安全管理制度風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查及處理表單工具指南一、適用場(chǎng)景與價(jià)值定位本工具適用于各類企業(yè)、事業(yè)單位及社會(huì)組織的安全管理制度執(zhí)行過程中的風(fēng)險(xiǎn)防控工作，具體場(chǎng)景包括：日常安全管理：定期對(duì)現(xiàn)有安全管理制度（如安全生產(chǎn)責(zé)任制、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案等）進(jìn)行全面排查，及時(shí)發(fā)覺制度設(shè)計(jì)缺陷或執(zhí)行漏洞；專項(xiàng)合規(guī)檢查：針對(duì)特定法規(guī)更新（如新《安全生產(chǎn)法》實(shí)施）、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整或上級(jí)監(jiān)管要求，開展制度專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；預(yù)防與整改：在發(fā)生安全隱患或未遂事件后，通過制度層面追溯管理漏洞，系統(tǒng)性完善風(fēng)險(xiǎn)防控體系；體系認(rèn)證與審核：為ISO45001職業(yè)健康安全管理體系、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等認(rèn)證提供制度風(fēng)險(xiǎn)排查支撐材料。通過規(guī)范化的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查與處理流程，可實(shí)現(xiàn)“發(fā)覺-評(píng)估-整改-閉環(huán)”的動(dòng)態(tài)管理，有效降低因制度缺陷導(dǎo)致的安全風(fēng)險(xiǎn)，提升安全管理制度的科學(xué)性和可操作性。二、表單使用全流程操作指南（一）準(zhǔn)備階段：明確排查范圍與責(zé)任分工制定排查計(jì)劃：安全管理負(fù)責(zé)人（如安全總監(jiān)）牽頭，根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況（如行業(yè)特點(diǎn)、生產(chǎn)規(guī)模、歷史風(fēng)險(xiǎn)事件等）明確本次排查的制度范圍（如覆蓋全部核心制度或重點(diǎn)領(lǐng)域制度）、排查時(shí)間節(jié)點(diǎn)及資源需求（人員、工具等）。組建排查團(tuán)隊(duì)：成員應(yīng)包括安全管理部門人員（安全管理員）、相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（如生產(chǎn)部經(jīng)理）、技術(shù)專家（如設(shè)備工程師）及一線員工代表（如班組長(zhǎng)），保證具備制度理解、現(xiàn)場(chǎng)實(shí)操及風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的綜合能力。準(zhǔn)備排查依據(jù)：收集現(xiàn)行安全管理制度文本、相關(guān)法律法規(guī)（如《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《消防法》等）、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如GB/T33000-2016《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》）及企業(yè)內(nèi)部操作規(guī)程，作為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)判定的核心依據(jù)。（二）排查階段：系統(tǒng)識(shí)別制度風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制度文本審核：對(duì)照法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)，逐條檢查制度條款的合規(guī)性（是否符合上位法要求）、完整性（是否覆蓋關(guān)鍵環(huán)節(jié)，如“三同時(shí)”管理、危險(xiǎn)作業(yè)審批等）及可操作性（是否明確責(zé)任主體、流程步驟、時(shí)限要求）。示例：排查《動(dòng)火作業(yè)安全管理制度》時(shí)，需審核是否明確“動(dòng)火作業(yè)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)”“監(jiān)護(hù)人職責(zé)”“應(yīng)急處置流程”等關(guān)鍵內(nèi)容。執(zhí)行過程驗(yàn)證：通過現(xiàn)場(chǎng)檢查、員工訪談、記錄調(diào)閱等方式，核查制度在實(shí)際執(zhí)行中的落地情況。重點(diǎn)檢查：?jiǎn)T工是否知曉制度要求（隨機(jī)提問崗位安全操作規(guī)范）；關(guān)鍵流程是否嚴(yán)格執(zhí)行（如受限空間作業(yè)是否落實(shí)“先通風(fēng)、再檢測(cè)、后作業(yè)”）；記錄是否完整規(guī)范（如安全培訓(xùn)簽到表、設(shè)備檢查記錄是否與制度要求一致）。歷史事件復(fù)盤：回顧近1-3年內(nèi)發(fā)生的安全隱患、未遂或處罰案例，分析是否因制度缺失、沖突或執(zhí)行不到位導(dǎo)致，作為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別的重要輸入。（三）評(píng)估階段：判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與優(yōu)先級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分：結(jié)合“可能性”和“后果嚴(yán)重性”兩個(gè)維度，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行等級(jí)判定（參考下表）：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)可能性后果嚴(yán)重性高風(fēng)險(xiǎn)頻繁發(fā)生（>50%）人員傷亡、重大財(cái)產(chǎn)損失、嚴(yán)重違法中風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生（10%-50%）輕微人員傷害、一般財(cái)產(chǎn)損失、違規(guī)行為低風(fēng)險(xiǎn)較少發(fā)生（<10%）無人員傷害、輕微財(cái)產(chǎn)損失、管理漏洞優(yōu)先級(jí)排序：按“高風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先、中風(fēng)險(xiǎn)次之、低風(fēng)險(xiǎn)定期”原則，確定整改順序。高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)需立即制定整改措施并跟蹤落實(shí)，中風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)納入月度整改計(jì)劃，低風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可結(jié)合制度修訂一并優(yōu)化。（四）處理階段：制定整改措施并跟蹤閉環(huán)整改措施制定：針對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，明確“整改措施”“責(zé)任部門”“責(zé)任人”“完成時(shí)限”及“驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)”。措施需具體可行，避免“加強(qiáng)管理”“提高意識(shí)”等模糊表述。示例：針對(duì)“特種設(shè)備操作人員無證上崗”風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，整改措施可為“1周內(nèi)完成無證人員培訓(xùn)取證，由人力資源部（培訓(xùn)主管）負(fù)責(zé)，設(shè)備管理部（設(shè)備經(jīng)理）監(jiān)督驗(yàn)證，驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)為提供特種作業(yè)操作證復(fù)印件”。整改任務(wù)分配：安全管理員（安全管理員）將整改措施錄入表單，經(jīng)安全負(fù)責(zé)人（安全總監(jiān)）審批后，通過企業(yè)內(nèi)部管理系統(tǒng)（如OA、釘釘）推送至責(zé)任部門，明確抄送相關(guān)監(jiān)督部門（如紀(jì)檢、審計(jì)）。跟蹤與驗(yàn)證：責(zé)任部門按期限完成整改后，提交整改報(bào)告（含佐證材料，如培訓(xùn)記錄、制度修訂版、現(xiàn)場(chǎng)照片等），由排查團(tuán)隊(duì)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。驗(yàn)證通過后，在表單“驗(yàn)證結(jié)果”欄標(biāo)注“已閉環(huán)”；未通過的，重新制定整改措施并延長(zhǎng)時(shí)限。（五）歸檔階段：記錄總結(jié)與持續(xù)優(yōu)化表單歸檔：排查結(jié)束后，將填寫完整的《安全管理制度風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查及處理表單》（含整改佐證材料）整理成冊(cè)，電子版存入企業(yè)安全管理系統(tǒng)，紙質(zhì)版由安全管理部門（安全管理員）存檔，保存期限不少于3年?？偨Y(jié)復(fù)盤：每季度或每半年召開風(fēng)險(xiǎn)排查總結(jié)會(huì)，分析高頻風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如“培訓(xùn)記錄造假”“應(yīng)急演練流于形式”），從制度設(shè)計(jì)、執(zhí)行監(jiān)督、考核機(jī)制等層面提出系統(tǒng)性改進(jìn)建議，形成《風(fēng)險(xiǎn)排查分析報(bào)告》，為下一年度排查計(jì)劃提供依據(jù)。三、安全管理制度風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查及處理表單模板排查周期□季度□半年度□年度□專項(xiàng)（請(qǐng)注明：________）排查日期____年__月__日排查區(qū)域/部門□全公司□生產(chǎn)車間□倉儲(chǔ)物流□研發(fā)部門□其他（請(qǐng)注明：________）排查組長(zhǎng)安全管理員參與人員生產(chǎn)部經(jīng)理、設(shè)備工程師、班組長(zhǎng)、員工代表等記錄人安全管理員序號(hào)制度名稱制度編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述（具體條款/執(zhí)行環(huán)節(jié)）排查方法是否符合規(guī)定不符合項(xiàng)說明風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)處理措施（含責(zé)任部門、責(zé)任人、完成時(shí)限）驗(yàn)證結(jié)果備注1《動(dòng)火作業(yè)安全管理制度》AQ-2023-005第3.2條：“動(dòng)火作業(yè)審批流程未明確動(dòng)火時(shí)間與作業(yè)范圍對(duì)應(yīng)關(guān)系”文本審核+現(xiàn)場(chǎng)抽查否實(shí)際動(dòng)火作業(yè)中存在超范圍動(dòng)火現(xiàn)象（如未審批區(qū)域動(dòng)火）高風(fēng)險(xiǎn)1.修訂制度第3.2條，增加“動(dòng)火作業(yè)審批單需明確具體作業(yè)區(qū)域及時(shí)間，超出范圍需重新審批”；2.由安全管理部（安全管理員）負(fù)責(zé)，2023年__月__日前完成修訂；3.生產(chǎn)車間（車間主任）負(fù)責(zé)組織全員培訓(xùn)，2023年__月__日前完成?！跻验]環(huán)□未閉環(huán)需增加動(dòng)火作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)2《安全生產(chǎn)培訓(xùn)管理制度》AQ-2023-012第5.1條：“新員工培訓(xùn)時(shí)長(zhǎng)不足40學(xué)時(shí)”培訓(xùn)記錄檢查+員工訪談否近3名新員工培訓(xùn)記錄顯示實(shí)際培訓(xùn)30學(xué)時(shí)，未覆蓋應(yīng)急處置課程中風(fēng)險(xiǎn)1.人力資源部（培訓(xùn)主管）于2023年__月__日前補(bǔ)充完成新員工應(yīng)急處置培訓(xùn)（10學(xué)時(shí)）；2.安全管理部（安全管理員）修訂培訓(xùn)記錄模板，增加“學(xué)時(shí)明細(xì)”欄，2023年__月__日前完成。□已閉環(huán)□未閉環(huán)培訓(xùn)需留存視頻資料3《消防設(shè)施管理制度》AQ-2023-008第4.3條：“滅火器檢查頻次未明確‘每月’具體日期”文本審核+現(xiàn)場(chǎng)檢查否制度僅規(guī)定“每月檢查”，未明確具體日期，導(dǎo)致檢查執(zhí)行滯后低風(fēng)險(xiǎn)2023年__月__日前修訂制度第4.3條，明確“每月5日前完成消防設(shè)施檢查”，由行政部（后勤主管）負(fù)責(zé)?！跻验]環(huán)□未閉環(huán)檢查表需張貼在消防箱旁……………四、使用過程中的關(guān)鍵注意事項(xiàng)保證排查真實(shí)性：排查團(tuán)隊(duì)需堅(jiān)持“客觀公正、實(shí)事求是”原則，不得隱瞞風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)或篡改排查結(jié)果。對(duì)發(fā)覺的高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，須第一時(shí)間上報(bào)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人（總經(jīng)理），避免因拖延導(dǎo)致發(fā)生。強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)：處理措施中的“責(zé)任部門”和“責(zé)任人”需明確到具體崗位，避免“多頭管理”或“責(zé)任真空”。整改時(shí)限需結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)定，高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一般不超過15個(gè)工作日，中風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)不超過30個(gè)工作日。動(dòng)態(tài)管理機(jī)制：安全管理制度發(fā)生修訂、企業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)發(fā)生變化（如新增工藝、擴(kuò)建廠房）時(shí)，需及時(shí)觸發(fā)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，保證制度與實(shí)際管理需求匹配。建議建立“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬”，每月更新整改進(jìn)度。保密與合規(guī)要求：表單中涉及的企業(yè)內(nèi)部管理信息（如風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、整改措施）需嚴(yán)格保密，僅限安