第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)資格考試宜昌及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬(wàn)元。

A.5000

B.1萬(wàn)

C.2萬(wàn)

D.5萬(wàn)

答：________

2.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.內(nèi)部控制制度只需覆蓋關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，非核心業(yè)務(wù)可忽略

B.內(nèi)部控制制度應(yīng)由公司總經(jīng)理制定并直接負(fù)責(zé)實(shí)施

C.內(nèi)部控制制度的目的是完全消除所有經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

D.內(nèi)部控制制度應(yīng)與公司業(yè)務(wù)發(fā)展同步完善，并根據(jù)法規(guī)變化及時(shí)調(diào)整

答：________

3.投資者甲通過(guò)證券公司購(gòu)買某上市公司股票，該證券公司應(yīng)向投資者甲提供（）風(fēng)險(xiǎn)揭示書。

A.《證券公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

B.《上市公司投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

C.《證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

D.《公司債券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

答：________

4.根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，客戶的保證金比例不得低于（）%。

A.30

B.50

C.100

D.150

答：________

5.證券公司開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須（）。

A.僅面向機(jī)構(gòu)投資者提供服務(wù)

B.具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，且從業(yè)人員持有執(zhí)業(yè)資格

C.由公司法定代表人直接負(fù)責(zé)客戶咨詢

D.通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)進(jìn)行所有咨詢活動(dòng)

答：________

6.某投資者在證券公司開立資金賬戶，該賬戶的資金來(lái)源只能是（）。

A.投資者自有資金或借入資金

B.投資者自有資金或他人贈(zèng)與資金

C.投資者自有資金或信用貸款資金

D.投資者自有資金或企業(yè)融資資金

答：________

7.證券公司從業(yè)人員在離職后（）個(gè)月內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。

A.3

B.6

C.12

D.18

答：________

8.證券公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)時(shí)，若客戶資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)（）。

A.降低風(fēng)險(xiǎn)控制要求

B.由非持牌人員管理

C.設(shè)立獨(dú)立的業(yè)務(wù)部門

D.免除信息披露義務(wù)

答：________

9.下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.合規(guī)管理是證券公司治理的核心環(huán)節(jié)

B.合規(guī)部門應(yīng)直接向公司董事會(huì)負(fù)責(zé)

C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因違反法律法規(guī)可能導(dǎo)致的法律后果

D.合規(guī)管理僅適用于公司管理層，與普通員工無(wú)關(guān)

答：________

10.證券公司代理買賣證券業(yè)務(wù)中，其賺取的主要收入來(lái)源是（）。

A.證券買賣差價(jià)

B.傭金收入

C.利息收入

D.資金拆借收益

答：________

11.投資者乙在證券公司開立信用賬戶，該賬戶的資金劃轉(zhuǎn)必須（）。

A.通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬方式

B.由投資者本人親自辦理

C.遵循證券公司信用業(yè)務(wù)操作規(guī)范

D.經(jīng)證券公司股東批準(zhǔn)

答：________

12.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的（）%。

A.80

B.100

C.200

D.300

答：________

13.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確?？蛻粜畔踩?。

A.信息披露

B.風(fēng)險(xiǎn)隔離

C.信息安全

D.內(nèi)部審計(jì)

答：________

14.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得（）。

A.向客戶推薦與其簽訂合作協(xié)議的證券公司產(chǎn)品

B.未經(jīng)客戶同意披露客戶信息

C.在執(zhí)業(yè)行為中遵守法律法規(guī)和職業(yè)道德

D.按規(guī)定進(jìn)行利益沖突披露

答：________

15.投資者丙通過(guò)證券公司購(gòu)買某ETF基金，該證券公司應(yīng)向投資者丙提供（）風(fēng)險(xiǎn)揭示書。

A.《基金投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

B.《證券公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

C.《ETF基金投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

D.《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

答：________

16.證券公司為客戶開立信用賬戶時(shí)，應(yīng)（）。

A.優(yōu)先考慮客戶資產(chǎn)規(guī)模

B.審查客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

C.直接為客戶提供最大額度信用

D.由非專業(yè)人員審核申請(qǐng)材料

答：________

17.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其管理人應(yīng)（）。

A.具備相應(yīng)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

B.由公司非持牌人員兼任管理職責(zé)

C.優(yōu)先考慮客戶收益最大化

D.免除合規(guī)風(fēng)控要求

答：________

18.證券公司從業(yè)人員持有他人股份時(shí)，應(yīng)（）。

A.立即出售該股份

B.向公司報(bào)告并按規(guī)定管理

C.優(yōu)先減持機(jī)構(gòu)客戶持有的股份

D.由公司代為管理該股份

答：________

19.證券公司為客戶提供的融資融券擔(dān)保物，其擔(dān)保價(jià)值不得低于融資融券金額的（）%。

A.100

B.150

C.200

D.250

答：________

20.證券公司從業(yè)人員在離職時(shí)，應(yīng)（）。

A.立即停止所有與原任職機(jī)構(gòu)相關(guān)的業(yè)務(wù)

B.向競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手泄露原任職機(jī)構(gòu)商業(yè)秘密

C.無(wú)需履行任何告知義務(wù)

D.由原任職機(jī)構(gòu)免除其保密責(zé)任

答：________

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋以下哪些方面？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.信息披露

C.客戶資金安全

D.人員管理

E.經(jīng)營(yíng)決策

答：________

22.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，以下哪些行為屬于利益沖突？（）

A.同時(shí)代理買賣同一只股票

B.接受客戶饋贈(zèng)的貴重禮品

C.未經(jīng)客戶同意泄露內(nèi)幕信息

D.向客戶推薦與其簽訂合作協(xié)議的證券公司產(chǎn)品

E.按規(guī)定進(jìn)行利益沖突披露

答：________

23.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)（）。（多選、少選、錯(cuò)選均不得分）

A.審查客戶的信用狀況

B.簽訂融資融券合同

C.設(shè)定合理的保證金比例

D.實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶資金使用情況

E.免除客戶的風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)

答：________

24.證券公司開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)（）。

A.具備相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格

B.由持牌人員執(zhí)業(yè)

C.遵守職業(yè)道德規(guī)范

D.優(yōu)先推薦高收益產(chǎn)品

E.確保客戶利益優(yōu)先

答：________

25.證券公司從業(yè)人員在離職后（）個(gè)月內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。（多選、少選、錯(cuò)選均不得分）

A.3

B.6

C.12

D.18

E.24

答：________

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。

答：________

27.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)由公司總經(jīng)理制定并直接負(fù)責(zé)實(shí)施。

答：________

28.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以未經(jīng)客戶同意披露客戶信息。

答：________

29.證券公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)時(shí)，若客戶資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的業(yè)務(wù)部門。

答：________

30.證券公司從業(yè)人員在離職后6個(gè)月內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。

答：________

31.證券公司代理買賣證券業(yè)務(wù)中，其賺取的主要收入來(lái)源是傭金收入。

答：________

32.證券公司從業(yè)人員持有他人股份時(shí)，應(yīng)立即出售該股份。

答：________

33.證券公司為客戶提供的融資融券擔(dān)保物，其擔(dān)保價(jià)值不得低于融資融券金額的150%。

答：________

34.證券公司開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)優(yōu)先推薦高收益產(chǎn)品。

答：________

35.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，必須遵守職業(yè)道德規(guī)范。

答：________

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

1.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)_______萬(wàn)元。

答：________

2.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，必須遵守________和________，保護(hù)客戶合法權(quán)益。

答：________、________

3.證券公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)時(shí)，其管理人應(yīng)具備相應(yīng)的________業(yè)務(wù)資格。

答：________

4.證券公司從業(yè)人員在離職后6個(gè)月內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相競(jìng)爭(zhēng)的________業(yè)務(wù)。

答：________

5.證券公司為客戶提供的融資融券擔(dān)保物，其擔(dān)保價(jià)值不得低于融資融券金額的________%。

答：________

6.證券公司從業(yè)人員持有他人股份時(shí)，應(yīng)向公司報(bào)告并按規(guī)定________該股份。

答：________

7.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋________、________和________等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

答：________、________、________

8.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得接受客戶饋贈(zèng)的________禮品。

答：________

9.證券公司為客戶提供證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)確?？蛻衾鎋_______原則。

答：________

10.證券公司從業(yè)人員在離職時(shí)，應(yīng)履行________義務(wù)，保護(hù)原任職機(jī)構(gòu)商業(yè)秘密。

答：________

五、簡(jiǎn)答題（共3題，每題5分，共15分）

41.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度的核心要素。

答：________

42.結(jié)合實(shí)際案例，分析證券公司從業(yè)人員利益沖突的主要表現(xiàn)形式及解決措施。

答：________

43.簡(jiǎn)述證券公司客戶資金安全管理的要點(diǎn)。

答：________

六、案例分析題（共1題，25分）

44.案例背景：

某證券公司從業(yè)人員張某在為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶李某的資金狀況符合授信條件，但李某要求張某私下提供更高額度的信用額度，并承諾給予張某高額回扣。張某在未向公司報(bào)告的情況下，違反規(guī)定為李某提供了超出標(biāo)準(zhǔn)的信用額度，并收受了李某支付的10萬(wàn)元回扣。后因市場(chǎng)波動(dòng)，李某未能按時(shí)償還融資款項(xiàng)，導(dǎo)致證券公司遭受重大損失。

問題：

（1）分析張某行為中存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及主要問題；

（2）提出防范類似問題的措施；

（3）總結(jié)該案例的教訓(xùn)及對(duì)證券公司合規(guī)管理的啟示。

答：________

一、單選題

1.D

答：根據(jù)《證券法》第125條，經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5萬(wàn)元。

解析：A選項(xiàng)錯(cuò)誤，5000萬(wàn)元是證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的最低注冊(cè)資本；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，1億元是經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立，注冊(cè)資本最低限額；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，2億元是經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立，注冊(cè)資本最低限額；D選項(xiàng)正確，符合《證券法》規(guī)定。

2.D

答：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制制度應(yīng)與公司業(yè)務(wù)發(fā)展同步完善，并根據(jù)法規(guī)變化及時(shí)調(diào)整。

解析：A選項(xiàng)錯(cuò)誤，內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，非核心業(yè)務(wù)同樣需要控制；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，內(nèi)部控制制度應(yīng)由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，總經(jīng)理負(fù)責(zé)實(shí)施；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，內(nèi)部控制制度的目標(biāo)是合理控制風(fēng)險(xiǎn)，而非完全消除；D選項(xiàng)正確，符合內(nèi)部控制制度的動(dòng)態(tài)管理要求。

3.C

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)提供《證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。

解析：A選項(xiàng)錯(cuò)誤，該文書適用于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，該文書適用于上市公司投資；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，該文書適用于公司債券投資；C選項(xiàng)正確，符合法規(guī)要求。

4.C

答：根據(jù)《證券法》第88條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，客戶的保證金比例不得低于100%。

解析：A、B、D選項(xiàng)均低于法規(guī)要求，C選項(xiàng)正確。

5.B

答：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須具備相應(yīng)業(yè)務(wù)資格，且從業(yè)人員持有執(zhí)業(yè)資格。

解析：A選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券投資咨詢業(yè)務(wù)可面向個(gè)人投資者；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，應(yīng)由合規(guī)部門負(fù)責(zé)；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，可通過(guò)多種方式提供服務(wù)，但必須合規(guī)。

6.A

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司為客戶開立資金賬戶時(shí)，資金來(lái)源只能是投資者自有資金或借入資金。

解析：B、C、D選項(xiàng)均存在違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，A選項(xiàng)符合法規(guī)要求。

7.B

答：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，證券公司從業(yè)人員在離職后6個(gè)月內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。

解析：A、C、D選項(xiàng)不符合法規(guī)要求，B選項(xiàng)正確。

8.C

答：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，若客戶資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的業(yè)務(wù)部門。

解析：A、B、D選項(xiàng)均不符合法規(guī)要求，C選項(xiàng)正確。

9.D

答：根據(jù)《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》，合規(guī)管理是證券公司治理的核心環(huán)節(jié)，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因違反法律法規(guī)可能導(dǎo)致的法律后果，且與所有員工相關(guān)。

解析：A、B、C選項(xiàng)正確，D選項(xiàng)錯(cuò)誤，合規(guī)管理對(duì)所有員工均有要求。

10.B

答：根據(jù)《證券公司業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司代理買賣證券業(yè)務(wù)中，其賺取的主要收入來(lái)源是傭金收入。

解析：A、C、D選項(xiàng)是其他業(yè)務(wù)收入來(lái)源，B選項(xiàng)正確。

11.C

答：根據(jù)《證券公司信用業(yè)務(wù)管理辦法》，投資者在證券公司開立信用賬戶，資金劃轉(zhuǎn)必須遵循證券公司信用業(yè)務(wù)操作規(guī)范。

解析：A、B、D選項(xiàng)均不符合操作規(guī)范，C選項(xiàng)正確。

12.C

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的200%。

解析：A、B、D選項(xiàng)均超出法規(guī)要求，C選項(xiàng)正確。

13.C

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息安全制度，確?？蛻粜畔踩?/p>

解析：A、B、D選項(xiàng)是合規(guī)管理的其他方面，C選項(xiàng)正確。

14.B

答：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得未經(jīng)客戶同意披露客戶信息。

解析：A、C、D選項(xiàng)是合規(guī)行為，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。

15.C

答：根據(jù)《基金投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書指引》，投資者通過(guò)證券公司購(gòu)買某ETF基金，應(yīng)提供《ETF基金投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。

解析：A、B、D選項(xiàng)均不符合法規(guī)要求，C選項(xiàng)正確。

16.B

答：根據(jù)《證券公司信用業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶開立信用賬戶時(shí)，應(yīng)審查客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

解析：A、C、D選項(xiàng)均不符合操作規(guī)范，B選項(xiàng)正確。

17.A

答：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其管理人應(yīng)具備相應(yīng)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

解析：B、C、D選項(xiàng)均不符合法規(guī)要求，A選項(xiàng)正確。

18.B

答：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》，證券公司從業(yè)人員持有他人股份時(shí)，應(yīng)向公司報(bào)告并按規(guī)定管理。

解析：A、C、D選項(xiàng)均不符合操作規(guī)范，B選項(xiàng)正確。

19.B

答：根據(jù)《證券公司信用業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶提供的融資融券擔(dān)保物，其擔(dān)保價(jià)值不得低于融資融券金額的150%。

解析：A、C、D選項(xiàng)均低于法規(guī)要求，B選項(xiàng)正確。

20.A

答：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》，證券公司從業(yè)人員在離職后3個(gè)月內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。

解析：B、C、D選項(xiàng)均不符合法規(guī)要求，A選項(xiàng)正確。

二、多選題

21.ABCD

答：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露、客戶資金安全和人員管理等方面。

解析：E選項(xiàng)屬于公司治理范疇，不屬于內(nèi)部控制制度覆蓋范圍。

22.AB

答：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，接受客戶饋贈(zèng)的貴重禮品和同時(shí)代理買賣同一只股票屬于利益沖突。

解析：C選項(xiàng)屬于內(nèi)幕交易，D選項(xiàng)屬于合規(guī)行為，E選項(xiàng)屬于利益沖突披露，不屬于沖突行為。

23.ABCD

答：根據(jù)《證券公司信用業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)審查客戶的信用狀況、簽訂融資融券合同、設(shè)定合理的保證金比例、實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶資金使用情況。

解析：E選項(xiàng)違反法規(guī)要求。

24.ABC

答：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)具備相應(yīng)業(yè)務(wù)資格、由持牌人員執(zhí)業(yè)、確?？蛻衾鎯?yōu)先原則。

解析：D選項(xiàng)違反法規(guī)要求，E選項(xiàng)屬于合規(guī)原則，但非業(yè)務(wù)開展條件。

25.ABC

答：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，證券公司從業(yè)人員在離職后3、6、12個(gè)月內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。

解析：D、E選項(xiàng)超出法規(guī)要求。

三、判斷題

26.×

答：根據(jù)《證券法》第125條，經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。

27.×

答：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制制度應(yīng)由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，總經(jīng)理負(fù)責(zé)實(shí)施。

28.×

答：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得未經(jīng)客戶同意披露客戶信息。

29.√

答：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，若客戶資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的業(yè)務(wù)部門。

30.×

答：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，證券公司從業(yè)人員在離職后6個(gè)月內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。

31.√

答：根據(jù)《證券公司業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司代理買賣證券業(yè)務(wù)中，其賺取的主要收入來(lái)源是傭金收入。

32.×

答：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》，證券公司從業(yè)人員持有他人股份時(shí)，應(yīng)向公司報(bào)告并按規(guī)定管理，而非立即出售。

33.√

答：根據(jù)《證券公司信用業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶提供的融資融券擔(dān)保物，其擔(dān)保價(jià)值不得低于融資融券金額的150%。

34.×

答：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)確?？蛻衾鎯?yōu)先原則，而非優(yōu)先推薦高收益產(chǎn)品。

35.√

答：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，必須遵守職業(yè)道德規(guī)范。

四、填空題

1.5

答：根據(jù)《證券法》第125條，經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

2.法律法規(guī)；職業(yè)道德

答：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，必須遵守法律法規(guī)和職業(yè)道德，保護(hù)客戶合法權(quán)益。

3.證券投資咨詢

答：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)時(shí)，其管理人應(yīng)具備相應(yīng)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

4.證券

答：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，證券公司從業(yè)人員在離職后6個(gè)月內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相競(jìng)爭(zhēng)的證券業(yè)務(wù)。

5.150

答：根據(jù)《證券公司信用業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶提供的融資融券擔(dān)保物，其擔(dān)保價(jià)值不得低于融資融券金額的150%。

6.管理

答：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》，證券公司從業(yè)人員持有他人股份時(shí)，應(yīng)向公司報(bào)告并按規(guī)定管理該股份。

7.風(fēng)險(xiǎn)管理；信息披露；客戶資金安全

答：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露和客戶資金安全等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

8.貴重

答：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得接受客戶饋贈(zèng)的貴重禮品。

9.優(yōu)先

答：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶提供證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)確保客戶利益優(yōu)先原則。

10.保密

答：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》，證券公司從業(yè)人員在離職時(shí)，應(yīng)履行保密義務(wù)，保護(hù)原任職機(jī)構(gòu)商業(yè)秘密。

五、簡(jiǎn)答題

41.答：證券公司內(nèi)部控制制度的核心要素包括