(shí)公司可能尚未開展實(shí)際的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，也就未產(chǎn)生與保障基金繳納相關(guān)的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)，所以公司注冊時(shí)不應(yīng)當(dāng)納入保障基金繳納范圍，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后納入保障基金繳納范圍是合理的。因?yàn)楸Ｕ匣鸬脑O(shè)立目的是在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)對投資者進(jìn)行保障，而期貨公司產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入意味著其已經(jīng)開展了與投資者相關(guān)的業(yè)務(wù)活動，此時(shí)將其納入保障基金繳納范圍，符合保障基金的設(shè)立初衷和實(shí)際需求，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)，業(yè)務(wù)許可審批后，期貨公司雖然獲得了開展相關(guān)業(yè)務(wù)的資格，但并不意味著其已經(jīng)實(shí)際開展了業(yè)務(wù)并產(chǎn)生了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入。在未產(chǎn)生收入的情況下就要求繳納保障基金，可能會給尚未實(shí)際運(yùn)營的期貨公司帶來不必要的負(fù)擔(dān)，且不符合保障基金按業(yè)務(wù)實(shí)際情況計(jì)征的原則，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，公司成立后，同樣可能尚未開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，沒有產(chǎn)生與保障基金繳納相匹配的業(yè)務(wù)行為。僅僅因?yàn)楣境闪⒕图{入繳納范圍，缺乏實(shí)際的業(yè)務(wù)支撐，也不符合保障基金的計(jì)征邏輯，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。23、客戶對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）時(shí)間內(nèi)以書面方式提出。

A.期貨公司規(guī)定的

B.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的

C.期貨交易所規(guī)定的

D.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的

【答案】：B

【解析】本題考查客戶對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議時(shí)提出書面異議的時(shí)間規(guī)定。在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，客戶對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)以書面方式提出。這是因?yàn)槠谪浗?jīng)紀(jì)合同是客戶與期貨公司之間明確雙方權(quán)利義務(wù)的重要文件，其中對于交易結(jié)算報(bào)告異議提出的時(shí)間會有明確約定，這樣能確保交易過程的規(guī)范和有序，保障雙方的合法權(quán)益。而期貨公司規(guī)定、期貨交易所規(guī)定以及中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定均不是此處確定提出異議時(shí)間的依據(jù)。所以本題正確答案是B。24、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請之日起（）個(gè)工作日內(nèi)反饋？

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對符合條件且材料齊備的查詢申請的反饋時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，若符合條件且材料齊備，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請之日起5個(gè)工作日內(nèi)反饋。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。25、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨(dú)立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公開

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。首先來看選項(xiàng)A，安全是保障期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行以及期貨交易數(shù)據(jù)傳送的關(guān)鍵要素。證券公司協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行時(shí)，只有確保交易數(shù)據(jù)傳送的安全，才能防止數(shù)據(jù)泄露、被篡改等風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨交易的正常進(jìn)行，所以該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)B，公正主要側(cè)重于在交易過程中對待各方參與者的態(tài)度和行為，強(qiáng)調(diào)不偏袒任何一方，與期貨交易數(shù)據(jù)傳送的特性并無直接關(guān)聯(lián)，因此該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，公平重點(diǎn)在于交易機(jī)會、規(guī)則等方面對于所有參與者是平等的，和期貨交易數(shù)據(jù)傳送的屬性沒有直接聯(lián)系，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D，公開一般是指信息的披露情況，要求相關(guān)交易信息向市場參與者公開透明，并非針對期貨交易數(shù)據(jù)傳送本身的特點(diǎn)，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，答案選A。26、A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請Et前（）個(gè)月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C"

【解析】本題考查A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)對應(yīng)的申請日前的月數(shù)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交申請日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。因此在本題中，A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請日前6個(gè)月的，答案選C。"27、期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)（）責(zé)任。

A.審查

B.監(jiān)督

C.舉證

D.執(zhí)行

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對客戶交易指令入市交易應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。選項(xiàng)A，審查責(zé)任通常側(cè)重于在交易指令下達(dá)前對指令本身的合規(guī)性、完整性等方面進(jìn)行檢查，而題干強(qiáng)調(diào)的是對交易指令是否入市交易的責(zé)任界定，審查并不直接針對是否入市這一事實(shí)，所以A項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，監(jiān)督責(zé)任更側(cè)重于對交易過程的全面監(jiān)控，包括交易的合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)狀況等多方面，但對于證明交易指令是否真正入市交易并非核心責(zé)任，所以B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，舉證責(zé)任是指當(dāng)事人對自己提出的主張有收集或提供證據(jù)的義務(wù)。在期貨交易中，期貨公司有能力和義務(wù)證明客戶的交易指令是否入市交易，即承擔(dān)舉證責(zé)任，所以C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，執(zhí)行責(zé)任主要是指按照客戶的交易指令進(jìn)行操作，但這并不能等同于對交易指令是否入市交易承擔(dān)證明責(zé)任，所以D項(xiàng)不合適。綜上，答案選C。28、取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請期貨從業(yè)人員資格前應(yīng)當(dāng)（）

A.重新參加期貨從業(yè)人員資格考試

B.重新申請期貨從業(yè)人員資格

C.參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.在期貨公司實(shí)習(xí)3個(gè)月

【答案】：C

【解析】本題主要考查取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格且連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的人員，在申請期貨從業(yè)人員資格前的規(guī)定。選項(xiàng)A：重新參加期貨從業(yè)人員資格考試并非此類人員申請資格前的必要要求。題干中未提及需要重新考試來獲取資格，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B：重新申請期貨從業(yè)人員資格是在滿足一定條件之后的流程，而不是申請前的前置要求。本題強(qiáng)調(diào)的是申請前應(yīng)做的事情，并非重新申請資格這一行為本身，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：按照相關(guān)規(guī)定，取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請期貨從業(yè)人員資格前應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。該選項(xiàng)符合規(guī)定，是正確的。選項(xiàng)D：在期貨公司實(shí)習(xí)3個(gè)月并不是此類人員申請期貨從業(yè)人員資格前的規(guī)定動作，題干中沒有相關(guān)要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。29、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會授權(quán)，可以由中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A，中國證券監(jiān)督管理委員會是證券期貨市場的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)，但對于期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，并非由其直接依法核準(zhǔn)，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，題干強(qiáng)調(diào)的是期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)，一般來說并非是經(jīng)授權(quán)后的普遍情況，該表述不符合題意，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是進(jìn)行行業(yè)自律管理等，并不具備核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的權(quán)力，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司營業(yè)部所在地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，所以D項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。30、（）應(yīng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.客戶

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查對承擔(dān)客戶交易指令是否入市交易舉證責(zé)任主體的判斷。在期貨交易的相關(guān)規(guī)定中，期貨公司作為與客戶直接進(jìn)行業(yè)務(wù)往來、執(zhí)行客戶交易指令的主體，對于客戶交易指令是否入市交易這一情況最為了解且有能力進(jìn)行舉證。它有責(zé)任和義務(wù)確保每一筆客戶交易指令的準(zhǔn)確處理和如實(shí)記錄，因此應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。期貨交易所主要是提供期貨交易的場所、設(shè)施和服務(wù)，制定交易規(guī)則等，并不直接參與客戶交易指令的執(zhí)行過程，所以不承擔(dān)該舉證責(zé)任?？蛻糁饕翘岢鼋灰字噶?，其不具備對交易指令是否入市交易進(jìn)行有效舉證的條件和能力。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、服務(wù)和協(xié)調(diào)等工作，并非承擔(dān)該舉證責(zé)任的主體。綜上所述，正確答案是A選項(xiàng)。31、特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。

A.準(zhǔn)確重于實(shí)效

B.符合實(shí)際要求

C.實(shí)質(zhì)重于形式

D.交易便捷可靠

【答案】：C

【解析】本題考查特殊單位客戶實(shí)名制要求及核對應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A“準(zhǔn)確重于實(shí)效”，在特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對工作中，重點(diǎn)并非單純強(qiáng)調(diào)準(zhǔn)確而忽視實(shí)效，準(zhǔn)確與實(shí)效應(yīng)相互兼顧，且這并非該工作明確遵循的原則，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“符合實(shí)際要求”，這一表述較為寬泛，沒有明確指向特殊單位客戶實(shí)名制要求及核對工作中具體遵循的核心原則，不能準(zhǔn)確界定該工作的關(guān)鍵準(zhǔn)則，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“實(shí)質(zhì)重于形式”，在特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對工作里，強(qiáng)調(diào)要注重客戶及相關(guān)資產(chǎn)、賬戶對應(yīng)關(guān)系的實(shí)際情況，而不僅僅是看表面形式，這樣才能確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確，所以該工作應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“交易便捷可靠”，此說法主要側(cè)重于交易過程的特性，并非特殊單位客戶實(shí)名制要求及核對工作所遵循的原則，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是C。32、（2018年真題）根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）。

A.國務(wù)院財(cái)務(wù)部門

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：B"

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國務(wù)院財(cái)務(wù)部門主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、財(cái)務(wù)管理等方面工作，并不承擔(dān)期貨交易所的審批職責(zé)；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等功能，不具備審批設(shè)立期貨交易所的權(quán)限；國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等商務(wù)領(lǐng)域的管理工作，也不是審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)。所以本題正確答案是B。"33、甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請日前（）個(gè)月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題主要考查甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)對應(yīng)的申請日前的月數(shù)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)提交申請日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。本題中，甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在提交申請材料時(shí)，提交的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表應(yīng)為申請日前6個(gè)月的。所以答案選C。34、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.各期貨公司

【答案】：B"

【解析】這道題考查考生對《期貨從業(yè)人員管理辦法》中關(guān)于從業(yè)資格考試證明頒發(fā)主體的了解。依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員會取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。所以本題答案選B。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，并非從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)主體；選項(xiàng)C，中國證券業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)證券行業(yè)相關(guān)事務(wù)，與期貨從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)無關(guān)；選項(xiàng)D，各期貨公司主要從事期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營，也不會頒發(fā)從業(yè)資格考試證明。"35、（）應(yīng)當(dāng)制定完善會員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄。

A.中國金融期貨交易所

B.行業(yè)協(xié)會

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查的是制定完善會員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則以及制定并定期更新本行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄的主體。選項(xiàng)A：中國金融期貨交易所中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等金融衍生品的交易、結(jié)算和交割等活動，其核心職能集中于期貨交易市場的運(yùn)營與管理，并不負(fù)責(zé)制定會員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則以及行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：行業(yè)協(xié)會行業(yè)協(xié)會是同行業(yè)企業(yè)自愿組成的非營利性社會組織，它能夠從行業(yè)整體利益出發(fā)，制定完善會員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則，以規(guī)范會員行為，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展。同時(shí)，行業(yè)協(xié)會對本行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)情況更為了解，有能力制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：監(jiān)控中心監(jiān)控中心主要承擔(dān)著市場交易的監(jiān)測、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)等職能，其重點(diǎn)在于對市場交易情況進(jìn)行監(jiān)督和管理，保障市場的公平、公正和透明，并不涉及制定自律規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)等級名錄等工作，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)是證券期貨市場的監(jiān)管部門，主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行證券期貨市場的監(jiān)管政策、法規(guī)，對市場主體進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，一般不會具體制定行業(yè)協(xié)會層面的自律規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)等級名錄，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。36、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于（）內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1個(gè)月

【答案】：A"

【解析】這道題考查實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所限制結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍后報(bào)告中國證監(jiān)會的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"37、期貨公司申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請日前（）月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.5個(gè)月

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)應(yīng)提交的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表相關(guān)規(guī)定。在期貨公司申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)這一業(yè)務(wù)場景中，按照規(guī)定，期貨公司需要向擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請日前3個(gè)月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。所以答案選C。38、丙公司是上海期貨交易所會員，計(jì)劃在2015年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價(jià)格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求為合約價(jià)格的5％，該會員需要繳納3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬元；另外，丙會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬元。那么，該會員用國債沖抵保證金的最高金額是（）。

A.3200萬元

B.3000萬元

C.2800萬元

D.3100萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定先計(jì)算出會員可用國債沖抵保證金的比例，再結(jié)合國債價(jià)值計(jì)算出用國債沖抵保證金的最高金額。步驟一：明確國債沖抵保證金的相關(guān)規(guī)定根據(jù)上海期貨交易所的規(guī)定，有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：-有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%；-會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。步驟二：分別計(jì)算兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的金額計(jì)算有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%：已知國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬元，那么其80%為\(4000\times80\%=3200\)萬元。計(jì)算會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍：已知丙會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬元，那么其4倍為\(700\times4=2800\)萬元。步驟三：確定用國債沖抵保證金的最高金額比較上述兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算出的金額，\(2800\lt3200\)，所以較低值為2800萬元，即該會員用國債沖抵保證金的最高金額是2800萬元。綜上，答案選C。39、2014年6月，經(jīng)人介紹，甲期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，但未由其簽字確認(rèn)。2014年6月，王某在甲期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。2014年8月，王某在期貨交易中虧損20萬元。下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書的表述中，正確的是（）。

A.對期貨公司未按照規(guī)定由客戶簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說明書的行為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對其處罰

B.王某未簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說明書，期貨經(jīng)紀(jì)合同不生效

C.經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)被開除

D.期貨公司向王某出示風(fēng)險(xiǎn)說明書即可，無須王某簽字確認(rèn)

【答案】：A

【解析】本題主要圍繞期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：依據(jù)相關(guān)期貨監(jiān)管規(guī)定，期貨公司有責(zé)任嚴(yán)格按照程序讓客戶簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說明書，這是保障客戶知情權(quán)和規(guī)范業(yè)務(wù)操作的重要環(huán)節(jié)。若期貨公司未履行此規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對其進(jìn)行處罰，所以該項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：雖然期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書需客戶簽字確認(rèn)，但這并非是期貨經(jīng)紀(jì)合同生效的必要條件。合同的生效與否要綜合考慮多方面因素，如合同的內(nèi)容是否符合法律法規(guī)、雙方是否達(dá)成真實(shí)意思表示等，故該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：經(jīng)辦人未讓客戶簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說明書，這屬于工作中的操作失誤，但并不意味著就一定要被開除。公司可以根據(jù)內(nèi)部規(guī)定和具體情節(jié)，對經(jīng)辦人進(jìn)行相應(yīng)的教育、警告、罰款等處理，所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書只是第一步，更重要的是要讓客戶簽字確認(rèn)，以證明客戶已經(jīng)了解并知曉期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。簽字確認(rèn)是一個(gè)具有法律意義的行為，能有效保障客戶和期貨公司雙方的權(quán)益，因此該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。40、某交易者以2美元／股的價(jià)格賣出了一張執(zhí)行價(jià)格為105美元／股的某股票看漲期權(quán)(合約單位為100股)。當(dāng)標(biāo)的股票價(jià)格為103美元／股，期權(quán)權(quán)利金為1美元時(shí)，該交易者對沖了結(jié)，其損益為()美元。(不考慮交易費(fèi)用)

A.1

B.-1

C.100

D.-100

【答案】：C

【解析】本題可先明確期權(quán)交易的損益計(jì)算方法，再根據(jù)題中所給條件分別計(jì)算賣出期權(quán)和對沖期權(quán)時(shí)的現(xiàn)金流，最后得出該交易者的損益。步驟一：分析賣出期權(quán)時(shí)的現(xiàn)金流已知該交易者以\(2\)美元/股的價(jià)格賣出了一張執(zhí)行價(jià)格為\(105\)美元/股的某股票看漲期權(quán)，合約單位為\(100\)股。在期權(quán)交易中，賣出期權(quán)會收到期權(quán)買方支付的權(quán)利金，因此該交易者賣出期權(quán)時(shí)獲得的現(xiàn)金流為：期權(quán)權(quán)利金×合約單位，即\(2\times100=200\)美元。步驟二：分析對沖期權(quán)時(shí)的現(xiàn)金流當(dāng)標(biāo)的股票價(jià)格為\(103\)美元/股，期權(quán)權(quán)利金為\(1\)美元時(shí)，該交易者對沖了結(jié)。對沖了結(jié)意味著該交易者需要買入同樣的期權(quán)來平倉。此時(shí)買入期權(quán)需要支付的金額為：當(dāng)前期權(quán)權(quán)利金×合約單位，即\(1\times100=100\)美元。步驟三：計(jì)算該交易者的損益交易者的損益等于賣出期權(quán)獲得的現(xiàn)金流減去對沖期權(quán)支付的現(xiàn)金流，即\(200-100=100\)美元。綜上，該交易者的損益為\(100\)美元，答案選C。41、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。

A.交易所

B.客戶

C.國家

D.公司

【答案】：B

【解析】本題考查客戶保證金和委托資產(chǎn)的歸屬問題。在金融交易等相關(guān)活動中，客戶的保證金是客戶為了達(dá)成交易等目的而預(yù)先繳納的資金，委托資產(chǎn)也是客戶委托相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理、運(yùn)作等的資產(chǎn)。這些資金和資產(chǎn)的來源本質(zhì)上是客戶的自有財(cái)產(chǎn)。A選項(xiàng)，交易所主要是提供交易場所和相關(guān)交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，它并不擁有客戶的保證金和委托資產(chǎn)，其職責(zé)是保障交易的公平、公正、有序進(jìn)行，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，客戶的保證金和委托資產(chǎn)從所有權(quán)的角度來看，歸客戶自身所有，客戶對其擁有占有、使用、收益和處分的權(quán)利，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)，國家主要通過法律法規(guī)等對金融市場進(jìn)行宏觀管理和調(diào)控，并不直接擁有客戶的保證金和委托資產(chǎn)，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，公司在接受客戶委托進(jìn)行業(yè)務(wù)操作時(shí)，只是按照客戶的意愿和相關(guān)規(guī)定對資產(chǎn)進(jìn)行管理和運(yùn)作，資產(chǎn)的所有權(quán)仍屬于客戶，而非公司，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。42、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。

A.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任

C.客戶不承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無效時(shí)經(jīng)濟(jì)損失責(zé)任的承擔(dān)問題。解題的關(guān)鍵在于明確責(zé)任承擔(dān)需依據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系來確定。選項(xiàng)A，說期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任是不準(zhǔn)確的。不能一概而論地認(rèn)定期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，責(zé)任的劃分應(yīng)基于無效行為和損失之間的因果關(guān)系，可能存在期貨公司責(zé)任較小或者其他情況，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，認(rèn)為期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任過于絕對。在實(shí)際情況中，責(zé)任承擔(dān)比例不能簡單地平均分配，而是要根據(jù)具體的因果關(guān)系來判斷，不同的情形下責(zé)任比例會有所不同，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，稱客戶不承擔(dān)責(zé)任也是不合理的。如果客戶自身的行為與無效行為導(dǎo)致的損失存在因果關(guān)系，客戶也需要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并非絕對不承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)D，應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)，這符合實(shí)際情況和法律規(guī)定。在判斷因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的責(zé)任承擔(dān)時(shí)，需要具體分析無效行為與損失之間的因果關(guān)系，從而合理確定責(zé)任的承擔(dān)主體和比例，該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。43、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價(jià)格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10％的勞務(wù)費(fèi)，則期貨公司應(yīng)當(dāng)先傳遞（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同時(shí)傳遞

D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中指令傳遞的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易里，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循“時(shí)間優(yōu)先”的原則來傳遞客戶指令?！皶r(shí)間優(yōu)先”指的是當(dāng)多個(gè)客戶下達(dá)指令時(shí)，按照客戶指令到達(dá)期貨公司的先后順序進(jìn)行傳遞。題干中明確表示期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，這意味著王某的指令先到達(dá)期貨公司。雖然李某出具的價(jià)格比王某高，且承諾給期貨公司10％的勞務(wù)費(fèi)，但這些因素并不影響指令傳遞遵循“時(shí)間優(yōu)先”的原則。所以，期貨公司應(yīng)當(dāng)先傳遞王某的指令。因此答案選A。44、A期貨公司與客戶準(zhǔn)備簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時(shí)，A期貨公司應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示()。

A.營業(yè)執(zhí)照

B.書面合同

C.責(zé)任自負(fù)承諾書

D.風(fēng)險(xiǎn)說明書

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司簽訂委托合同時(shí)應(yīng)向客戶出示的文件。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨公司在與客戶簽訂委托合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，以充分告知客戶期貨交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，讓客戶在充分了解風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上做出決策。選項(xiàng)A，營業(yè)執(zhí)照是企業(yè)合法經(jīng)營的憑證，并非簽訂期貨委托合同時(shí)需首先向客戶出示的文件。選項(xiàng)B，書面合同是雙方約定權(quán)利義務(wù)的載體，但在簽訂合同前，需要先讓客戶知曉交易風(fēng)險(xiǎn)，所以不是首先出示的。選項(xiàng)C，責(zé)任自負(fù)承諾書并不能替代風(fēng)險(xiǎn)說明書的作用，其重點(diǎn)在于強(qiáng)調(diào)客戶自行承擔(dān)責(zé)任，而不是對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面告知。綜上，答案選D。45、2015年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實(shí)際可動用資金僅剩余9萬元。2016年3月，王某持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金，并將追加保證金的通知送達(dá)王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2016年5月，甲期貨公司依照法律規(guī)定就王某未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，給王某造成損失。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，甲期貨公司強(qiáng)行平倉造成的損失由（）承擔(dān)。

A.王某

B.甲期貨公司

C.王某和甲期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任

D.王某承擔(dān)主要責(zé)任，甲期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定來分析甲期貨公司強(qiáng)行平倉造成的損失承擔(dān)主體。題干中，2015年5月王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，后因行情不穩(wěn)定賬戶發(fā)生虧損，可動用資金僅剩余9萬元。2016年3月，王某持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，甲期貨公司按約定要求王某追加保證金，并將通知送達(dá)王某，但王某拒絕追加保證金。2016年5月，甲期貨公司依照法律規(guī)定對王某未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉并造成損失。根據(jù)規(guī)定，客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由客戶承擔(dān)。在本題中，王某保證金不足，甲期貨公司按約定通知其追加保證金，王某拒絕追加，甲期貨公司依法強(qiáng)行平倉，所以強(qiáng)行平倉造成的損失應(yīng)由王某承擔(dān)。綜上，答案選A。46、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以（）設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.期貨交易所名義

B.保障基金名義

C.期貨公司名義

D.期貨投資者名義

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)設(shè)立資金專用賬戶的主體名義?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。設(shè)立專用賬戶的目的在于保障基金的安全和獨(dú)立運(yùn)作，確保資金能夠?qū)？顚Ｓ?、?dú)立核算，以有效維護(hù)投資者的合法權(quán)益。以保障基金名義設(shè)立賬戶，可以清晰界定該賬戶內(nèi)資金的性質(zhì)和用途，避免與其他主體的資金相混淆。選項(xiàng)A，以期貨交易所名義設(shè)立賬戶，不能突出保障基金的獨(dú)立性和專用性，無法有效保障基金與期貨交易所自身資金的區(qū)分，不符合規(guī)定。選項(xiàng)C，以期貨公司名義設(shè)立賬戶，同樣不能明確體現(xiàn)保障基金的特殊性質(zhì)和用途，且可能與期貨公司自有資金產(chǎn)生混同，不利于保障基金的安全管理。選項(xiàng)D，以期貨投資者名義設(shè)立統(tǒng)一的資金專用賬戶在實(shí)際操作中不具有可行性，難以實(shí)現(xiàn)資金的集中管理和有效運(yùn)作。綜上，本題正確答案是B。47、首席風(fēng)險(xiǎn)官向（）負(fù)責(zé)。

A.期貨公司股東大會

B.期貨公司監(jiān)事會

C.期貨公司董事會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官的負(fù)責(zé)對象。選項(xiàng)A，期貨公司股東大會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使決定公司重大事項(xiàng)等權(quán)力，首席風(fēng)險(xiǎn)官并不直接向股東大會負(fù)責(zé)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨公司監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營活動和財(cái)務(wù)狀況等，首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)與監(jiān)事會不同，且不向監(jiān)事會負(fù)責(zé)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級管理人員，其應(yīng)當(dāng)向期貨公司董事會負(fù)責(zé)，故C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對期貨公司等市場主體進(jìn)行監(jiān)管，但首席風(fēng)險(xiǎn)官并非向中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)，而是在履職過程中要向其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)情況，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。48、關(guān)于強(qiáng)行平倉，下列說法正確的是（）。

A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強(qiáng)行平倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

B.乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔(dān)

C.丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的擴(kuò)大損失，由丙自行承擔(dān)

D.丁客戶符合強(qiáng)行平倉的條件，戊期貨公司對其進(jìn)行強(qiáng)行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔(dān)

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨交易中強(qiáng)行平倉相關(guān)損失承擔(dān)規(guī)定的理解。選項(xiàng)A甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強(qiáng)行平倉，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違規(guī)超倉等自身違規(guī)行為被強(qiáng)行平倉造成的損失，應(yīng)由違規(guī)方即甲期貨公司自行承擔(dān)，而非由期貨交易所承擔(dān)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，這種情況下，由此造成的損失應(yīng)由該客戶自行承擔(dān)，而不是由期貨交易所自行承擔(dān)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，對于因此造成的擴(kuò)大損失，按照規(guī)定是由丙期貨公司自行承擔(dān)的，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D丁客戶符合強(qiáng)行平倉的條件，戊期貨公司對其進(jìn)行強(qiáng)行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額，對丁因超量平倉引起的損失，應(yīng)由實(shí)施超量平倉的戊期貨公司承擔(dān)，而不是由丁客戶自行承擔(dān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。49、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認(rèn)定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷其從業(yè)資格，并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)管理規(guī)定來分析各個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A給予警告處分通常適用于一些情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為。而李某私下與客戶約定保證盈利并承擔(dān)虧損的行為，嚴(yán)重違反了期貨行業(yè)的職業(yè)操守和相關(guān)規(guī)定，這種行為性質(zhì)較為惡劣，僅給予警告處分不足以起到懲戒和規(guī)范市場秩序的作用，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B認(rèn)定承諾無效并處罰款一般由監(jiān)管機(jī)構(gòu)（如中國證監(jiān)會）來執(zhí)行，期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，其職能并非進(jìn)行此類帶有行政處罰性質(zhì)的操作。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，不得向客戶作出獲利保證或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等不當(dāng)承諾。李某私下與客戶約定保證盈利并承擔(dān)虧損，嚴(yán)重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)操守和相關(guān)規(guī)定。期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，有權(quán)對違規(guī)的從業(yè)人員采取撤銷從業(yè)資格等自律懲戒措施，并可根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度，在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)力對期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進(jìn)行自律管理和懲戒。李某的行為明顯違反了行業(yè)規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)予以處罰，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。50、客戶對交易結(jié)算報(bào)告有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)以（）提出，期貨公司應(yīng)當(dāng)在約定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行核實(shí)。

A.電話方式

B.郵件方式

C.書面方式

D.任何方式

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶對交易結(jié)算報(bào)告有異議時(shí)的提出方式。在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，為保證信息的準(zhǔn)確性、可追溯性和規(guī)范性，當(dāng)客戶對交易結(jié)算報(bào)告有異議時(shí)，應(yīng)當(dāng)以書面方式在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出，期貨公司也會在約定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行核實(shí)。書面方式能夠明確記錄客戶的異議內(nèi)容、時(shí)間等關(guān)鍵信息，相比電話方式的易逝性、隨意性以及郵件方式在某些情況下可能存在的接收和確認(rèn)不及時(shí)等問題，書面方式更有利于保障雙方的合法權(quán)益和交易的規(guī)范進(jìn)行，同時(shí)也便于后續(xù)的存檔和查詢。而“任何方式”表述過于寬泛，缺乏規(guī)范性和嚴(yán)謹(jǐn)性。所以本題正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括（）。

A.期貨公司凈資本

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例

D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的相關(guān)內(nèi)容。選項(xiàng)A，期貨公司凈資本是衡量期貨公司財(cái)務(wù)實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的重要指標(biāo)，它是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，對資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，故期貨公司凈資本屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。選項(xiàng)B，凈資本與凈資產(chǎn)的比例反映了期貨公司資本的質(zhì)量和穩(wěn)定性，能夠體現(xiàn)公司資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)狀況，是風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的重要考量比例，所以凈資本與凈資產(chǎn)的比例屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。選項(xiàng)C，流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例即流動比率，它衡量了期貨公司流動資產(chǎn)在短期債務(wù)到期以前，可以變?yōu)楝F(xiàn)金用于償還負(fù)債的能力，體現(xiàn)了公司短期償債能力和資產(chǎn)流動性，是風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的一個(gè)重要方面，因此流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。選項(xiàng)D，規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求是保證期貨交易正常進(jìn)行、防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的重要措施。結(jié)算準(zhǔn)備金是期貨公司為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，規(guī)定最低限額有利于保障期貨市場的平穩(wěn)運(yùn)行和資金安全，所以規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求也是期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，本題答案為ABCD。2、某期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其下列做法正確的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和風(fēng)險(xiǎn)，可以就市場行情做出確定性的判斷

B.應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)

C.應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易的后果，不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息

D.不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A：期貨市場行情復(fù)雜多變，充滿不確定性。期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，雖然應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和風(fēng)險(xiǎn)，但不可以就市場行情做出確定性的判斷。因?yàn)槭袌鍪莿討B(tài)變化的，任何確定性的判斷都可能誤導(dǎo)客戶，使其做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨投資咨詢服務(wù)合同是明確期貨公司與客戶之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要依據(jù)。簽訂合同并明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)，有助于規(guī)范雙方行為，保障雙方的合法權(quán)益。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：客戶作為期貨交易的主體，有權(quán)自主做出期貨交易決策，并獨(dú)立承擔(dān)期貨交易的后果。期貨公司有義務(wù)告知客戶這一點(diǎn)，同時(shí)，客戶的投資決策計(jì)劃信息屬于客戶的隱私和商業(yè)秘密，期貨公司不得泄露，以保護(hù)客戶的合法權(quán)益。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：當(dāng)不同客戶之間存在利益沖突時(shí)，期貨公司應(yīng)遵循公平對待的原則進(jìn)行處理。這體現(xiàn)了期貨公司的公正性和客觀性，能夠維護(hù)市場的公平競爭環(huán)境，保障所有客戶的合法權(quán)益。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為BCD。3、公司制期貨交易所股東大會行使下列（）職權(quán)。

A.選舉和更換由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事

B.審議批準(zhǔn)董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報(bào)告

C.決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項(xiàng)

D.期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所股東大會的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A公司制期貨交易所股東大會選舉和更換的董事、監(jiān)事是由非職工代表擔(dān)任的，而非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事。職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事是通過民主選舉等方式由職工產(chǎn)生，并非由股東大會選舉和更換。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B審議批準(zhǔn)董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報(bào)告是股東大會的重要職權(quán)之一。股東大會作為公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，需要對董事會、監(jiān)事會的工作以及總經(jīng)理的工作進(jìn)行監(jiān)督和審查，以確保公司的運(yùn)營符合股東的利益和公司的戰(zhàn)略方向。因此，審議批準(zhǔn)相關(guān)工作報(bào)告是股東大會行使權(quán)力、履行職責(zé)的具體體現(xiàn)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C董事會負(fù)責(zé)公司的日常決策和管理工作，會向股東大會提交一些重大事項(xiàng)，例如重大投資項(xiàng)目、公司戰(zhàn)略調(diào)整等。股東大會作為公司的最高決策機(jī)構(gòu)，有權(quán)決定這些董事會提交的其他重大事項(xiàng)，以保障公司的重大決策符合全體股東的利益。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨交易所章程是規(guī)范期貨交易所組織和行為的基本準(zhǔn)則，章程中會規(guī)定股東大會的其他職權(quán)，這些職權(quán)是根據(jù)期貨交易所的具體情況和實(shí)際需要確定的。股東大會需要行使章程規(guī)定的其他職權(quán)，以保證期貨交易所按照既定的規(guī)則和程序運(yùn)行。所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案是BCD。4、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得（）。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代理客戶從事期貨交易

C.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.代客戶收付期貨保證金

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)工作人員的職責(zé)范圍來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以協(xié)助辦理開戶手續(xù)。這是其業(yè)務(wù)職責(zé)范圍內(nèi)允許進(jìn)行的工作，協(xié)助客戶完成開戶的相關(guān)流程，幫助客戶順利進(jìn)入期貨市場交易，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B代理客戶從事期貨交易是不被允許的。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員主要起到介紹、協(xié)助等輔助作用，而代理客戶進(jìn)行期貨交易涉及到對客戶交易決策和操作的直接干預(yù)，容易引發(fā)利益沖突和風(fēng)險(xiǎn)，因此該工作人員不得代理客戶從事期貨交易，選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C劃轉(zhuǎn)期貨保證金是一項(xiàng)具有較高風(fēng)險(xiǎn)且需要專業(yè)監(jiān)管的操作。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不能進(jìn)行劃轉(zhuǎn)期貨保證金的操作，這一工作應(yīng)該由符合規(guī)定的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員按照嚴(yán)格的流程進(jìn)行，以保障保證金的安全和交易的規(guī)范，選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D代客戶收付期貨保證金也是被禁止的。期貨保證金的收付關(guān)系到客戶資金的安全和交易的合規(guī)性，必須遵循特定的制度和流程。如果允許工作人員代客戶收付期貨保證金，可能會出現(xiàn)挪用資金、操作不規(guī)范等問題，所以該工作人員不得代客戶收付期貨保證金，選項(xiàng)D符合題意。綜上，答案選BCD。5、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者利用職務(wù)之便牟取私利的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施有()。

A.訓(xùn)誡

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.責(zé)令更換

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》來分析對不履行職責(zé)或利用職務(wù)之便牟取私利的期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官可采取的監(jiān)管措施。選項(xiàng)A訓(xùn)誡通常并非《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中針對首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)等情況所規(guī)定的監(jiān)管措施，所以選項(xiàng)A不符合規(guī)定，予以排除。選項(xiàng)B監(jiān)管談話是監(jiān)管機(jī)構(gòu)常用的一種監(jiān)管手段。當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官出現(xiàn)不履行職責(zé)或者利用職務(wù)之便牟取私利等情況時(shí)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以通過與首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)管談話，了解相關(guān)情況，指出問題并要求其加以改進(jìn)。因此，選項(xiàng)B符合規(guī)定。選項(xiàng)C出具警示函也是監(jiān)管措施之一。若首席風(fēng)險(xiǎn)官存在上述不當(dāng)行為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以向其出具警示函，以書面形式警示其行為違反了相關(guān)規(guī)定，要求其引起重視并及時(shí)糾正。所以，選項(xiàng)C符合規(guī)定。選項(xiàng)D責(zé)令更換是在首席風(fēng)險(xiǎn)官的行為嚴(yán)重影響到期貨公司的合規(guī)運(yùn)營和風(fēng)險(xiǎn)控制時(shí)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取的較為嚴(yán)格的監(jiān)管措施。當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者利用職務(wù)之便牟取私利，且情節(jié)較為嚴(yán)重時(shí)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令期貨公司更換首席風(fēng)險(xiǎn)官，以保障公司的正常運(yùn)營和市場秩序。故選項(xiàng)D符合規(guī)定。綜上，本題的正確答案是BCD。6、（2018年真題）期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)（）時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷

B.主動提出注銷申請

C.成立后無正當(dāng)理由超過2個(gè)月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)2個(gè)月以上

D.符合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷時(shí)，意味著該公司或分支機(jī)構(gòu)在工商登記層面已不具備合法經(jīng)營資格，無法繼續(xù)開展期貨業(yè)務(wù)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)為了保證期貨市場的規(guī)范運(yùn)行和監(jiān)管的有效性，應(yīng)當(dāng)依法辦理其期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B如果期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)主動提出注銷申請，說明其自身有停止從事期貨業(yè)務(wù)的意愿。尊重市場主體的自主決策，同時(shí)為了維護(hù)市場秩序和監(jiān)管的嚴(yán)肅性，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理其期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。而題干中說的是“2個(gè)月”，不符合規(guī)定，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D考慮到期貨市場的復(fù)雜性和多樣性，可能存在一些特殊情況難以在具體法規(guī)中一一列舉。因此，為了保持監(jiān)管的靈活性和適應(yīng)性，規(guī)定符合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)也應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)，選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是ABD。7、在我國，依法對期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.商務(wù)部

D.期貨交易所

【答案】：BD

【解析】本題主要考查對期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。它主要是對期貨市場進(jìn)行行政監(jiān)管，并非自律管理機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)包括制定和執(zhí)行行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為等。協(xié)會通過制定一系列自律規(guī)范，對期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理，促使其遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，因此中國期貨業(yè)協(xié)會會對期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的國務(wù)院組成部門，其主要職責(zé)集中在貿(mào)易、投資、對外經(jīng)濟(jì)合作等商務(wù)領(lǐng)域，與期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的自律管理并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。它對期貨公司及相關(guān)從業(yè)人員包括首席風(fēng)險(xiǎn)官有一定的自律管理權(quán)限，通過制定交易規(guī)則、監(jiān)督交易行為等方式，確保市場的公平、公正、公開和有序運(yùn)行，所以期貨交易所也對期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理，選項(xiàng)D正確。綜上，依法對期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所，本題答案選BD。8、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，提交的材料包括（）

A.任職決定文件

B.相關(guān)會議的決議

C.高級管理人員職責(zé)范圍的說明

D.相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員時(shí)，向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告需提交的材料。選項(xiàng)A任職決定文件是證明公司已作出任用相關(guān)人員決定的重要依據(jù)，它明確了任用的具體內(nèi)容和決策情況。相關(guān)派出機(jī)構(gòu)需要通過任職決定文件來確認(rèn)任用的真實(shí)性和合規(guī)性，所以期貨公司在報(bào)告時(shí)應(yīng)當(dāng)提交任職決定文件，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B相關(guān)會議的決議能夠反映出任用決策的形成過程和集體意志。通常公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員會經(jīng)過一定的會議流程進(jìn)行討論和決策，相關(guān)會議的決議可以展示這一決策過程是否符合公司內(nèi)部規(guī)定和相關(guān)法律法規(guī)要求，因此需要提交相關(guān)會議的決議，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C高級管理人員職責(zé)范圍的說明有助于派出機(jī)構(gòu)了解該人員在公司中的具體職責(zé)和權(quán)力范圍，判斷其職責(zé)設(shè)置是否合理，是否符合相關(guān)規(guī)定和公司的運(yùn)營需求。同時(shí)，明確職責(zé)范圍也有利于對高級管理人員的監(jiān)管和履職情況的評估，所以需要提交高級管理人員職責(zé)范圍的說明，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件是證明其具備擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)資格的關(guān)鍵材料。中國證券監(jiān)督管理委員會對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格有明確規(guī)定，只有取得任職資格核準(zhǔn)文件的人員才能擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)。提交相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件可以確保任用人員符合法定的任職條件，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告時(shí)應(yīng)提交的材料，本題答案選ABCD。9、根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的基本準(zhǔn)則，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事的行為有（）。

A.內(nèi)幕交易

B.操縱期貨交易價(jià)格

C.欺詐投資者

D.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)基本準(zhǔn)則中嚴(yán)禁從事的行為。選項(xiàng)A，內(nèi)幕交易是指內(nèi)幕人員和以不正當(dāng)手段獲取內(nèi)幕信息的其他人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定，泄露內(nèi)幕信息，根據(jù)內(nèi)幕信息買賣證券或者向他人提出買賣證券建議的行為。在期貨市場中，內(nèi)幕交易嚴(yán)重破壞了市場的公平、公正、公開原則，損害了其他投資者的合法權(quán)益，因此嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員進(jìn)行內(nèi)幕交易。選項(xiàng)B，操縱期貨交易價(jià)格是指通過各種不正當(dāng)手段，人為地影響期貨市場的供求關(guān)系和價(jià)格形成機(jī)制，使期貨價(jià)格偏離其正常的市場價(jià)值。這種行為會擾亂期貨市場的正常秩序，誤導(dǎo)投資者做出錯(cuò)誤的決策，損害市場的穩(wěn)定性和公信力，所以被嚴(yán)格禁止。選項(xiàng)C，欺詐投資者是指期貨從業(yè)人員故意隱瞞真實(shí)情況或提供虛假信息，以欺騙投資者做出不利于自己的投資決策，從而獲取非法利益。這嚴(yán)重違背了職業(yè)道德和市場誠信原則，極大地?fù)p害了投資者的利益，是期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則所不允許的。選項(xiàng)D，編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息會誤導(dǎo)市場參與者，影響他們對期貨市場的正確判斷，進(jìn)而引發(fā)市場的異常波動，破壞市場的健康發(fā)展。因此，期貨從業(yè)人員嚴(yán)禁編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所描述的行為均為期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)基本準(zhǔn)則中嚴(yán)禁從事的行為，本題正確答案為ABCD。10、關(guān)于期貨公司客戶保證金管理的表述，正確的是（）。

A.客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立.分別管理

B.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，期貨公司不能直接扣繳手續(xù)費(fèi)、稅款

C.期貨公司向客戶收取的保證金，期貨交易所可以依據(jù)客戶的要求支付可用資金

D.客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的期貨保證金賬戶

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶保證金管理的相關(guān)規(guī)定，對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)需相互獨(dú)立、分別管理，這樣做能夠有效防范期貨公司將客戶保證金與自有資產(chǎn)混淆使用，保障客戶保證金的安全，避免客戶資金被挪用等風(fēng)險(xiǎn)。所以該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：期貨公司向客戶收取的保證金，的確屬于客戶所有。但在實(shí)際操作中，期貨公司有權(quán)按照約定直接扣繳手續(xù)費(fèi)、稅款等費(fèi)用，這是基于雙方的合同約定以及行業(yè)慣例，并非不能直接扣繳。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：期貨公司向客戶收取的保證金，客戶對其擁有支配權(quán)。期貨交易所可以依據(jù)客戶的要求支付可用資金，以滿足客戶正常的交易或資金使用需求，這體現(xiàn)了對客戶資金支配權(quán)的尊重和保障。所以該選項(xiàng)表述正確。D選項(xiàng)：為了規(guī)范客戶保證金的管理，保障資金安全，客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的期貨保證金賬戶，這樣可以通過存管銀行對資金進(jìn)行監(jiān)管，防止期貨公司違規(guī)使用客戶保證金。所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，正確答案是ACD。11、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。

A.撤銷其期貨從業(yè)資格

B.3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

C.3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.暫停從業(yè)資格6至12個(gè)月

【答案】：AC

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違反規(guī)定向投資者承諾或保證收益且情節(jié)嚴(yán)重時(shí)的處罰措施。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向