證券從業(yè)資格復(fù)習(xí)提分資料考試時間：90分鐘；命題人：教研組考生注意：1、本卷分第I卷（選擇題）和第Ⅱ卷（非選擇題）兩部分，滿分100分，考試時間90分鐘2、答卷前，考生務(wù)必用0.5毫米黑色簽字筆將自己的姓名、班級填寫在試卷規(guī)定位置上3、答案必須寫在試卷各個題目指定區(qū)域內(nèi)相應(yīng)的位置，如需改動，先劃掉原來的答案，然后再寫上新的答案；不準(zhǔn)使用涂改液、膠帶紙、修正帶，不按以上要求作答的答案無效。第I卷（選擇題100分）一、單選題（19小題，每小題5分，共計(jì)95分）1、（單選題）虛假陳述的行為按()可以分為一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述。

A.證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求

B.信息公開的對象不同

C.行為主體的角度

D.行為主體的性質(zhì)

正確答案：A

2、（單選題）我國證券交易所歸屬()直接管理。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院

C.中國證監(jiān)會

D.省級人民政府

正確答案：C

3、（單選題）按照《證券市場基本法律法規(guī)》的要求，以下（）不屬于證券公司治理的基本要求

A.建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分

B.不得侵犯客戶的合法權(quán)益

C.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息D.建立完備的內(nèi)部控制體系

D.建立完備的內(nèi)部控制體系

正確答案：C

4、（單選題）可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換為一定數(shù)量的另外一種證券的證券，通常要轉(zhuǎn)化為()。

A..ETF基金份額

B.普通股票

C.公司債券

D.優(yōu)先股票

正確答案：B

5、（單選題）投資者融券賣出時，融券保證金比例不得低于

A.100%

B.80%

C.50%

D.60%

正確答案：C

6、（單選題）股票本身沒有價值,但股票是一種代表()的有價證券。

A.轉(zhuǎn)讓權(quán)

B.財產(chǎn)權(quán)

C.債權(quán)

D.資金權(quán)

正確答案：B

7、（單選題）貨幣市場基金的英文縮寫是

A.OTC

B.MMF

C.CPI

D.LOF

正確答案：B

8、（單選題）下列不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險的是

A.證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失

B.證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資失敗而使客戶資產(chǎn)受到損失

C.操作人員在經(jīng)營中進(jìn)行不必要的證券買賣損害委托人的利益

D.與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明

正確答案：B

9、（單選題）根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為()。

A.零息債券、附息債券和息票累積債券

B.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

C.政府債券、金融債券和公司債券

D.國債和地方債券

正確答案：C

10、（單選題）世界銀行于1944年成立，是全球最大的（）機(jī)構(gòu)。

A.商業(yè)貸款

B.金融定價

C.貨幣發(fā)行

D.發(fā)展援助

正確答案：D

11、（單選題）技術(shù)分析的分析基礎(chǔ)是

A.宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行指標(biāo)

B.公司的財務(wù)指標(biāo)

C.市場歷史交易數(shù)據(jù)

D.行業(yè)基本數(shù)據(jù)

正確答案：C

12、（單選題）下面有關(guān)影響國債銷售價格因素的說法正確的是（）。

A.市場利率趨于上升，就為承銷商確定銷售價格拓寬了空間

B.如果國債承銷價格定價過高，投資者就會傾向于在二級市場上購買已流通的國債，而不是直接購買新的國債

C.在國債承銷中，承銷商不可獲得手續(xù)費(fèi)收入

D..國債銷售的價格一般不能高于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價格

正確答案：B

13、（單選題）理財收入占比越大，說明家庭對工作收入的依賴();工作收入的占比越大，說明家庭對工作收入的依賴性就

A.越低：越大

B.越高;越大

C.越高;越小

D.越低;越小

正確答案：A

14、（單選題）關(guān)于最優(yōu)證券組合，以下說法正確的是（）。

A.最優(yōu)組合是風(fēng)險最小的組合

B.最優(yōu)組合是收益最大的組合

C.相對于其他有效組合，最優(yōu)組合所在的無差異曲線的位置最高

D.最優(yōu)組合是無差異曲線簇與有效邊界的切點(diǎn)所表示的組合

正確答案：D

15、（單選題）反轉(zhuǎn)收益曲線意味著()。

A.短期債券收益率較低，而長期債券收益率較高

B.長短期債券收益率基本相等

C.短期債券收益率和長期債券收益率差距較大

D.短期債券收益率較高，而長期債券收益率較低

正確答案：D

16、（單選題）經(jīng)審批的境內(nèi)基金管理公司、證券公司的中國香港子公司可以將在中國香港募集的()資金投資于境內(nèi)證券市場。

A.美元

B.人民幣

C.港幣

D.歐元

正確答案：B

17、（單選題）下列各項(xiàng)屬于投資適當(dāng)性要求的是

A.特定的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品

B.適合的投資者購買低風(fēng)險的產(chǎn)品

C.適合的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品

D.特定的投資者購買低風(fēng)險的產(chǎn)品

正確答案：C

18、（單選題）以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有()。

A.集合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多

B.投資范圍有限定性和非限定性之分

C.客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管

D.通過專門賬戶投資運(yùn)作

正確答案：A

19、（單選題）所有者權(quán)益變動表中，屬于“利潤分配”科目項(xiàng)上內(nèi)容的是

A.資本公積轉(zhuǎn)增資本(或股本)

B.一般風(fēng)險準(zhǔn)備彌補(bǔ)虧損

C.提取一般風(fēng)險準(zhǔn)備

D.所有者投入資本

正確答案：C

二、多選題（1小題，每小題5分，共計(jì)5分）1、（多選題）證券公司出現(xiàn)重大風(fēng)險，但具