期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合檢測(cè)模擬卷第一部分單選題(50題)1、期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但（）的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果。

A.客戶存在過(guò)錯(cuò)

B.客戶交易指令未指明有效期限

C.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易

D.客戶交易指令未指明成交價(jià)格和開倉(cāng)方向

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司混碼交易時(shí)客戶承擔(dān)相應(yīng)交易結(jié)果的條件。題干分析題干明確指出期貨公司進(jìn)行混碼交易時(shí)，通常情況下客戶不承擔(dān)責(zé)任，但存在特定情形時(shí)，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果，需要從選項(xiàng)中找出符合該特定情形的內(nèi)容。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：客戶存在過(guò)錯(cuò)并不直接等同于在期貨公司混碼交易的情況下客戶要承擔(dān)相應(yīng)交易結(jié)果。題干強(qiáng)調(diào)的是與期貨公司按客戶交易指令入市交易相關(guān)的條件，而非單純客戶過(guò)錯(cuò)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：客戶交易指令未指明有效期限，這與客戶是否要對(duì)期貨公司混碼交易承擔(dān)相應(yīng)交易結(jié)果沒有直接關(guān)聯(lián)。題干關(guān)注的核心是期貨公司是否按指令入市交易，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：當(dāng)期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易時(shí)，說(shuō)明交易是基于客戶的有效指令實(shí)際執(zhí)行的，此時(shí)客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：客戶交易指令未指明成交價(jià)格和開倉(cāng)方向，這與客戶在期貨公司混碼交易時(shí)承擔(dān)相應(yīng)交易結(jié)果的條件不相關(guān)，題干重點(diǎn)在于期貨公司按指令入市交易情況，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。2、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司，整改期限不得超過(guò)（）個(gè)工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司的整改期限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司，整改期限不得超過(guò)20個(gè)工作日，所以答案選D。"3、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場(chǎng)行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無(wú)利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)，這是合理且規(guī)范的做法。通過(guò)這些可靠的信息來(lái)源，能夠?yàn)榭蛻籼峁└呖茖W(xué)性和可靠性的投資建議，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨投資具有一定風(fēng)險(xiǎn)性，告知客戶自主做出期貨交易決策、獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，是保障客戶知情權(quán)和明確客戶責(zé)任的體現(xiàn)。同時(shí)，不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息，是對(duì)客戶隱私和商業(yè)秘密的保護(hù)，符合相關(guān)規(guī)定，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：市場(chǎng)行情是復(fù)雜多變且具有不確定性的，受到眾多因素如政治、經(jīng)濟(jì)、自然等的影響。期貨公司無(wú)法對(duì)市場(chǎng)行情做出確定性判斷，因?yàn)槿魏晤A(yù)測(cè)都存在風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。所以“期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場(chǎng)行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策”這一表述是錯(cuò)誤的。選項(xiàng)D：期貨公司向客戶明示有無(wú)利益沖突，能夠保證交易的公平、公正和透明，讓客戶在充分了解情況的基礎(chǔ)上做出決策。提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)，有助于客戶充分認(rèn)識(shí)到投資的風(fēng)險(xiǎn)性，從而謹(jǐn)慎做出投資決策，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。4、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。

A.交易所

B.客戶

C.國(guó)家

D.公司

【答案】：B"

【解析】本題考查客戶保證金和委托資產(chǎn)的歸屬?？蛻舻谋ＷC金和委托資產(chǎn)是客戶自身的財(cái)產(chǎn)，其所有權(quán)歸客戶所有。交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督交易活動(dòng)；國(guó)家主要是通過(guò)制定法律法規(guī)等對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行宏觀管理；公司在金融交易等場(chǎng)景中可能是提供服務(wù)的主體，但并不擁有客戶的保證金和委托資產(chǎn)。所以正確答案選B。"5、期貨從業(yè)人員受到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律懲戒后，享有()權(quán)利。

A.上訴

B.抗辯

C.申訴

D.申請(qǐng)行政復(fù)議

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒后所享有的權(quán)利。選項(xiàng)A，上訴通常是指當(dāng)事人對(duì)人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評(píng)審決定，在法定期限內(nèi)，依法聲明不服，提請(qǐng)上一級(jí)人民法院重新審判的活動(dòng)。期貨從業(yè)人員受到協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒不屬于司法審判的范疇，所以不適用上訴這一途徑，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，抗辯是指在訴訟中，被告用以對(duì)抗原告訴訟請(qǐng)求的權(quán)利或主張。它主要應(yīng)用于法律訴訟場(chǎng)景，而期貨從業(yè)人員受到協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒并非是處于訴訟環(huán)境，所以不存在抗辯的權(quán)利，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，申訴是指公民、法人或其他組織，認(rèn)為對(duì)某一問(wèn)題的處理結(jié)果不正確，而向國(guó)家的有關(guān)機(jī)關(guān)申述理由，請(qǐng)求重新處理的行為。期貨從業(yè)人員受到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律懲戒后，若對(duì)懲戒結(jié)果不服，是享有申訴權(quán)利的，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，申請(qǐng)行政復(fù)議是指公民、法人或者其他組織不服行政主體作出的具體行政行為，認(rèn)為行政主體的具體行政行為侵犯了其合法權(quán)益，依法向法定的行政復(fù)議機(jī)關(guān)提出復(fù)議申請(qǐng)。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，并非行政機(jī)關(guān)，其作出的紀(jì)律懲戒不屬于具體行政行為，所以不能申請(qǐng)行政復(fù)議，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。6、人民法院審理無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，依據(jù)（）原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

A.無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任

B.過(guò)錯(cuò)責(zé)任

C.嚴(yán)格責(zé)任

D.公平責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查人民法院審理無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)確定當(dāng)事人民事責(zé)任所依據(jù)的原則。選項(xiàng)A：無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任是指行為人造成他人損害的事實(shí)客觀存在，以及行為人的活動(dòng)和所管理的人或物的危險(xiǎn)性質(zhì)與所造成損害后果是因果關(guān)系，而特別加重其責(zé)任，讓行為人對(duì)損害后果承擔(dān)法律責(zé)任。該原則并不適用于人民法院審理無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件來(lái)確定當(dāng)事人的民事責(zé)任，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：過(guò)錯(cuò)責(zé)任過(guò)錯(cuò)責(zé)任是指行為人違反民事義務(wù)并致他人損害時(shí)，應(yīng)以過(guò)錯(cuò)作為責(zé)任的要件和確定責(zé)任范圍的依據(jù)的責(zé)任。在期貨交易合同糾紛中，依據(jù)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則，有過(guò)錯(cuò)的一方需要承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任，這符合司法實(shí)踐中對(duì)于此類糾紛案件責(zé)任認(rèn)定的常理，人民法院審理無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，通常依據(jù)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：嚴(yán)格責(zé)任嚴(yán)格責(zé)任是指基于行為人的行為與損害結(jié)果之間有因果關(guān)系，不管行為人主觀上有無(wú)過(guò)錯(cuò)，都要承擔(dān)民事責(zé)任。在期貨交易合同糾紛案件中，并非單純依據(jù)行為與結(jié)果的因果關(guān)系來(lái)判定責(zé)任，而需要考量當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)情況，所以該原則不適用，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：公平責(zé)任公平責(zé)任是指在當(dāng)事人對(duì)造成的損害都無(wú)過(guò)錯(cuò)、不能適用無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任要求加害人承擔(dān)賠償責(zé)任，但如果不賠償受害人遭受的損失又顯失公平的情況下，由人民法院根據(jù)當(dāng)事人的財(cái)產(chǎn)狀況及其他實(shí)際情況，責(zé)令加害人對(duì)受害人的財(cái)產(chǎn)損失給予適當(dāng)補(bǔ)償?shù)囊环N責(zé)任形式。它主要適用于雙方都無(wú)過(guò)錯(cuò)的特殊情形，并非人民法院在審理無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)確定當(dāng)事人民事責(zé)任的主要原則，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。7、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東為自然人的，其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬(wàn)元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

【答案】：B"

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)主要股東為自然人的個(gè)人金融資產(chǎn)要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，若主要股東為自然人，其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，所以本題正確答案選B。"8、會(huì)員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足的情況時(shí)，實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以（）的順序來(lái)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

A.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

B.期貨交易所自有資金和期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.違約會(huì)員的自有資金.期貨交易所自有資金和明貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.違約會(huì)員的自有資金.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

【答案】：D

【解析】本題考查實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)對(duì)會(huì)員違約且保證金不足情況時(shí)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的順序。在期貨交易中，當(dāng)會(huì)員違約并出現(xiàn)保證金不足的狀況時(shí)，按照合理的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)邏輯，首先應(yīng)該用違約會(huì)員自身的自有資金來(lái)彌補(bǔ)可能產(chǎn)生的損失，這是因?yàn)檫`約會(huì)員是風(fēng)險(xiǎn)的直接制造者，其自有資金是第一承擔(dān)來(lái)源。若違約會(huì)員的自有資金不足以彌補(bǔ)風(fēng)險(xiǎn)，接下來(lái)就會(huì)動(dòng)用期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而專門設(shè)立的資金儲(chǔ)備，用于在會(huì)員違約等情況下補(bǔ)充可能的損失。如果期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金也不足以覆蓋風(fēng)險(xiǎn)，最后則需動(dòng)用期貨交易所自有資金來(lái)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，以確保期貨交易的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和市場(chǎng)的穩(wěn)定。所以，實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會(huì)員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金的順序來(lái)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，答案選D。"9、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。

A.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

C.保證合約的履行

D.按照法律規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行管理

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所的職責(zé)范圍，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨交易所作為期貨交易的核心場(chǎng)所，需要為交易參與者提供進(jìn)行交易的場(chǎng)地，以及滿足交易所需的各種設(shè)施和服務(wù)，如交易系統(tǒng)、行情揭示設(shè)備等。所以提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)屬于期貨交易所的職責(zé)。選項(xiàng)B期貨交易的有序進(jìn)行離不開有效的組織和監(jiān)督。期貨交易所負(fù)責(zé)組織期貨合約的交易活動(dòng)，同時(shí)對(duì)交易過(guò)程中的結(jié)算和交割環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督，以確保交易的公正、公平、公開和交易結(jié)果的順利實(shí)現(xiàn)。因此，組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割是期貨交易所的重要職責(zé)之一。選項(xiàng)C期貨合約是交易雙方約定在未來(lái)某一特定時(shí)間以特定價(jià)格買賣一定數(shù)量標(biāo)的物的協(xié)議。期貨交易所通過(guò)一系列的制度安排和風(fēng)險(xiǎn)控制手段，保證合約的履行，維護(hù)市場(chǎng)的信用和穩(wěn)定，保障交易雙方的合法權(quán)益。所以保證合約的履行是期貨交易所的職責(zé)。選項(xiàng)D按照法律規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行管理是中國(guó)證監(jiān)會(huì)等政府監(jiān)管部門的職責(zé)。這些監(jiān)管部門依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)期貨市場(chǎng)的各類主體和交易活動(dòng)進(jìn)行全面、系統(tǒng)的監(jiān)管，以維護(hù)市場(chǎng)秩序，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。期貨交易所不具備按照法律規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行管理的職責(zé)。綜上，答案選D。10、有權(quán)指定交割倉(cāng)庫(kù)的是()。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查有權(quán)指定交割倉(cāng)庫(kù)的主體。選項(xiàng)A：期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，它負(fù)責(zé)制定期貨交易的規(guī)則、組織交易、監(jiān)控市場(chǎng)等一系列重要工作。指定交割倉(cāng)庫(kù)是期貨交易中非常關(guān)鍵的一個(gè)環(huán)節(jié)，與期貨合約的實(shí)物交割密切相關(guān)，期貨交易所有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和交易規(guī)則指定合適的交割倉(cāng)庫(kù)，以確保期貨交易的順利進(jìn)行和實(shí)物交割的質(zhì)量與安全，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理，其職責(zé)包括對(duì)期貨公司及從業(yè)人員的資格管理、職業(yè)道德規(guī)范制定、教育培訓(xùn)等工作，并不負(fù)責(zé)指定交割倉(cāng)庫(kù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)在所轄區(qū)域內(nèi)貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)期貨市場(chǎng)的法律、法規(guī)和政策，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等工作，并不承擔(dān)指定交割倉(cāng)庫(kù)這一具體職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面的監(jiān)督管理，制定期貨市場(chǎng)的發(fā)展規(guī)劃和政策等宏觀層面的工作，而指定交割倉(cāng)庫(kù)通常是由期貨交易所具體操作執(zhí)行的，并非國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的直接職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。11、期貨交易所允許期貨公司開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過(guò)損失的50％

B.不超過(guò)損失的90％

C.不超過(guò)損失的80％

D.不超過(guò)損失的60％

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所允許期貨公司開倉(cāng)透支交易時(shí)，其對(duì)透支交易造成損失的賠償責(zé)任相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，當(dāng)期貨交易所允許期貨公司開倉(cāng)透支交易時(shí)，對(duì)透支交易造成的損失，期貨交易所需承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過(guò)損失的60％。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。12、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】該題考查《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》中關(guān)于交易結(jié)算會(huì)員期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)定對(duì)應(yīng)的法條條款序號(hào)。題干明確表述“《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)”，所以正確答案是B選項(xiàng)。"13、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的（）。

A.15%

B.20%

C.35%

D.50%

【答案】：D

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)，持有5%以上股權(quán)的股東的凈資產(chǎn)與實(shí)收資本的比例要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%。所以本題正確答案是D。14、會(huì)員制期貨交易所召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開（）前通知會(huì)員。

A.5日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所召開會(huì)員大會(huì)時(shí)通知會(huì)員的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開10日前通知會(huì)員。所以題目中正確答案為選項(xiàng)C。15、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)（）未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年

【答案】：A

【解析】本題考查的是取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員在未執(zhí)業(yè)情況下申請(qǐng)從業(yè)資格前的相關(guān)規(guī)定。對(duì)于取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員，如果連續(xù)一定時(shí)間未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該時(shí)間為2年。所以選項(xiàng)A正確。而B選項(xiàng)3年、C選項(xiàng)5年、D選項(xiàng)6年均不符合此規(guī)定，因此本題正確答案是A。16、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產(chǎn)

D.核增凈資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司的處理措施。首先，依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，這意味著期貨公司可能存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)未被合理評(píng)估與體現(xiàn)。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)，反映了期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。如果期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，會(huì)導(dǎo)致其實(shí)際面臨的風(fēng)險(xiǎn)被低估，進(jìn)而使得凈資本的計(jì)算不準(zhǔn)確，可能虛高。為了保證風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)能準(zhǔn)確反映期貨公司的真實(shí)風(fēng)險(xiǎn)狀況，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司核減凈資本。而核增凈資本顯然與糾正未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)狀況不符；凈資產(chǎn)是指企業(yè)的資產(chǎn)總額減去負(fù)債以后的凈額，題干重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是預(yù)計(jì)負(fù)債對(duì)凈資本的影響，而非凈資產(chǎn)，所以核減凈資產(chǎn)和核增凈資產(chǎn)也不符合對(duì)該情形的處理要求。綜上，答案選A。17、期貨公司在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合近（）年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所應(yīng)符合的條件。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的條件。所以本題答案選B。18、某期貨交易所的鋁期貨價(jià)格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大。為了化解風(fēng)險(xiǎn)，上海期貨交易所臨時(shí)把鋁期貨合約的保證金由合約價(jià)值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉(cāng)等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（）。

A.把最大漲幅幅度調(diào)整為5%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為3%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)可采取的措施。當(dāng)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大時(shí)，交易所通常會(huì)采取一系列措施來(lái)化解風(fēng)險(xiǎn)，關(guān)鍵思路是要選擇能夠進(jìn)一步控制風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)定市場(chǎng)的舉措。選項(xiàng)A分析將最大漲幅幅度調(diào)整為5%，意味著漲幅的限制放寬了。在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)急劇增大的情況下，放寬漲幅限制會(huì)使得價(jià)格上漲的空間更大，可能會(huì)進(jìn)一步加劇市場(chǎng)的波動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)，不利于風(fēng)險(xiǎn)的化解，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B分析把最大漲跌幅度調(diào)整為3%，相較于原來(lái)的最大漲幅4%，縮小了價(jià)格波動(dòng)的范圍。這樣可以有效抑制價(jià)格的過(guò)度波動(dòng)，降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，有助于穩(wěn)定市場(chǎng)，是一種合理的化解風(fēng)險(xiǎn)的措施，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C分析最大漲幅調(diào)整為5%是放寬了漲幅限制，而最大跌幅調(diào)整為-3%雖在一定程度上限制了下跌幅度，但整體來(lái)看，放寬漲幅可能會(huì)引發(fā)價(jià)格的過(guò)度上漲，增加市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，不利于市場(chǎng)的穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)不合適。選項(xiàng)D分析把最大漲幅調(diào)整為4.5%，同樣是放寬了漲幅限制，在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大的背景下，這會(huì)使價(jià)格上漲的可能性和幅度增加，加大市場(chǎng)的不穩(wěn)定性，不利于風(fēng)險(xiǎn)的化解，該選項(xiàng)不正確。綜上，答案選B。19、張某在閱讀期貨公司的宣傳材料后，決定去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易。由于身份證件遺失，張某持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向張某講解了期貨交易的過(guò)程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與張某簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列關(guān)于開戶的做法正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片，姓名相符，可以給張某開戶

B.張某可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶

D.期貨公司可先為張某開戶，待其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份審查程序

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司開戶的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：期貨公司開戶要求客戶提供身份證原件，僅審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，不符合開戶規(guī)定，不能給張某開戶，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨開戶必須是本人持有效身份證件辦理，張某用妻子小張的身份證原件代妻子開戶，違反了開戶需本人辦理的規(guī)定，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：按照規(guī)定，辦理期貨開戶需要客戶出具身份證原件，張某未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：期貨公司開戶時(shí)就應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審查客戶身份，不能先開戶再補(bǔ)辦身份審查程序，這種做法違反了開戶流程和規(guī)范，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。20、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)管理制度，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，確保（）等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.流動(dòng)資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司需確保持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。期貨公司建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度以及動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，目的是保障公司的財(cái)務(wù)穩(wěn)健和合規(guī)運(yùn)營(yíng)，使關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A，凈資本是衡量期貨公司資本實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的核心指標(biāo)之一。凈資本反映了公司凈資產(chǎn)中具有較高流動(dòng)性的部分，能夠抵御潛在的風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司的凈資本狀況直接關(guān)系到其能否穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)以及對(duì)客戶權(quán)益的保障程度，所以需要確保凈資本這一風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B，凈資產(chǎn)是指所有者權(quán)益或者權(quán)益資本，它包含了多種資產(chǎn)和負(fù)債的綜合結(jié)果，是一個(gè)較為寬泛的概念，不能像凈資本那樣精準(zhǔn)地反映期貨公司在風(fēng)險(xiǎn)承受和運(yùn)營(yíng)穩(wěn)健性方面的關(guān)鍵信息，所以不是應(yīng)確保持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。選項(xiàng)C，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)而提取的資金，但它并非是直接衡量公司整體風(fēng)險(xiǎn)狀況和運(yùn)營(yíng)穩(wěn)健性的核心風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其重要性不如凈資本。選項(xiàng)D，流動(dòng)資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過(guò)一年的一個(gè)營(yíng)業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運(yùn)用的資產(chǎn)，它只是反映了資產(chǎn)的流動(dòng)性情況，不能全面體現(xiàn)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和資本充足狀況，不是關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。綜上，答案選A。21、被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）內(nèi)接觸對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.5日

B.10日

C.15日

D.3日

【答案】：D"

【解析】本題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)整改合格的期貨公司接觸有關(guān)措施的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。所以本題正確答案選D。"22、下列期貨交易所人員中，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，不得在任何營(yíng)利性組織中兼職的是（）。

A.財(cái)務(wù)主管

B.獨(dú)立董事

C.副總經(jīng)理

D.總經(jīng)理助理

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所人員兼職的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易所中，不同崗位人員的兼職限制有所不同。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所的高級(jí)管理人員，如副總經(jīng)理等，在未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的情況下，不得在任何營(yíng)利性組織中兼職。這是為了保證期貨交易所高級(jí)管理人員能夠?qū)Ｗ⒂诒韭毠ぷ?，避免利益沖突，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序和公平公正。選項(xiàng)A，財(cái)務(wù)主管并非期貨交易所中受到嚴(yán)格限制兼職的關(guān)鍵崗位，其兼職規(guī)定與高級(jí)管理人員不同，所以財(cái)務(wù)主管不屬于未經(jīng)批準(zhǔn)不得在營(yíng)利性組織兼職的人員。選項(xiàng)B，獨(dú)立董事通常是從外部聘請(qǐng)的，其主要職責(zé)是對(duì)公司決策進(jìn)行獨(dú)立判斷和監(jiān)督等，制度上對(duì)其在營(yíng)利性組織兼職并沒有像高級(jí)管理人員那樣嚴(yán)格的限制，所以獨(dú)立董事也不符合題意。選項(xiàng)D，總經(jīng)理助理雖然也在期貨交易所工作，但并不屬于核心的高級(jí)管理崗位范疇，在兼職限制方面沒有像副總經(jīng)理那樣嚴(yán)格，所以總經(jīng)理助理也不是本題答案。綜上所述，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，不得在任何營(yíng)利性組織中兼職的是副總經(jīng)理，本題正確答案是C。23、期貨交易所允許期貨公司開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，（）。

A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之六十

B.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十

D.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。分析A選項(xiàng)在期貨交易中，若期貨交易所允許期貨公司開倉(cāng)透支交易，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，并且賠償額不超過(guò)損失的百分之六十，A選項(xiàng)符合規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。分析B選項(xiàng)該選項(xiàng)只提及期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，但沒有明確賠償額的上限，在實(shí)際法律法規(guī)中有明確賠償額不超過(guò)損失的百分之六十的規(guī)定，此選項(xiàng)表述不完整，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。分析C選項(xiàng)規(guī)定中賠償額不超過(guò)損失的百分之六十，而該選項(xiàng)說(shuō)賠償額不超過(guò)損失的百分之八十，與法規(guī)不符，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。分析D選項(xiàng)期貨交易所允許期貨公司開倉(cāng)透支交易，其行為存在過(guò)錯(cuò)，按照規(guī)定需要承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任，并非不承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。24、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.50萬(wàn)元

B.20萬(wàn)元

C.100萬(wàn)元

D.10萬(wàn)元

【答案】：A

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中自然人投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼時(shí)保證金賬戶可用資金余額的規(guī)定。依據(jù)金融期貨投資者適當(dāng)性制度相關(guān)規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼時(shí)，保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元。所以本題答案選A。25、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員1年內(nèi)累計(jì)（）次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管談話次數(shù)標(biāo)準(zhǔn)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員1年內(nèi)累計(jì)3次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。所以本題應(yīng)選A選項(xiàng)。26、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被責(zé)令整改的，整改期限不得超過(guò)（）個(gè)工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被責(zé)令整改的期限。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被責(zé)令整改的，整改期限不得超過(guò)20個(gè)工作日。所以本題答案選C。27、期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處（）的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

D.10萬(wàn)元以上600萬(wàn)元以下

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司欺詐客戶行為的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司有欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，需處以特定額度罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。逐一分析各選項(xiàng)：-A選項(xiàng)“5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下”，該金額范圍不符合期貨公司在沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元情況時(shí)的罰款規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-B選項(xiàng)“10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下”，同樣不符合相關(guān)規(guī)定的罰款金額范圍，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-C選項(xiàng)“10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下”，符合期貨公司沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元時(shí)應(yīng)并處的罰款額度規(guī)定，所以C選項(xiàng)正確。-D選項(xiàng)“10萬(wàn)元以上600萬(wàn)元以下”，該額度超出了規(guī)定的罰款范圍，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。28、（）依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé)，并非對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，不具有對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的職能，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并非監(jiān)督管理期貨公司董監(jiān)高的主體，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。29、期貨公司繳納期貨投資者保障基金的具體比例由()確定。

A.期貨交易所根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況

B.期貨交易所根據(jù)期貨公司盈利狀況

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司盈利狀況

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司繳納期貨投資者保障基金具體比例的確定主體。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等工作，并不負(fù)責(zé)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定繳納期貨投資者保障基金的具體比例，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，確定期貨公司繳納保障基金的比例并非依據(jù)期貨公司的盈利狀況，且期貨交易所也不是確定該比例的主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況有全面的了解和監(jiān)管職責(zé)，會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定其繳納期貨投資者保障基金的具體比例，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，確定繳納比例的依據(jù)是期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況而非盈利狀況，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。30、（）應(yīng)當(dāng)制定完善會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄。

A.中國(guó)金融期貨交易所

B.行業(yè)協(xié)會(huì)

C.監(jiān)控中心

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查的是制定完善會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則以及制定并定期更新本行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)金融期貨交易所中國(guó)金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等金融衍生品的交易、結(jié)算和交割等活動(dòng)，其核心職能集中于期貨交易市場(chǎng)的運(yùn)營(yíng)與管理，并不負(fù)責(zé)制定會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則以及行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：行業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)協(xié)會(huì)是同行業(yè)企業(yè)自愿組成的非營(yíng)利性社會(huì)組織，它能夠從行業(yè)整體利益出發(fā)，制定完善會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則，以規(guī)范會(huì)員行為，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展。同時(shí)，行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)本行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)情況更為了解，有能力制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：監(jiān)控中心監(jiān)控中心主要承擔(dān)著市場(chǎng)交易的監(jiān)測(cè)、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)等職能，其重點(diǎn)在于對(duì)市場(chǎng)交易情況進(jìn)行監(jiān)督和管理，保障市場(chǎng)的公平、公正和透明，并不涉及制定自律規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄等工作，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門，主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管政策、法規(guī)，對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，一般不會(huì)具體制定行業(yè)協(xié)會(huì)層面的自律規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。31、取得期貨從業(yè)資格考試證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)（）向中國(guó)期貨從業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。

A.協(xié)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.其所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D.其本人

【答案】：C

【解析】本題考查取得期貨從業(yè)資格考試證明的人員申請(qǐng)從業(yè)資格的途徑?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，取得從業(yè)資格考試證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)其所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。選項(xiàng)A，協(xié)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)并非申請(qǐng)從業(yè)資格的途徑，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等工作，并非從業(yè)人員申請(qǐng)從業(yè)資格的渠道，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，取得期貨從業(yè)資格考試證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)時(shí)，需通過(guò)其所在的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向中國(guó)期貨從業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格，該項(xiàng)符合規(guī)定，故C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，不能由本人直接向中國(guó)期貨從業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格，必須通過(guò)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。32、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬于（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷其產(chǎn)生的孳息歸屬。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。該基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息，按照規(guī)定是歸屬于期貨投資者保障基金自身的。選項(xiàng)A，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，期貨投資者保障基金的孳息并不歸屬于期貨公司，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，期貨投資者保障基金的孳息并非歸期貨交易所所有，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬于期貨投資者保障基金，用于增強(qiáng)保障基金的資金實(shí)力，更好地保障投資者利益，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)是負(fù)責(zé)保障基金的籌集、管理和使用等工作的機(jī)構(gòu)，其職責(zé)是對(duì)保障基金進(jìn)行有效管理和運(yùn)作，但保障基金產(chǎn)生的孳息不歸屬于管理機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。33、下列選項(xiàng)中，不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.特別結(jié)算會(huì)員

B.交易結(jié)算會(huì)員

C.全面結(jié)算會(huì)員

D.以上都不正確

【答案】：B

【解析】本題主要考查不同類型會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易所會(huì)員體系中，全面結(jié)算會(huì)員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，特別結(jié)算會(huì)員也可以為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。而交易結(jié)算會(huì)員只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。因此，不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是交易結(jié)算會(huì)員，本題答案選B。34、張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進(jìn)行某項(xiàng)期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進(jìn)行同一期貨交易。張某應(yīng)當(dāng)（）。

A.主動(dòng)辭去該期貨交易委托

B.以妻子的利益為主

C.以社會(huì)公共利益為主

D.確保王某的利益得到公平的對(duì)待

【答案】：D

【解析】在期貨交易中，期貨公司從業(yè)人員承擔(dān)著重要的職責(zé)與義務(wù)，核心是要保障客戶的合法權(quán)益。本題中，張某作為某期貨公司的從業(yè)人員，接受了客戶王某的委托進(jìn)行期貨交易。當(dāng)張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進(jìn)行同一期貨交易時(shí)，他面臨著可能存在的利益沖突情況。選項(xiàng)A，主動(dòng)辭去該期貨交易委托，這種做法過(guò)于極端。雖然存在利益沖突的可能性，但并非必然無(wú)法通過(guò)合理的方式處理，直接辭去委托可能會(huì)對(duì)客戶王某造成不便，且不一定是最恰當(dāng)?shù)奶幚矸绞健＿x項(xiàng)B，以妻子的利益為主，這嚴(yán)重違背了期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和職業(yè)操守。從業(yè)人員首要的責(zé)任是保障客戶的利益，而不能將親屬利益置于客戶利益之上。選項(xiàng)C，以社會(huì)公共利益為主，此選項(xiàng)與本題的核心情境不直接相關(guān)。本題主要關(guān)注的是張某在處理客戶委托交易和親屬交易時(shí)如何保障客戶利益，社會(huì)公共利益并非當(dāng)前情境下的關(guān)鍵考量。選項(xiàng)D，確保王某的利益得到公平的對(duì)待，這是正確的做法。期貨從業(yè)人員在面對(duì)利益沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)秉持公平、公正的原則，采取有效措施確保客戶的利益不受損害，使客戶在交易過(guò)程中得到公平的待遇。所以本題答案選D。35、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司辦理人員任職手續(xù)的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。所以本題正確答案選D。"36、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為（）類。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】在經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者進(jìn)行管理的相關(guān)規(guī)定中，為了科學(xué)、準(zhǔn)確地評(píng)估和匹配投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力與投資產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，需要對(duì)普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行分類。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為5類，這樣的劃分有助于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)更細(xì)致地了解不同投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好和承受水平，進(jìn)而為其提供合適的投資建議和產(chǎn)品選擇，以保障投資者的權(quán)益和市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。所以本題正確答案是D。"37、（）應(yīng)當(dāng)保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)正常運(yùn)行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求。

A.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：A"

【解析】本題正確答案選A。在期貨市場(chǎng)的投資者適當(dāng)性管理工作中，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是直接與投資者接觸并開展業(yè)務(wù)的主體，其有責(zé)任和義務(wù)保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)正常運(yùn)行，以有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求，從而更好地了解投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等情況，為投資者提供合適的產(chǎn)品或服務(wù)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。而期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要發(fā)揮行業(yè)自律監(jiān)管作用；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)則是對(duì)整個(gè)期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀監(jiān)管，制定相關(guān)政策法規(guī)等。所以保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)正常運(yùn)行并滿足投資者適當(dāng)性管理需求應(yīng)由期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承擔(dān)，答案選A。"38、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》規(guī)定，投資者提供的信息發(fā)生重要變化是，對(duì)于可能影響其投資者分類的，投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知（）。

A.證券交易所

B.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.國(guó)務(wù)院監(jiān)督委員會(huì)

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中投資者信息變更的告知對(duì)象相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)投資者提供的信息發(fā)生重要變化，且該變化可能影響其投資者分類時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。這是因?yàn)榻?jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)直接與投資者進(jìn)行業(yè)務(wù)往來(lái)，需要根據(jù)投資者的最新信息對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資適應(yīng)性進(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)估，進(jìn)而為投資者提供合適的投資產(chǎn)品或服務(wù)。選項(xiàng)A，證券交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督證券交易等市場(chǎng)相關(guān)工作，與投資者的信息更新和分類調(diào)整并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)C，國(guó)務(wù)院監(jiān)督委員會(huì)并非一個(gè)準(zhǔn)確的表述，在相關(guān)金融監(jiān)管體系中沒有該特定機(jī)構(gòu)，且與投資者信息告知這一事項(xiàng)不相關(guān)。選項(xiàng)D，證券業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)證券行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作，一般不直接接收投資者信息發(fā)生重要變化的告知。綜上，答案選B。39、資產(chǎn)管理計(jì)劃的相關(guān)文件由相關(guān)人員保存，保存期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃終止之日起不少于（）年。

A.10

B.20

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)文件的保存期限。根據(jù)規(guī)定，資產(chǎn)管理計(jì)劃的相關(guān)文件由相關(guān)人員保存，保存期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃終止之日起不少于20年。所以本題正確答案選B。"40、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬(wàn)元。

A.50

B.20

C.100

D.10

【答案】：A

【解析】本題考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中自然人投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼時(shí)保證金賬戶可用資金余額的規(guī)定。金融期貨投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的資金實(shí)力等方面作出了要求，以確保投資者具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元。所以答案選A選項(xiàng)。41、在投資者投資經(jīng)歷評(píng)估中，期貨交易經(jīng)歷的評(píng)估分值上限為（）分。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題主要考查投資者投資經(jīng)歷評(píng)估中期貨交易經(jīng)歷的評(píng)估分值上限。在投資者投資經(jīng)歷評(píng)估這一特定情境下，對(duì)于期貨交易經(jīng)歷的評(píng)估分值有明確規(guī)定。經(jīng)過(guò)對(duì)相關(guān)知識(shí)的了解和記憶，我們知道正確的分值上限是20分。選項(xiàng)A的5分、選項(xiàng)B的10分以及選項(xiàng)C的15分均不符合該規(guī)定，只有選項(xiàng)D的20分是正確答案。所以本題應(yīng)選D。42、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.監(jiān)督管理

D.行業(yè)監(jiān)管

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所作為期貨市場(chǎng)的重要運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，它們對(duì)期貨公司主要實(shí)行自律管理。自律管理是指行業(yè)組織通過(guò)制定規(guī)則、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)和約束成員的行為，以維護(hù)行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。行政管理通常是政府行政部門對(duì)各類主體的管理；監(jiān)督管理更強(qiáng)調(diào)對(duì)主體行為合法性、合規(guī)性等的全面監(jiān)督；行業(yè)監(jiān)管表述較為寬泛。所以中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理，本題正確答案選A。"43、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：C

【解析】本題是關(guān)于期貨交易所審批設(shè)立機(jī)構(gòu)的考查。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益等，并不具備審批設(shè)立期貨交易所的職能，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院財(cái)政部門主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、稅收政策、國(guó)有資產(chǎn)管理等財(cái)政相關(guān)事務(wù)，與期貨交易所的審批設(shè)立并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)，其中包括審批設(shè)立期貨交易所，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，不涉及期貨交易所的審批設(shè)立，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。44、期貨公司會(huì)員號(hào)變更、會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所相關(guān)情況通知對(duì)象的知識(shí)點(diǎn)。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)期貨公司會(huì)員號(hào)變更、會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知期貨保證金監(jiān)控中心。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，期貨交易所的這些特定情況通常并非直接通知中國(guó)證監(jiān)會(huì)。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，期貨交易所不會(huì)將這些情況通知它。選項(xiàng)D，期貨保證金存管銀行主要負(fù)責(zé)保證金的存管等業(yè)務(wù)，并不負(fù)責(zé)接收期貨交易所關(guān)于會(huì)員號(hào)變更、分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更等相關(guān)信息。因此，正確答案是C。45、設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)，并經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.期貨交易所

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：B

【解析】本題考查設(shè)立期貨公司的批準(zhǔn)機(jī)關(guān)。選項(xiàng)A，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)限，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，設(shè)立期貨公司需要經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的審批程序，以確保期貨公司具備相應(yīng)的條件和能力來(lái)開展期貨業(yè)務(wù)，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的權(quán)益，因此設(shè)立期貨公司應(yīng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益等，不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院是最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，其職能主要是對(duì)國(guó)家各項(xiàng)事務(wù)進(jìn)行宏觀管理和決策，一般不會(huì)直接負(fù)責(zé)期貨公司設(shè)立的具體審批工作，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。46、從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤?/p>

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D"

【解析】本題主要考查申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)時(shí)，在特定經(jīng)驗(yàn)條件下學(xué)歷放寬的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)時(shí)，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤＿x項(xiàng)A的3年、選項(xiàng)B的5年、選項(xiàng)C的8年均不符合該學(xué)歷放寬條件對(duì)應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)要求，只有選項(xiàng)D符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。"47、期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.經(jīng)濟(jì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所的責(zé)任承擔(dān)類型。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。民事責(zé)任是指民事主體違反民事法律規(guī)范所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，期貨交易所作為一個(gè)民事主體，在開展業(yè)務(wù)等活動(dòng)過(guò)程中，會(huì)涉及到各種民事法律關(guān)系，當(dāng)出現(xiàn)違反民事法律規(guī)定的情況時(shí)，就需要以其全部財(cái)產(chǎn)來(lái)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。行政責(zé)任是指因違反行政法律規(guī)范而應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，一般是行政主體或行政相對(duì)人違反行政管理秩序時(shí)所承擔(dān)的責(zé)任，期貨交易所的主要責(zé)任并非行政責(zé)任。刑事責(zé)任是指犯罪人因?qū)嵤┓缸镄袨閼?yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，期貨交易所通常不會(huì)以承擔(dān)刑事責(zé)任為其責(zé)任承擔(dān)的主要方式。經(jīng)濟(jì)責(zé)任并非一個(gè)嚴(yán)格意義上的法律責(zé)任分類概念，它包含在多種法律責(zé)任之中，表述不夠準(zhǔn)確和規(guī)范。所以本題正確答案是A。48、期貨公司會(huì)員不得為知識(shí)測(cè)試評(píng)分低于（）分的投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼。

A.95

B.90

C.85

D.80

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司會(huì)員為投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼時(shí)，對(duì)投資者知識(shí)測(cè)試評(píng)分的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司會(huì)員不得為知識(shí)測(cè)試評(píng)分低于80分的投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼。題目中A選項(xiàng)95分、B選項(xiàng)90分、C選項(xiàng)85分均不符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)。所以本題正確答案是D。49、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失．客戶沒有予以追認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.由非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任

D.由期貨公司和非受托人按各自過(guò)錯(cuò)大小承擔(dān)比例責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成客戶損失且客戶未追認(rèn)時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，而客戶又沒有予以追認(rèn)的情況下，為了充分保障客戶的合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)交易的公平和穩(wěn)定，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，同時(shí)非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任。這是因?yàn)槠谪浌驹趫?zhí)行交易指令時(shí)具有審查和謹(jǐn)慎操作的義務(wù)，其執(zhí)行非受托人指令存在過(guò)錯(cuò)；而非受托人發(fā)出指令的行為也是導(dǎo)致客戶損失的直接原因之一，所以需要承擔(dān)連帶責(zé)任。選項(xiàng)A只提及期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，沒有涉及非受托人的責(zé)任，不符合規(guī)定；選項(xiàng)B將主要賠償責(zé)任歸于非受托人，沒有明確期貨公司的賠償責(zé)任，不合理；選項(xiàng)D按照各自過(guò)錯(cuò)大小承擔(dān)比例責(zé)任，不符合法律規(guī)定在此種情況下的責(zé)任承擔(dān)方式。因此，本題的正確答案是C。50、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬(wàn)元，負(fù)債(不含客戶利益)為1000萬(wàn)元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元，客戶因可用資金為負(fù)(尚未穿倉(cāng))而應(yīng)追加的保證金為100萬(wàn)元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)。該公司期末凈資本為（）。

A.2800萬(wàn)元

B.2700萬(wàn)元

C.2900萬(wàn)元

D.2100萬(wàn)元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期末凈資本的計(jì)算公式來(lái)求解。期貨公司期末凈資本的計(jì)算公式為：期末凈資本=期末凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶因可用資金為負(fù)而應(yīng)追加的保證金。題目中給出公司凈資產(chǎn)為3000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉(cāng)）而應(yīng)追加的保證金為100萬(wàn)元。將上述數(shù)值代入公式可得：期末凈資本=3000-500+300-100。先計(jì)算3000-500=2500萬(wàn)元，再計(jì)算2500+300=2800萬(wàn)元，最后計(jì)算2800-100=2700萬(wàn)元。所以該公司期末凈資本為2700萬(wàn)元，答案選B。第二部分多選題(20題)1、下列關(guān)于期貨公司注冊(cè)資本條件的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)具備的注冊(cè)資本不低于人民幣1億元

B.申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)具備的凈資本不低于人民幣9000萬(wàn)元

C.申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)具備的注冊(cè)資本不低于人民幣2億元

D.申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)具備的凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元

【答案】：AD

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本條件。對(duì)選項(xiàng)A的分析申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)要求具備的注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，這符合相關(guān)規(guī)定，所以選項(xiàng)A正確。對(duì)選項(xiàng)B的分析申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)要求具備的凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元，而不是9000萬(wàn)元，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)C的分析申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)要求的注冊(cè)資本是不低于人民幣1億元，并非2億元，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)D的分析申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)具備的凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元，該表述與規(guī)定一致，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是AD。2、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司（）應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)。

A.結(jié)算負(fù)責(zé)人

B.債務(wù)負(fù)責(zé)人

C.獨(dú)立董事

D.法定代表人

【答案】：AD

【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)人員的規(guī)定。選項(xiàng)A分析結(jié)算負(fù)責(zé)人對(duì)期貨公司的結(jié)算業(yè)務(wù)非常熟悉，能確保風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表中結(jié)算相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。結(jié)算業(yè)務(wù)是期貨公司業(yè)務(wù)的重要環(huán)節(jié)，其數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性對(duì)于全面評(píng)估期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況至關(guān)重要。因此，結(jié)算負(fù)責(zé)人在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，能夠體現(xiàn)其對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)的負(fù)責(zé)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B分析“債務(wù)負(fù)責(zé)人”并非《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)的人員。在期貨公司的運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體系中，并沒有專門針對(duì)債務(wù)設(shè)立特定的“負(fù)責(zé)人”角色，且債務(wù)情況只是公司整體運(yùn)營(yíng)的一部分，并非核心關(guān)鍵環(huán)節(jié)由特定人員專門負(fù)責(zé)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析獨(dú)立董事主要起到獨(dú)立監(jiān)督和客觀建議的作用，其職責(zé)重點(diǎn)在于對(duì)公司重大決策的監(jiān)督和對(duì)股東利益的保護(hù)等方面。雖然獨(dú)立董事對(duì)公司整體運(yùn)營(yíng)有一定的監(jiān)督責(zé)任，但并不直接負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表數(shù)據(jù)的生成和確認(rèn)工作，所以不是必須在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)的人員，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析法定代表人是代表公司行使職權(quán)的負(fù)責(zé)人，對(duì)公司的整體運(yùn)營(yíng)和管理負(fù)責(zé)。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表反映了期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況，是公司運(yùn)營(yíng)情況的重要體現(xiàn)。法定代表人簽字確認(rèn)，意味著其對(duì)整個(gè)報(bào)表的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，代表公司對(duì)監(jiān)管部門作出承諾，所以法定代表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選AD。3、期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)應(yīng)當(dāng)（）。

A.勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀

B.嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷

C.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)

D.對(duì)重要事實(shí)予以明示

【答案】：ABCD

【解析】本題可從期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或提出投資建議時(shí)應(yīng)遵循的原則和要求等方面來(lái)逐一分析各選項(xiàng)。A選項(xiàng)勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀是期貨從業(yè)人員進(jìn)行投資分析或提出投資建議時(shí)的重要職業(yè)操守。勤勉盡責(zé)要求從業(yè)人員在工作中盡心盡力、認(rèn)真負(fù)責(zé)地運(yùn)用專業(yè)知識(shí)和技能進(jìn)行分析和建議；獨(dú)立客觀則強(qiáng)調(diào)從業(yè)人員不受外界干擾和利益誘惑，以客觀事實(shí)為依據(jù)，做出獨(dú)立的分析和判斷。因此，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)在投資分析和提出建議的過(guò)程中，嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷至關(guān)重要?？陀^事實(shí)是已經(jīng)發(fā)生且可以驗(yàn)證的情況，而主觀判斷則帶有個(gè)人的觀點(diǎn)和推測(cè)。只有明確區(qū)分二者，才能讓投資者準(zhǔn)確了解信息的性質(zhì)和可靠性，從而做出合理的決策。所以，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，這是保證投資建議科學(xué)性和可靠性的基礎(chǔ)。從業(yè)人員不能僅憑主觀臆斷或沒有根據(jù)的猜測(cè)來(lái)給出建議，而應(yīng)基于充分的市場(chǎng)調(diào)研、數(shù)據(jù)分析、行業(yè)研究等合理依據(jù)，這樣的投資分析和建議才具有可信度和可操作性。故，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)對(duì)重要事實(shí)予以明示，能確保投資者獲得關(guān)鍵信息，避免因信息不完整或不明確而做出錯(cuò)誤的投資決策。重要事實(shí)可能會(huì)對(duì)投資產(chǎn)生重大影響，從業(yè)人員有責(zé)任清晰、明確地向投資者展示這些事實(shí)。所以，D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)應(yīng)當(dāng)做到的，本題答案選ABCD。4、（）對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。

A.中國(guó)金融期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)不同主體的職責(zé)來(lái)判斷哪些主體對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。選項(xiàng)A：中國(guó)金融期貨交易所中國(guó)金融期貨交易所是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的金融期貨交易所，其主要職能之一就是對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理，因此選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。它主要履行的是行政監(jiān)管職責(zé)，而非自律管理職責(zé)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定設(shè)立，并在國(guó)家工商行政管理總局注冊(cè)登記的期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是建立和完善期貨保證金監(jiān)控機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告期貨保證金風(fēng)險(xiǎn)狀況，配合期貨監(jiān)管部門處置風(fēng)險(xiǎn)事件，并不對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，其職責(zé)包括教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，會(huì)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理，選項(xiàng)D正確。綜上，對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理的是中國(guó)金融期貨交易所和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，本題答案選AD。5、列關(guān)于期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉(cāng)損失責(zé)任承擔(dān)的表述，正確的是()。

A.期貨公司的保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金，期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期問(wèn)穿倉(cāng)造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

B.期貨公司的保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金，期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期間穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

C.客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期間穿倉(cāng)造成的損失，由客戶承擔(dān)

D.客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期間穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉(cāng)損失責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A：當(dāng)期貨公司保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金，期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致時(shí)，在這種情況下，期貨公司作為直接參與期貨交易并管理客戶資金的主體，應(yīng)當(dāng)對(duì)自身的交易決策和資金管理負(fù)責(zé)。所以，對(duì)保留持倉(cāng)期間穿倉(cāng)造成的損失，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，而非期貨交易所承擔(dān)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：如上述分析，期貨公司保證金不足，期貨交易所通知后其未及時(shí)追加，且經(jīng)書面協(xié)商一致保留持倉(cāng)，此期間穿倉(cāng)造成的損失由期貨公司承擔(dān)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：對(duì)于客戶而言，當(dāng)客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致時(shí)，客戶是交易的實(shí)際決策者和利益獲得者，理應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)和損失。所以，對(duì)保留持倉(cāng)期間穿倉(cāng)造成的損失，由客戶承擔(dān)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：由前面分析可知，客戶保證金不足，期貨公司通知后客戶未追加且協(xié)商一致保留持倉(cāng)，穿倉(cāng)損失應(yīng)由客戶承擔(dān)，而非期貨公司承擔(dān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是BC。6、期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交（）申請(qǐng)材料。

A.停業(yè)申請(qǐng)書

B.停業(yè)決議文件

C.關(guān)于處理客戶資產(chǎn).處置或者清退客戶情況的報(bào)告

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司停業(yè)時(shí)需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料。選項(xiàng)A，停業(yè)申請(qǐng)書是期貨公司正式向中國(guó)證監(jiān)會(huì)表達(dá)停業(yè)意愿的書面文件，是申請(qǐng)停業(yè)的重要起始材料，能夠明確公司的停業(yè)意圖，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)提交停業(yè)申請(qǐng)書，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，停業(yè)決議文件體現(xiàn)了公司內(nèi)部對(duì)于停業(yè)這一重大事項(xiàng)的決策過(guò)程和結(jié)果，是公司決策層達(dá)成一致意見的書面體現(xiàn)，是申請(qǐng)停業(yè)必不可少的材料，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報(bào)告，關(guān)乎客戶的權(quán)益保障。在期貨公司停業(yè)過(guò)程中，妥善處理客戶資產(chǎn)、安置客戶是非常關(guān)鍵的，該報(bào)告能讓中國(guó)證監(jiān)會(huì)了解公司對(duì)客戶相關(guān)事項(xiàng)的處理情況，確?？蛻舻暮戏?quán)益不受侵害，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料可能根據(jù)不同時(shí)期的監(jiān)管要求、政策導(dǎo)向等存在一定的特殊性和靈活性。為了保證監(jiān)管的全面性和有效性，期貨公司需要按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提交相應(yīng)的其他材料，D選項(xiàng)正確。綜上所述，ABCD選項(xiàng)均為期貨公司停業(yè)時(shí)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料，本題答案選ABCD。7、小王對(duì)期貨投資很感興趣決定在某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，由于身份證件遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往公司開戶，公司向小王講解了期貨交易的過(guò)程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。關(guān)于期貨交易賬戶，下列做法中錯(cuò)誤的是（）。

A.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

B.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份審查程序

D.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨交易賬戶開戶的相關(guān)規(guī)定，關(guān)鍵在于明確開戶需遵循嚴(yán)格的身份審查程序，必須使用本人有效的身份證原件。選項(xiàng)A根據(jù)期貨交易賬戶開戶規(guī)定，開戶必須是本人使用有效身份證件進(jìn)行，小王用妻子小張的身份證原件代妻子開戶，這種代開戶行為不符合規(guī)定。因?yàn)槠谪浗灰拙哂幸欢L(fēng)險(xiǎn)性，需要本人對(duì)交易行為負(fù)責(zé)，代開戶無(wú)法確保開戶人真實(shí)意愿和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知，所以該做法錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司審查開戶時(shí)，僅審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符是不夠的。身份證復(fù)印件不具有與身份證原件同等的法律效力，不能有效證明開戶人的身份真實(shí)性和有效性，存在較大風(fēng)險(xiǎn)，所以不能僅以此為依據(jù)給小王開戶，該做法錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司先為小王開戶，待其身份證原件補(bǔ)辦后再補(bǔ)辦身份審查程序，這違反了開戶流程的規(guī)范性。開戶前就應(yīng)該嚴(yán)格審查開戶人身份，確保其符合開戶條件，不能先開戶后補(bǔ)審查，這樣可能會(huì)導(dǎo)致不符合條件的人進(jìn)入期貨市場(chǎng)，增加市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，該做法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D由于未出具身份證原件，無(wú)法準(zhǔn)確核實(shí)開戶人的身份信息，期貨公司不予開戶是符合規(guī)定和嚴(yán)謹(jǐn)操作要求的，該做法正確。綜上，答案選ABC。8、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，以下關(guān)于期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的有（）。

A.客戶應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

B.防范利益沖突，禁止各種形式的利益輸送

C.遵循公平.公正.誠(chéng)信.規(guī)范的原則

D.期貨交易所根據(jù)自身職責(zé)依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施自律管理

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A在期貨公司開展的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，客戶是資金的所有者和投資決策的參與者，投資本身就具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性。根據(jù)相關(guān)規(guī)定及市場(chǎng)原則，客戶應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)橥顿Y的收益與損失都和客戶的資金直接相關(guān)，所以客戶需對(duì)自身的投資行為負(fù)責(zé)，獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中涉及到多方利益關(guān)系，防范利益沖突以及禁止各種形式的利益輸送是確保業(yè)務(wù)公平、公正開展的重要前提。若存在利益沖突和利益輸送的情況，會(huì)破壞市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，損害其他投資者的合法權(quán)益，也違背了相關(guān)法律法規(guī)的要求。所以，期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)必須防范利益沖突，禁止各種形式的利益輸送。該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C公平、公正、誠(chéng)信、規(guī)范是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本原則，在期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中同樣適用。公平原則要求對(duì)所有客戶一視同仁，不偏袒任何一方；公正原則強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)操作過(guò)程的合理性和合法性；誠(chéng)信原則要求期貨公司在業(yè)務(wù)開展過(guò)程中誠(chéng)實(shí)守信，如實(shí)向客戶披露相關(guān)信息；規(guī)范原則則要求業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。遵循這些原則有助于維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。所以，期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、誠(chéng)信、規(guī)范的原則。該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D期貨交易所作為期貨市場(chǎng)的重要自律管理機(jī)構(gòu)，根據(jù)其自身職責(zé)有權(quán)依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施自律管理。期貨交易所可以通過(guò)制定相關(guān)規(guī)則、對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管等方式，規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展。所以，期貨交易所根據(jù)自身職責(zé)依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施自律管理。該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)的表述均正確。9、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理委托終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定辦理下列手續(xù)（）。

A.將剩余委托資產(chǎn)返還給客戶

B.及時(shí)撤銷期貨資產(chǎn)管理賬戶

C.及時(shí)結(jié)清相關(guān)費(fèi)用

D.及時(shí)撤銷非期貨類投資賬戶

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在資產(chǎn)管理委托終止時(shí)應(yīng)按照合同約定辦理的手續(xù)。選項(xiàng)A：將剩余委托資產(chǎn)返還給客戶是合理且必要的步驟?？蛻粑衅谪浌具M(jìn)行資產(chǎn)管理，當(dāng)委托終止時(shí)，期貨公司有義務(wù)將屬于客戶的剩余委托資產(chǎn)返還，以保障客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：及時(shí)撤銷期貨資產(chǎn)管理賬戶能夠避免后續(xù)可能出現(xiàn)的不必要風(fēng)險(xiǎn)和糾紛。委托終止后，該賬戶已無(wú)存在的必要，及時(shí)撤銷可以確保賬戶信息的安全和管理的規(guī)范，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：及時(shí)結(jié)清相關(guān)費(fèi)用是遵循公平交易原則的體現(xiàn)。在資產(chǎn)管理過(guò)程中，期貨公司可能會(huì)產(chǎn)生一些服務(wù)費(fèi)用等，委托終止時(shí)及時(shí)結(jié)清這些費(fèi)用，能明確雙方的經(jīng)濟(jì)往來(lái)，避免后續(xù)的經(jīng)濟(jì)糾紛，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：對(duì)于非期貨類投資賬戶，在委托終止后也需要及時(shí)撤銷。這有助于規(guī)范賬戶管理，防止賬戶被不當(dāng)使用或產(chǎn)生額外的費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)D正確。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為期貨公司在資產(chǎn)管理委托終止時(shí)應(yīng)當(dāng)按照合同約定辦理的手續(xù)，本題答案選ABCD。10、期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無(wú)利益沖突，提示潛在的（），不得就市場(chǎng)行情做出確定性判斷。

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.市場(chǎng)變化

C.投資變化

D.投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時(shí)應(yīng)履行的義務(wù)和相關(guān)要求來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指因市場(chǎng)價(jià)格（利率、匯率、股票價(jià)格和商品價(jià)格）的不利變動(dòng)而使銀行表內(nèi)和表外業(yè)務(wù)發(fā)生損失的風(fēng)險(xiǎn)。在期貨交易中雖然確實(shí)存在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，但題干強(qiáng)調(diào)的是期貨公司向客戶提示的潛在情況，“市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)”表述過(guò)于寬泛籠統(tǒng)，沒有突出期貨交易中價(jià)格變化等對(duì)客戶投資產(chǎn)生影響這一關(guān)鍵信息，且該選項(xiàng)并非本題應(yīng)選內(nèi)容，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B市場(chǎng)變化包含了期貨市場(chǎng)中各種因素的變動(dòng)，如供求關(guān)系、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、政策法規(guī)等，這些變化都會(huì)對(duì)期貨價(jià)格產(chǎn)生影響，進(jìn)而影響投資者的收益。期貨公司在提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，向客戶提示潛在的市場(chǎng)變化，有助于客戶更好地了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，做好投資決策，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C“投資變化”表述不明確，沒有針對(duì)性地指出與期貨交易相關(guān)的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)信息，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)期貨公司需要向客戶提示的內(nèi)容核心，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D投資風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)未來(lái)投資收益的不確定性，在投資中可能會(huì)遭受收益損失甚至本金損失的風(fēng)險(xiǎn)。在期貨交易中，由于其杠桿性和價(jià)格的波動(dòng)性，投資風(fēng)險(xiǎn)更為顯著。期貨公司向客戶提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，是其應(yīng)盡的義務(wù)，能讓客戶充分認(rèn)識(shí)到投資期貨可能面臨的損失，從而謹(jǐn)慎做出投資決策，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選BD。11、首席風(fēng)險(xiǎn)官存在()情形時(shí)，期貨公司董事會(huì)可以免除其職務(wù)。

A.濫用職權(quán).干預(yù)公司正常經(jīng)營(yíng)

B.利用職務(wù)便利謀取個(gè)人利益

C.不能擔(dān)任本職工作

D.向監(jiān)管部門報(bào)告公司交易部門的違規(guī)行為

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)規(guī)定，逐一分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官濫用職權(quán)、干預(yù)公司正常經(jīng)營(yíng)時(shí)，其行為嚴(yán)重違背了首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)，不利于公司的正常有序運(yùn)營(yíng)，會(huì)給公司帶來(lái)較大的風(fēng)險(xiǎn)和危害。在此種情形下，期貨公司董事會(huì)有權(quán)免除其職務(wù)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B首席風(fēng)險(xiǎn)官若利用職務(wù)便利謀取個(gè)人利益，這屬于嚴(yán)重的職業(yè)道德缺失和違規(guī)行為，損害了公司和其他股東的利益。這種行為違背了其應(yīng)盡的職責(zé)和義務(wù)，期貨公司董事會(huì)可以基于此免除其職務(wù)，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C首席風(fēng)險(xiǎn)官如果不能勝任本職工作，無(wú)法有效履行其監(jiān)督、管理等職責(zé)，那么就無(wú)法為公司的風(fēng)險(xiǎn)管理提供保障，不能滿足公司對(duì)于該崗位的要求。所以當(dāng)出現(xiàn)這種情況時(shí)，期貨公司董事會(huì)可以免除其職務(wù)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D向監(jiān)管部門報(bào)告公司交易部門的違規(guī)行為是首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)、維護(hù)市場(chǎng)秩序和公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)的正確做法，是其應(yīng)盡的義務(wù)，并非免除職務(wù)的情形。因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。12、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易的情形有()。

A.允許客戶開倉(cāng)交易

B.不通知客戶追加保證金

C.對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng)

D.允許客戶繼續(xù)持倉(cāng)

【答案】：AD

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應(yīng)認(rèn)定為透支交易的情