證券從業(yè)資格經(jīng)典例題考試時間：90分鐘；命題人：教研組考生注意：1、本卷分第I卷（選擇題）和第Ⅱ卷（非選擇題）兩部分，滿分100分，考試時間90分鐘2、答卷前，考生務(wù)必用0.5毫米黑色簽字筆將自己的姓名、班級填寫在試卷規(guī)定位置上3、答案必須寫在試卷各個題目指定區(qū)域內(nèi)相應(yīng)的位置，如需改動，先劃掉原來的答案，然后再寫上新的答案；不準使用涂改液、膠帶紙、修正帶，不按以上要求作答的答案無效。第I卷（選擇題100分）一、單選題（19小題，每小題5分，共計95分）1、（單選題）根據(jù)上海證券交易所有關(guān)國債買斷式回購交易的規(guī)定，回購到期如單方違約，違約方的履約金歸()所有。

A.守約方

B.上海證券交易所

C.證券結(jié)算風(fēng)險基金

D.投資者保護基金

正確答案：A

2、（單選題）未經(jīng)()批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)

A.工商行政管理機關(guān)

B.中國人民銀行

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.財政部

正確答案：C

3、（單選題）企業(yè)短期融資券應(yīng)由已在()備案的金融機構(gòu)承銷。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.國家發(fā)改委

正確答案：C

4、（單選題）除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票被稱為

A.非累積優(yōu)先股票

B.非參與優(yōu)先股票

C.可贖回優(yōu)先股票

D.股息率固定優(yōu)先股票

正確答案：B

5、（單選題）對于我國中央銀行所宣布的貨幣政策目標的是()。

A.促進全流通

B.保持貨幣幣值穩(wěn)定

C.促進交易快捷

D.促進國際化

正確答案：B

6、（單選題）以下不屬于設(shè)立股份有限公司應(yīng)當具備的條件是

A.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實繳的股本總額

B.有公司名稱和符合要求的組織結(jié)構(gòu)

C.有公司住所

D.發(fā)起人符合法定人數(shù)

正確答案：A

7、（單選題）下列關(guān)于股票型基金系統(tǒng)性風(fēng)險的論述，正確的是()。

A.系統(tǒng)性風(fēng)險是可分散風(fēng)險

B.系統(tǒng)性風(fēng)險不包括匯率風(fēng)險

C.系統(tǒng)性風(fēng)險即市場風(fēng)險

D.系統(tǒng)性風(fēng)險包括基金管理公司的經(jīng)營風(fēng)險

正確答案：C

8、（單選題）證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于()年。

A.2

B.3

C.5

D.10

正確答案：C

9、（單選題）證券業(yè)協(xié)會會員大會的執(zhí)行機構(gòu)是()。

A.董事會

B.理事會

C.監(jiān)察委員會

D.專業(yè)委員會

正確答案：B

10、（單選題）拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指()。

A.基期加權(quán)股價指數(shù)

B.計算期加權(quán)股價指數(shù)

C.簡單算術(shù)股價指

D.幾何加權(quán)股價指數(shù)

正確答案：A

11、（單選題）期貨公司持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，其凈資產(chǎn)不低于實收資

A.30%

B.20%

C.25%

D.50%

正確答案：D

12、（單選題）公司名義開立的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，應(yīng)當為每一客戶單獨開立()

A.專用賬戶

B.信托賬戶

C.信用賬戶

D.VIP賬戶

正確答案：C

13、（單選題）我國創(chuàng)業(yè)板正式啟動的時間是()。

A.2011年

B.2009年

C.2012年

D.2010年

正確答案：B

14、（單選題）下列各項不屬于《證券法》授予證券交易所的監(jiān)管權(quán)力的是()。

A.根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)任何異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)批準

B.對證券的上市交易申請行使審核權(quán)

C.上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權(quán)

D.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易形式?jīng)Q定權(quán)

正確答案：A

15、（單選題）根據(jù)國務(wù)院決定設(shè)立的證券金融公司的組織形式為()。

A.一般合伙企業(yè)

B.有限合伙企

C.股份有限公司

D.有限責(zé)任公司

正確答案：C

16、（單選題）下列關(guān)于利用未公開信息罪的說法，正確的是

A.該罪主觀方面包括故意和過失

B.保險公司從業(yè)人員可以構(gòu)成該罪主體

C.主觀方面不知道是未公開信息而加以利用也構(gòu)成利用未公開信息交易罪

D.內(nèi)幕交易罪和利用未公開信息罪的信息范圍相同

正確答案：B

17、（單選題）在控制稅收規(guī)劃方案的執(zhí)行過程中，下列做法錯誤的是

A.當反饋的信息表明客戶沒有按設(shè)計方案的意見執(zhí)行稅收規(guī)劃時，稅收規(guī)劃人應(yīng)給予提示，指出其可能產(chǎn)生的后果

B.當反饋的信息表明從業(yè)人員設(shè)計的稅收規(guī)劃有誤時，從業(yè)人員應(yīng)及時修訂其設(shè)計的稅收規(guī)劃

C.當客戶情況中出現(xiàn)新的變化時，從業(yè)人員應(yīng)改變稅收規(guī)劃

D.在特殊情況下，客戶因為納稅與征收機關(guān)發(fā)生法律糾紛時，從業(yè)人員按法律規(guī)定或業(yè)務(wù)委托及時介入，幫助客戶度過糾紛過程

正確答案：C

18、（單選題）為保證資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特點目的機構(gòu)通常聘請信譽良好的()進行資本和資產(chǎn)的托管。

A.證券服務(wù)機構(gòu)

B.金融機構(gòu)

C.大型工商企業(yè)

D.清算公司

正確答案：B

19、（單選題）《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和（）批準，可在境內(nèi)募集資金進行境外證券投資管理。

A.工商企業(yè)

B.私募基金

C.投資咨詢公司

D.證券公司

正確答案：D

二、多選題（1小題，每小題5分，共計5分）1、（多選題）在從事代銷金融產(chǎn)品活動時，不得有下列情形中的（）。

A.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

B