工業(yè)安全風險評估實施方案一、總則（一）目的與意義為全面貫徹“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，系統(tǒng)識別、科學分析及客觀評價企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在的各類安全風險，有效防范和遏制生產(chǎn)安全事故發(fā)生，保障從業(yè)人員生命財產(chǎn)安全，促進企業(yè)可持續(xù)健康發(fā)展，特制定本實施方案。本方案旨在為企業(yè)提供一套規(guī)范化、程序化、可操作的工業(yè)安全風險評估工作指引，確保風險評估工作的系統(tǒng)性、科學性和有效性。（二）適用范圍本方案適用于本企業(yè)（或指定范圍內(nèi)）各類生產(chǎn)裝置、作業(yè)活動、工藝流程、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境及管理體系等所涉及的工業(yè)安全風險評估工作。各部門、各生產(chǎn)單元應(yīng)遵照執(zhí)行。（三）基本原則1.系統(tǒng)性原則：風險評估應(yīng)覆蓋所有可能的風險源和影響因素，確保評估的全面性。2.科學性原則：采用公認的、成熟的評估方法和技術(shù)，確保評估過程和結(jié)果的客觀性與準確性。3.實用性原則：評估方法和結(jié)果應(yīng)結(jié)合企業(yè)實際，便于理解、操作和應(yīng)用，能夠切實指導風險管控。4.動態(tài)性原則：風險評估不是一次性工作，應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營變化、法律法規(guī)更新、技術(shù)進步等因素定期或不定期進行復評與更新。5.全員參與原則：鼓勵各層級員工參與風險評估過程，充分發(fā)揮其在風險識別和控制方面的積極性與主動性。（四）評估依據(jù)1.國家及地方有關(guān)安全生產(chǎn)的法律法規(guī)、標準規(guī)范及政策文件。2.行業(yè)通用的安全技術(shù)標準、操作規(guī)程。3.企業(yè)現(xiàn)有的安全管理制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案等。4.相關(guān)的事故案例及國內(nèi)外先進的安全管理實踐。5.企業(yè)的實際生產(chǎn)狀況及歷史安全記錄。二、評估組織與管理（一）組織領(lǐng)導成立由企業(yè)主要負責人任組長，分管安全負責人任副組長，各相關(guān)職能部門（如生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備、人事、財務(wù)、工會等）負責人及基層單位負責人為成員的風險評估工作領(lǐng)導小組。領(lǐng)導小組負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)風險評估工作的整體推進，審定評估方案、評估報告及重大風險控制措施。（二）工作機構(gòu)領(lǐng)導小組下設(shè)風險評估工作小組，由安全管理部門牽頭，抽調(diào)各相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)技術(shù)人員（如工藝、設(shè)備、電氣、儀表、消防、職業(yè)健康等）組成。工作小組負責風險評估的具體實施，包括制定詳細工作計劃、組織培訓、開展現(xiàn)場評估、數(shù)據(jù)分析、報告編制等。必要時，可聘請外部安全技術(shù)專家提供技術(shù)支持。（三）職責分工1.領(lǐng)導小組職責：審批評估方案；提供資源保障；協(xié)調(diào)解決評估過程中的重大問題；審定風險評估報告及風險控制措施。2.工作小組職責：編制評估方案和實施計劃；組織開展風險識別、分析與評價；編制風險評估報告；提出風險控制建議；跟蹤風險控制措施的落實情況。3.各部門及基層單位職責：積極配合風險評估工作小組，提供必要的資料和工作條件；組織本單位人員參與風險識別與分析；落實本單位的風險控制措施；及時反饋風險評估過程中發(fā)現(xiàn)的問題。4.評估人員職責：嚴格按照評估方案和相關(guān)標準開展工作；客觀、公正地進行風險識別、分析與評價；準確記錄評估數(shù)據(jù)和結(jié)果；對評估結(jié)論負責。（四）評估進度計劃風險評估工作應(yīng)根據(jù)企業(yè)實際情況制定詳細的進度計劃，明確各階段的工作內(nèi)容、起止時間、責任人及交付成果。一般可分為準備階段、實施階段、報告編制與評審階段。（五）資源保障企業(yè)應(yīng)為風險評估工作提供必要的資源支持，包括但不限于人員、資金、設(shè)備、時間及信息資料等，確保評估工作順利開展。三、風險評估實施步驟（一）準備階段1.資料收集與分析：收集與評估對象相關(guān)的法律法規(guī)、標準規(guī)范、工藝文件、設(shè)備圖紙、操作規(guī)程、歷史事故案例、安全檢查記錄、應(yīng)急預(yù)案、員工培訓記錄等資料，并進行整理分析。2.現(xiàn)場初步勘查：對評估范圍內(nèi)的生產(chǎn)現(xiàn)場進行初步勘查，了解生產(chǎn)布局、工藝流程、主要設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、關(guān)鍵崗位等基本情況。3.確定評估范圍與對象：根據(jù)企業(yè)實際情況和評估目的，明確本次風險評估的具體范圍（如特定車間、裝置、工藝流程、作業(yè)活動等）和評估對象。4.劃分評估單元：為提高評估的效率和準確性，可將評估范圍劃分為若干相對獨立的評估單元。評估單元的劃分可依據(jù)生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動、區(qū)域位置等進行。5.制定評估工作計劃：明確各評估單元的負責人、評估方法、評估時間表、資料需求及溝通協(xié)調(diào)機制。6.評估人員培訓：對參與評估的人員進行培訓，使其熟悉評估方案、評估方法、相關(guān)標準規(guī)范、工作流程及記錄要求，確保評估工作的統(tǒng)一性和規(guī)范性。（二）風險識別階段風險識別是風險評估的基礎(chǔ)，旨在找出評估范圍內(nèi)存在的所有潛在風險因素。1.識別方法：*資料查閱法：通過查閱相關(guān)文件、記錄、圖紙等，識別潛在風險。*現(xiàn)場勘查法：深入生產(chǎn)現(xiàn)場，觀察作業(yè)活動、設(shè)備運行狀況、環(huán)境條件等，發(fā)現(xiàn)潛在風險。*人員訪談法：與一線操作人員、技術(shù)人員、管理人員進行訪談，了解其對風險的認知和經(jīng)驗。*工作安全分析法（JSA/JHA）：對每個作業(yè)步驟進行分析，識別每個步驟中可能存在的風險。*危險與可操作性分析（HAZOP）：適用于復雜化工工藝，通過偏離分析識別潛在風險（如適用）。*故障模式與影響分析（FMEA）：分析設(shè)備、系統(tǒng)或過程中潛在的故障模式及其對安全的影響（如適用）。*安全檢查表法（Checklist）：根據(jù)相關(guān)標準、規(guī)范和經(jīng)驗編制檢查表，逐項檢查識別風險。*頭腦風暴法/德爾菲法：組織相關(guān)人員進行討論，集思廣益，識別潛在風險。2.識別內(nèi)容：全面識別評估范圍內(nèi)存在的危險源，包括但不限于：*人的因素：人員的不安全行為、技能水平、安全意識、健康狀況等。*物的因素：設(shè)備設(shè)施的不安全狀態(tài)、物料的危險特性、防護設(shè)施缺陷等。*環(huán)境因素：作業(yè)場所的溫度、濕度、照明、通風、噪聲、粉塵、有毒有害物質(zhì)等。*管理因素：安全管理制度不健全、操作規(guī)程不完善、培訓教育不到位、應(yīng)急管理不足等。*工藝因素：工藝流程不合理、工藝參數(shù)失控、操作方法不當?shù)取?.風險識別記錄：對識別出的風險因素進行詳細記錄，包括風險所在位置/單元、風險描述、可能導致的事故類型等，形成初步的《風險識別清單》。（三）風險分析階段風險分析是在風險識別的基礎(chǔ)上，對每一項風險的發(fā)生可能性和后果嚴重性進行分析。1.可能性分析：分析導致風險事件發(fā)生的可能性大小。可結(jié)合歷史數(shù)據(jù)、類似企業(yè)事故情況、設(shè)備故障率、人員操作失誤率、管理水平等因素進行綜合判斷?？赡苄缘燃壙刹捎枚ㄐ悦枋觯ㄈ鐦O不可能、不太可能、可能、很可能、極可能）或半定量打分（如1-5分）。2.后果嚴重性分析：分析風險事件一旦發(fā)生可能造成的人員傷亡、財產(chǎn)損失、環(huán)境破壞、聲譽影響及停產(chǎn)損失等后果的嚴重程度。后果嚴重性等級也可采用定性描述（如輕微、一般、較嚴重、嚴重、極其嚴重）或半定量打分（如1-5分）。3.分析方法：*定性分析：主要依靠專家經(jīng)驗和判斷，對風險的可能性和后果進行定性描述。適用于風險較為簡單、可獲取的數(shù)據(jù)有限的情況。*半定量分析：將可能性和后果嚴重性轉(zhuǎn)化為數(shù)值，通過一定的計算方法（如風險矩陣法）得出風險等級。*定量分析：運用數(shù)學模型和數(shù)據(jù)，對風險的可能性和后果進行精確的量化計算（如事故樹分析FTA、事件樹分析ETA、泄漏擴散模型等）。定量分析通常較為復雜，適用于重大危險源或高風險場景。企業(yè)可根據(jù)評估對象的復雜程度、重要性及可獲得的數(shù)據(jù)情況，選擇合適的分析方法。對于大多數(shù)工業(yè)企業(yè)，半定量的風險矩陣法是一種常用且有效的方法。（四）風險評價階段風險評價是根據(jù)風險分析的結(jié)果，對照預(yù)先確定的風險準則，評估風險是否可接受，確定風險等級，并提出風險控制的優(yōu)先順序。1.確定風險等級劃分標準：制定或選用適合本企業(yè)的風險等級劃分標準。通常采用風險矩陣法，將風險的可能性等級和后果嚴重性等級相結(jié)合，形成一個風險矩陣表，從而確定風險等級（如低風險、一般風險、較高風險、高風險）。風險準則應(yīng)得到企業(yè)管理層的批準，并確保所有評估人員理解和掌握。2.風險等級評估：將每個識別出的風險，根據(jù)其可能性等級和后果嚴重性等級，在風險矩陣中找到對應(yīng)的風險等級。3.風險分級排序：根據(jù)評估出的風險等級，對所有風險進行排序，確定高、中、低風險的優(yōu)先順序，重點關(guān)注高風險和較高風險。（五）風險控制與改進建議針對評價出的風險，特別是不可接受的高風險，應(yīng)提出切實可行的風險控制措施和改進建議。1.風險控制措施的制定原則：*消除風險：優(yōu)先考慮通過設(shè)計變更、工藝改進、設(shè)備更新等方式徹底消除危險源。*降低風險：當無法完全消除時，應(yīng)采取措施降低風險發(fā)生的可能性或減輕后果的嚴重性（如工程技術(shù)措施、管理措施）。*個體防護：在采取上述措施后仍不能將風險降至可接受水平時，必須為從業(yè)人員配備合格的個體防護用品，并確保正確使用。*應(yīng)急處置：針對可能發(fā)生的事故，制定應(yīng)急預(yù)案，配備應(yīng)急物資，開展應(yīng)急演練，以減少事故損失。2.控制措施的內(nèi)容：針對具體風險，從工程技術(shù)、管理、培訓教育、個體防護、應(yīng)急等方面提出具體的控制措施。措施應(yīng)具有針對性、可操作性和經(jīng)濟性。3.風險控制措施的評審與確認：對提出的風險控制措施進行評審，評估其有效性、可行性、經(jīng)濟性及可能帶來的新風險。確保所制定的控制措施能夠?qū)L險降至可接受水平。（六）評估報告編制與溝通1.風險評估報告編制：在完成上述各階段工作后，風險評估工作小組應(yīng)編制《工業(yè)安全風險評估報告》。報告應(yīng)包括但不限于以下主要內(nèi)容：*引言（評估目的、范圍、依據(jù)、方法）*評估組織與實施過程*評估對象概況*風險識別結(jié)果（風險清單）*風險分析與評價結(jié)果（風險等級分布、重大風險描述）*風險控制措施與改進建議*評估結(jié)論與建議（總體風險水平、重點關(guān)注領(lǐng)域、持續(xù)改進方向）*附件（風險矩陣圖、風險清單詳細記錄、相關(guān)支撐材料等）2.報告評審與修訂：評估報告初稿完成后，應(yīng)組織內(nèi)部評審和外部專家評審（如必要），根據(jù)評審意見進行修改完善，形成正式報告。3.報告溝通與分發(fā)：將審定后的風險評估報告提交給企業(yè)管理層，并分發(fā)至各相關(guān)部門和基層單位，確保相關(guān)人員了解評估結(jié)果和應(yīng)采取的控制措施。四、評估質(zhì)量保證與控制1.評估過程記錄：對評估過程中的各項活動、數(shù)據(jù)、分析判斷、會議紀要等均應(yīng)進行詳細記錄，確保評估過程的可追溯性。2.內(nèi)部審核：在評估的關(guān)鍵階段（如風險識別完成后、風險評價完成后），組織內(nèi)部審核，檢查評估工作是否符合方案要求，數(shù)據(jù)是否準確，方法是否恰當。3.專家評審：邀請相關(guān)領(lǐng)域的外部專家對評估方案、評估過程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)及評估報告進行獨立評審，提出改進意見。4.過程監(jiān)督：風險評估工作領(lǐng)導小組對評估工作的全過程進行監(jiān)督檢查，確保評估工作按計劃、按標準規(guī)范進行。五、評估結(jié)果應(yīng)用與持續(xù)改進1.風險控制措施的落實：各相關(guān)部門和單位應(yīng)根據(jù)風險評估報告中的建議，制定本部門的風險控制措施落實計劃，明確責任人、完成時限，并組織實施。評估工作小組負責跟蹤檢查措施的落實情況。2.指導安全管理決策：風險評估結(jié)果應(yīng)作為企業(yè)制定安全目標、編制安全投入計劃、改進安全管理制度、開展安全教育培訓、制定應(yīng)急預(yù)案、進行隱患排查治理的重要依據(jù)。3.動態(tài)管理與持續(xù)改進：*定期復評：風險評估不是一次性的工作，應(yīng)根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營變化、法律法規(guī)更新、工藝技術(shù)改造、發(fā)生事故或重大險情后等情況，定期（如每年或每兩年）或不定期組織風險復評。*風險監(jiān)控：對評估出的重大風險，應(yīng)建立動態(tài)監(jiān)控機制，定期監(jiān)測其變化情況，確保控制措施的持續(xù)有效。*更新風險信息：當生產(chǎn)條