第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)基金從業(yè)預(yù)約考試進(jìn)不去及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門(mén)/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.基金從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名時(shí)，若系統(tǒng)提示“賬號(hào)狀態(tài)異?！?，可能的原因是（）。

（）A.賬號(hào)已實(shí)名認(rèn)證且通過(guò)審核

（）B.賬號(hào)處于凍結(jié)狀態(tài)，需聯(lián)系協(xié)會(huì)申訴

（）C.密碼輸入錯(cuò)誤多次被鎖定

（）D.綁定的手機(jī)號(hào)已變更但未及時(shí)更新

2.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在推薦基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)優(yōu)先考慮投資者的（）。

（）A.投資期限長(zhǎng)短

（）B.財(cái)富規(guī)模大小

（）C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)

（）D.交易頻率高低

3.下列哪種基金類(lèi)型不屬于《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》中規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)基金類(lèi)別？（）

（）A.股票型基金

（）B.混合型基金

（）C.索引型基金

（）D.貨幣市場(chǎng)基金

（）E.量化對(duì)沖基金

4.基金募集期間，若主承銷(xiāo)商發(fā)現(xiàn)基金合同條款存在重大缺陷，應(yīng)采取的措施是（）。

（）A.立即暫停募集并上報(bào)證監(jiān)會(huì)

（）B.由發(fā)行人自行修改合同

（）C.向投資者披露風(fēng)險(xiǎn)提示即可

（）D.由監(jiān)管機(jī)構(gòu)代為修改合同

5.基金合同中關(guān)于基金運(yùn)作方式的記載，主要涉及（）。

（）A.基金托管人的權(quán)利義務(wù)

（）B.基金投資策略與比例限制

（）C.基金管理人的信息披露責(zé)任

（）D.基金份額持有人的表決權(quán)比例

6.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在宣傳基金業(yè)績(jī)時(shí)，若使用歷史業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)，應(yīng)遵守的規(guī)定是（）。

（）A.必須同時(shí)披露同期無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率

（）B.可選擇性披露部分業(yè)績(jī)記錄

（）C.不需注明數(shù)據(jù)來(lái)源

（）D.可夸大過(guò)往收益表現(xiàn)

7.《基金銷(xiāo)售管理辦法》規(guī)定，基金銷(xiāo)售適用性匹配過(guò)程中，若投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力為保守型，則不應(yīng)推薦的產(chǎn)品是（）。

（）A.貨幣市場(chǎng)基金

（）B.中短債基金

（）C.混合型基金

（）D.索引型基金

8.基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)前，若出現(xiàn)重大事項(xiàng)需臨時(shí)召集，應(yīng)至少提前（）日通知基金份額持有人。（）

（）A.5

（）B.10

（）C.15

（）D.20

9.基金信息披露中，“基金季度報(bào)告”通常包含的內(nèi)容是（）。

（）A.基金合同生效情況

（）B.基金投資組合及holdings

（）C.基金資產(chǎn)凈值與份額凈值

（）D.基金招募說(shuō)明書(shū)

10.基金托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的監(jiān)督職責(zé)不包括（）。

（）A.監(jiān)督基金管理人是否遵守投資范圍限制

（）B.審核基金財(cái)務(wù)報(bào)告

（）C.決定基金的投資策略調(diào)整

（）D.核查基金費(fèi)用的計(jì)提與支付

11.基金估值過(guò)程中，若出現(xiàn)交易所未交易或交易量極少的證券，其估值方法通常采用（）。

（）A.市場(chǎng)法

（）B.成本法

（）C.現(xiàn)金流量折現(xiàn)法

（）D.模型估值法

12.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，私募基金管理人登記前，需確保（）。

（）A.實(shí)繳資本不低于1000萬(wàn)元

（）B.具備3名以上基金從業(yè)資格人員

（）C.擁有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和必要的辦公設(shè)施

（）D.所有股東為機(jī)構(gòu)投資者

13.基金合同中關(guān)于基金費(fèi)用的約定，通常不包括（）。

（）A.管理費(fèi)

（）B.托管費(fèi)

（）C.申購(gòu)費(fèi)

（）D.業(yè)績(jī)報(bào)酬

14.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)銷(xiāo)售人員行為進(jìn)行規(guī)范的主要依據(jù)是（）。

（）A.《證券法》

（）B.《基金銷(xiāo)售管理辦法》

（）C.《公司法》

（）D.《刑法》

15.基金信息披露的“及時(shí)性原則”要求，定期報(bào)告應(yīng)在法定期限內(nèi)披露，例如基金季度報(bào)告應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束后（）日內(nèi)公告。（）

（）A.15

（）B.20

（）C.30

（）D.45

16.基金投資組合中，若某項(xiàng)資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的比例超過(guò)30%，則該基金可能被歸類(lèi)為（）。

（）A.股票型基金

（）B.混合型基金

（）C.指數(shù)型基金

（）D.貨幣市場(chǎng)基金

17.基金合同生效后，若基金管理人發(fā)生變更，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料不包括（）。

（）A.基金份額持有人大會(huì)決議

（）B.新管理人的資格證明文件

（）C.基金財(cái)產(chǎn)管理人協(xié)議

（）D.基金招募說(shuō)明書(shū)

18.基金信息披露中，“招募說(shuō)明書(shū)”的主要內(nèi)容不包括（）。

（）A.基金運(yùn)作方式

（）B.基金投資策略

（）C.基金管理人股權(quán)結(jié)構(gòu)

（）D.基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分

19.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在開(kāi)展投資者教育時(shí)，應(yīng)避免的做法是（）。

（）A.提供基金投資風(fēng)險(xiǎn)測(cè)算工具

（）B.強(qiáng)調(diào)過(guò)往業(yè)績(jī)以吸引客戶(hù)

（）C.解釋不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)產(chǎn)品的特點(diǎn)

（）D.告知投資者基金費(fèi)用構(gòu)成

20.基金估值復(fù)核機(jī)構(gòu)在進(jìn)行復(fù)核時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注（）。

（）A.估值方法的合理性

（）B.估值結(jié)果的準(zhǔn)確性

（）C.基金管理人的業(yè)績(jī)表現(xiàn)

（）D.基金托管人的收費(fèi)水平

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在履行適當(dāng)性義務(wù)時(shí)，應(yīng)考慮投資者的（）。

（）A.收入來(lái)源

（）B.金融資產(chǎn)狀況

（）C.投資經(jīng)驗(yàn)

（）D.投資目的

（）E.年齡與職業(yè)

22.基金合同中關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性的表述，主要體現(xiàn)為（）。

（）A.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人財(cái)產(chǎn)

（）B.基金財(cái)產(chǎn)不得被強(qiáng)制執(zhí)行

（）C.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)用于基金投資

（）D.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人財(cái)產(chǎn)的債權(quán)相抵消

（）E.基金財(cái)產(chǎn)的收益歸基金份額持有人所有

23.基金信息披露中，屬于定期報(bào)告的是（）。

（）A.基金招募說(shuō)明書(shū)

（）B.基金中期報(bào)告

（）C.基金年度報(bào)告

（）D.基金臨時(shí)報(bào)告

（）E.基金凈值公告

24.基金投資運(yùn)作中，基金管理人的核心職責(zé)包括（）。

（）A.制定投資策略

（）B.選擇基金管理人

（）C.執(zhí)行投資決策

（）D.管理基金份額持有人結(jié)構(gòu)

（）E.保存基金財(cái)產(chǎn)

25.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在宣傳材料中，關(guān)于基金業(yè)績(jī)的表述應(yīng)遵守的規(guī)定有（）。

（）A.披露近3年的完整業(yè)績(jī)記錄

（）B.清晰說(shuō)明業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

（）C.不得使用“業(yè)績(jī)最佳”“最穩(wěn)健”等絕對(duì)性描述

（）D.同時(shí)披露同期無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率

（）E.可選擇性展示部分正向業(yè)績(jī)

26.基金合同中關(guān)于基金運(yùn)作方式的約定，可能包括（）。

（）A.投資范圍與比例限制

（）B.基金資產(chǎn)配置策略

（）C.基金費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)

（）D.基金終止條件

（）E.基金份額的轉(zhuǎn)換規(guī)則

27.基金托管人在履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)監(jiān)督的內(nèi)容包括（）。

（）A.基金管理人的投資運(yùn)作是否合規(guī)

（）B.基金財(cái)產(chǎn)是否獨(dú)立于托管人財(cái)產(chǎn)

（）C.基金費(fèi)用的計(jì)提與支付是否合理

（）D.基金信息披露的真實(shí)性

（）E.基金份額持有人大會(huì)的召集程序

28.私募基金管理人登記備案時(shí)，需提交的材料可能包括（）。

（）A.公司章程

（）B.管理人承諾書(shū)

（）C.股東出資證明

（）D.基金募集說(shuō)明書(shū)

（）E.人員資格證明

29.基金信息披露的“完整性原則”要求披露的信息應(yīng)（）。

（）A.全面反映基金運(yùn)作情況

（）B.包括所有可能影響投資者決策的內(nèi)容

（）C.避免遺漏關(guān)鍵信息

（）D.以專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)為主，避免通俗解釋

（）E.不得與其他信息混淆

30.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在開(kāi)展投資者教育時(shí)，可采取的方式包括（）。

（）A.舉辦投資知識(shí)講座

（）B.制作投資風(fēng)險(xiǎn)提示手冊(cè)

（）C.在線(xiàn)提供投資模擬工具

（）D.通過(guò)社交媒體推送投資觀點(diǎn)

（）E.組織投資者實(shí)地參訪(fǎng)

三、判斷題（共15分，每題0.5分）

31.基金從業(yè)資格考試實(shí)行全國(guó)統(tǒng)一考試制度，每年舉行2次。（）

32.基金合同是規(guī)范基金運(yùn)作的基礎(chǔ)法律文件，其生效標(biāo)志著基金正式成立。（）

33.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在推薦基金產(chǎn)品時(shí)，可以同時(shí)向同一風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的投資者推薦不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品。（）

34.基金管理人每季度需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金運(yùn)作情況報(bào)告。（）

35.基金合同中關(guān)于基金份額轉(zhuǎn)讓的約定，應(yīng)明確轉(zhuǎn)讓價(jià)格的計(jì)算方法。（）

36.基金信息披露中，“凈值公告”屬于臨時(shí)信息披露。（）

37.私募基金管理人可以不受《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的約束。（）

38.基金托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的估值負(fù)有最終決定權(quán)。（）

39.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在宣傳材料中，可以使用“無(wú)風(fēng)險(xiǎn)投資”等表述。（）

40.基金合同生效后，若基金管理人發(fā)生變更，無(wú)需向基金份額持有人公告。（）

41.基金信息披露的“準(zhǔn)確性原則”要求披露的信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確、無(wú)誤導(dǎo)。（）

42.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)銷(xiāo)售人員行為進(jìn)行規(guī)范的主要依據(jù)是《證券法》。（）

43.基金投資組合中，若某項(xiàng)資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的比例超過(guò)20%，則該基金可能被歸類(lèi)為股票型基金。（）

44.基金合同中關(guān)于基金費(fèi)用的約定，應(yīng)明確各項(xiàng)費(fèi)用的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式。（）

45.基金信息披露的“及時(shí)性原則”要求，基金定期報(bào)告應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束后30日內(nèi)公告。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

46.基金從業(yè)資格考試的科目包括《______》和《______》。（）

47.基金合同中關(guān)于基金運(yùn)作方式的約定，應(yīng)明確基金的投資______和______。（）

48.基金信息披露的“完整性原則”要求披露的信息應(yīng)______反映基金運(yùn)作情況。（）

49.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在履行適當(dāng)性義務(wù)時(shí)，應(yīng)考慮投資者的______和______。（）

50.基金合同生效后，若基金管理人發(fā)生變更，應(yīng)向______提交相關(guān)材料。（）

五、簡(jiǎn)答題（共30分）

51.簡(jiǎn)述基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在履行適當(dāng)性義務(wù)時(shí)應(yīng)考慮的主要因素。（10分）

52.基金信息披露應(yīng)遵循哪些基本原則？請(qǐng)分別解釋。（10分）

53.簡(jiǎn)述基金托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的監(jiān)督職責(zé)。（10分）

六、案例分析題（共25分）

某基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在宣傳某混合型基金時(shí)，使用以下宣傳語(yǔ)：“本基金過(guò)往業(yè)績(jī)優(yōu)異，年化收益率高達(dá)20%，是您實(shí)現(xiàn)財(cái)富穩(wěn)健增長(zhǎng)的最佳選擇！投資無(wú)風(fēng)險(xiǎn)，收益有保障！”同時(shí)，該機(jī)構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)中僅簡(jiǎn)單標(biāo)注“基金存在投資風(fēng)險(xiǎn)”，未詳細(xì)說(shuō)明可能面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。

問(wèn)題：

（1）該基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的宣傳行為是否合規(guī)？請(qǐng)說(shuō)明依據(jù)。（10分）

（2）若投資者因輕信該宣傳語(yǔ)而購(gòu)買(mǎi)基金后發(fā)生虧損，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)何種責(zé)任？（10分）

（3）結(jié)合案例，分析基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在宣傳材料中應(yīng)遵守哪些規(guī)范？（5分）

參考答案及解析

一、單選題

1.B

解析：賬號(hào)狀態(tài)異常通常指賬號(hào)被凍結(jié)，可能因違規(guī)操作或未完成實(shí)名認(rèn)證等。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，實(shí)名認(rèn)證通過(guò)不一定會(huì)凍結(jié)。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，密碼鎖定需聯(lián)系客服重置。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，手機(jī)號(hào)變更應(yīng)及時(shí)更新。

2.C

解析：根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第8條，銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)優(yōu)先考慮投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)。A、B、D選項(xiàng)均非優(yōu)先考慮因素。

3.E

解析：根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第3條，標(biāo)準(zhǔn)基金類(lèi)別包括股票型、混合型、指數(shù)型、債券型、貨幣市場(chǎng)基金等，量化對(duì)沖基金不屬于標(biāo)準(zhǔn)類(lèi)別。

4.A

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第47條，主承銷(xiāo)商發(fā)現(xiàn)合同缺陷應(yīng)立即暫停募集并上報(bào)證監(jiān)會(huì)。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，發(fā)行人無(wú)權(quán)自行修改重大缺陷。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，僅披露風(fēng)險(xiǎn)提示不足。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不直接修改合同。

5.B

解析：基金合同中的運(yùn)作方式條款主要涉及投資范圍、投資策略、比例限制等。A選項(xiàng)屬于托管人條款。C選項(xiàng)屬于信息披露條款。D選項(xiàng)屬于份額持有人權(quán)利條款。

6.A

解析：根據(jù)《基金銷(xiāo)售管理辦法》第19條，宣傳材料應(yīng)同時(shí)披露同期無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，需披露完整業(yè)績(jī)記錄。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，必須注明數(shù)據(jù)來(lái)源。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，不得夸大收益。

7.C

解析：根據(jù)《基金銷(xiāo)售管理辦法》第22條，保守型投資者不應(yīng)推薦混合型基金等較高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品。A、B、D選項(xiàng)均為較低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品。

8.C

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第78條，臨時(shí)召集應(yīng)至少提前15日通知。

9.B

解析：基金季度報(bào)告通常包含投資組合、凈值變動(dòng)、業(yè)績(jī)表現(xiàn)等內(nèi)容。A選項(xiàng)屬于招募說(shuō)明書(shū)內(nèi)容。C選項(xiàng)屬于凈值公告內(nèi)容。D選項(xiàng)屬于基金合同內(nèi)容。

10.C

解析：基金托管人監(jiān)督基金管理人是否遵守投資范圍限制，但不決定投資策略。A、B、D選項(xiàng)均屬托管人職責(zé)。

11.B

解析：交易所未交易或交易量極少時(shí)，通常采用成本法估值。A選項(xiàng)市場(chǎng)法需有活躍市場(chǎng)。C選項(xiàng)現(xiàn)金流折現(xiàn)法適用于房地產(chǎn)等。D選項(xiàng)模型估值法需假設(shè)前提。

12.C

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第8條，需確保擁有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和必要的辦公設(shè)施。A選項(xiàng)實(shí)繳資本要求根據(jù)規(guī)模而定。B選項(xiàng)人員數(shù)量非核心要求。D選項(xiàng)股東類(lèi)型有彈性。

13.D

解析：申購(gòu)費(fèi)屬于銷(xiāo)售費(fèi)用，不在基金費(fèi)用范疇。A、B、C選項(xiàng)均屬基金費(fèi)用。

14.B

解析：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的行為規(guī)范主要依據(jù)《基金銷(xiāo)售管理辦法》。A選項(xiàng)《證券法》適用于證券業(yè)務(wù)。C選項(xiàng)《公司法》適用于公司治理。D選項(xiàng)《刑法》適用于刑事犯罪。

15.C

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第75條，基金季度報(bào)告應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束后30日內(nèi)公告。

16.A

解析：根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第4條，股票型基金非公開(kāi)募集基金投資股票比例不低于80%。超過(guò)30%可能但非必然。B、C、D選項(xiàng)比例均低于30%。

17.B

解析：基金管理人變更需提交份額持有人大會(huì)決議、新管理人資格證明等，但無(wú)需選擇基金管理人。

18.C

解析：基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)包含運(yùn)作方式、投資策略等，但股權(quán)結(jié)構(gòu)非必須披露內(nèi)容。

19.B

解析：根據(jù)《基金銷(xiāo)售管理辦法》第18條，不得使用絕對(duì)性描述夸大業(yè)績(jī)。A、C、D選項(xiàng)均合規(guī)。

20.A

解析：基金估值復(fù)核機(jī)構(gòu)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注估值方法的合理性，確保估值過(guò)程合規(guī)。B選項(xiàng)準(zhǔn)確性需結(jié)合方法合理性判斷。C、D、E選項(xiàng)非復(fù)核核心內(nèi)容。

二、多選題

21.ABCD

解析：根據(jù)《基金銷(xiāo)售管理辦法》第23條，適當(dāng)性匹配需考慮收入來(lái)源、金融資產(chǎn)、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目的。E選項(xiàng)年齡職業(yè)非核心因素。

22.ABCD

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第5條，基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于管理人、托管人財(cái)產(chǎn)，不得強(qiáng)制執(zhí)行，不得抵消債權(quán)，收益歸份額持有人。E選項(xiàng)非獨(dú)立性體現(xiàn)。

23.BCD

解析：定期報(bào)告包括中期報(bào)告、年度報(bào)告、凈值公告，臨時(shí)報(bào)告屬特殊披露。A選項(xiàng)招募說(shuō)明書(shū)屬非定期文件。

24.AC

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第14條，管理人核心職責(zé)包括制定投資策略、執(zhí)行投資決策。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，管理人選擇管理人。D、E選項(xiàng)非核心職責(zé)。

25.ABCD

解析：根據(jù)《基金銷(xiāo)售管理辦法》第19條，應(yīng)披露完整業(yè)績(jī)、比較基準(zhǔn)、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率。E選項(xiàng)錯(cuò)誤，不得選擇性展示。

26.ABCDE

解析：基金運(yùn)作方式條款可能包括投資范圍、策略、費(fèi)用、終止條件、份額轉(zhuǎn)換等。

27.ABCD

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第12條，托管人應(yīng)監(jiān)督投資運(yùn)作、財(cái)產(chǎn)獨(dú)立、費(fèi)用計(jì)提、信息披露。E選項(xiàng)非托管人職責(zé)。

28.ABC

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第9條，需提交公司章程、管理人承諾書(shū)、股東出資證明。D選項(xiàng)屬基金募集文件。E選項(xiàng)非備案材料。

29.ABC

解析：根據(jù)《基金信息披露管理辦法》第3條，完整性要求全面反映運(yùn)作情況、避免遺漏、不混淆信息。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，需通俗解釋。E選項(xiàng)錯(cuò)誤，應(yīng)與其他信息分離。

30.ABC

解析：根據(jù)《基金銷(xiāo)售管理辦法》第27條，可通過(guò)講座、手冊(cè)、模擬工具、參訪(fǎng)等方式開(kāi)展投資者教育。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，社交媒體推送需合規(guī)。

三、判斷題

31.√

解析：基金從業(yè)資格考試每年舉行2次，實(shí)行全國(guó)統(tǒng)一考試制度。

32.√

解析：基金合同是基金運(yùn)作的基礎(chǔ)法律文件，其生效標(biāo)志著基金正式成立。

33.×

解析：根據(jù)《基金銷(xiāo)售管理辦法》第22條，應(yīng)向同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)投資者推薦同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)產(chǎn)品。

34.×

解析：基金管理人每季度需向基金份額持有人報(bào)備運(yùn)作情況，而非證監(jiān)會(huì)。

35.√

解析：基金合同應(yīng)明確份額轉(zhuǎn)讓價(jià)格計(jì)算方法，如按凈值或協(xié)商定價(jià)。

36.×

解析：凈值公告屬于定期信息披露。

37.×

解析：私募基金雖監(jiān)管方式不同，但需遵守《證券投資基金法》部分規(guī)定。

38.×

解析：估值由管理人負(fù)責(zé)，托管人復(fù)核，最終決定權(quán)歸管理人。

39.×

解析：根據(jù)《基金銷(xiāo)售管理辦法》第18條，不得使用“無(wú)風(fēng)險(xiǎn)”等表述。

40.×

解析：基金管理人變更需向份額持有人公告。

41.√

解析：根據(jù)《基金信息披露管理辦法》第3條，準(zhǔn)確性要求信息真實(shí)、準(zhǔn)確、無(wú)誤導(dǎo)。

42.×

解析：主要依據(jù)《基金銷(xiāo)售管理辦法》，而非《證券法》。

43.√

解析：根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第4條，股票型基金投資股票比例不低于80%，占20%-30%可能歸類(lèi)為混合型。

44.√

解析：基金合同應(yīng)明確費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)與支付方式。

45.√

解析：基金季度報(bào)告應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束后30日內(nèi)公告。

四、填空題

46.基金法律法規(guī)（或基金法律法規(guī)與職業(yè)道德）基金法律法規(guī)與職業(yè)道德

解析：基金從業(yè)資格考試科目包括《基金法律法規(guī)》和《基金職業(yè)道德》。

47.范圍方式

解析：運(yùn)作方式條款應(yīng)明確投資范圍與具體操作方式。

48.全面

解析：完整性原則要求信息全面反映基金運(yùn)作情況。

49.風(fēng)險(xiǎn)承受能力金融資產(chǎn)狀況

解析：適當(dāng)性匹配需考慮投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和金融資產(chǎn)狀況。

50.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

解析：基金管理人變更需向中國(guó)證監(jiān)