證券從業(yè)資格試卷考試時間：90分鐘；命題人：教研組考生注意：1、本卷分第I卷（選擇題）和第Ⅱ卷（非選擇題）兩部分，滿分100分，考試時間90分鐘2、答卷前，考生務必用0.5毫米黑色簽字筆將自己的姓名、班級填寫在試卷規(guī)定位置上3、答案必須寫在試卷各個題目指定區(qū)域內相應的位置，如需改動，先劃掉原來的答案，然后再寫上新的答案；不準使用涂改液、膠帶紙、修正帶，不按以上要求作答的答案無效。第I卷（選擇題100分）一、單選題（19小題，每小題5分，共計95分）1、（單選題）根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券市場內幕信息的是

A.上市公司收購的有關方案

B.公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之十，但未達到該資產的百分之三十

C.公司股權結構的重大變化

D.公司的重大投資行為和重大購置財產的決定

正確答案：B

2、（單選題）普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的()。

A.營銷權

B.支配公司財產的權利

C.特許經營權

D.基本權利和義務

正確答案：D

3、（單選題）下列各項中，證券公司的股東可以用（）出資。

A.特許經營權

B.貨幣

C.信用

D.勞務

正確答案：B

4、（單選題）自營、投資銀行、受托投資管理等業(yè)務部門的專業(yè)人員離崗后()月內不得從事面向公眾開展證券投資咨詢業(yè)務。

A.六

B.三

C.四

D.二

正確答案：A

5、（單選題）下列不屬于證券中介機構的是()。

A.中國證監(jiān)會

B.資信評級公司

C.會計師事務所

D.證券登記結算機構

正確答案：A

6、（單選題）指數(shù)化投資策略是()的代表。

A.戰(zhàn)術性投資策略

B.戰(zhàn)略性投資策略

C.被動型投資策略

D.主動型投資策略

正確答案：C

7、（單選題）某公司擬上市發(fā)行股票，已知股票每股面額為1元，按照我國《公司法》要求，該公司的股票發(fā)行價格可以是()。

Ⅰ.20元;Ⅱ.0.5元;Ⅲ.1元;Ⅳ.5.4元

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案：B

8、（單選題）證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在()個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的

A.2;10%

B.1;15%

C.2;15%

D.1;10%

正確答案：A

9、（單選題）下列對個人資產負債表的理解錯誤的一項是（）。

A.資產負債表的記賬法遵循會計恒等式“資產＝負債＋所有者權益”

B.資產負債表可以反映客戶的動態(tài)財務特征

C.資產和負債的結構是報表分析的重點

D.當負債高于所有者權益時，個人有可能出現(xiàn)財務危機的風險

正確答案：B

10、（單選題）()就是同時買入和賣出具有相近特性的兩個以上債券品種，從而獲取收益級差的行為。

A.利率互換

B.債券互換

C.息票互換

D.違約互換

正確答案：B

11、（單選題）下列各項不屬于《證券法》授予證券交易所的監(jiān)管權力的是()。

A.根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)任何異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監(jiān)管機構批準

B.對證券的上市交易申請行使審核權

C.上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權

D.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易形式決定權

正確答案：A

12、（單選題）中國外匯交易中心的主要職能包括()。

Ⅰ.提供銀行間外匯交易

Ⅱ.提供網上票據(jù)報價系統(tǒng)

Ⅲ.辦理外匯交易的資金清算、交割

Ⅳ.提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

正確答案：D

13、（單選題）量化分析法的顯著特點包括（）。

Ⅰ使用大量數(shù)據(jù)

Ⅱ使用模型

Ⅲ使用電腦

Ⅳ容易被大眾投資者接受

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：D

14、（單選題）下列未公開信息中不屬于內幕信息的是

A.公司分配股利的計劃

B.公司增資的計劃

C..董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

D.公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或報廢一次超過該資產的20%

正確答案：D

15、（單選題）從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務的證券公司、證券投資咨詢機構，應當在()前，為公司從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務的現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理注冊登記。

A.2011年1月1日

B.2011年12月1日

C.2012年1月1日

D.2012年12月1日

正確答案：A

16、（單選題）對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行自律管理，并依據(jù)有關法律、行政法規(guī)和相關規(guī)定，制定相關執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則的是()。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.證監(jiān)會派出機構

D.銀監(jiān)會

正確答案：A

17、（單選題）凱恩斯學派認為，貨幣政策傳導機制發(fā)揮作用的最關鍵環(huán)節(jié)是

A.利率

B.政策

C.貨幣供給

D.貨幣需求

正確答案：A

18、（單選題）下列說法正確的是()。

A.證券市場的交易對象僅限于股票,所以又稱為股票市場

B..證券投資收益與風險成反比

C.證券市場是價值直接交換的場所

D.證券市場是企業(yè)支配權直接交換的場所

正確答案：C

19、（單選題）我國證券交易所歸屬()直接管理。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.國務院

C.中國證監(jiān)會

D.省級人民政府

正確答案：C

二、多選題（1小題，每小題5分，共計