企業(yè)IT資產(chǎn)管理規(guī)范制度前言在數(shù)字化浪潮席卷全球的今天，IT資產(chǎn)已成為企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵組成部分，其有效管理直接關(guān)系到企業(yè)運(yùn)營(yíng)效率、信息安全乃至戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。為規(guī)范企業(yè)IT資產(chǎn)管理流程，明確各部門及人員職責(zé)，確保IT資產(chǎn)的完整、安全、高效運(yùn)作與合理配置，特制定本規(guī)范制度。本制度旨在為企業(yè)IT資產(chǎn)管理提供系統(tǒng)性的指導(dǎo)框架，覆蓋IT資產(chǎn)的全生命周期，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)價(jià)值最大化和風(fēng)險(xiǎn)最小化。第一章總則1.1定義與范疇本制度所稱IT資產(chǎn)，是指由企業(yè)擁有或控制，預(yù)期會(huì)給企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)利益，并以信息技術(shù)為核心的各類有形及無形資產(chǎn)。*有形IT資產(chǎn)：包括但不限于服務(wù)器、存儲(chǔ)設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備（路由器、交換機(jī)、防火墻等）、計(jì)算機(jī)（臺(tái)式機(jī)、筆記本）、移動(dòng)終端（手機(jī)、平板）、打印機(jī)、投影儀、UPS電源、機(jī)房專用空調(diào)等硬件設(shè)備及其附屬配件。*無形IT資產(chǎn)：包括但不限于操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)、中間件、應(yīng)用軟件（含自主開發(fā)、外購及授權(quán)使用的軟件）、網(wǎng)絡(luò)域名、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等。1.2管理目標(biāo)企業(yè)IT資產(chǎn)管理致力于達(dá)成以下目標(biāo)：*資產(chǎn)清晰化：確保所有IT資產(chǎn)均處于受控狀態(tài)，資產(chǎn)信息準(zhǔn)確、完整，賬實(shí)相符。*配置合理化：根據(jù)業(yè)務(wù)需求與實(shí)際效益，優(yōu)化IT資產(chǎn)配置，避免資源浪費(fèi)與閑置。*成本可控化：通過規(guī)范采購、維護(hù)與處置流程，有效控制IT資產(chǎn)全生命周期成本。*風(fēng)險(xiǎn)最小化：保障IT資產(chǎn)的物理安全與信息安全，降低因資產(chǎn)失控、損壞或數(shù)據(jù)泄露帶來的風(fēng)險(xiǎn)。*決策科學(xué)化：為企業(yè)IT戰(zhàn)略規(guī)劃、預(yù)算編制、技術(shù)升級(jí)等提供可靠的資產(chǎn)數(shù)據(jù)支持。1.3基本原則IT資產(chǎn)管理應(yīng)遵循以下原則：*統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)：企業(yè)應(yīng)明確IT資產(chǎn)管理的牽頭部門，對(duì)全企業(yè)IT資產(chǎn)實(shí)施統(tǒng)一協(xié)調(diào)與監(jiān)督。*分級(jí)負(fù)責(zé)：各業(yè)務(wù)部門、使用部門對(duì)其使用和管理范圍內(nèi)的IT資產(chǎn)負(fù)有直接責(zé)任。*全生命周期管理：對(duì)IT資產(chǎn)從規(guī)劃、采購、驗(yàn)收、入庫、領(lǐng)用、部署、使用、維護(hù)、變更、盤點(diǎn)、到報(bào)廢處置的整個(gè)生命周期進(jìn)行全過程跟蹤與管控。*標(biāo)準(zhǔn)化與規(guī)范化：建立統(tǒng)一的IT資產(chǎn)分類、編碼、標(biāo)簽、信息記錄與流程規(guī)范。*安全與保密：在資產(chǎn)全生命周期管理中，嚴(yán)格遵守企業(yè)信息安全與保密相關(guān)規(guī)定。第二章組織架構(gòu)與職責(zé)分工2.1組織架構(gòu)企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身規(guī)模與管理需求，建立相應(yīng)的IT資產(chǎn)管理組織體系。通常包括（但不限于）：*決策層：由企業(yè)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)組成，負(fù)責(zé)審批IT資產(chǎn)管理的重大事項(xiàng)、政策與預(yù)算。*歸口管理部門：通常為企業(yè)IT部門（如信息技術(shù)部、運(yùn)維部等），作為IT資產(chǎn)管理的牽頭與核心執(zhí)行部門。*使用部門：各業(yè)務(wù)部門及職能部門，是IT資產(chǎn)的直接使用者和保管者。*協(xié)同部門：包括采購部門、財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門、行政部門等，在各自職責(zé)范圍內(nèi)配合IT資產(chǎn)管理工作。2.2職責(zé)分工2.2.1歸口管理部門（IT部門）職責(zé)*負(fù)責(zé)本制度的制定、修訂、解釋與組織實(shí)施。*負(fù)責(zé)IT資產(chǎn)全生命周期管理流程的設(shè)計(jì)、優(yōu)化與監(jiān)督執(zhí)行。*負(fù)責(zé)IT資產(chǎn)信息系統(tǒng)（如ITAM系統(tǒng)）的建設(shè)、運(yùn)維與數(shù)據(jù)管理。*會(huì)同采購部門進(jìn)行IT資產(chǎn)（尤其是硬件和標(biāo)準(zhǔn)軟件）的選型、供應(yīng)商評(píng)估與采購管理。*負(fù)責(zé)IT資產(chǎn)的驗(yàn)收、入庫登記、標(biāo)簽制作與發(fā)放。*組織或參與IT資產(chǎn)的定期盤點(diǎn)與賬實(shí)核對(duì)工作。*負(fù)責(zé)IT資產(chǎn)的維修、升級(jí)、報(bào)廢、處置等審核與技術(shù)鑒定。*負(fù)責(zé)IT資產(chǎn)相關(guān)文檔（如配置信息、維保合同、許可證等）的集中管理。*提供IT資產(chǎn)管理相關(guān)的培訓(xùn)與技術(shù)支持。2.2.2使用部門職責(zé)*嚴(yán)格遵守本制度及相關(guān)流程，負(fù)責(zé)本部門IT資產(chǎn)的日常保管、安全使用與維護(hù)。*提出本部門IT資產(chǎn)的采購申請(qǐng)，并對(duì)其必要性負(fù)責(zé)。*配合進(jìn)行IT資產(chǎn)的驗(yàn)收、領(lǐng)用、變更、盤點(diǎn)等工作。*及時(shí)上報(bào)本部門IT資產(chǎn)的損壞、丟失、故障及變更情況。*負(fù)責(zé)本部門員工離職、調(diào)崗時(shí)IT資產(chǎn)的交接與清退工作。*配合歸口管理部門開展資產(chǎn)清查與審計(jì)工作。2.2.3采購部門職責(zé)*根據(jù)審批后的采購申請(qǐng)，按照企業(yè)采購管理制度進(jìn)行IT資產(chǎn)的采購執(zhí)行。*負(fù)責(zé)采購合同的洽談與管理，并將相關(guān)合同副本提交歸口管理部門備案。*協(xié)同歸口管理部門進(jìn)行供應(yīng)商管理與評(píng)估。2.2.4財(cái)務(wù)部門職責(zé)*負(fù)責(zé)IT資產(chǎn)的價(jià)值核算、折舊計(jì)提、賬務(wù)處理。*參與IT資產(chǎn)的盤點(diǎn)工作，確保賬實(shí)相符，對(duì)盤盈盤虧情況進(jìn)行賬務(wù)處理。*對(duì)IT資產(chǎn)的購置、維修、處置等費(fèi)用進(jìn)行審核與支付。*從財(cái)務(wù)角度參與IT資產(chǎn)管理效益的評(píng)估。2.2.5其他協(xié)同部門職責(zé)*法務(wù)部門：對(duì)IT資產(chǎn)采購合同、軟件許可協(xié)議等提供法律支持與審核。*行政部門：協(xié)助進(jìn)行部分通用辦公I(xiàn)T設(shè)備（如打印機(jī)）的場(chǎng)地協(xié)調(diào)或資產(chǎn)管理。第三章IT資產(chǎn)全生命周期管理3.1規(guī)劃與采購*需求提出：使用部門根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，填寫《IT資產(chǎn)采購申請(qǐng)表》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批后，提交歸口管理部門。*需求審核與評(píng)估：歸口管理部門（IT部門）會(huì)同相關(guān)部門對(duì)采購需求的合理性、技術(shù)可行性、兼容性及成本效益進(jìn)行審核與評(píng)估，并結(jié)合現(xiàn)有資產(chǎn)狀況提出意見。*預(yù)算審批：通過審核的采購申請(qǐng)，按企業(yè)預(yù)算管理流程報(bào)批。*選型與采購：預(yù)算獲批后，歸口管理部門會(huì)同采購部門進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研、選型、供應(yīng)商談判，按企業(yè)采購流程執(zhí)行采購。涉及定制開發(fā)或大額采購項(xiàng)目，應(yīng)履行招投標(biāo)程序。3.2驗(yàn)收與入庫*到貨驗(yàn)收：IT資產(chǎn)到貨后，由采購部門通知?dú)w口管理部門、使用部門（必要時(shí)）共同進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括：外包裝完好性、數(shù)量、型號(hào)規(guī)格、配置參數(shù)、隨機(jī)附件、技術(shù)文檔、合格證明、許可證等是否符合采購要求。*技術(shù)測(cè)試：對(duì)硬件設(shè)備進(jìn)行加電測(cè)試，對(duì)軟件進(jìn)行安裝測(cè)試，確保其功能正常、性能達(dá)標(biāo)。*入庫登記：驗(yàn)收合格后，歸口管理部門負(fù)責(zé)在IT資產(chǎn)信息系統(tǒng)中錄入詳細(xì)資產(chǎn)信息，包括資產(chǎn)名稱、分類、規(guī)格型號(hào)、序列號(hào)、采購日期、供應(yīng)商、采購價(jià)格、使用部門、責(zé)任人、資產(chǎn)編號(hào)等，并為資產(chǎn)粘貼唯一的物理標(biāo)簽。3.3領(lǐng)用與部署*領(lǐng)用申請(qǐng)：使用部門或個(gè)人填寫《IT資產(chǎn)領(lǐng)用申請(qǐng)表》，經(jīng)審批后，到歸口管理部門辦理領(lǐng)用手續(xù)。*資產(chǎn)發(fā)放：歸口管理部門核實(shí)領(lǐng)用信息，發(fā)放IT資產(chǎn)，并在系統(tǒng)中更新資產(chǎn)的領(lǐng)用狀態(tài)、使用人、使用部門等信息。*部署與安裝：由歸口管理部門或其授權(quán)的技術(shù)人員進(jìn)行IT資產(chǎn)的部署、安裝、配置，并記錄相關(guān)配置信息。使用部門人員在《IT資產(chǎn)領(lǐng)用登記表》上簽字確認(rèn)。3.4日常管理與維護(hù)*使用管理：使用人應(yīng)妥善保管和正確使用IT資產(chǎn)，不得擅自拆卸、改裝、更換、外借、帶出或挪作他用。*信息保密：嚴(yán)格遵守企業(yè)信息安全規(guī)定，防止因IT資產(chǎn)使用不當(dāng)造成數(shù)據(jù)泄露或信息安全事件。*維護(hù)保養(yǎng)：*硬件設(shè)備：保持設(shè)備清潔，避免潮濕、高溫、灰塵、強(qiáng)磁場(chǎng)等環(huán)境。按規(guī)定進(jìn)行定期維護(hù)保養(yǎng)。*軟件資產(chǎn)：及時(shí)安裝補(bǔ)丁，更新病毒庫，確保軟件合法合規(guī)使用，防止盜版軟件。*變更管理：當(dāng)IT資產(chǎn)發(fā)生使用人變更、部門變更、存放地點(diǎn)變更、配置變更等情況時(shí)，相關(guān)部門或人員應(yīng)及時(shí)向歸口管理部門申請(qǐng)，并辦理變更登記手續(xù)，更新資產(chǎn)信息系統(tǒng)。*故障維修：IT資產(chǎn)發(fā)生故障時(shí)，使用人應(yīng)及時(shí)向歸口管理部門報(bào)修。歸口管理部門根據(jù)故障情況，安排內(nèi)部維修或聯(lián)系供應(yīng)商/服務(wù)商進(jìn)行維修，并記錄維修過程與結(jié)果。3.5盤點(diǎn)與清查*定期盤點(diǎn)：歸口管理部門應(yīng)至少每年組織一次全面的IT資產(chǎn)盤點(diǎn)工作，也可根據(jù)需要進(jìn)行專項(xiàng)盤點(diǎn)或抽查。使用部門應(yīng)積極配合。*盤點(diǎn)方式：可采用人工核對(duì)、條碼/RFID掃描等方式，確保盤點(diǎn)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。*差異處理：盤點(diǎn)結(jié)束后，歸口管理部門負(fù)責(zé)匯總盤點(diǎn)結(jié)果，與資產(chǎn)信息系統(tǒng)及財(cái)務(wù)賬目進(jìn)行核對(duì)，對(duì)盤盈、盤虧、毀損、閑置等情況查明原因，提出處理意見，按審批流程報(bào)批后進(jìn)行賬務(wù)調(diào)整和系統(tǒng)更新。3.6變更管理IT資產(chǎn)在使用過程中發(fā)生的任何形式的變動(dòng)，如硬件升級(jí)、軟件版本更新、使用人調(diào)換、部門間調(diào)撥、存放地點(diǎn)遷移等，均需履行變更審批手續(xù)，并由歸口管理部門在資產(chǎn)信息系統(tǒng)中同步更新相關(guān)記錄。3.7報(bào)廢與處置*報(bào)廢申請(qǐng)：對(duì)于達(dá)到使用年限、性能無法滿足業(yè)務(wù)需求、維修成本過高或已無維修價(jià)值的IT資產(chǎn)，由使用部門或歸口管理部門提出報(bào)廢申請(qǐng)，并附相關(guān)技術(shù)鑒定意見。*審核審批：歸口管理部門對(duì)報(bào)廢申請(qǐng)進(jìn)行審核，必要時(shí)組織技術(shù)鑒定，財(cái)務(wù)部門進(jìn)行價(jià)值審核，按審批權(quán)限逐級(jí)報(bào)批。*數(shù)據(jù)清除與安全處置：報(bào)廢處置前，歸口管理部門必須確保資產(chǎn)中存儲(chǔ)的所有企業(yè)數(shù)據(jù)（包括硬盤、U盤等存儲(chǔ)介質(zhì)）已被徹底清除或銷毀，確保信息安全。*處置方式：根據(jù)資產(chǎn)性質(zhì)和殘值，可采取出售、回收、捐贈(zèng)、拆解、銷毀等方式進(jìn)行處置。處置過程應(yīng)符合環(huán)保要求和企業(yè)相關(guān)規(guī)定，大額或重要資產(chǎn)的處置可引入評(píng)估或招標(biāo)機(jī)制。*處置記錄：歸口管理部門負(fù)責(zé)記錄資產(chǎn)處置的全過程信息，并及時(shí)在資產(chǎn)信息系統(tǒng)中注銷該資產(chǎn)。財(cái)務(wù)部門進(jìn)行相應(yīng)的賬務(wù)處理。第四章IT資產(chǎn)信息管理與系統(tǒng)支持4.1資產(chǎn)信息記錄*建立統(tǒng)一、規(guī)范的IT資產(chǎn)信息記錄表，確保信息的完整性、準(zhǔn)確性和一致性。*核心信息包括：資產(chǎn)基本信息（編號(hào)、名稱、分類、型號(hào)、序列號(hào)等）、采購信息（日期、價(jià)格、供應(yīng)商、合同號(hào)等）、使用信息（部門、責(zé)任人、位置、狀態(tài)等）、配置信息（硬件配置、軟件信息、IP地址等）、維保信息（保修期、維保商、服務(wù)合同號(hào)等）、變動(dòng)信息（領(lǐng)用、變更、維修、報(bào)廢記錄等）。4.2資產(chǎn)標(biāo)簽管理*為每一件有形IT資產(chǎn)粘貼唯一的、不易脫落和涂改的物理標(biāo)簽。標(biāo)簽內(nèi)容應(yīng)包含資產(chǎn)編號(hào)等關(guān)鍵信息，可采用條形碼或二維碼以便于掃描識(shí)別。*資產(chǎn)標(biāo)簽應(yīng)粘貼在資產(chǎn)的顯著位置。對(duì)于小型或特殊設(shè)備，可采用合適的標(biāo)簽形式或記錄方式。4.3IT資產(chǎn)管理系統(tǒng)（ITAM）*企業(yè)應(yīng)積極推廣和應(yīng)用專業(yè)的IT資產(chǎn)管理系統(tǒng)（ITAM），實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)信息的電子化、動(dòng)態(tài)化管理。*ITAM系統(tǒng)應(yīng)具備資產(chǎn)錄入、查詢、統(tǒng)計(jì)、報(bào)表、預(yù)警、流程審批等功能，并支持與采購系統(tǒng)、財(cái)務(wù)系統(tǒng)等進(jìn)行必要的數(shù)據(jù)對(duì)接。*歸口管理部門負(fù)責(zé)ITAM系統(tǒng)的日常運(yùn)維，確保數(shù)據(jù)及時(shí)更新，系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行。4.4文檔資料管理*IT資產(chǎn)相關(guān)的采購合同、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、保修卡、使用手冊(cè)、軟件許可證、維保協(xié)議、技術(shù)方案、配置清單等文檔資料，由歸口管理部門統(tǒng)一歸檔管理，確?？勺匪菪浴５谖逭卤O(jiān)督、審計(jì)與持續(xù)改進(jìn)5.1監(jiān)督檢查歸口管理部門及企業(yè)相關(guān)管理部門應(yīng)定期或不定期對(duì)各部門IT資產(chǎn)管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)制度執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并督促整改。5.2內(nèi)部審計(jì)企業(yè)內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)將IT資產(chǎn)管理納入常規(guī)審計(jì)范圍，對(duì)資產(chǎn)的安全性、完整性、合規(guī)性以及管理效益進(jìn)行審計(jì)，提出審計(jì)意見和改進(jìn)建議。5.3問題處理與責(zé)任追究對(duì)在IT資產(chǎn)管理過程中出現(xiàn)的違規(guī)行為、管理失職、造成資產(chǎn)損失或信息安全事件的，應(yīng)根據(jù)情節(jié)輕重和企業(yè)相關(guān)規(guī)定，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行批評(píng)教育、經(jīng)濟(jì)處罰直至紀(jì)律處分。5.4持續(xù)改進(jìn)歸口管理部門應(yīng)定期收集各部門對(duì)IT資產(chǎn)管理的意見和建議，結(jié)合監(jiān)督檢查、審計(jì)結(jié)果以及企業(yè)發(fā)展需求，對(duì)本制度及管理流程進(jìn)行評(píng)估和修訂，持續(xù)優(yōu)化I