證券從業(yè)資格測(cè)試卷考試時(shí)間：90分鐘；命題人：教研組考生注意：1、本卷分第I卷（選擇題）和第Ⅱ卷（非選擇題）兩部分，滿分100分，考試時(shí)間90分鐘2、答卷前，考生務(wù)必用0.5毫米黑色簽字筆將自己的姓名、班級(jí)填寫(xiě)在試卷規(guī)定位置上3、答案必須寫(xiě)在試卷各個(gè)題目指定區(qū)域內(nèi)相應(yīng)的位置，如需改動(dòng)，先劃掉原來(lái)的答案，然后再寫(xiě)上新的答案；不準(zhǔn)使用涂改液、膠帶紙、修正帶，不按以上要求作答的答案無(wú)效。第I卷（選擇題100分）一、單選題（19小題，每小題5分，共計(jì)95分）1、（單選題）下列關(guān)于混合資本債券的說(shuō)法正確的有()。

Ⅰ.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

Ⅱ.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利崖

Ⅲ.當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之肖

Ⅳ.混合資本債券到期時(shí)，如果發(fā)行人無(wú)力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)或支付該擊券將導(dǎo)致無(wú)力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債寶的本金和利息

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

正確答案：B

2、（單選題）除了可按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權(quán)與普通股票股一起參與本期剩余盈利分配的是

A.可贖回優(yōu)先股票股東

B.累積優(yōu)先股票股東

C.參與優(yōu)先股票股東

D.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票股東

正確答案：C

3、（單選題）《資格管理辦法》規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在()內(nèi)不得參加資格考試。

A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

正確答案：C

4、（單選題）公司的經(jīng)營(yíng)范圍由（）規(guī)定，并依法登記。

A.公司章程

B.公司登記機(jī)關(guān)

C.公司監(jiān)事會(huì)

D.公司董事會(huì)

正確答案：A

5、（單選題）商業(yè)銀行次級(jí)債券的發(fā)行方式是

A.代銷(xiāo)

B.一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期

C.招標(biāo)承銷(xiāo)

D.包銷(xiāo)

正確答案：B

6、（單選題）下列未公開(kāi)信息中不屬于內(nèi)幕信息的是

A.公司分配股利的計(jì)劃

B.公司增資的計(jì)劃

C..董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%

正確答案：D

7、（單選題）我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)于（）在深圳證券交易所正式啟動(dòng)。

A.2010年

B.2004年

C.2009年

D.2007年

正確答案：C

8、（單選題）根據(jù)《債券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)指引》，轉(zhuǎn)入證券交易所市場(chǎng)的國(guó)債，可用于交易的起始時(shí)間是轉(zhuǎn)托管完成后()。

A.下一交易日

B.當(dāng)天

C.3個(gè)交易日后

D.2個(gè)交易日后

正確答案：A

9、（單選題）下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是

A.滬港通，指兩地投資者委托上交所會(huì)員或者聯(lián)交所參與者，通過(guò)上交所或者聯(lián)交所在對(duì)方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市股票

B.滬股通，是指中國(guó)香港投資者委托中國(guó)香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所進(jìn)行申報(bào)，買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票

C.港股通，是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向聯(lián)交所進(jìn)行申報(bào)，買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市的股票

D.滬港通包括深股通和港股通兩個(gè)部分

正確答案：D

10、（單選題）證券交易清算不交收原則不包括

A.凈額清算原則

B.貨銀對(duì)付原則

C.分級(jí)結(jié)算原則

D.滾動(dòng)交收原則

正確答案：D

11、（單選題）根據(jù)《公司法》，股份有限公司以其()對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

A.股東財(cái)產(chǎn)

B.出資人資產(chǎn)

C.凈資產(chǎn)

D.全部財(cái)產(chǎn)

正確答案：D

12、（單選題）在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)，()是了解客戶、收集信息的最好時(shí)機(jī)。

A.開(kāi)戶

B.調(diào)查問(wèn)卷

C.面談溝通

D.電話溝通

正確答案：A

13、（單選題）銀行間債券市場(chǎng)的委托結(jié)算機(jī)構(gòu)是（）。

A.中央結(jié)算公司

B.中國(guó)結(jié)算公司

C.國(guó)家外匯管理局

D.中國(guó)人民銀行

正確答案：A

14、（單選題）根據(jù)上海證券交易所《關(guān)于對(duì)公司債券實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示相關(guān)事項(xiàng)的通知》，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.公司債券被上交所實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示之日起，不符合相關(guān)規(guī)定條件的個(gè)人投資者不得買(mǎi)入風(fēng)險(xiǎn)警示債券

B.上交所在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的公司債券簡(jiǎn)稱前冠以“ST”字樣，以區(qū)別于其他公司債券

C.符合開(kāi)通風(fēng)險(xiǎn)警示債券買(mǎi)入權(quán)限條件的個(gè)人投資者需要簽署風(fēng)險(xiǎn)警示債券風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

D.符合開(kāi)通風(fēng)險(xiǎn)警示債券買(mǎi)入權(quán)限條件的個(gè)人投資者，其名下各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶中金融資產(chǎn)價(jià)值合計(jì)不低于300萬(wàn)元人民幣

正確答案：D

15、（單選題）優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例，以(??)優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。

A.低于市場(chǎng)價(jià)格的任意價(jià)格

B.高于市場(chǎng)價(jià)格

C.與市場(chǎng)價(jià)格相同的價(jià)格

D.低于市場(chǎng)價(jià)格的某一特定價(jià)格

正確答案：D

16、（單選題）關(guān)于債券的特點(diǎn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是

A.根據(jù)不同的發(fā)行目的，政府債券有不同的期限，從一年至幾十年

B.公司發(fā)行債券的目的主要是為了滿足經(jīng)營(yíng)需要

C.金融債券的期限以中期較為多見(jiàn)

D.金融機(jī)構(gòu)發(fā)行債券是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債

正確答案：A

17、（單選題）從托管級(jí)別角度來(lái)說(shuō),中央國(guó)債登記結(jié)算公司是中國(guó)債券市場(chǎng)的()。

A.總托管人

B.分托管人

C.二級(jí)托管人

D.監(jiān)管者

正確答案：A

18、（單選題）根據(jù)《非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，下列關(guān)于非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤是

A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈收入不低于20億人民幣，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管部門(mén)的有關(guān)規(guī)定

B.設(shè)有專門(mén)的基金托管部門(mén)，部門(mén)有滿足營(yíng)業(yè)需要的固定場(chǎng)所，并配備獨(dú)立的安全監(jiān)控系統(tǒng)和托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)

C.具備完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

D.具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)，能夠?yàn)榛疝k理證券與資金的集中清算、交割

正確答案：A

19、（單選題）為保證資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特點(diǎn)目的機(jī)構(gòu)通常聘請(qǐng)信譽(yù)良好的()進(jìn)行資本和資產(chǎn)的托管。

A.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.金融機(jī)構(gòu)

C.大型工商企業(yè)

D.清算公司

正確答案：B

二、多選題