期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》押題模擬第一部分單選題(50題)1、張某為某期貨公司職員，9月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，一個月后，該期貨公司向協(xié)會報告。該期貨公司（）。

A.行為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定

B.應(yīng)該將該事情在期貨協(xié)會備案

C.應(yīng)該在自己的網(wǎng)站上公告

D.行為違法，證監(jiān)會應(yīng)按照《期貨交易管理條例》第七十條處理

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對該期貨公司的行為進行分析，從而判斷各選項的正確性。選項A分析根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。在本題中，張某9月1日因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，而期貨公司一個月后才向協(xié)會報告，已超過規(guī)定的10個工作日，所以該期貨公司的行為不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，選項A錯誤。選項B分析題干重點強調(diào)的是期貨公司未按照規(guī)定的時間向協(xié)會報告這一關(guān)鍵問題，而不是是否在期貨協(xié)會備案的問題，并且按照規(guī)定是需要在規(guī)定時間內(nèi)向協(xié)會報告，并非簡單的備案，所以選項B不符合題意。選項C分析法規(guī)中并未規(guī)定期貨公司需要在自己的網(wǎng)站上公告從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的事項，所以該期貨公司沒有在自己網(wǎng)站上公告的法定義務(wù)，選項C錯誤。選項D分析由于該期貨公司未按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的時間向協(xié)會報告從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的事項，其行為違法。按照《期貨交易管理條例》第七十條，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對違法的期貨公司進行相應(yīng)處理，所以證監(jiān)會應(yīng)按照《期貨交易管理條例》第七十條處理該期貨公司的違法行為，選項D正確。綜上，答案選D。2、申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的（）。

A.15%

B.20%

C.35%

D.50%

【答案】：D

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司時，持有5%以上股權(quán)的股東的凈資產(chǎn)與實收資本的比例要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%。所以本題正確答案是D。3、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告

A.人民法院

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.清算組

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所終止時的公告主體。在期貨市場的監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會承擔(dān)著對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的重要職責(zé)。期貨交易所的合并、分立或者解散等重大事項，會對期貨市場的運行和發(fā)展產(chǎn)生重要影響，需要權(quán)威且專業(yè)的監(jiān)管機構(gòu)進行公告，以確保市場信息的準確傳達和市場參與者的知情權(quán)。人民法院主要負責(zé)司法審判工作，在期貨交易所終止這一事項中，并非直接的公告主體。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，并不負責(zé)對期貨交易所終止等事項進行公告。清算組主要負責(zé)對終止的期貨交易所進行資產(chǎn)清算等工作，而不是承擔(dān)公告的職責(zé)。所以，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告，本題答案選C。4、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會

B.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會

C.經(jīng)中國證監(jiān)會批準

D.經(jīng)住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項的正確性。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會，所以選項A正確。選項B規(guī)定是在決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報告，而不是聯(lián)網(wǎng)之日起，所以選項B錯誤。選項C期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易只需按規(guī)定報告，并非要經(jīng)中國證監(jiān)會批準，所以選項C錯誤。選項D期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的報告對象是中國證監(jiān)會，并非住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，也不需要其批準，所以選項D錯誤。綜上，答案是A。5、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）。

A.3萬元以上10萬元以下罰款

B.5萬元以上10萬元以下罰款

C.1萬元以上5萬元以下罰款

D.3萬元以上5萬元以下罰款

【答案】：A

【解析】本題主要考查對中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)時，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰規(guī)定?！吨腥A人民共和國證券法》等相關(guān)法規(guī)明確指出，會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。所以本題應(yīng)選A選項。6、客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉造成的擴大損失，（）。

A.由期貨公司承擔(dān)

B.由客戶承擔(dān)

C.期貨交易所承擔(dān)

D.期貨業(yè)協(xié)會承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題考查客戶交易保證金不足且未自行平倉時擴大損失的責(zé)任承擔(dān)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，客戶有自行平倉的義務(wù)。若客戶應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，由此造成的擴大損失，責(zé)任應(yīng)由客戶自己承擔(dān)。選項A，期貨公司在客戶符合強行平倉條件時，通常會履行通知等義務(wù)，一般不會對客戶未自行平倉造成的擴大損失承擔(dān)責(zé)任，所以A選項錯誤。選項C，期貨交易所主要負責(zé)市場的組織、管理和監(jiān)督等工作，并非客戶未自行平倉擴大損失的責(zé)任承擔(dān)主體，所以C選項錯誤。選項D，期貨業(yè)協(xié)會主要起行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)等作用，不承擔(dān)客戶交易中未自行平倉造成的擴大損失，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。7、經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的．期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）報告。

A.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司整改后符合規(guī)定標準的報告對象。首先分析選項A，公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司進行日常監(jiān)管。當(dāng)期貨公司經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準時，向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，便于派出機構(gòu)及時掌握公司情況，對其進行持續(xù)監(jiān)管，該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會是全國證券期貨市場的集中統(tǒng)一監(jiān)管機構(gòu)，主要負責(zé)制定監(jiān)管政策、法規(guī)等宏觀層面的工作。期貨公司整改情況的日常反饋一般不會直接向中國證監(jiān)會報告，而是先向其派出機構(gòu)報告，所以該選項錯誤。選項C，期貨交易所主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等交易相關(guān)活動，并不負責(zé)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標整改情況的接收報告工作，所以該選項錯誤。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等自律管理工作，并非接收期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標整改報告的主體，所以該選項錯誤。綜上，經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，答案選A。8、期貨糾紛案件由（）管轄。

A.地市人民法院

B.中級人民法院

C.高級人民法院

D.省級人民法院

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨糾紛案件的管轄法院?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條明確規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。所以本題中期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，答案選B。"9、期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員受機構(gòu)處分后，機構(gòu)向協(xié)會報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。本題中選項A的1個工作日、選項B的3個工作日、選項C的5個工作日均不符合規(guī)定，而選項D的10個工作日是正確的報告時間期限。所以本題正確答案選D。10、社會保障基金管理機構(gòu)、住房公積金管理機構(gòu)等公眾資金管理機構(gòu)違反國家規(guī)定運用資金的，情節(jié)嚴重的，對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處（）。

A.五萬元以上五十萬元以下罰金

B.三萬元以上三十萬元以下罰金

C.三萬元以上五十萬元以下罰金

D.五萬元以上三十萬元以下罰金

【答案】：B

【解析】本題考查對公眾資金管理機構(gòu)違規(guī)運用資金相關(guān)法律處罰規(guī)定的記憶。社會保障基金管理機構(gòu)、住房公積金管理機構(gòu)等公眾資金管理機構(gòu)違反國家規(guī)定運用資金，情節(jié)嚴重時，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，要對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金。所以正確答案是B選項。11、外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定．向（）和外匯管理部門申請辦理相關(guān)手續(xù)。

A.國務(wù)院商務(wù)主管部門

B.中國證監(jiān)會

C.證券業(yè)協(xié)會

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查外資持有股權(quán)的期貨公司辦理相關(guān)手續(xù)的申請對象。根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定，外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院商務(wù)主管部門和外匯管理部門申請辦理相關(guān)手續(xù)。選項A，國務(wù)院商務(wù)主管部門負責(zé)對外貿(mào)易、外商投資等相關(guān)商務(wù)領(lǐng)域的管理工作，外資持有股權(quán)的期貨公司涉及外資相關(guān)事宜，向國務(wù)院商務(wù)主管部門申請辦理手續(xù)符合規(guī)定，該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會主要負責(zé)監(jiān)管證券期貨市場，維護市場秩序等，并非外資持有股權(quán)的期貨公司辦理相關(guān)手續(xù)需申請的部門，該選項錯誤。選項C，證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對會員進行自律管理等，不是外資持有股權(quán)的期貨公司辦理相關(guān)手續(xù)的申請對象，該選項錯誤。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責(zé)對期貨行業(yè)進行自律管理等，并非外資持有股權(quán)的期貨公司辦理相關(guān)手續(xù)需申請的部門，該選項錯誤。綜上，答案選A。12、期貨交易所會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.會員

D.機構(gòu)投資者

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易中強行平倉費用及損失的承擔(dān)主體。在期貨交易里，會員有按期貨交易所規(guī)定追加保證金或者自行平倉的義務(wù)。當(dāng)會員未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時，期貨交易所會對該會員的合約進行強行平倉操作。從責(zé)任承擔(dān)的邏輯來看，由于是會員自身沒有履行相關(guān)義務(wù)才導(dǎo)致了強行平倉這一結(jié)果，所以強行平倉所產(chǎn)生的有關(guān)費用和發(fā)生的損失理應(yīng)由會員來承擔(dān)。選項A，期貨交易所是進行期貨交易的場所和組織管理機構(gòu)，其進行強行平倉是按照規(guī)定履行職責(zé)，并非強行平倉費用和損失的承擔(dān)主體。選項B，期貨公司是代理客戶進行期貨交易的中介機構(gòu)，這里強調(diào)的是期貨交易所會員的情況，并非期貨公司承擔(dān)責(zé)任。選項D，機構(gòu)投資者是參與期貨交易的主體之一，但本題討論的是會員未履行義務(wù)時的責(zé)任承擔(dān)，機構(gòu)投資者并非對應(yīng)主體。綜上，答案選C。13、持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向（）報告。

A.實際控制人住所地的期貨交易所

B.實際控制人住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨公司住所地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)報告義務(wù)的報告對象。依據(jù)規(guī)定，當(dāng)持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序時，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。選項A錯誤，不是向?qū)嶋H控制人住所地的期貨交易所報告。因為期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，并非接收此類報告的正確主體，且報告地應(yīng)為期貨公司住所地而非實際控制人住所地。選項B錯誤，不應(yīng)是向?qū)嶋H控制人住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，報告地應(yīng)是期貨公司住所地。選項C錯誤，期貨公司不是向期貨公司住所地的期貨交易所報告，期貨交易所的職能重點在于交易管理等，不負責(zé)接收此類股東或?qū)嶋H控制人相關(guān)情況的報告。選項D正確，符合相關(guān)規(guī)定中期貨公司報告對象和報告地的要求。所以本題答案選D。14、甲期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時應(yīng)該是申請日前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題主要考查甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時對應(yīng)的申請日前的月數(shù)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)提交申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表。本題中，甲期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在提交申請材料時，提交的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表應(yīng)為申請日前6個月的。所以答案選C。15、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公開

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：安全證券公司協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立是非常必要的。數(shù)據(jù)安全是保障期貨交易正常進行和投資者權(quán)益的關(guān)鍵因素，只有確保數(shù)據(jù)傳送安全，才能防止數(shù)據(jù)泄露、篡改等問題，維護交易秩序和市場穩(wěn)定，所以該選項符合要求。選項B：公正公正一般是指在處理事務(wù)、做出決策等方面公平合理、不偏袒任何一方，它主要側(cè)重于交易過程和規(guī)則的公平性，并非針對期貨交易數(shù)據(jù)傳送這一環(huán)節(jié)的特性，與題意不符，故該選項錯誤。選項C：公平公平強調(diào)的是參與交易的各方在機會、地位等方面的平等，側(cè)重于市場環(huán)境和交易規(guī)則對所有參與者的平等對待，而不是數(shù)據(jù)傳送的特性，因此該選項也不正確。選項D：公開公開通常是指信息的透明，即相關(guān)信息要向市場參與者公開披露，讓大家都能獲取到必要的信息以便做出決策，但這和期貨交易數(shù)據(jù)傳送的特點沒有直接關(guān)聯(lián)，所以該選項不合適。綜上，答案選A。16、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對（）的期貨從業(yè)人員。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨投資咨詢機構(gòu)

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金規(guī)定所針對的機構(gòu)類型。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和準則、對期貨從業(yè)人員進行資格管理和培訓(xùn)等，并不直接從事期貨交易業(yè)務(wù)，不存在挪用客戶期貨保證金的情況，所以A選項錯誤。選項B：期貨投資咨詢機構(gòu)主要為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，如行情分析、投資建議等，一般不涉及直接管理客戶的期貨保證金，因此該規(guī)定并非主要針對期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員，B選項錯誤。選項C：期貨公司是客戶進行期貨交易的平臺，客戶會將期貨保證金存入期貨公司。期貨公司的從業(yè)人員在業(yè)務(wù)操作過程中有機會接觸到客戶的期貨保證金，存在挪用的可能性，所以《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止挪用客戶期貨保證金的規(guī)定主要是針對期貨公司的從業(yè)人員，C選項正確。選項D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)主要是為期貨公司介紹客戶，協(xié)助辦理開戶手續(xù)等，通常不直接管理客戶的期貨保證金，此規(guī)定并非主要針對這類機構(gòu)的從業(yè)人員，D選項錯誤。綜上，答案選C。17、（）應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.保障基金管理機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查保障基金專用賬戶的設(shè)立主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并非設(shè)立保障基金資金專用賬戶的主體。選項B，財政部主要負責(zé)擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，分析預(yù)測宏觀經(jīng)濟形勢，參與制定宏觀經(jīng)濟政策等工作，不承擔(dān)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶的職責(zé)。選項C，保障基金管理機構(gòu)負責(zé)保障基金的管理與運作，為確保保障基金的安全和規(guī)范使用，應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金，所以該選項正確。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責(zé)以保障基金名義設(shè)立專用賬戶。綜上，答案選C。18、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責(zé)任的主要原則是當(dāng)事人是否（）。

A.有過錯

B.有損失

C.違法

D.提起訴訟

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時確定民事責(zé)任的主要原則。在期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件中，“過錯責(zé)任原則”是確定民事責(zé)任的重要依據(jù)。過錯責(zé)任原則是指行為人因過錯侵害他人民事權(quán)益造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。也就是說，當(dāng)在這類案件中判斷當(dāng)事人是否需要承擔(dān)民事責(zé)任時，關(guān)鍵看其是否存在過錯。選項B“有損失”，有損失并不一定意味著對方要承擔(dān)民事責(zé)任，損失的產(chǎn)生可能是多種因素導(dǎo)致的，只有當(dāng)對方存在過錯行為導(dǎo)致?lián)p失時才需擔(dān)責(zé)，所以有損失不是確定民事責(zé)任的主要原則。選項C“違法”，違法和有過錯是不同的概念，有些行為可能并不違法但存在過錯，而且在確定民事責(zé)任時，主要關(guān)注的是當(dāng)事人在交易過程中的過錯情況，而非單純的是否違法，所以該項不符合題意。選項D“提起訴訟”，提起訴訟只是啟動司法程序的一個行為，與確定民事責(zé)任的原則并無直接關(guān)聯(lián)，不能作為確定民事責(zé)任的主要依據(jù)。綜上，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責(zé)任的主要原則是當(dāng)事人是否有過錯，答案選A。19、期貨公司在計算凈資本時，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

B.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額

C.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資產(chǎn)金額

D.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資產(chǎn)金額

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對于期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備時的處理措施。下面對各選項進行分析：選項A：當(dāng)期貨公司在計算凈資本時，有證據(jù)表明其未能充分計提資產(chǎn)減值準備，意味著公司資產(chǎn)實際上存在一定程度的價值減損，而未在凈資本計算中得到充分體現(xiàn)。此時，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，是為了使凈資本金額更準確地反映公司實際財務(wù)狀況和風(fēng)險水平，該項正確。選項B：未能充分計提資產(chǎn)減值準備說明公司資產(chǎn)有潛在損失，應(yīng)核減而非核增凈資本金額，該項錯誤。選項C：題干強調(diào)的是凈資本的處理，而非凈資產(chǎn)。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標，與凈資產(chǎn)概念不同，該項錯誤。選項D：同理，既不符合凈資本的處理要求，且也不是核增凈資產(chǎn)金額，該項錯誤。綜上，正確答案是A。20、期貨公司的負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（）。

A.60%

B.80%

C.100%

D.150%

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司負債與凈資產(chǎn)比例的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%。所以在本題所給的選項中，A選項60%、B選項80%、C選項100%均不符合規(guī)定，正確答案是D選項。21、期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）以下的投資者申請開立金融期貨交易編碼。

A.50分

B.60分

C.70分

D.80分

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司會員為投資者申請開立金融期貨交易編碼的綜合評估得分要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立金融期貨交易編碼。本題中選項A的50分、選項B的60分以及選項D的80分均不符合該規(guī)定，所以正確答案是C。22、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）。

A.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改

B.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

C.符合風(fēng)險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風(fēng)險監(jiān)管指標的預(yù)警標準

D.符合風(fēng)險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，但低于風(fēng)險監(jiān)管指標的預(yù)警標準

【答案】：D"

【解析】首先計算該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元，其比例為6000÷5500≈1.09。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例規(guī)定標準要求是不低于1，預(yù)警標準通常是不低于1.2。該公司計算得出的比例1.09大于1，這表明它符合風(fēng)險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求；但1.09小于1.2，說明低于風(fēng)險監(jiān)管指標的預(yù)警標準。所以答案選D。"23、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準計算價值。

A.較低的收盤價

B.較高的收盤價

C.收盤價的算術(shù)平均值

D.收盤價的加權(quán)平均值

【答案】：A

【解析】本題考查國債充抵保證金時，期貨交易所計算其價值的基準。對于國債充抵保證金的情形，按照規(guī)定，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。這一規(guī)定是為了在保障市場風(fēng)險可控的前提下，合理確定國債充抵保證金的價值。若選擇較高的收盤價，可能會高估國債價值，增加市場風(fēng)險；而收盤價的算術(shù)平均值或加權(quán)平均值不能精準反映市場實際情況，且不符合相關(guān)規(guī)定。所以本題正確答案是A選項。24、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得以下哪個機構(gòu)核準的任職資格?（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準機構(gòu)。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和標準、開展從業(yè)人員培訓(xùn)和資格管理等自律性工作，并不負責(zé)核準期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。選項B，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動、制定交易規(guī)則等，不具備核準相關(guān)人員任職資格的職能。選項C，中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證監(jiān)會核準的任職資格，該選項正確。選項D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責(zé)對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，確保期貨保證金的安全，與期貨公司相關(guān)人員的任職資格核準無關(guān)。綜上，答案選C。25、會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由（）。

A.理事會提名，中國證監(jiān)會通過

B.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過

C.中國證監(jiān)會提名，理事會通過

D.中國證監(jiān)會提名，會員大會通過

【答案】：C

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免流程。對于會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，《期貨交易所管理辦法》有相關(guān)規(guī)定。其任免流程是由中國證監(jiān)會進行提名，之后經(jīng)由理事會通過。選項A，并非是理事會提名和中國證監(jiān)會通過，所以該選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會并不負責(zé)此提名，該選項不符合規(guī)定，錯誤。選項C，符合由中國證監(jiān)會提名，理事會通過這一正確流程，該選項正確。選項D，并非由會員大會通過，該選項錯誤。綜上，答案選C。26、營業(yè)部負責(zé)人的任職資格由（）依法核準。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會授權(quán)，可以由中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查營業(yè)部負責(zé)人任職資格的核準主體。選項A，中國證券監(jiān)督管理委員會是證券期貨市場的主要監(jiān)管機構(gòu)，但對于期貨公司營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，并非由其直接依法核準，所以A項錯誤。選項B，題干強調(diào)的是期貨公司營業(yè)部負責(zé)人任職資格的核準，一般來說并非是經(jīng)授權(quán)后的普遍情況，該表述不符合題意，所以B項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是進行行業(yè)自律管理等，并不具備核準期貨公司營業(yè)部負責(zé)人任職資格的權(quán)力，所以C項錯誤。選項D，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司營業(yè)部所在地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)依法核準營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，所以D項正確。綜上，本題答案選D。27、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.監(jiān)督管理

D.行業(yè)監(jiān)管

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所作為期貨市場的重要運營機構(gòu)，它們對期貨公司主要實行自律管理。自律管理是指行業(yè)組織通過制定規(guī)則、規(guī)范和標準，引導(dǎo)和約束成員的行為，以維護行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。行政管理通常是政府行政部門對各類主體的管理；監(jiān)督管理更強調(diào)對主體行為合法性、合規(guī)性等的全面監(jiān)督；行業(yè)監(jiān)管表述較為寬泛。所以中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行自律管理，本題正確答案選A。"28、2014年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，趙某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)法規(guī)來判斷趙某應(yīng)受到的懲罰。在期貨交易中，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用客戶張某的資金以自己名義買進多手期貨合約，這屬于嚴重違反職業(yè)規(guī)范和相關(guān)法規(guī)的行為。接下來分析各選項：-選項A：給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款。此處罰標準與通常對于此類擅自挪用客戶資金的嚴重違規(guī)行為的處罰力度不匹配，不符合相關(guān)法規(guī)對于該類行為的懲處規(guī)定，所以選項A不正確。-選項B：給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該處罰標準相較于實際法規(guī)中對此類行為的處罰偏輕，不能起到足夠的威懾作用，因此選項B不正確。-選項C：給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。這一處罰標準符合期貨行業(yè)相關(guān)法規(guī)對于擅自挪用客戶資金等違規(guī)行為的規(guī)定，能夠體現(xiàn)出對該行為的嚴肅處理，所以選項C正確。-選項D：給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該選項的罰款范圍與法規(guī)規(guī)定不完全相符，整體處罰表述不準確，故選項D不正確。綜上，答案選C。29、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）負責(zé)對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理。?

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中關(guān)于客戶交易編碼管理主體的掌握。選項A，期貨公司主要是接受客戶委托，按照客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù)等業(yè)務(wù)，并不負責(zé)對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所是期貨市場的核心組織，根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所負責(zé)對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理，故B選項正確。選項C，中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作，如對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核等，并非負責(zé)客戶交易編碼的分配、發(fā)放和管理，所以C選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開展行業(yè)宣傳和投資者教育等，不負責(zé)客戶交易編碼的相關(guān)管理工作，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案為B。30、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營，應(yīng)當(dāng)立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.全體股東

B.控股股東

C.主要客戶

D.全體客戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉情況時的通知對象。當(dāng)期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。全體股東對公司的經(jīng)營狀況和發(fā)展有著密切的利益關(guān)聯(lián)，公司出現(xiàn)可能影響持續(xù)經(jīng)營的情況時，及時通知全體股東，能讓他們及時了解公司面臨的問題，以便共同商討應(yīng)對措施、維護自身權(quán)益以及公司的穩(wěn)定發(fā)展。而選項B控股股東只是公司股東中的一部分，僅通知控股股東不能保證所有股東的知情權(quán)；選項C主要客戶與公司的股權(quán)和經(jīng)營穩(wěn)定性沒有直接的利益關(guān)系，不需要通知；選項D全體客戶是與期貨公司有業(yè)務(wù)往來的交易方，并非需要第一時間知曉公司可能影響持續(xù)經(jīng)營情況的主體。所以本題正確答案選A。31、首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員．主要負責(zé)（）。

A.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況的監(jiān)督檢查

B.期貨公司的合法性和風(fēng)險管理

C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

D.監(jiān)管期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官在期貨公司的職責(zé)。選項A：首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，其核心職責(zé)就是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性以及風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查。確保公司的運營符合法律法規(guī)要求，有效識別、評估和控制各類風(fēng)險，該選項準確概括了首席風(fēng)險官的主要職責(zé)。選項B：“期貨公司的合法性”表述不準確，首席風(fēng)險官主要關(guān)注的是經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性，而不是期貨公司整體的“合法性”概念，此選項不夠精準，所以排除。選項C：首席風(fēng)險官的主要工作重點并非監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員，雖然在履行職責(zé)過程中可能會涉及到對其他人員相關(guān)行為合法合規(guī)性的監(jiān)督，但這并非其主要負責(zé)內(nèi)容，所以該選項不符合題意，排除。選項D：“監(jiān)管期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行”的說法不準確，首席風(fēng)險官主要是對合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查，而非直接監(jiān)管業(yè)務(wù)執(zhí)行，故該選項也不正確，排除。綜上，答案選A。32、客戶保證金未足額追加的，按照《期貨公司風(fēng)險監(jiān)督指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金時應(yīng)當(dāng)將客戶未足額追加的保證金（）。

A.全額扣除

B.按照一定比例加回

C.按照一定比例扣除

D.全額加回

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《期貨公司風(fēng)險監(jiān)督指標管理辦法》中關(guān)于客戶保證金未足額追加時，期貨公司計算符合規(guī)定的最低限額結(jié)算準備金相關(guān)規(guī)定的理解。當(dāng)客戶保證金未足額追加時，從風(fēng)險控制和準確核算的角度出發(fā)，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金時，應(yīng)當(dāng)將客戶未足額追加的保證金全額扣除。這是因為未足額追加的保證金意味著客戶賬戶存在資金缺口，會增加期貨公司面臨的風(fēng)險，將其全額扣除有助于更準確地反映期貨公司的實際風(fēng)險狀況和資金實力，保障期貨市場的穩(wěn)定運行。所以答案是A。33、通過從業(yè)資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但從業(yè)資格考試合格證明并非由中國證監(jiān)會頒發(fā)，所以A項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試等相關(guān)工作，通過從業(yè)資格考試后，由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，所以B項正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責(zé)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，所以C項錯誤。選項D，商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務(wù)院組成部門，主要負責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策等，與期貨從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)無關(guān)，所以D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。34、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.總經(jīng)理

C.首席風(fēng)險官

D.董事長

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行分析，判斷其任職資格是否自離任之日起失效。選項A：副總經(jīng)理副總經(jīng)理屬于期貨公司的高級管理人員，一般情況下，副總經(jīng)理離任后，其任職資格并非立即失效。高級管理人員在離任后，若符合一定條件，其任職資格可能在一定期限內(nèi)仍然有效，或者在后續(xù)重新就業(yè)等情況下，在符合規(guī)定的情形下仍有可能繼續(xù)從事相關(guān)工作，所以副總經(jīng)理的任職資格不是自離任之日起失效。選項B：總經(jīng)理總經(jīng)理同樣作為期貨公司的高級管理人員，和副總經(jīng)理類似，其任職資格也不會因為離任就立即失效。在實際情況中，高級管理人員的任職資格管理有相應(yīng)的規(guī)定和流程，不會簡單地在離任時就使資格失效，因此總經(jīng)理的任職資格并非自離任之日起失效。選項C：首席風(fēng)險官首席風(fēng)險官對期貨公司的風(fēng)險管理起著重要作用，雖然也是公司的重要職位人員，但也不屬于任職資格自離任之日起失效的范疇。首席風(fēng)險官的任職資格在其離任后，會依據(jù)相關(guān)規(guī)定進行處理，而不是當(dāng)即失效。選項D：董事長董事長作為公司的核心決策層人員，其在公司的地位和職責(zé)具有特殊性。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長的任職資格自離任之日起失效。因為董事長的職責(zé)和影響力較大，其職位變動對公司治理結(jié)構(gòu)和決策等方面有重要影響，所以規(guī)定其任職資格自離任之日起失效是合理的。綜上，正確答案是D。35、期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.2年

B.6個月

C.1年

D.3個月

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)的相關(guān)條件。期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，需要滿足一定的合規(guī)要求，其中包括未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，且近一定時間內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)時，應(yīng)保證近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。選項A的2年、選項B的6個月以及選項D的3個月均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案為C。36、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零三條規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告；解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于期貨公司聘請或解聘會計師事務(wù)所的相關(guān)規(guī)定及一個選擇題的答案判斷。對于《期貨公司監(jiān)督管理辦法》部分，明確規(guī)定期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告；解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。對于題目所給的四個選項：A選項為“1倍以上5倍以下”；B選項為“1倍以上10倍以下”；C選項為“3倍以上5倍以下”；D選項為“3倍以上10倍以下”。正確答案是A，雖然題干未給出該選擇題具體的問題情境，但依據(jù)已有答案可知，在本題所涉及的具體規(guī)則或情境下，“1倍以上5倍以下”是符合要求的正確選項。37、具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)（）年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤?/p>

A.10，8

B.8，10

C.8，8

D.10，10

【答案】：A

【解析】本題考查申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格時學(xué)歷放寬的相關(guān)經(jīng)驗?zāi)晗抟?guī)定。根據(jù)規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。所以正確答案是A選項。38、依法對期貨公司實行自律管理的機構(gòu)是()。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.期貨交易所和中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查對依法對期貨公司實行自律管理機構(gòu)的了解。我們來依次分析每個選項：-選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責(zé)對期貨保證金的安全進行監(jiān)控，其職責(zé)并非對期貨公司實行自律管理，所以該選項錯誤。-選項B：期貨交易所是期貨市場的核心組織，通過制定交易規(guī)則、監(jiān)督交易行為等方式對會員（包括期貨公司）進行管理；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、加強會員管理等工作。二者都依法對期貨公司實行自律管理，該選項正確。-選項C：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的派出單位，主要承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的一線監(jiān)管職責(zé)，屬于行政監(jiān)管性質(zhì)，并非自律管理機構(gòu)，所以該選項錯誤。-選項D：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，它是行政監(jiān)管部門，并非自律管理機構(gòu)，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。39、期貨交易所的負責(zé)人由（）任免

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.中國銀監(jiān)會

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所負責(zé)人的任免主體相關(guān)知識。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對期貨從業(yè)人員進行自律管理、提供行業(yè)服務(wù)、推動行業(yè)發(fā)展等，并不負責(zé)任免期貨交易所的負責(zé)人。選項B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所的負責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免，該選項正確。選項C，中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責(zé)對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，與期貨交易所負責(zé)人的任免無關(guān)。選項D，商務(wù)部主要負責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，不涉及期貨交易所負責(zé)人的任免事宜。綜上，答案選B。40、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。

A.事業(yè)單位

B.企業(yè)法人

C.社會團體法人

D.從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及主體的定義，逐一分析中國期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)來確定答案。選項A：事業(yè)單位事業(yè)單位是指國家為了社會公益目的，由國家機關(guān)舉辦或其他組織利用國有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動的社會服務(wù)組織。事業(yè)單位通常具有服務(wù)性、公益性等特點，主要依靠國家財政撥款或部分財政補貼開展工作。而中國期貨業(yè)協(xié)會并非依靠國家財政撥款開展工作，也不是從事上述教育、科技、文化、衛(wèi)生等社會服務(wù)活動的組織，所以它不屬于事業(yè)單位，A選項錯誤。選項B：企業(yè)法人企業(yè)法人是指以營利為目的，獨立從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營活動的法人。企業(yè)法人的主要目標是通過生產(chǎn)經(jīng)營活動獲取利潤，在市場中參與競爭。中國期貨業(yè)協(xié)會不以營利為目的，其主要職責(zé)是對期貨行業(yè)進行自律管理、維護行業(yè)秩序等，并非從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營活動以獲取利潤的組織，因此不屬于企業(yè)法人，B選項錯誤。選項C：社會團體法人社會團體法人是指由自然人或法人自愿組成，為實現(xiàn)會員共同意愿，按照其章程開展活動的非營利性社會組織。中國期貨業(yè)協(xié)會是由期貨行業(yè)相關(guān)機構(gòu)和人員自愿組成的，旨在維護期貨市場秩序、促進期貨行業(yè)健康發(fā)展，按照協(xié)會章程開展各項自律管理和服務(wù)活動，符合社會團體法人的定義，所以中國期貨業(yè)協(xié)會屬于社會團體法人，C選項正確。選項D：從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)是指直接參與期貨交易、期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢等期貨經(jīng)營活動的市場主體，如期貨經(jīng)紀公司等。中國期貨業(yè)協(xié)會的主要職能是對期貨行業(yè)進行自律監(jiān)管、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)等工作，并不直接從事期貨經(jīng)營活動，不屬于從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)，D選項錯誤。綜上，答案選C。41、通過期貨從業(yè)資格考試的，可以取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

D.國家人事部門

【答案】：A"

【解析】本題答案選A。中國期貨業(yè)協(xié)會負責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試，并為通過考試的人員頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體；中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要承擔(dān)對期貨市場的監(jiān)督管理職責(zé)，不負責(zé)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明；國家人事部門一般主管綜合性人事管理工作，與期貨從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)無關(guān)。因此，本題正確答案是中國期貨業(yè)協(xié)會。"42、中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定“不得高于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標預(yù)警標準與規(guī)定標準的比例關(guān)系。中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定“不得高于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的80%。也就是說當(dāng)相關(guān)風(fēng)險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的80%時，就會觸發(fā)預(yù)警機制，提醒相關(guān)方面關(guān)注風(fēng)險情況。所以本題正確答案選D。43、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。

A.前一交易日

B.當(dāng)日

C.下一交易日

D.次日

【答案】：A"

【解析】本題考查標準倉單充抵保證金時價值計算基準對應(yīng)的日期。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。選項A符合此規(guī)定。選項B“當(dāng)日”、選項C“下一交易日”、選項D“次日”均不符合實際的計算基準日期要求。所以本題正確答案是A。"44、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰。

A.財政部

B.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定時，進行處罰的主體。對于選項A，財政部主要負責(zé)財政收支、稅收政策等宏觀財政管理方面的工作，并不直接負責(zé)對期貨行業(yè)中違反相關(guān)基金管理規(guī)定的行為進行處罰，所以選項A不符合。對于選項B，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)主要負責(zé)保障基金的籌集、管理和使用等相關(guān)工作，其職責(zé)并非對違規(guī)行為進行處罰，所以選項B不符合。對于選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，進行行業(yè)規(guī)范、培訓(xùn)和服務(wù)等工作，并不具備根據(jù)《期貨交易管理條例》對延期繳納或者拒不繳納保障基金的行為進行處罰的職能，所以選項C不符合。對于選項D，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。因此，當(dāng)期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金時，由中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰，選項D符合。綜上，答案選D。45、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）。

A.期貨投資咨詢資格

B.證券銷售人員資格

C.期貨從業(yè)人員資格

D.證券投資咨詢資格

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來進行分析。選項A：期貨投資咨詢資格期貨投資咨詢資格主要是針對為客戶提供期貨投資分析、預(yù)測或者建議等服務(wù)的人員所要求具備的資格。而證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，主要是為期貨公司介紹客戶等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非主要進行期貨投資咨詢服務(wù)，所以從事介紹業(yè)務(wù)的人員不必須具備期貨投資咨詢資格，該選項錯誤。選項B：證券銷售人員資格證券銷售人員資格是針對從事證券銷售業(yè)務(wù)人員所設(shè)立的資格。證券公司從事介紹業(yè)務(wù)是在期貨業(yè)務(wù)范疇，重點在于為期貨公司介紹客戶等與期貨相關(guān)的業(yè)務(wù)銜接工作，并非單純的證券銷售業(yè)務(wù)，因此不需要具備證券銷售人員資格，該選項錯誤。選項C：期貨從業(yè)人員資格《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》明確規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。因為從事期貨相關(guān)的介紹業(yè)務(wù)，需要對期貨市場、期貨交易等有一定的專業(yè)認知和了解，具備期貨從業(yè)人員資格能夠保證其在業(yè)務(wù)開展過程中具備相應(yīng)的專業(yè)素養(yǎng)和能力，該選項正確。選項D：證券投資咨詢資格證券投資咨詢資格主要適用于從事證券投資咨詢相關(guān)業(yè)務(wù)的人員。證券公司從事介紹業(yè)務(wù)是圍繞期貨公司的客戶介紹等期貨業(yè)務(wù)，與證券投資咨詢業(yè)務(wù)并無直接關(guān)聯(lián)，所以不需要具備證券投資咨詢資格，該選項錯誤。綜上，本題答案選C。46、資產(chǎn)管理計劃的募集方式是（）。

A.以公開方式向特定投資者募集

B.以非公開方式向特定投資者募集

C.以公開方式向合格投資者募集

D.以非公開方式向合格投資者募集

【答案】：D

【解析】本題考查資產(chǎn)管理計劃的募集方式。首先分析選項A，以公開方式向特定投資者募集，公開募集一般面向的是不特定對象，而不是特定投資者，所以該選項不符合資產(chǎn)管理計劃的募集特點，予以排除。接著看選項B，以非公開方式向特定投資者募集，資產(chǎn)管理計劃有投資者適當(dāng)性要求，要求投資者為合格投資者，“特定投資者”表述不準確，不能涵蓋合格投資者的要求，所以該選項錯誤。再看選項C，以公開方式向合格投資者募集，資產(chǎn)管理計劃是私募性質(zhì)的，并非以公開方式募集，所以該選項也不正確。最后看選項D，以非公開方式向合格投資者募集，資產(chǎn)管理計劃是私募產(chǎn)品，采用非公開的募集方式，并且對投資者有合格投資者的要求，該選項符合資產(chǎn)管理計劃的募集方式特點。綜上，答案選D。47、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

B.保護投資者滿意

C.維護投資者的合法權(quán)益

D.最大限度維護投資者利益

【答案】：C

【解析】該題的正確答案是C選項。本題考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中對投資者服務(wù)的要求。在為投資者提供服務(wù)時，期貨從業(yè)人員應(yīng)秉持專業(yè)技能、小心謹慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度。A選項“為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益”表述不準確，市場存在不確定性，難以保證為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益，其權(quán)益的實現(xiàn)受多種因素影響。B選項“保護投資者滿意”，“滿意”是一個主觀感受，不是期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中的核心目標和規(guī)范表述，而且維護投資者利益不能簡單等同于讓投資者滿意。D選項“最大限度維護投資者利益”，“最大限度”表述過于絕對，在實際情況中，要綜合考慮市場情況、法律法規(guī)等諸多因素，難以做到最大限度維護。而C選項“維護投資者的合法權(quán)益”是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中合理且重要的職責(zé)，是符合相關(guān)規(guī)范和要求的表述，所以應(yīng)該選C。48、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是（）。

A.企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費用X

B.期貨公司承擔(dān)費用X和損失Y

C.企業(yè)承擔(dān)費用X，期貨公司承擔(dān)損失Y

D.企業(yè)承擔(dān)費用X和損失Y

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中保證金相關(guān)規(guī)定來判斷費用和損失的承擔(dān)主體。在期貨交易里，當(dāng)企業(yè)保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定時間內(nèi)及時追加保證金，也未自行平倉時，期貨公司有權(quán)對其合約進行強行平倉。按照相關(guān)規(guī)則，因強行平倉產(chǎn)生的費用以及造成的損失，應(yīng)由企業(yè)來承擔(dān)。本題中，某企業(yè)在交易日后保證金不足，未按要求追加保證金或自行平倉，期貨公司強行平倉所發(fā)生的費用X和產(chǎn)生的損失Y，都應(yīng)企業(yè)承擔(dān)。所以答案選D。49、會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)為（）。

A.董事會

B.理事會

C.股東大會

D.會員大會

【答案】：D

【解析】本題考查會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)相關(guān)知識。選項A，董事會是公司制企業(yè)的經(jīng)營決策機構(gòu)，負責(zé)公司的日常經(jīng)營管理等工作，并非會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，所以A項錯誤。選項B，理事會是會員制期貨交易所的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責(zé)，執(zhí)行會員大會決議等，但它不是最高權(quán)力機構(gòu)，所以B項錯誤。選項C，股東大會是公司制企業(yè)的最高權(quán)力機構(gòu)，而本題問的是會員制期貨交易所，所以C項錯誤。選項D，會員大會是會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成，對期貨交易所的重大事項作出決定，所以D項正確。綜上，答案選D。50、期貨公司凈資本的預(yù)警標準是（）。

A.不得低于人民幣1800萬元

B.不得高于人民幣1800萬元

C.不得低于人民幣1200萬元

D.不得低于人民幣1200萬元

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司凈資本的預(yù)警標準。對于該知識點，要求考生準確記憶相關(guān)數(shù)值規(guī)定及標準方向。選項A“不得低于人民幣1800萬元”，此表述符合期貨公司凈資本的預(yù)警標準規(guī)定。即期貨公司凈資本需要維持在一定水平之上，以保障公司的穩(wěn)健運營和市場的穩(wěn)定，不得低于人民幣1800萬元這一標準是合理且符合規(guī)定的。選項B“不得高于人民幣1800萬元”，從實際意義和相關(guān)規(guī)定來看，凈資本是衡量期貨公司財務(wù)狀況和抗風(fēng)險能力的重要指標，通常要求有一定的下限來確保公司具備相應(yīng)的運營能力和風(fēng)險承受能力，而不是限制其上限，所以該選項不符合要求。選項C“不得低于人民幣1200萬元”和選項D“不得低于人民幣1200萬元”，這兩個選項所提及的數(shù)值與正確的期貨公司凈資本預(yù)警標準不符，低于了實際規(guī)定的標準。綜上，正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、期貨公司變更股權(quán)，有《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十七條規(guī)定所列情形的，應(yīng)當(dāng)提交的申請料包括（）。

A.關(guān)于變更股權(quán)的決議文件

B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者變更出資合同，以及有限責(zé)任公司其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書

C.所涉及股東的股東會、董事會或者其他決策機構(gòu)做出的相關(guān)決議

D.所涉及股東的審計報告或者個人金融資產(chǎn)證明

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司變更股權(quán)應(yīng)提交的申請材料。選項A關(guān)于變更股權(quán)的決議文件是期貨公司變更股權(quán)這一事項的重要決策依據(jù)，能夠明確公司內(nèi)部對于股權(quán)變更的意向和安排，是申請變更股權(quán)時必不可少的申請材料，故選項A正確。選項B股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者變更出資合同明確了股權(quán)變更的具體內(nèi)容和雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，而有限責(zé)任公司其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書，則確保了此次股權(quán)變更程序的合法性和合規(guī)性，避免后續(xù)可能出現(xiàn)的糾紛，所以該選項內(nèi)容屬于應(yīng)提交的申請材料，選項B正確。選項C所涉及股東的股東會、董事會或者其他決策機構(gòu)做出的相關(guān)決議，體現(xiàn)了股東層面對于股權(quán)變更的決策過程和意志，是申請股權(quán)變更的關(guān)鍵支撐材料，因此選項C正確。選項D所涉及股東的審計報告或者個人金融資產(chǎn)證明，可以反映股東的財務(wù)狀況和經(jīng)濟實力，有助于監(jiān)管部門評估股東的資格和能力，保障期貨公司的穩(wěn)健運營，同樣屬于應(yīng)當(dāng)提交的申請材料，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均為期貨公司變更股權(quán)，有《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十七條規(guī)定所列情形時，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料，本題答案選ABCD。2、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行（）制度。

A.期貨公司客戶保證金安全存管制度

B.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理制度

C.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度

D.期貨公司員工近親屬持倉報告制度

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)首席風(fēng)險官的職責(zé)以及期貨公司相關(guān)制度規(guī)定來分析各選項。選項A期貨公司客戶保證金安全存管制度是保障客戶資金安全的重要制度?？蛻舯ＷC金是期貨交易的基礎(chǔ)，一旦保證金存管出現(xiàn)問題，將嚴重損害客戶利益，影響期貨市場的穩(wěn)定。首席風(fēng)險官重點檢查該制度，能夠確保期貨公司依據(jù)法律法規(guī)建立并有效執(zhí)行此制度，從而保障客戶保證金的安全，所以選項A正確。選項B期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理制度對于衡量和控制期貨公司的風(fēng)險至關(guān)重要。通過對風(fēng)險監(jiān)管指標的監(jiān)控和管理，可以及時發(fā)現(xiàn)期貨公司面臨的潛在風(fēng)險，并采取相應(yīng)的措施加以防范和化解。首席風(fēng)險官檢查該制度的健全和執(zhí)行情況，有助于保障期貨公司的穩(wěn)健運營，維護市場的正常秩序，因此選項B正確。選項C期貨公司治理和內(nèi)部控制制度是期貨公司規(guī)范運作、防范風(fēng)險的核心制度。良好的公司治理結(jié)構(gòu)和有效的內(nèi)部控制能夠確保期貨公司的決策科學(xué)、運營合規(guī)、監(jiān)督有效。首席風(fēng)險官對該制度進行重點檢查，有利于促進期貨公司提高管理水平，增強風(fēng)險抵御能力，所以選項C正確。選項D期貨公司員工近親屬持倉報告制度可以防止期貨公司員工利用職務(wù)之便為近親屬謀取不當(dāng)利益，避免出現(xiàn)內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為。首席風(fēng)險官檢查此項制度，能夠加強對期貨公司員工及其近親屬交易行為的監(jiān)管，維護期貨市場的公平、公正、公開，故選項D正確。綜上，ABCD四個選項均為首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)重點檢查的期貨公司需建立健全并有效執(zhí)行的制度，本題答案選ABCD。3、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，應(yīng)如何處理（）。

A.收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶

B.機構(gòu)不承擔(dān)返還責(zé)任

C.該機構(gòu)應(yīng)“恢復(fù)原狀”，返還客戶全部保證金

D.交易結(jié)果由客戶承擔(dān)

【答案】：AD

【解析】本題考查不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)導(dǎo)致合同無效，且按客戶交易指令入市交易時的處理方式。選項A當(dāng)不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)致使期貨經(jīng)紀合同無效，且該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易時，其收取的傭金沒有合法依據(jù)。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和公平原則，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，所以選項A正確。選項B如前面所述，經(jīng)營機構(gòu)收取的傭金應(yīng)返還給客戶，說明其是需要承擔(dān)返還責(zé)任的，并非不承擔(dān)返還責(zé)任，所以選項B錯誤。選項C該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易，交易已經(jīng)實際發(fā)生，無法簡單地“恢復(fù)原狀”返還客戶全部保證金。交易結(jié)果是基于市場行情和交易操作產(chǎn)生的，不能一概而論讓機構(gòu)返還全部保證金，所以選項C錯誤。選項D雖然期貨經(jīng)紀合同無效，但該機構(gòu)是按客戶的交易指令入市交易，交易行為是在客戶的指令下進行的，交易結(jié)果理應(yīng)由客戶承擔(dān)，所以選項D正確。綜上，本題正確答案為AD。4、李某是鄭州商品交易所的工作人員，則他應(yīng)當(dāng)具備的職業(yè)操守有（）。

A.保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密

B.依法辦事

C.公正廉潔

D.不可利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦?/p>

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查鄭州商品交易所工作人員應(yīng)具備的職業(yè)操守。選項A：保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密是職業(yè)道德的重要體現(xiàn)。商業(yè)秘密包含著期貨公司和客戶的重要信息與利益，工作人員有責(zé)任和義務(wù)對其進行保密，防止信息泄露給相關(guān)方帶來損失，所以該選項正確。選項B：依法辦事是從事任何工作都應(yīng)遵循的基本準則。在鄭州商品交易所這樣的金融機構(gòu)，依法辦事能確保市場交易的公平、公正、公開，維護市場秩序，保障各方的合法權(quán)益，因此該選項正確。選項C：公正廉潔要求工作人員在工作中做到公平正直、不偏不倚，廉潔奉公、不以權(quán)謀私。公正廉潔有助于營造良好的工作環(huán)境和市場氛圍，增強市場參與者的信心，故該選項正確。選項D：不可利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦媸菍ぷ魅藛T職業(yè)行為的基本約束。利用職務(wù)之便謀取私利不僅違背職業(yè)道德，還可能違反法律法規(guī)，損害期貨公司、客戶以及市場的整體利益，所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項均為鄭州商品交易所工作人員應(yīng)當(dāng)具備的職業(yè)操守，本題答案選ABCD。5、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的人員有（）。

A.期貨公司的管理人員

B.期貨公司的專業(yè)人員

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

D.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨公司的管理人員是期貨公司運營過程中的重要組成部分，他們負責(zé)制定公司的戰(zhàn)略決策、管理日常業(yè)務(wù)等工作，直接參與期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)相關(guān)活動，所以屬于從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的人員，該選項正確。選項B期貨公司的專業(yè)人員，如交易員、分析師等，他們在期貨交易、行情分析等具體業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)發(fā)揮專業(yè)作用，是期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)得以開展的關(guān)鍵力量，因此屬于從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的人員，該選項正確。選項C為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)，其從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員在期貨市場中承擔(dān)著引導(dǎo)客戶參與期貨交易等職責(zé)，在連接客戶與期貨公司之間發(fā)揮著重要作用，屬于從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的人員范疇，該選項正確。選項D期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員，主要為投資者提供期貨投資方面的專業(yè)建議和分析，幫助投資者做出投資決策，這也是期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的重要組成部分，所以這些人員屬于從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的人員，該選項正確。綜上，ABCD四個選項所涉及的人員均屬于根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的人員，本題答案選ABCD。6、根據(jù)《期貨交易管理條例》，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對()

A.其他期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：ABCD"

【解析】本題答案選ABCD。依據(jù)《期貨交易管理條例》，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場的各類主體進行監(jiān)管，以維護期貨市場的正常秩序和投資者的合法權(quán)益。選項A，其他期貨經(jīng)營機構(gòu)在期貨市場中開展相關(guān)業(yè)務(wù)，需要受到國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的監(jiān)管，確保其經(jīng)營活動符合法律法規(guī)要求；選項B，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)承擔(dān)著保障期貨保證金安全的重要職責(zé)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對其進行監(jiān)管，能保證保證金的安全存管和規(guī)范運作；選項C，期貨公司是期貨市場的重要參與者，為投資者提供期貨交易服務(wù)等業(yè)務(wù)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對其進行嚴格監(jiān)管，防止出現(xiàn)違法違規(guī)行為；選項D，期貨交易所作為期貨交易的場所和組織者，對期貨交易的規(guī)則制定、交易運行等方面起著關(guān)鍵作用，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對其進行監(jiān)管，有利于保障期貨交易的公平、公正、公開。綜上所述，ABCD四個選項所涉及的主體均需接受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的監(jiān)管。"7、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，在計算期貨公司凈資本時需要考慮的調(diào)整項目包括（）。

A.客戶權(quán)益

B.客戶未足額追加的保證金

C.負債調(diào)整值

D.資產(chǎn)調(diào)整值

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A客戶權(quán)益是指客戶在期貨公司賬戶中的資金及持倉權(quán)益總和，它反映的是客戶在期貨交易中的資產(chǎn)狀況，并不是計算期貨公司凈資本時需要考慮的調(diào)整項目，所以選項A錯誤。選項B客戶未足額追加的保證金是需要在計算期貨公司凈資本時予以考慮的。因為客戶未足額追加保證金會對期貨公司的資金狀況和風(fēng)險水平產(chǎn)生影響，所以在計算凈資本時需要對這部分進行相應(yīng)調(diào)整，選項B正確。選項C負債調(diào)整值在計算期貨公司凈資本時是重要的考慮因素。期貨公司的負債情況會影響其實際可用于承擔(dān)風(fēng)險的資本規(guī)模，通過對負債進行調(diào)整，可以更準確地反映期貨公司的凈資本狀況，選項C正確。選項D資產(chǎn)調(diào)整值同樣是計算期貨公司凈資本時需要考慮的調(diào)整項目。期貨公司的資產(chǎn)質(zhì)量和流動性各不相同，對資產(chǎn)進行調(diào)整能夠更合理地評估期貨公司的實際凈資本，選項D正確。綜上，本題答案選BCD。8、會計師事務(wù)所及其注冊會計師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（）進行核查和驗證。

A.真實性

B.準確性

C.合法性

D.完整性

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查會計師事務(wù)所及其注冊會計師對出具報告所依據(jù)文件資料內(nèi)容進行核查和驗證的要點。選項A，真實性是基礎(chǔ)。只有確保文件資料內(nèi)容是真實的，基于此出具的報告才具有可信度和參考價值。如果文件資料內(nèi)容不真實，那么報告就會誤導(dǎo)相關(guān)使用者，可能會造成嚴重的決策失誤和經(jīng)濟損失，所以會計師事務(wù)所及其注冊會計師需要對其進行核查和驗證。選項B，準確性也至關(guān)重要。文件資料中的各項數(shù)據(jù)、信息等必須準確無誤，這樣才能保證報告能夠準確反映實際情況。如果內(nèi)容不準確，即使是真實的，也會使報告失去可靠性，不能為相關(guān)方提供有效的決策依據(jù)，因此需要進行核查和驗證。選項C，合法性通常是針對行為、文件等是否符合法律法規(guī)的規(guī)定，而題干強調(diào)的是對文件資料內(nèi)容本身特性的核查和驗證，合法性并非直接與內(nèi)容本身的性質(zhì)相關(guān)，所以該選項不符合題意。選項D，完整性是保證報告全面性的關(guān)鍵。文件資料內(nèi)容如果不完整，可能會遺漏重要信息，導(dǎo)致報告不能全面反映相關(guān)情況，進而影響使用者的判斷和決策。因此，會計師事務(wù)所及其注冊會計師需要核查和驗證文件資料內(nèi)容的完整性。綜上，答案選ABD。9、會員制期貨交易所總經(jīng)理行使下列（）職權(quán)。

A.組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議

B.主持期貨交易所的日常工作

C.根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細則和辦法

D.決定結(jié)算擔(dān)保金的使用

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)會員制期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)相關(guān)知識對各選項進行逐一分析。選項A會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，他們通過的制度和決議需要具體的人員來組織實施。而總經(jīng)理作為負責(zé)期貨交易所日常運營管理的重要角色，承擔(dān)著組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議的職責(zé)，所以選項A正確。選項B總經(jīng)理在期貨交易所的管理架構(gòu)中處于關(guān)鍵位置，主持期貨交易所的日常工作是其核心職責(zé)之一。日常工作涵蓋了交易運營、人員管理、行政事務(wù)等多個方面，總經(jīng)理需要統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各項工作的開展，以確保期貨交易所的正常運轉(zhuǎn)，因此選項B正確。選項C章程和交易規(guī)則是期貨交易所運行的基本準則，但在實際操作中，還需要更詳細的細則和辦法來規(guī)范具體的業(yè)務(wù)流程?？偨?jīng)理憑借其對期貨交易所運營情況的深入了解，有能力根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細則和辦法，以適應(yīng)市場變化和業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，所以選項C正確。選項D結(jié)算擔(dān)保金是期貨交易所為應(yīng)對結(jié)算會員違約等風(fēng)險而設(shè)立的資金保障?？偨?jīng)理作為期貨交易所運營管理的負責(zé)人，需要對市場風(fēng)險進行評估和管理，決定結(jié)算擔(dān)保金的使用是其履行風(fēng)險管理職責(zé)的重要內(nèi)容，有助于保障期貨交易所的穩(wěn)定運行和市場參與者的合法權(quán)益，故選項D正確。綜上，ABCD四個選項均屬于會員制期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)，本題答案選ABCD。10、期貨公司辦理（）事項時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

A.變更住所或者營業(yè)場所

B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)

C.變更法定代表人

D.變更境內(nèi)分支機構(gòu)的經(jīng)營范圍

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)事項審批規(guī)定來分析各選項。選項A：變更住所或者營業(yè)場所對于期貨公司變更住所或者營業(yè)場所這一事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定，所以選項A正確。選項B：設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定，并非20日，所以選項B錯誤。選項C：變更法定代表人期貨公司變更法定代表人時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定，選項C正確。選項D：變更境內(nèi)分支機構(gòu)的經(jīng)營范圍在期貨公司變更境內(nèi)分支機構(gòu)的經(jīng)營范圍時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)同樣應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定，選項D正確。綜上，本題正確答案是ACD。11、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官報告義務(wù)的表述中，正確的有()。

A.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

B.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司董事會報告

C.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

D.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，可以根據(jù)情況自行決定向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)或者公司董事會報告

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司